2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)自測(cè)模擬預(yù)測(cè)題庫(kù)(名校卷)

2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)自測(cè)模擬預(yù)測(cè)題庫(kù)(名校卷)

單選題（共50題）1、在公司型股權(quán)投資業(yè)務(wù)中，若項(xiàng)目上市后通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)退出，則（）。A.征收增值稅B.不征收增值稅C.征收個(gè)人所得稅D.不征收營(yíng)業(yè)稅【答案】A2、股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)的所有者是（）。A.基金托管機(jī)構(gòu)B.基金投資者C.基金銷售機(jī)構(gòu)D.基金管理人【答案】B3、以下關(guān)于基金募集機(jī)構(gòu)、投資顧問(wèn)、估值核算機(jī)構(gòu)等基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的義務(wù)表述錯(cuò)誤的是（）。A.提供與企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況相關(guān)的報(bào)告B.建立應(yīng)急等風(fēng)險(xiǎn)管理和災(zāi)難備份系統(tǒng)C.不得泄露與基金份額持有人、基金投資運(yùn)作的相關(guān)公開(kāi)信息D.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、恪盡職守【答案】A4、股權(quán)投資基金的（）是整個(gè)投資的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。A.項(xiàng)目管理B.項(xiàng)目退出C.項(xiàng)目清算D.項(xiàng)目解散【答案】B5、PE常用的估值方法包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C6、股份有限公司申請(qǐng)股票在新三板掛牌應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C7、制定合格投資者的具體標(biāo)準(zhǔn)的主體是（）。A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)人民銀行【答案】A8、境內(nèi)公司將境內(nèi)資產(chǎn)/權(quán)益，以股權(quán)/資產(chǎn)收購(gòu)的形式轉(zhuǎn)移至境外注冊(cè)的特殊目的公司，通過(guò)該境外特殊目的公司持有、控制境內(nèi)資產(chǎn)及股權(quán)，并以境外特殊目的公司的名義申請(qǐng)境外交易所上市交易的上市方式是（）。A.借殼上市B.IPOC.境外直接上市D.境外間接上市【答案】D9、下列關(guān)于股權(quán)投資基金托管的服務(wù)內(nèi)容，說(shuō)法不正確的是（）。A.資產(chǎn)保管是股權(quán)投資基金托管的基礎(chǔ)服務(wù)，也是托管人的首要職責(zé)B.資金清算時(shí)，基金托管人有權(quán)自行運(yùn)用、處分、分配基金財(cái)產(chǎn)C.基金托管人對(duì)資產(chǎn)估值核算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核D.基金托管報(bào)告主要內(nèi)容包括但不限于股權(quán)投資基金托管資產(chǎn)運(yùn)作情況、托管人應(yīng)承擔(dān)的托管職責(zé)履行情況等【答案】B10、（2020年真題）資產(chǎn)管理行業(yè)監(jiān)管制度涉及到核心目標(biāo)是（）A.確?；疬_(dá)到預(yù)期回報(bào)B.保護(hù)投資者權(quán)益C.基金管理人合規(guī)運(yùn)營(yíng)D.規(guī)范基金對(duì)外投資行為【答案】B11、（2021年真題）以下不屬于對(duì)目標(biāo)公司業(yè)務(wù)盡職調(diào)查主要內(nèi)容的是（）A.融資運(yùn)用B.管理團(tuán)隊(duì)C.納稅分析D.發(fā)展戰(zhàn)略【答案】C12、下列關(guān)于政府管理的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.國(guó)家對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)行備案管理B.各類處于創(chuàng)建或重建過(guò)程中的未上市成長(zhǎng)性企業(yè)的投資均可歸入創(chuàng)業(yè)投資C.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的組織形式只能為有限責(zé)任公司或股份有限公司D.股權(quán)投資基金的監(jiān)督管理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)【答案】C13、違反國(guó)家金融管理法律規(guī)定，向社會(huì)公眾（包括單位和個(gè)人）吸收資金的行為，同時(shí)符合（）條件的即屬于非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D14、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)指定至少（）名高級(jí)管理人專職擔(dān)任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)對(duì)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。A.1B.2C.3D.4【答案】A15、下列不屬于投資范圍通常依據(jù)目標(biāo)投資對(duì)象的（）屬性來(lái)確定。A.行業(yè)B.地域C.空間D.發(fā)展階段【答案】C16、董事會(huì)席位條款是目標(biāo)企業(yè)分配（）的重要條款。A.財(cái)政權(quán)B.人事權(quán)C.控制權(quán)D.投資權(quán)【答案】C17、股權(quán)投資基金提供增值服務(wù)的目的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A18、私募股權(quán)投資基金收益分配順序排序正確的是（）1.給投資者分配門檻收益2.返還投資者本金3.基金管理人和基金投資者約定"二八"模式分配收益4.用追趕機(jī)制給基金管理者分配收益A.1234B.2341C.2143D.1324【答案】C19、除了價(jià)值發(fā)現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)之外，盡職調(diào)查中所獲得的信息可以幫助股權(quán)投資基金管理人更好地進(jìn)行各項(xiàng)投資決策，主要包括的方面有（）Ⅰ.投資協(xié)議談判策略A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ..ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D20、（2020年真題）估值調(diào)整條款潛在觸發(fā)條件不包括（）A.企業(yè)原大股東失去控股地位B.企業(yè)未能在約定時(shí)間前實(shí)現(xiàn)IPO上市C.企業(yè)高管發(fā)生嚴(yán)重違反約定的事件D.企業(yè)在根據(jù)估值條款約定的業(yè)績(jī)考核截止之日凈利潤(rùn)達(dá)到了業(yè)績(jī)承諾，但拒絕對(duì)未來(lái)三年的業(yè)績(jī)進(jìn)行新的業(yè)績(jī)承諾【答案】D21、股權(quán)投資基金是以（）方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金。A.公開(kāi)B.非公開(kāi)C.秘密D.廣泛宣傳【答案】B22、合伙企業(yè)納稅義務(wù)人是（）。A.全體合伙人B.有限合伙人C.合伙企業(yè)D.普通合伙人【答案】A23、投資后階段常用的監(jiān)控指標(biāo)不包括（）。A.管理指標(biāo)B.經(jīng)營(yíng)指標(biāo)C.估值指標(biāo)D.財(cái)務(wù)指標(biāo)【答案】C24、在我國(guó)的分類體系中，創(chuàng)業(yè)投資基金符合以下哪些條件。（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.ⅠD.Ⅲ【答案】B25、關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法，下列表述錯(cuò)誤的是（）A.詳細(xì)預(yù)測(cè)期的結(jié)束通常以目標(biāo)公司進(jìn)入穩(wěn)定經(jīng)營(yíng)狀態(tài)為基準(zhǔn)B.折現(xiàn)率的選擇取決于預(yù)測(cè)期期數(shù)，與每期現(xiàn)金流無(wú)關(guān)C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法通過(guò)對(duì)目標(biāo)公司的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和經(jīng)營(yíng)模式進(jìn)行深入分析，有助于發(fā)現(xiàn)目標(biāo)公司價(jià)值的核心驅(qū)動(dòng)因素D.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法是將目標(biāo)公司值時(shí)點(diǎn)之后的未來(lái)現(xiàn)金流以合適的折現(xiàn)率進(jìn)行折現(xiàn)，加總得到相應(yīng)的價(jià)值【答案】B26、股權(quán)投資基金的組織形式不包括（）。A.債券型B.有限合伙型C.公司型D.信托（契約）型【答案】A27、股權(quán)投資基金清算的原因不包括（）。A.基金份額持有人大會(huì)決定基金清算B.基金全部投資項(xiàng)目都已經(jīng)實(shí)現(xiàn)清算退出，且按照約定基金管理人決定不再進(jìn)行重復(fù)投資C.過(guò)半數(shù)合伙人決定基金清算D.基金合同約定的存續(xù)期屆滿【答案】C28、除非另有約定,基金合同中應(yīng)當(dāng)設(shè)置不少于（）小時(shí)的投資冷靜期,在投資冷靜期內(nèi)、募集機(jī)構(gòu)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者，但并不禁止投資者主動(dòng)聯(lián)系募集機(jī)構(gòu).?A.12B.24C.72D.以上都不對(duì)【答案】B29、股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織一般采?。ǎ┬问?，甶基金管理人和其他基金服務(wù)機(jī)構(gòu)組成。A.公益組織B.商業(yè)機(jī)構(gòu)C.政府監(jiān)管D.行業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D30、關(guān)于有限合伙企業(yè)新合伙人入伙，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.入伙的新合伙人與原合伙人享有同等權(quán)利，承擔(dān)同等責(zé)任。入伙協(xié)議另有約定的，從其約定B.新入伙的有限合伙人對(duì)入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)，不承擔(dān)責(zé)任C.新合伙人入伙，除合伙協(xié)議另有約定外，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意，并依法訂立書(shū)面入伙協(xié)議D.有限合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定按期足額交納出資，未按期足額繳納的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補(bǔ)繳義務(wù)，并對(duì)其他合伙人承擔(dān)違約責(zé)任【答案】B31、以下（）不是我國(guó)證券交易所常用的交易機(jī)制。A.競(jìng)價(jià)交易B.委托驅(qū)動(dòng)制度C.大宗交易D.協(xié)商收購(gòu)【答案】D32、關(guān)于適度監(jiān)管原則在各個(gè)環(huán)節(jié)的體現(xiàn)，錯(cuò)誤的是（）。A.市場(chǎng)準(zhǔn)入環(huán)節(jié)，對(duì)基金管理人和基金進(jìn)行前置審批B.在基金托管環(huán)節(jié)除基金合同另有約定外，應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管，C.在信息披露環(huán)節(jié)，對(duì)需要向投資者進(jìn)行的定期披露和重大事項(xiàng)的及時(shí)披露作出規(guī)定，其他事項(xiàng)由相關(guān)當(dāng)事人在，基金合同，公司章程或者合伙協(xié)議中自行約定，D.在行業(yè)自律環(huán)節(jié)，充分發(fā)揮基金行業(yè)協(xié)會(huì)作用，進(jìn)行統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)和糾紛調(diào)解等，并通過(guò)制定行業(yè)自律規(guī)則，實(shí)施會(huì)員的自我管理?！敬鸢浮緼33、（2017年真題）下列屬于投資后管理期間的是（）。A.投資交割后到基金清算之前B.投資交割后到項(xiàng)目退出之前C.基金募集完成到基金清算之前D.基金募集完成到項(xiàng)目退出之前【答案】B34、股權(quán)投資基金管理人建立與實(shí)施有效的內(nèi)部控制，應(yīng)當(dāng)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A35、政府監(jiān)管對(duì)（）具有重大意義。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B36、在股權(quán)投資基金的募集與設(shè)立階段，不屬于律師提供的服務(wù)是（）。A.協(xié)助基金管理人設(shè)計(jì)基金的組織形式及內(nèi)部結(jié)構(gòu)B.根據(jù)基金管理人與基金投資者的商務(wù)安排，起草相關(guān)的基金法律文件C.勤勉審慎地對(duì)擬投資企業(yè)進(jìn)行法律盡職調(diào)查，提交法律盡職調(diào)查報(bào)告或法律意見(jiàn)書(shū)D.協(xié)助完成基金管理人登記和基金備案工作，并根據(jù)需要出具相應(yīng)的法律意見(jiàn)書(shū)【答案】C37、（2017年真題）下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.私募類型的股權(quán)投資基金，通常由基金投資者和基金管理人約定是否進(jìn)行托管B.在選擇基金資產(chǎn)保管的情況下，管理人和保管人對(duì)投資者同時(shí)承擔(dān)雙重責(zé)任C.基金資產(chǎn)保管不同于基金托管D.在選擇基金資產(chǎn)保管的情況下，基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)作為基金管理人的代理人，對(duì)基金資產(chǎn)承擔(dān)保管責(zé)任【答案】B38、(2016年)下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集行為的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.基金的推介屬于募集行為B.基金的贖回（退出）活動(dòng)不屬于募集行為C.基金份額（權(quán)益）的發(fā)售屬于募集行為D.基金份額（權(quán)益）的認(rèn)/申購(gòu)（認(rèn)繳）屬于募集行為【答案】B39、私募基金的基金合同中應(yīng)當(dāng)明確信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行信息披露的（）A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C40、（2017年真題）下列關(guān)于有限責(zé)任公司非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓的基本流程的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.內(nèi)部轉(zhuǎn)讓是指現(xiàn)有股東之間相互轉(zhuǎn)讓股權(quán)B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓分為內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓兩種類型C.外部轉(zhuǎn)讓是指現(xiàn)有股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)D.外部轉(zhuǎn)讓一般需要征得全部其他股東的同意，且其他股東放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)【答案】D41、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)股權(quán)投資基金的調(diào)查手段，不包括以下哪一項(xiàng)（）A.現(xiàn)場(chǎng)檢查B.調(diào)查高管個(gè)人證券賬戶C.封存可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料D.刑事拘留【答案】D42、（2019年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的內(nèi)部控制,表述正確的是（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B43、股權(quán)投資基金管理人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重對(duì)其采取下列（）措施。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B44、如下內(nèi)容表述錯(cuò)誤的是（）A.管理費(fèi)與托管費(fèi)可按照基金實(shí)繳規(guī)模作為計(jì)算基數(shù)收取，也可以按照合同約定的其他方式計(jì)算并收取B.在基金存續(xù)期限的后半段，提取的管理費(fèi)、托管費(fèi)會(huì)隨著項(xiàng)目的退出逐年遞減C.基金托管費(fèi)是基金托管人為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用D.管理費(fèi)及托管費(fèi)的提取頻率只能按照年度提取【答案】D45、根據(jù)我國(guó)創(chuàng)業(yè)板上市要求發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng)（）的股份有限公司。A.兩年以上B.三年以上C.一年以上D.五年以上【答案】B46、（2020年真題）關(guān)于競(jìng)業(yè)禁止條款，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.競(jìng)業(yè)禁止條款的目的是保證目標(biāo)公司的利益不受損害，從而保障投資者的利益B.在實(shí)踐中，目標(biāo)公司的創(chuàng)始人股東、高級(jí)管理人員以及其他關(guān)鍵人員通常需要簽署競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議C.我國(guó)《公司法》明確規(guī)定，未經(jīng)董事會(huì)同意，公司董事和高級(jí)管理人員不得自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與所任職公司同類的業(yè)務(wù)D.競(jìng)業(yè)禁止主要包括法定競(jìng)業(yè)禁止和約定競(jìng)業(yè)禁止兩種形式【答案】C47、如果非公開(kāi)募集基金的累計(jì)人數(shù)超過(guò)（）人，就構(gòu)成公開(kāi)募集基金，應(yīng)當(dāng)按照公開(kāi)募集基金接受監(jiān)管。