2023年5月證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識模擬題庫及答案下載

2023年5月證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識模擬題庫及答案下載

單選題（共50題）1、套期保值的基本做法是（）A.I、IIIB.I、IVC.II、IIID.II、IV【答案】A2、下列機構(gòu)中，屬于證券服務(wù)機構(gòu)的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D3、下列選項中，屬于點擊成交交易方式報價方法的是（）。A.意向報價B.限價報價C.雙向報價D.對話報價【答案】B4、上海證券交易所的收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆交易前（）所有交易的成交量加權(quán)平均價（含最后一筆交易）。A.1分鐘B.4分鐘C.2分鐘D.5分鐘【答案】A5、政府作為債券發(fā)行的重要主體之一，所籌集的資金可以用來（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D6、證券金融公司可以發(fā)行公司債券，也可以向股東或者其他特定投資者借入次級債。證券金融公司借入次級債，應(yīng)當(dāng)事先向（）報告。A.證券監(jiān)督管理委員會B.中國證監(jiān)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.司法部【答案】B7、發(fā)行債券的經(jīng)濟主體很多，但能發(fā)行股票的經(jīng)濟主體只有（）。A.金融機構(gòu)B.公司企業(yè)C.地方政府D.股份有限公司【答案】D8、銀行業(yè)金融機構(gòu)發(fā)行資本補充債券，應(yīng)滿足的條件不包括（）。A.具有完善的公司治理機制B.償債能力良好，且成立滿1年C.遵守國家產(chǎn)業(yè)政策和信貸政策D.經(jīng)營穩(wěn)健，資產(chǎn)結(jié)構(gòu)符合行業(yè)特征【答案】B9、下列屬于我國企業(yè)債券和公司債券區(qū)別的是（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B10、在我國，按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為（）等不同類型。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D11、假設(shè)某基金2010年5月某估值日前一交易日計算的基金資產(chǎn)總額為9000萬元，負(fù)債總額為1500萬元，托管費率為0．2％，則該日應(yīng)提取的托管費為人民幣（）元。A.398B.416C.411D.441【答案】C12、金融自由化的主要內(nèi)容包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C13、股票是（），應(yīng)具備《公司法》規(guī)定的有關(guān)內(nèi)容，如果缺少規(guī)定的要件，股票就無法律效力。A.證權(quán)證券B.要式證券C.資本證券D.綜合權(quán)利證券【答案】B14、反映貨幣市場基金風(fēng)險的指標(biāo)主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C15、下列關(guān)于對證券投資者保護(hù)基金監(jiān)督管理的說法，正確的是（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C16、在日本發(fā)行的外國債券被稱為（）。A.東洋債券B.遠(yuǎn)東債券C.東方債券D.武士債券【答案】D17、使用市盈率倍數(shù)估值需要關(guān)注使用盈利數(shù)據(jù)，對于該盈利數(shù)據(jù)，（）所指的財務(wù)區(qū)間最不常用A.最近一個完整會計年度的歷史數(shù)據(jù)B.預(yù)測年度的盈利數(shù)據(jù)C.最近三個完整會計年度的歷史數(shù)據(jù)平均值D.最近12個月的數(shù)據(jù)【答案】C18、中小企業(yè)板塊的設(shè)計要點主要包括（）A.①③④B.②③C.①②④D.①②③④【答案】D19、開放式基金非交易過戶是指不采用申購、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為，主要包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D20、下列屬于壓力測試原則的是（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A21、以下對證券投資者描述錯誤的是（）。A.從交易金額來看，在我國證券交易市場上，專業(yè)機構(gòu)投資者占比重超過50%B.眾多的證券投資者保證了證券發(fā)行和交易的連續(xù)性，是推動證券市場價格形成和流動性的根本動力C.證券市場的投資者種類較多，按投資者身份，可以分為機構(gòu)投資者和個人投資者D.個人投資者是證券市場最廣泛的投資者【答案】A22、某一證券投資基金的基金資產(chǎn)凈值為21.8億元，基金負(fù)債是3.2億元，則該基金資產(chǎn)總值為（）。A.18.6億元B.25億元C.21.8億元D.27億元【答案】B23、債券的清算是指在同一交割日對同一種債券的買和賣相互抵消，確定應(yīng)當(dāng)交割的債券數(shù)量和應(yīng)當(dāng)交割的價款數(shù)額，然后按照（）原則辦理債券和價款的交割。A.差額交收B.凈額交收C.全額交收D.加額交收【答案】B24、深圳證券交易所開盤集合競價時間為（）。A.9：15—9：25B.9:15—9:30C.9：20—9：30D.9：15—9：35【答案】A25、科創(chuàng)板制度設(shè)計的創(chuàng)新點包括（）。A.①②③B.②③④⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤【答案】D26、《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人，代理其進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動。證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)具有證券業(yè)從業(yè)資格。證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù)，并應(yīng)當(dāng)向客戶出示（）。A.證券經(jīng)紀(jì)人證書B.經(jīng)紀(jì)合同C.身份證D.產(chǎn)品說明書【答案】A27、保險公司可以運用受托管理的（）進(jìn)行證券投資。A.公墓基金B(yǎng).企業(yè)年金C.理財產(chǎn)品D.有價證券【答案】B28、地方政府一般債券采用（）形式，地方政府一般債券實行自發(fā)自還。A.記賬式浮動利率B.記賬式固定利率C.憑證式固定利率D.憑證式浮動利率【答案】B29、公司因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股，會使公司的股票價格（）A.上漲B.下跌C.不變D.可能上漲，可能下跌【答案】D30、下列關(guān)于目前創(chuàng)業(yè)板與科創(chuàng)板差異的說法，錯誤的是（）A.創(chuàng)業(yè)板目前施行核準(zhǔn)制，科創(chuàng)板則試點準(zhǔn)冊制B.創(chuàng)業(yè)板定位支持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新升級，科創(chuàng)板則主要服務(wù)于科技創(chuàng)新企業(yè)C.在交易制度方面，改革后的創(chuàng)業(yè)板全面向科創(chuàng)板靠攏，股票漲跌幅限制比例提高至20%D.創(chuàng)業(yè)板與科創(chuàng)板在發(fā)行條件和發(fā)行承銷等具體方面存在差異【答案】A31、下列關(guān)于公司債券和企業(yè)債券募集資金用途的說法，正確的是（）。A.公司債券的募集資金用途不能由發(fā)行人自行決定B.公司債券的募集資金用途必須與項目掛鉤C.企業(yè)債券的募集資金用途與政府部門審批的項目直接相連D.企業(yè)債券的募集資金用途沒有限制【答案】C32、交易所的固定收益電子平臺定位于機構(gòu)投資者，為大額現(xiàn)券交易提供服務(wù)。該平臺可以進(jìn)行（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B33、基金份額持有人是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C34、申請發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)由公司董事會制訂方案，由股東會或股東大會對（）作出決議。A.①②③B.②③C.①②④D.①②③④【答案】D35、我國中小企業(yè)板塊市場設(shè)立在（），創(chuàng)業(yè)板市場設(shè)立在（）。A.上海證券交易所；深圳證券交易所B.深圳證券交易所；上海證券交易所C.深圳證券交易所；深圳證券交易所D.上海證券交易所；上海證券交易所【答案】C36、已完成股權(quán)分置改革的公司，在解鎖前，按照股份流通受限與否分類，屬于有限售條件股份的是（）。A.人民幣普通股B.國有法人持股C.境內(nèi)上市外資股D.境外上市外資股【答案】B37、相較于無面額股票，以下屬于有面額股票所具有的特點是（）。A.無法明確表示每一股所代表的股權(quán)比例B.便于股票分割C.發(fā)行價格靈活D.有發(fā)行價格的最低界限【答案】D38、指數(shù)基金的優(yōu)勢有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A39、可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成（）。A.擔(dān)保債券B.抵押債券C.優(yōu)先股票D.普通股票【答案】D40、實質(zhì)上轉(zhuǎn)移與資產(chǎn)所有權(quán)有關(guān)的全部或絕大部分風(fēng)險和報酬的租賃被稱為()。A.經(jīng)營租賃B.設(shè)備租賃C.短期租賃D.長期租賃【答案】B41、美國在投資者適當(dāng)性管理過程中出臺的法律法規(guī)有（）。A.②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】B42、張三投資某原油期權(quán)市場。當(dāng)前價格是99$/桶。他購買了一種合約，該合約規(guī)定2019年1月31日到期。2019年1月1、3、4、10.17、23、25日可以行權(quán)。這屬于（）。A.歐式期權(quán)B.美式期權(quán)C.修正的美式期權(quán)D.認(rèn)沽期權(quán)【答案】C43、發(fā)行中小非金融企業(yè)集合票據(jù)，應(yīng)該披露()A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D44、我國《公司法》規(guī)定，公司財產(chǎn)在分別（），繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財產(chǎn)，股份有限公司按照股東持有的股份比例分配。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D45、全球金融危機嚴(yán)重?fù)p害了金融穩(wěn)定，并殃及實體經(jīng)濟，使世界各國央行意識到傳統(tǒng)微觀審慎監(jiān)管無法解決系統(tǒng)性風(fēng)險，于是宏觀審慎監(jiān)管受到了高度關(guān)注，宏觀審慎監(jiān)管的研究主要是（）。A.從資本充足率的順周期調(diào)整方面展開的B.處于信貸周期、金融加速器的研究框架下進(jìn)行的C.僅對銀行的杠桿率進(jìn)行監(jiān)管D.影子銀行的興起對宏觀審慎監(jiān)管的范圍和重點沒有影響【答案】B46、下列關(guān)于股票的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C47、（2019年真題）國際上重要的股票價格指數(shù)期貨包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C48、不同基金的投資目標(biāo)、范圍、比較