工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系細(xì)則

ICS點(diǎn)擊此處添加ICS號點(diǎn)擊此處添加中國標(biāo)準(zhǔn)文獻(xiàn)分類號DB37山東省地方標(biāo)準(zhǔn)DB37/XXXXX—XXXX工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系細(xì)則Detailedruleforthemanagementandcontrolsystemofindustrycommerceandtrade

worksafetyriskclassification點(diǎn)擊此處添加與國際標(biāo)準(zhǔn)一致性程度的標(biāo)識XXXX-XX-XX實(shí)施XXXX-XX-XX實(shí)施xxxx-xx-xx發(fā)布山東省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局DB37DB37/XXXXX—XXXXTOC\o"1-5"\h\z前言 III引言 IV1范圍 12規(guī)范性引用文件 13術(shù)語和定義 14基本要求 14.1成立組織機(jī)構(gòu) 14.2實(shí)施全員培訓(xùn) 14.3編寫體系文件 15工作程序和內(nèi)容 25.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定 25.1.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則 25.1.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排査 25.2危險(xiǎn)源辨識 25.2.1辨識方法 25.2.2辨識范圍 35.2.3危險(xiǎn)源辨識 35.3風(fēng)險(xiǎn)評價(jià) 35.3.1風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法 35.3.2風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則 35.3.3風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)與分級 45.3.4確定重大風(fēng)險(xiǎn) 45.3.5風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)級別確定 45.4風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定與實(shí)施 45.5風(fēng)險(xiǎn)分級管控 55.5.1風(fēng)險(xiǎn)分級管控的要求 55.5.2編制風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單 55.5.3風(fēng)險(xiǎn)告知 56文件管理 57分級管控的效果 58持續(xù)改進(jìn) 68.1評審 68.2更新 68.3溝通 6DB37DB37/XXXXX—XXXX#1完全符合無傷亡無損失沒有停工形象沒有受損表C.1-3安全風(fēng)險(xiǎn)等級判定準(zhǔn)則（R）及控制措施15-16風(fēng)險(xiǎn)等級應(yīng)釆取的行動/控制措施實(shí)施期限A/1級極其危險(xiǎn)在采取措施降低危吿前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改進(jìn)措施進(jìn)行評估立刻B/2級高度危險(xiǎn)釆取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行控制程序，定期檢查、測量及評估立即或近期整改9-12C/3級顯著危險(xiǎn)可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通2年內(nèi)治理4-8D/4級輕度危險(xiǎn)可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但需定期檢查有條件、有經(jīng)費(fèi)時(shí)治理1-3E/5級稍有危險(xiǎn)無需采用控制措施需保存記錄表C.1-4風(fēng)險(xiǎn)矩陣表輕度危險(xiǎn)顯著危險(xiǎn)高度危險(xiǎn).輕度危險(xiǎn)輕度危險(xiǎn)顯著危險(xiǎn)高度危險(xiǎn)■等3輕度危險(xiǎn)輕度危險(xiǎn)顯著危險(xiǎn)顯著危險(xiǎn)高度危險(xiǎn)級2稽有危險(xiǎn)輕度危險(xiǎn)輕度危險(xiǎn)輕度危險(xiǎn)顯著危險(xiǎn)1梢有危險(xiǎn)稍有危險(xiǎn)輕度危險(xiǎn)邛3輕度危險(xiǎn)3 4 5C.2作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析評價(jià)法（簡稱LEC）0Ldikelihood,事故發(fā)生的可能性）、E（exposure,人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度）和C（consequence,一旦發(fā)生事故可能造成的后果）。給三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個(gè)分值的乘積D（danger,危險(xiǎn)性）來評價(jià)作業(yè)條件危險(xiǎn)性的大小，即:D=LXEXC。D值越大，說明該作業(yè)活動危險(xiǎn)性大、風(fēng)險(xiǎn)大。

表C.2-1事故事件發(fā)生的可能性（L）判定準(zhǔn)則分值事故、事件或偏差發(fā)生的可能性10完全可以預(yù)料。6相當(dāng)可能；或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)）；或在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護(hù)、控制措施：或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故、事件或偏差3可能，但不經(jīng)常；或危吿的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)：現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)或保護(hù)措施（如沒有保護(hù)裝性、沒有個(gè)人防護(hù)用品等），也未作過任何監(jiān)測；或未嚴(yán)格按操作規(guī)程執(zhí)行；或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)；或危害在預(yù)期情況下發(fā)生1可能性小，完全意外；或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)或曾經(jīng)作過監(jiān)測；或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故、事件或偏差；或在異常情況下發(fā)生過類似事故、事件或偏差0.5很不可能，可以設(shè)想；危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并能定期進(jìn)行監(jiān)測0.2極不可能；有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護(hù)措施：或員工安全衛(wèi)生意識相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程0.1實(shí)際不可能表C,2-2暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度（E）判定準(zhǔn)則分值頻繁程度分值頻繁程度10.連續(xù)暴露2每月一次暴露6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露1每年幾次暴露3每周一次或偶然暴露0.5非常罕見地暴露表C.2-3發(fā)生事故事件偏差產(chǎn)生的后果嚴(yán)重性（C）判定準(zhǔn)則分值法律法規(guī)及其他要求人員傷亡直接經(jīng)濟(jì)損失（萬元）停工公司形象100嚴(yán)重違反法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)10人以上死亡，或50人以上重傷5000以上公司停產(chǎn)重大國際、國內(nèi)影響40違反法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)3人以上10人以下死亡，或10人以上50人以下重傷1000以上裝置停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響15潛在述反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)3人以下死亡，或10人以下重傷100以上部分裝置停工地區(qū)影響7不符合上級或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等喪失勞動力、截肢、骨折、聽力喪失、慢性病10萬以上部分設(shè)備停工公司及周邊范圍2不符合公司的安全操作程序、規(guī)定輕微受傷、間歇不舒服1萬以上1套設(shè)備停工引人關(guān)注，不利于基本的安全衛(wèi)生要求

1完全符合尢傷亡1萬以下沒有停工形象沒有受損表C.2-4風(fēng)險(xiǎn)等級判定準(zhǔn)則（D）及控制措施風(fēng)險(xiǎn)值風(fēng)險(xiǎn)等級應(yīng)采取的行動/控制措施實(shí)施期限>320A/1級極其危險(xiǎn)在釆取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改進(jìn)措施進(jìn)行評估立刻160?320B/2級高度危險(xiǎn)采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行控制程序，定期檢査、測量及評估立即或近期整改70?160.C/3級顯著危險(xiǎn)可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通2年內(nèi)治理20?70D/4級輕度危險(xiǎn)可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書，但需定期檢査有條件、有經(jīng)費(fèi)時(shí)治理<20.E/5級稍有危險(xiǎn)無需采用控制措施，但需保存記錄/C.3風(fēng)險(xiǎn)程度分析法（MES）C.3.1風(fēng)險(xiǎn)的定義指特定危害性事件發(fā)生的可能性和后果的結(jié)合。人們常常將可能性L的大小和后果S的嚴(yán)重程度分別用表明相對差距的數(shù)值來表示，然后用兩者的乘積反映風(fēng)險(xiǎn)程度R的大小，即日=1^。C.3.1.1事故發(fā)生的可能性L人身傷害事故和職業(yè)相關(guān)病癥發(fā)生的可能性主要取決于對于特定危害的控制措施的狀態(tài)M和人體暴露于危害（危險(xiǎn)狀態(tài)）的頻繁程度E1；單純財(cái)產(chǎn)損失事故和環(huán)境污染事故發(fā)生的可能性主要取決于對于特定危害的控制措施的狀態(tài)M和危害（危險(xiǎn)狀態(tài)）出現(xiàn)的頻次E2。C.3.1.2控制措施的狀態(tài)M對于特定危害引起特定事故（這里“特定事故''一詞既包含“類型'‘的含義，如碰傷、灼傷、軋入、高處墜落、觸電、火災(zāi)、爆炸等；也包含“程度'‘的含義，如死亡、永久性部分喪失勞動能力、暫時(shí)性全部喪失勞動能力、僅需急救、輕微設(shè)備損失等）而言，無控制措施時(shí)發(fā)生的可能性較大，有減輕后果的應(yīng)急措施時(shí)發(fā)生的可能性較小，有預(yù)防措施時(shí)發(fā)生的可?能性最小?？刂拼胧┑臓顟B(tài)M的賦值見表C.3-1o表C.3-1控制措施的狀態(tài)（M）判定準(zhǔn)則分?jǐn)?shù)值控制措施的狀態(tài)5無控制措施3有減輕后果的應(yīng)急措施，如警報(bào)系統(tǒng)、個(gè)體防護(hù)用品1有預(yù)防措施，如機(jī)器防護(hù)裝置等，但須保證有效C.3.2人體暴露或危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻繁程度E

人體暴露于危險(xiǎn)狀態(tài)的頻繁程度越大，發(fā)生傷害事故的可能性越大：危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次越高，發(fā)生財(cái)產(chǎn)損失的可能性越大。人體暴露的頻繁程度或危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次E的賦值見表C.3-2?表C.3-2人體暴露于危險(xiǎn)狀態(tài)的頻繁程度或危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次（E）判定準(zhǔn)則分?jǐn)?shù)值Ei（人身傷吿和職業(yè)相關(guān)病癥）：人體暴露于危險(xiǎn)狀態(tài)的頻繁程度&（財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境污染）：危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次10連續(xù)暴露6每天工作時(shí)冋內(nèi)暴露每天工作時(shí)間出現(xiàn)3每周一次，或偶然暴露每周一次，或偶然出現(xiàn)2每月一次暴露每月一次出現(xiàn)1每年幾次暴露每年幾次出現(xiàn)0.5更少的暴露更少的出現(xiàn)注1：8小時(shí)不離工作崗位，算“連續(xù)暴露”；危險(xiǎn)狀態(tài)常存，算“常態(tài)”°注2：8小時(shí)內(nèi)暴露一至幾次，算“每天工作時(shí)冋暴露”：危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)一至幾次，算“每天工作時(shí)冋出現(xiàn)”oC.3.3事故的可能后果S表C.3-3表示按傷害、職業(yè)相關(guān)病癥、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境影響等方面不同事故后果的分檔賦值。表C.3-3事故的可能后果嚴(yán)重性（S）判定準(zhǔn)則分?jǐn)?shù)值事故的可能后果傷害職業(yè)相關(guān)病癥財(cái)產(chǎn)損失（元）環(huán)境影響10有多人死亡>1千萬有重大環(huán)境影響的不可控排放8有一人死亡或多人永久失能職業(yè)病（多人）100萬—1000萬有中等環(huán)境影響的不可控排放4永久失能（一人）職業(yè)?。ㄒ蝗耍?0萬一100萬有較輕環(huán)境影響的不可控排放2需醫(yī)院治療，缺工職業(yè)性多發(fā)病1萬一10萬有局部環(huán)境影響的可控排放1輕微，僅需急救職業(yè)因素引起的身體不適VI萬無環(huán)境影響注：表中財(cái)產(chǎn)損失一欄的分檔賦值，可根據(jù)行業(yè)和企業(yè)的特點(diǎn)進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。C.3.4根據(jù)可能性和后果確定風(fēng)險(xiǎn)程度R=L?S=MES將控制措施的狀態(tài)M、暴露的頻繁程度E（E1或E2）、一旦發(fā)生事故會造成的損失后果S分別分為若干等級，并賦予一定的相應(yīng)分值。風(fēng)險(xiǎn)程度R為三者的乘積。將R亦分為若干等級。針對特定的作業(yè)條件，恰當(dāng)選取M、E、S的值，根據(jù)相乘后的積確定風(fēng)險(xiǎn)程度R的級別。風(fēng)險(xiǎn)程度的分級見表C.3-4。表C.3