中國(guó)投資有限責(zé)任公司

中國(guó)投資有限責(zé)任公司外匯資金投資管理企業(yè)01歷程回顧投資情況內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)籌備歷程目錄03020405重大投資核心價(jià)值觀管理團(tuán)隊(duì)所獲榮譽(yù)目錄070608基本信息中國(guó)投資有限責(zé)任公司（ChinaInvestmentCorporation，簡(jiǎn)稱(chēng)中投公司）于2007年9月29日在北京成立，是經(jīng)中國(guó)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的從事外匯資金投資管理業(yè)務(wù)的國(guó)有獨(dú)資公司。中投公司的注冊(cè)資本金為2000億美元，來(lái)源于中國(guó)財(cái)政部通過(guò)發(fā)行特別國(guó)債的方式籌集的15500億元人民幣，是全球最大主權(quán)財(cái)富基金之一。公司實(shí)行政企分開(kāi)、自主經(jīng)營(yíng)、商業(yè)化運(yùn)作的模式；業(yè)務(wù)以境外金融組合產(chǎn)品的投資為主，并在可接受的風(fēng)險(xiǎn)范圍內(nèi)，爭(zhēng)取長(zhǎng)期投資收益最大化。中投公司擁有員工約600人，其中董事會(huì)成員共10人，包括2名執(zhí)行董事、5名非執(zhí)行董事、1名職工董事以及2名獨(dú)立董事。5名非執(zhí)行董事分別來(lái)自國(guó)家發(fā)改委、財(cái)政部、商務(wù)部、中國(guó)人民銀行和國(guó)家外匯管理局5個(gè)部委。中投公司成立后，中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司作為中投公司的全資子公司整體并入，該公司自設(shè)董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，負(fù)責(zé)投資并持有國(guó)有重點(diǎn)金融企業(yè)的股權(quán)，并代表國(guó)務(wù)院行使股東權(quán)利，不開(kāi)展其它任何商業(yè)性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不干預(yù)其控股企業(yè)的日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。2019年11月16日，胡潤(rùn)研究院發(fā)布《2019胡潤(rùn)全球獨(dú)角獸活躍投資機(jī)構(gòu)百?gòu)?qiáng)榜》，中投公司上榜。2021年5月，中國(guó)投資有限責(zé)任公司幫扶辦公室被甘肅省委、省政府表彰為“甘肅省脫貧攻堅(jiān)先進(jìn)集體”。歷程回顧歷程回顧2007年12月20日中投公司50億美元入股摩根士丹利；2007年11月20日中投公司1億美元認(rèn)購(gòu)中鐵H股；2007年9月29日中國(guó)投資有限責(zé)任公司在北京成立；2007年9月27日中國(guó)投資公司29日掛牌董事會(huì)成員共11人；2007年9月12日中國(guó)投資公司亮相列出管理層明星陣容；2007年9月06日中國(guó)投資公司高管初定高西慶任總經(jīng)理；2007年8月29日首期6000億元特別國(guó)債8月29日發(fā)行；2007年8月27日國(guó)家外匯投資公司投資組合或?qū)ㄑ肫螅?007年8月18日匯投公司架構(gòu)初定麥肯錫方案獲基本認(rèn)可；2007年8月03日匯投公司籌備組稱(chēng)建銀人事凍結(jié)待調(diào)整；2007年7月匯金公司將并入中投；特別國(guó)債購(gòu)匯將成中投資本金；名稱(chēng)暫定“中投公司”；內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)公關(guān)外事部法律合規(guī)部辦公室資產(chǎn)配置與戰(zhàn)略研究部相對(duì)收益投資部策略投資部010302040506內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)私募投資部專(zhuān)項(xiàng)投資部投資運(yùn)營(yíng)部風(fēng)險(xiǎn)管理部財(cái)務(wù)部人力資源部010302040506內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)部監(jiān)事會(huì)辦公室/內(nèi)審部監(jiān)察局內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)公關(guān)外事部負(fù)責(zé)公司的公共關(guān)系、新聞發(fā)布、媒體關(guān)系和國(guó)際合作；分析研究宏觀經(jīng)濟(jì)金融形勢(shì)、全球公共政策和國(guó)別政策；承擔(dān)國(guó)際咨詢(xún)委員會(huì)秘書(shū)處工作。法律合規(guī)部負(fù)責(zé)公司的法律和合規(guī)事務(wù)，控制公司的法律風(fēng)險(xiǎn)，為公司各類(lèi)業(yè)務(wù)提供法律支持，以保障公司資產(chǎn)和收益的安全性；保障公司投資及運(yùn)作的外部合規(guī)，并配合公司其他相關(guān)部門(mén)，保障公司內(nèi)部運(yùn)作的合規(guī)性。辦公室負(fù)責(zé)公司日常行政辦公及后勤服務(wù)管理；承擔(dān)公司董事會(huì)、執(zhí)委會(huì)等秘書(shū)事務(wù)；負(fù)責(zé)公司綜合文件起草、公文運(yùn)轉(zhuǎn)、檔案、統(tǒng)計(jì)、安全保密、公司采購(gòu)管理等工作。資產(chǎn)配置與戰(zhàn)略研究部負(fù)責(zé)擬定和調(diào)整投資政策、戰(zhàn)略資產(chǎn)配置方案，管理總體投資目標(biāo)，編制風(fēng)險(xiǎn)預(yù)算；跟蹤研究全球經(jīng)濟(jì)、金融市場(chǎng)、重點(diǎn)行業(yè)、主要經(jīng)濟(jì)體的發(fā)展動(dòng)態(tài)；承擔(dān)投資決策委員會(huì)秘書(shū)處工作。相對(duì)收益投資部負(fù)責(zé)公開(kāi)市場(chǎng)股票和固定收益產(chǎn)品傳統(tǒng)投資業(yè)務(wù)；執(zhí)行商品市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)策略；選聘、管理和考核相關(guān)的外部基金管理人；跟蹤研究相關(guān)市場(chǎng)發(fā)展動(dòng)態(tài)；適時(shí)制訂、變更投資策略和投資組合、發(fā)達(dá)市場(chǎng)股票、新興市場(chǎng)股票、利率與現(xiàn)金管理、信用產(chǎn)品投資、大宗商品和外匯對(duì)沖。策略投資部負(fù)責(zé)公開(kāi)市場(chǎng)自營(yíng)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)以及絕對(duì)收益投資；選聘、考核相關(guān)的經(jīng)理人；跟蹤研究相關(guān)市場(chǎng)發(fā)展動(dòng)態(tài)；適時(shí)制訂、變更投資策略和投資組合。多空全球股票投資組合多頭價(jià)值風(fēng)格投資組合多資產(chǎn)投資組合私募投資部負(fù)責(zé)以委托、有限委托、跟投等方式的私募市場(chǎng)投資，以及房地產(chǎn)各類(lèi)投資；選聘、考核相關(guān)的基金經(jīng)理人；跟蹤研究相關(guān)市場(chǎng)發(fā)展動(dòng)態(tài)；適時(shí)制訂、變更投資策略和投資組合；參與相關(guān)投資的運(yùn)作與管理。私募股權(quán)投資房地產(chǎn)相關(guān)投資基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目投資信貸機(jī)會(huì)投資專(zhuān)項(xiàng)投資部負(fù)責(zé)單筆投資規(guī)模較大、集中度較高且計(jì)劃持有較長(zhǎng)時(shí)間的機(jī)會(huì)型主動(dòng)投資，參與相關(guān)投資的運(yùn)作與管理。直接投資投資運(yùn)營(yíng)部負(fù)責(zé)公司交易匹配、投資活動(dòng)的后臺(tái)結(jié)算交割、投資資產(chǎn)變動(dòng)的處理和維護(hù)等投資后管理工作；處理日常投資交易數(shù)據(jù)及其維護(hù)；托管行、清算行的選聘、評(píng)估和日常管理；SPV公司開(kāi)設(shè)；新產(chǎn)品上線(xiàn)測(cè)試等工作。風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)擬定公司風(fēng)險(xiǎn)管理政策框架；建立和維護(hù)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控投資業(yè)務(wù)中涉及的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)；建立健全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、預(yù)警及危機(jī)處理機(jī)制，提出重大風(fēng)險(xiǎn)解決方案；計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益，評(píng)估投資業(yè)績(jī)；承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)秘書(shū)處工作。財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)公司會(huì)計(jì)核算，根據(jù)國(guó)家會(huì)計(jì)準(zhǔn)則編制會(huì)計(jì)報(bào)表和年度決算報(bào)告；編制和執(zhí)行公司年度財(cái)務(wù)收支預(yù)算，并提供公司經(jīng)營(yíng)狀況財(cái)務(wù)分析報(bào)告；管理公司存量資金；負(fù)責(zé)投資交易資金的清算與結(jié)算。人力資源部負(fù)責(zé)擬定公司人才戰(zhàn)略，進(jìn)行公司人力資源規(guī)劃、開(kāi)發(fā)、配置和管理；建立并實(shí)施績(jī)效考核、薪酬福利及培訓(xùn)制度，為公司持續(xù)發(fā)展提供有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的人才支持和保障。信息技術(shù)部負(fù)責(zé)公司信息技術(shù)系統(tǒng)的規(guī)劃、開(kāi)發(fā)、建設(shè)、管理和維護(hù)，為公司的投資和運(yùn)營(yíng)提供信息技術(shù)支持。監(jiān)察局負(fù)責(zé)公司的反腐倡廉工作；負(fù)責(zé)公司紀(jì)檢監(jiān)察制度的制定和實(shí)施，建設(shè)和完善公司內(nèi)部懲防體系；對(duì)員工遵紀(jì)守法情況進(jìn)行監(jiān)督檢查；調(diào)查處理違紀(jì)違法案件。監(jiān)事會(huì)辦公室/內(nèi)審部負(fù)責(zé)制定監(jiān)事會(huì)工作制度和內(nèi)部審計(jì)規(guī)章制度；建立并完善反舞弊工作機(jī)制；組織內(nèi)部審計(jì)、協(xié)助開(kāi)展外部審計(jì)，提出整改建議并督促實(shí)施；協(xié)助監(jiān)事會(huì)對(duì)董事、高級(jí)管理人員和其他相關(guān)人員履職盡職情況開(kāi)展監(jiān)督和評(píng)估。投資情況投資原則資產(chǎn)類(lèi)別風(fēng)險(xiǎn)控制基金管理人投資情況投資原則中投公司的投資是基于經(jīng)濟(jì)和財(cái)務(wù)目的，在風(fēng)險(xiǎn)可接受的范圍內(nèi)進(jìn)行資產(chǎn)的穩(wěn)健和有效配置，努力實(shí)現(xiàn)股東利益最大化；以被動(dòng)投資、財(cái)務(wù)投資為主，追求長(zhǎng)期的、穩(wěn)定的和可持續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后回報(bào)。中投公司重視自身的社會(huì)責(zé)任，遵守投資接受?chē)?guó)的法律法規(guī)，積極為當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)繁榮與發(fā)展做出貢獻(xiàn)。資產(chǎn)類(lèi)別合理的資產(chǎn)配置框架是中投公司獲得風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后長(zhǎng)期回報(bào)的基礎(chǔ)。中投公司在境外主要投資于股權(quán)、固定收益和另類(lèi)資產(chǎn)。另類(lèi)資產(chǎn)投資主要包括對(duì)沖基金、私募市場(chǎng)、大宗商品和房地產(chǎn)投資等。投資區(qū)域涵蓋發(fā)達(dá)國(guó)家市場(chǎng)和新興國(guó)家市場(chǎng)。風(fēng)險(xiǎn)控制控制投資風(fēng)險(xiǎn)的目標(biāo)是通過(guò)實(shí)施積極的風(fēng)險(xiǎn)管理，確保投資活動(dòng)在可接受的風(fēng)險(xiǎn)范圍內(nèi)有序運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)股東利益最大化，包括承擔(dān)和管理能夠帶來(lái)投資收益的風(fēng)險(xiǎn)，如市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)；規(guī)避和減少不能帶來(lái)收益的風(fēng)險(xiǎn)，如操作風(fēng)險(xiǎn)。中投公司根據(jù)自身投資模式的特點(diǎn)確定了風(fēng)險(xiǎn)偏好與風(fēng)險(xiǎn)容忍度，制定了風(fēng)險(xiǎn)預(yù)算，實(shí)行全面風(fēng)險(xiǎn)管理制度和以?xún)?nèi)控管理框架COSO標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)的內(nèi)部控制體系。建立了包括執(zhí)行委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、首席風(fēng)險(xiǎn)官、風(fēng)險(xiǎn)管理部、法律合規(guī)部及其它有關(guān)部門(mén)在內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系，以有效防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，確保公司依法、合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)?；鸸芾砣酥型豆局饕型獠炕鸸芾砣诉M(jìn)行境外投資。外部基金管理人選聘分為公開(kāi)選聘和定向選聘。選聘標(biāo)準(zhǔn)是：(1)財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合所在國(guó)家或地區(qū)法律規(guī)定和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求；(2)經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)達(dá)到一定年限，管理資產(chǎn)達(dá)到一定規(guī)模；(3)從業(yè)人員符合所在國(guó)家或者地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格要求；(4)有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范；(5)近3年未受到所在國(guó)家或者地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰。為保證外部基金管理人選聘工作的公平性、公正性和權(quán)威性，評(píng)選分為申請(qǐng)、初評(píng)、復(fù)評(píng)、費(fèi)率議價(jià)及合同商定等階段。中投公司依據(jù)申請(qǐng)人提供的申請(qǐng)文件、面試情況及管理費(fèi)率報(bào)價(jià)等進(jìn)行初選，經(jīng)過(guò)內(nèi)、外部專(zhuān)家集體復(fù)評(píng)后確定最終獲聘名單?；I備歷程籌備歷程自改革開(kāi)放，中國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)保持高速增長(zhǎng)。據(jù)《中國(guó)經(jīng)營(yíng)報(bào)》報(bào)道，截至2007年第一季度末，中國(guó)國(guó)家外匯儲(chǔ)備已高達(dá)1.2萬(wàn)億美元。2007年1月19日召開(kāi)的全國(guó)金融工作會(huì)議，研究將成立專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)來(lái)經(jīng)營(yíng)管理部分外匯儲(chǔ)備；“國(guó)家外匯投資公司”呼之欲出。2007年3月16日，由國(guó)務(wù)院副秘書(shū)長(zhǎng)樓繼偉牽頭的“國(guó)家外匯投資公司”籌備組，召開(kāi)了第一次籌備會(huì)。2007年5月10日，中國(guó)人民銀行發(fā)布季度貨幣政策報(bào)告，建議組建市場(chǎng)化運(yùn)作的政府外匯投資機(jī)構(gòu)。2007年6月28日，第十屆全國(guó)人大常委會(huì)第二十八次會(huì)議審議通過(guò)了，國(guó)務(wù)院提請(qǐng)的發(fā)行1．55萬(wàn)億元特別國(guó)債的議案；這筆資金將作為“國(guó)家外匯投資公司”的投資來(lái)源。2007年6月30日，中國(guó)人民銀行副行長(zhǎng)吳曉靈表示，中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司將被整合并入新成立的“國(guó)家外匯投資公司”。中投公司2007年9月29日成立2007年6月29日，第十屆全國(guó)人大常委會(huì)通過(guò)了由財(cái)政部發(fā)行1.55萬(wàn)億人民幣特別國(guó)債的議案。按照當(dāng)前美元兌人民幣匯率，這一特別國(guó)債數(shù)額相當(dāng)于約2000億美元，成為中投公司的資金來(lái)源。重大投資策略調(diào)整早期投資重大投資早期投資中投在創(chuàng)始之初，因投資黑石集團(tuán)、摩根士丹利等公司出現(xiàn)巨大的賬面虧損，遭受社會(huì)輿論的廣泛質(zhì)疑，隨后在2008年刻意放緩了投資速度，將全年新增投資壓縮在48億美元的規(guī)模。黑石集團(tuán)項(xiàng)目2007年5月末，籌備中的中投公司與黑石集團(tuán)(BlackStone)達(dá)成30億美元的投資意向。黑石集團(tuán)已于2007年6月22日在紐約證券交易所上市，其初始發(fā)行價(jià)為每股31美元。中投公司購(gòu)買(mǎi)黑石股票的成本大約為每股29.605美元，并承諾四年內(nèi)不予出售。從斥資30億美元入股黑石集團(tuán)(已浮虧近20億美元)摩根士丹利公司項(xiàng)目2007年12月19日，中投公司購(gòu)買(mǎi)摩根士丹利公司56億美元面值的到期強(qiáng)制轉(zhuǎn)股債券，占摩根士丹利當(dāng)時(shí)股本的約9.86%。2009年6月，中投公司再次購(gòu)入摩根士丹利12億美元普通股，保持摩根士丹利股本擴(kuò)大后的持股比例約9.86%不變。中投不進(jìn)入摩根士丹利董事會(huì)。2010年9月1日美國(guó)聯(lián)邦儲(chǔ)備委員會(huì)批準(zhǔn)了中國(guó)投資有限責(zé)任公司收購(gòu)摩根士丹利(大摩)10%具有表決權(quán)股份的要約。這意味著,中投正式成為持有大摩10%股權(quán)的股東。策略調(diào)整進(jìn)入2009年，中投一改此前過(guò)于偏重北美與歐洲金融市場(chǎng)的投資策略，主抓境外與境內(nèi)新興市場(chǎng)，主要投向資源、地產(chǎn)等更具抵抗通脹能力的非金融資產(chǎn)。2009年7月，中投公司耗資2.11億英鎊（約25億元人民幣），收購(gòu)世界最大酒商英國(guó)帝亞吉?dú)W約1.1%的股權(quán)，為該公司的第九大投資者。9月，中投投資19億美元，購(gòu)買(mǎi)印尼最大煤炭生產(chǎn)商PTBumiResources公司發(fā)行的債券型工具；認(rèn)購(gòu)在港上市的上海恒盛地產(chǎn)2,000萬(wàn)-3,000萬(wàn)美元的新股，用以支持這家公司在內(nèi)地開(kāi)發(fā)上海、合肥及其他地區(qū)的新地產(chǎn)項(xiàng)目；以8.5億美元、占股12.91%注資亞洲最大的農(nóng)產(chǎn)品、大宗工業(yè)原料供應(yīng)商之一——香港來(lái)寶集團(tuán)；協(xié)議收購(gòu)保利集團(tuán)的控股地產(chǎn)公司保利香港2.3%的股權(quán)，價(jià)值4.09億港元。管理團(tuán)隊(duì)其他管理人員以上名單來(lái)至中投公司官網(wǎng)

核心價(jià)值觀正直誠(chéng)信恪盡職守穩(wěn)健審慎求知進(jìn)取追求卓越團(tuán)隊(duì)合作010302040506核心價(jià)值觀正直誠(chéng)信正直誠(chéng)信是我們對(duì)員工的最基本要求，也是我們追求的工作原則。我們秉承這一原則，自覺(jué)遵守本國(guó)和投資接受?chē)?guó)的法律法規(guī)，堅(jiān)持最嚴(yán)格的職業(yè)和道德標(biāo)準(zhǔn)。恪盡職守運(yùn)作受托管理資產(chǎn)、實(shí)現(xiàn)成功投資是公司和每位員工的基本職責(zé)和莊嚴(yán)承諾。我們時(shí)刻謹(jǐn)記肩負(fù)的責(zé)任。公司對(duì)股東負(fù)責(zé)，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)股東權(quán)益最大化；員工以公司利益為上，盡職盡守。穩(wěn)健審慎我們秉承穩(wěn)健、審慎、盡責(zé)的經(jīng)營(yíng)理念，以嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度控制每筆投資的風(fēng)險(xiǎn)。公司和每位員工始終保持冷靜的判斷力，勤勉履行職責(zé)。求知進(jìn)取不斷學(xué)習(xí)是公司成功的基礎(chǔ)，最佳實(shí)踐是公司發(fā)展壯大的保證。我們努