2023年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識能力測試試卷A卷附答案

2023年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識能力測試試卷A卷附答案

單選題（共50題）1、有效前沿是由全部（）構(gòu)成的集合。A.有效投資組合B.無風(fēng)險投資組合C.平行投資組合D.風(fēng)險投資組合【答案】A2、某投資者A預(yù)測股票市場將上漲，于是買入當(dāng)月滬深300股指期貨合約，準(zhǔn)備指數(shù)上漲后賣出期指獲利。A的操作屬于（）A.多頭投機(jī)B.空頭套保C.空頭投機(jī)D.多頭套?！敬鸢浮緼3、目前世界上影響最大、最有權(quán)威性的一種股票價格指數(shù)是()。A.道瓊斯工業(yè)平均指數(shù)B.滬深300指數(shù)C.中證全債指數(shù)D.日經(jīng)指數(shù)【答案】A4、下列選項不屬于基金業(yè)績評價需考慮的因素的是()。A.投資目標(biāo)B.風(fēng)險水平C.基金規(guī)模D.成立時間【答案】D5、基金所投資的債券發(fā)生信用風(fēng)險事件對基金產(chǎn)生的影響不包括（）。A.相關(guān)債券流動性喪失，很難變現(xiàn)B.相關(guān)債券估值下跌，基金凈值受損C.相關(guān)基金經(jīng)理需補(bǔ)償基金資產(chǎn)的損失D.投資者集中贖回基金，帶來流動性風(fēng)險【答案】C6、假設(shè)某封閉式基金7月18日的基金資產(chǎn)凈值為35000萬元人民幣，7月19日的基金資產(chǎn)凈值為35125萬元人民幣，該股票基金的基金管理費為0.25%,該年實際天數(shù)為365天。則該基金7月19日應(yīng)計提的管理費為（）萬元。A.0.2406B.0.2397C.0.2439D.0.243【答案】B7、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者，簡稱為（）。A.RQFIIB.QDIIC.QFIID.RQDII【答案】A8、下列不屬于QDII機(jī)制意義的是（）。A.促進(jìn)國內(nèi)證券市場投資主題多元化以及上市公司行為規(guī)范化B.可以為境內(nèi)金融資產(chǎn)提供風(fēng)險分散渠道，并有效分流儲蓄，化解金融風(fēng)險C.有利于引導(dǎo)國內(nèi)居民通過正常渠道參與境外證券投資，減輕資本非法外逃的壓力，將資本流出置于可監(jiān)控的狀態(tài)D.有利于香港特區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展【答案】A9、在眾多風(fēng)險指標(biāo)中，有利于降低未來發(fā)生損失的可能性的風(fēng)險指標(biāo)是（）。A.事后風(fēng)險指標(biāo)B.事前風(fēng)險指標(biāo)C.事中風(fēng)險指標(biāo)D.預(yù)測風(fēng)險指標(biāo)【答案】B10、（）是最大的對沖基金管理公司。A.麥格理集團(tuán)B.世邦魏理仕全球投資集團(tuán)C.貝萊德D.布里奇沃特投資公司【答案】D11、下列關(guān)于歐盟投資基金監(jiān)管的基本制度說法錯誤的是（）。A.歐盟金融市場的投資基金大體上可以分為兩類,一類是證券投資基金,一類是另類投資基金B(yǎng).證券投資基金指的是從事可轉(zhuǎn)讓證券集合投資計劃業(yè)務(wù)的投資基金C.另類投資基金指的是它是活躍在歐盟市場上的諸如對沖基金、不動產(chǎn)基金、私募股權(quán)和風(fēng)險投資基金、商品基金、基礎(chǔ)設(shè)施基金以及投資于這些基金的基金等各類型投資基金的合稱D.證券投資基金受《另類投資基金管理人指令》（AIFMD）監(jiān)管?！敬鸢浮緿12、以下關(guān)于基金稅收的表述，錯誤的是（）。A.證券投資基金取得的債券差價收入依照稅法的規(guī)定征收企業(yè)所得稅B.證券投資基金取得的債券利息收入由債券發(fā)行企業(yè)支付利息時，代扣代繳個人所得稅C.基金管理人以發(fā)行基金方式募集資金，不征收營業(yè)稅D.目前，我國證券投資基金買入股票時暫不征收印花稅【答案】A13、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定復(fù)核、審査基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格的職責(zé)應(yīng)該由（）承擔(dān)。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份額持有人D.證監(jiān)會【答案】B14、在第一個交易日，投資者已經(jīng)看到了投資機(jī)會，但由于設(shè)置了限價指令而沒有完成任何交易，這就產(chǎn)生了()A.已實現(xiàn)損失B.延遲成本C.傭金D.機(jī)會成本【答案】B15、相關(guān)系數(shù)的大小范圍為（）。A.0和1之間B.+1和-1之間C.-1和0之間D.1到正無窮【答案】B16、QFII主體資格認(rèn)定中，對資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)而言，其經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)在()年以上A.1B.2C.3D.5【答案】B17、從一般意義上講，（）是為了滿足投資者風(fēng)險與收益目標(biāo)所做的長期資產(chǎn)的配比。A.行業(yè)風(fēng)格配置B.全球資產(chǎn)配置C.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置D.戰(zhàn)略資產(chǎn)配置【答案】D18、（）被認(rèn)為是私募股權(quán)投資退出的最佳渠道。A.首次公開上市B.二次出售C.借殼上市D.管理層回購【答案】A19、如果某債券基金的久期是5年，那么，當(dāng)市場利率下降1%時，該債券基金的資產(chǎn)凈值將增加（）。A.1%B.5%C.10%D.15%【答案】B20、已知某存貨的周轉(zhuǎn)天數(shù)為50天，則該存貨的年周轉(zhuǎn)率為（）。A.7.2次B.7.3次C.72%D.73%【答案】B21、以下公式正確的是（）。A.轉(zhuǎn)換價格=可轉(zhuǎn)換債券面值/轉(zhuǎn)換比例B.轉(zhuǎn)換價格=可轉(zhuǎn)換債券市值/轉(zhuǎn)換比例C.轉(zhuǎn)換比例=可轉(zhuǎn)換債券面值/轉(zhuǎn)換價格D.轉(zhuǎn)換比例=可轉(zhuǎn)換債券市值/轉(zhuǎn)換價格【答案】C22、下列關(guān)于固定利率債券的說法中，錯誤的是（）。A.固定利率債券在償還期內(nèi)有固定的票面利率和不變的面值B.固定利率債券是由政府和企業(yè)發(fā)行的主要債券種類C.通常，固定利率債券在償還期內(nèi)定期支付利息，并在到期日支付面值D.固定利率債券到期日并不固定【答案】D23、某投資者A預(yù)測股票市場將上漲，于是買入當(dāng)月滬深300股指期貨合約，準(zhǔn)備指數(shù)上漲后賣出股指獲利，A的操作屬于（）。A.多頭套保B.多頭投機(jī)C.空頭套保D.空頭投機(jī)【答案】B24、某基金的份額凈值在第一年年初時為2元，到了年底基金份額凈值達(dá)到3元，但時隔一年，在第二年年末它又跌回到了2元。假定這期間基金沒有分紅，則該基金的算術(shù)平均收益率計算的平均收益率為（）%。A.0B.8.5C.5D.10.5【答案】B25、（）也稱合約規(guī)模，是指在期貨交易所的每一份期貨合約上所規(guī)定的交易數(shù)量。A.報價單位B.交易單位C.最小變動價位D.合約價值【答案】B26、股票價格和每股收益的比率被稱為（）。A.市盈率B.市凈率C.凈值收益率D.凈現(xiàn)值【答案】A27、假設(shè)其他條件不變，根據(jù)杜邦分析法，下列舉措中會降低公司凈資產(chǎn)收益率的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.ⅠC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B28、下列投資標(biāo)的不屬于貨幣基金投資范圍的是()A.現(xiàn)金B(yǎng).剩余期限397天以內(nèi)的資產(chǎn)支持證券C.期限在1年以內(nèi)的同業(yè)存單D.剩余期限1年以內(nèi)的可轉(zhuǎn)換債【答案】D29、下列表述中，錯誤的是（）。A.對一般的投資者而言，影響投資者需求的關(guān)鍵因素主要包括：投資期限、收益要求和風(fēng)險容忍度B.投資期限越長，則投資者越能夠承擔(dān)更大的風(fēng)險C.投資者的風(fēng)險容忍度取決于其風(fēng)險承受能力和意愿，通常認(rèn)為風(fēng)險承受能力對個人投資者更為重要D.通常情況下，投資期限越長，則投資者對流動性的要求越低【答案】C30、關(guān)于相關(guān)系數(shù)Pij可能的取值范圍，以下表達(dá)正確的是（）。A.-1＜PijB.0≦Pij≦lC.-1≦Pij≦lD.Pij＜1【答案】C31、（）是指未被開發(fā)的，可作為未來開發(fā)房地產(chǎn)基礎(chǔ)的商業(yè)地產(chǎn)之一。A.地產(chǎn)B.寫字樓C.酒店D.養(yǎng)老地產(chǎn)【答案】A32、申請合格境外資者資格應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）A.最近一會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于3億美元B.申請人的從業(yè)人員符合所在國家或者地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格的要求C.申淸人有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，近3年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰D.申淸人所在國家或者地區(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度；其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系?！敬鸢浮緼33、在給定的時間區(qū)間和置信區(qū)間內(nèi)，投資組合損失的期望值被稱為（）A.最大回撤B.下行標(biāo)準(zhǔn)差C.預(yù)期損失D.風(fēng)險價值【答案】C34、關(guān)于遠(yuǎn)期利率，以下表述錯誤的是（）。A.遠(yuǎn)期利率表現(xiàn)為未來兩個日期間借入貨幣的利率B.遠(yuǎn)期利率是指隱含在給定的即期利率中從未來的某一時間點到另一時間點的利率水平C.遠(yuǎn)期利率也可以表示投資者現(xiàn)在所購買的零息債券的到期收益率D.遠(yuǎn)期利率指的是資金的遠(yuǎn)期價格【答案】C35、關(guān)于投資者承擔(dān)風(fēng)險的容忍度，以下表述正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A36、某混合基金的月平均凈值增長率為3%，標(biāo)準(zhǔn)差為4%，在95%的概率下，月度凈值增長率區(qū)間為()A.-1%—7%B.1%—7%C.5%—11%D.-5%—11%【答案】D37、商業(yè)票據(jù)的利率較低，通常比銀行優(yōu)惠利率（），比同期國債利率（）。A.高；高B.低；低C.高；低D.低；高【答案】D38、按照發(fā)行主體分類，下列債券中不屬于金融債券的是（）。A.地方正腑自主發(fā)行的債券B.商業(yè)銀行發(fā)行的次級債C.證券公司發(fā)行的短期融資券D.政策性銀行發(fā)行的債券【答案】A39、當(dāng)企業(yè)面臨破產(chǎn)清算時，最優(yōu)先得到清償?shù)膫牵ǎ?。A.第二抵押權(quán)債券B.有限留置權(quán)債券C.次級債券D.優(yōu)先次級債券【答案】B40、深圳證券交易所的收盤價通過（）的方式產(chǎn)生。A.柜臺競價B.自由競價C.連續(xù)競價D.集合競價【答案】D41、即期利率與遠(yuǎn)期利率的區(qū)別在于（）。A.計息方式不同B.收益不同C.計息日起點不同D.適用的債券種類不同【答案】C42、關(guān)于現(xiàn)代投資組合理論有效前沿，以下表述正確的是（）。A.最小方差前沿只有下半部分是有效，故稱有效前沿B.有效前沿又叫夏普有效前沿C.有效前沿位于所有資產(chǎn)和資產(chǎn)組合的左上方D.有效前沿不在最小方差前沿上【答案】C43、反映股票基金風(fēng)險大小的指標(biāo)不包括（）。A.久期B.持股集中度C.凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差D.行業(yè)投資集中度【答案】A44、通過對（）和（）的比較分析，可以了解投資者對該基金的認(rèn)可程度。A.基金份額變動情況；持有人結(jié)構(gòu)B.基金分紅能力；持有人結(jié)構(gòu)C.基金盈利能力；持有人結(jié)構(gòu)D.基金份額變動情況；基金盈利能力【答案】A45、100.2015年度，某公司的實收資本100億元，資本公積40億元，盈余公積40億元，未分配利潤60億元，則應(yīng)計入所有者權(quán)益的金額為（）。A.240億元B.140億元C.200億元D.180億元【答案】A46、有關(guān)銀行間債券市場的回購，以下表述錯誤的是()。A.買斷式回購的期限最長不得超過91天B.買斷式回購期內(nèi)，正回購方可以使用該筆債券C.質(zhì)押凍結(jié)期間債券的利息歸出質(zhì)人所有D.質(zhì)押式回購是交易雙方進(jìn)行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的一種短期資金融通業(yè)務(wù)【答案】B47、跨境投資的風(fēng)險管理主要有哪些（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】D48、另