吉林省2016年證券從業(yè)資格考試：股票的價值與價格考試試題

吉林省2016年證券從業(yè)資格考試：股票的價值與價格考試試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個最符合題意）1.會計(jì)核算和估值針對各個風(fēng)險控制點(diǎn)建立的會計(jì)系統(tǒng)控制措施包括__。

A．對所托管的基金應(yīng)當(dāng)以基金為會計(jì)核算主體，獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算

B．建立憑證管理制度

C．建立賬務(wù)組織和賬務(wù)處理體系，正確設(shè)置會計(jì)賬簿，有效控制會計(jì)記賬程序

D．采取合理的估值方法和科學(xué)的估值程序，公允反映基金所投資的有價證券在估值時點(diǎn)的價值

2.上海證券交易所對B股(人民幣特種股票)實(shí)行T+3交收方式的程序中，__日，證券登記結(jié)算公司根據(jù)證券交易所提供的B股當(dāng)日成交資料編制各結(jié)算會員的清算交收表。

A．T-2

B．T-1

C．T+0

D．T+1

3.上市公司要設(shè)立__，負(fù)責(zé)股東大會和董事會會議的籌備、記錄、文件保管以及公司股權(quán)管理，辦理信息披露事務(wù)。

A．監(jiān)事會助理

B．監(jiān)事會秘書

C．董事會秘書

D．獨(dú)立董事

4.《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》第三十五條規(guī)定：封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的__。

A．70%

B．80%

C．90%

D．95%

5.在各種融資方式中，收購公司一般最后才選擇__。

A．公司內(nèi)部自由資金

B．銀行貸款籌資

C．股票籌資

D．債券籌資

6.__指與公司關(guān)系密切、能夠影響公司客戶服務(wù)能力的各種因素，主要包括股東支持、銷售渠道、客戶、競爭對手及公眾。

A．外部環(huán)境

B．宏觀環(huán)境

C．內(nèi)部環(huán)境

D．微觀環(huán)境

7.開立證券賬戶應(yīng)該堅(jiān)持的原則為__。

A．合法性和統(tǒng)一性

B．統(tǒng)一性和真實(shí)性

C．合法性和真實(shí)性

D．有效性和真實(shí)性

8.市盈率的計(jì)算公式為__

A．每股價格乘以每股收益

B．每股收益加上每股價格

C．每股價格除以每股收益

D．每股收益除以每股價格

9.關(guān)于可交換公司債券的期限，下列說法正確的是（）。

A．可交換公司債券為無期限債券

B．可交換公司債券期限為1～6年

C．可交換公司債券期限由上市公司股東大會確定

D．可交換公司債券期限為1～5年

10.關(guān)于股東表決權(quán)，下列說法不正確的是__。

21.根據(jù)《中華人民共和國公司法》，下列屬于股東權(quán)利的有__。

A．有權(quán)查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根

B．股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓

C．股東有權(quán)按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)購新股

D．可以對公司的經(jīng)營提出建議或者質(zhì)詢

22.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書應(yīng)當(dāng)清晰地說明的內(nèi)容不包括__。

A．委托人參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的安排

B．風(fēng)險揭示

C．資產(chǎn)管理事務(wù)的報(bào)告和有關(guān)信息查詢

D．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的內(nèi)容

23.某投資組合中有債券1000萬元，A種股票2000萬元，B種股票2000萬元，債券的收益率為10%，A和B種股票的收益率分別為15%和20%，則該投資組合的收益率為__。

A．15%

B．20%

C．16%

D．10%

24.下列不是技術(shù)分析假設(shè)的是__。

A．市場行為涵蓋一切信息

B．價格沿趨勢移動，

C．歷史會重復(fù)

D．價格隨機(jī)波動

25.有限責(zé)任公司的監(jiān)事會會議每年至少召開一次，股份有限公司的監(jiān)事會至少每__召開一次。

A．6個月

B．1年

C．3個月

D．2個月

26.某企業(yè)債券為息票債券，一年付息一次，券面金額為1000元。期限5年，票面利率為5%?，F(xiàn)以980元的發(fā)行價發(fā)行，投資者認(rèn)購后的當(dāng)前收益率為（）。

A．4.85%

B．5.00%

C．5.10%

D．5.30%

27.普通股票和優(yōu)先股票是按__分類的。

A．股票的價值

B．股票的格式

C．股東享有的權(quán)利

D．股東的風(fēng)險和收益

28.根據(jù)投資對象的不同，證券投資基金的劃分類別不包括（）。

A．股票基金

B．國債基金

C．債券基金

D．指數(shù)基金

29.在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為__。

A．股票

B．公司債券

C．商業(yè)票據(jù)

D．金融證券

30.我國主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端是__。

A．中國投資有限公司

B．中國國際金融有限公司

C．QFII

D．QDII

31.關(guān)于債券的基本性質(zhì)，下列描述錯誤的是__。

A．債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)

B．債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券也就擁有了債券所代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移

C．債券的流動意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動

D．債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán)

32.證券交易所自律管理的內(nèi)容包括__。

A．基金公司人員的聘任

B．對基金上市交易的監(jiān)控和管理

C．對投資者買賣基金交易行為的合法、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)控

D．對證券投資基金在證券市場的投資行為進(jìn)行監(jiān)控和管理

33.下列各項(xiàng)不屬于外部融資的是__。

A．發(fā)行債券

B．儲蓄轉(zhuǎn)為投資

C．銀行貸款

D．公司獲得的商業(yè)信用

34.證券經(jīng)紀(jì)商需要向投資者提供一份《客戶須知》，以便投資者了解相關(guān)的事項(xiàng)。下列不屬于該須知中事項(xiàng)的是__。

A．股市的收益

B．合法的證券公司

C．投資品種的選擇

D．委托買賣方式的選擇

35.2010年1月22日，__對首批申請?jiān)圏c(diǎn)的證券公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件作了規(guī)定。

A．《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

B．《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》

C．《融資融券交易風(fēng)險揭示書》

D．《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》

36.如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價格為25元，當(dāng)股票的市價為26元時，則該債券當(dāng)前的轉(zhuǎn)換價值為__。

A．1040

B．1000

C．1025

D．1026

37.歐洲美元債券屬于__。

A．本國債券

B．外國債券

C．歐洲債券

D．武士債券

38.基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價值變動作為__變動損益記入當(dāng)前損益。

A．公允價值

B．市場價值

C．內(nèi)在價值

D．賬面價值

39.__的合約中明確規(guī)定，在債券存續(xù)期內(nèi)，對持有人定期支付利息(通常每半年或每年支付一次)。

A．零息債券

B．浮動利率債券

C．息票累積債券

D．附息債券

40.基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于__年。

A．10

B．15

C．20

D．30

41.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者做出批準(zhǔn)決定之日（）個月內(nèi)啟動推廣工作，并在（）個工作日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開始投資運(yùn)作。

A．1，5 

B．3，15 

C．2，30 

D．6，60

42.2007年8月，國家外匯管理局批復(fù)同意（）進(jìn)行境內(nèi)個人直接投資境外證券市場的試點(diǎn)。

A．香港特別行政區(qū)

B．澳門特別行政區(qū)

C．天津?yàn)I海新區(qū)

D．上海浦東新區(qū)

43.__是客戶招攬的保證。

A．目標(biāo)市場選擇

B．營銷渠道選擇

C．客戶促成

D．客戶關(guān)系建立

44.對發(fā)起設(shè)立的股份有限公司來說，發(fā)起人是公司的（）。

A．大股東

B．少數(shù)股東

C．控股股東

D．全部股東

45.經(jīng)核準(zhǔn)或備案的資產(chǎn)評估結(jié)果使用有效期為自評估基準(zhǔn)日起__年。

A．半

B．1

C．2

D．3

46.可轉(zhuǎn)換公司債券的__是指債券持有人可按事先約定的條件和價格，將所持債券賣給發(fā)行人。

A．回售

B．贖回

C．發(fā)行

D．股份轉(zhuǎn)換

47.債券具有票面價值，代表了一定的財(cái)產(chǎn)價值，是一種__。

A．真實(shí)資本

B．虛擬資本

C．財(cái)產(chǎn)直接支配權(quán)

D．實(shí)物直接支配權(quán)

48.收入型基金以獲取__為目的。

A．基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值

B．當(dāng)期的最大收入

C．投資組合的債券中得到適當(dāng)?shù)睦⑹找?/p>

D．獲取穩(wěn)定收益

49.上海證券交易