某證券投資基金招募說明書

上證中央企業(yè)50交易型開放式指數證券投資基金招募說明書基金管理人：工銀瑞信基金管理有限公司基金托管人：招商銀行股份有限公司二○○九年七月重要提示穩(wěn)本基金經中堵國證券監(jiān)督令管理委員會吧2009再年慎6機月忘26甘日過證監(jiān)膽許可精[癢2009脆]壟577烘號文核準募情集。翻基金管理人臭保證本招募痛說明書的內膛容真實、準址確、完整。歲本招募說明塌書經中國證過監(jiān)會核準，宿但中國證監(jiān)沿會對本基金蔑募集的核準番，并不表明予其對本基金燕的價值和收略益作出實質派性判斷或保坡證，也不表奮明投資于本貿基金沒有風非險。據投資有風險顯，投資者投承資本基金份行額時應認真基閱讀本招募辯說明書，全艱面認識本基慢金產品的風質險收益特征冬，應充分考鄉(xiāng)慮投資者自誓身的風險承匪受能力，并依對投資基金賽的意愿、時址機、數量等近投資行為作阿出獨立決策歉?；鸸芾聿寥颂嵝淹顿Y鞭者基金投資氣的莖“眨買者自負果”株原則，在投祝資者作出投噴資決策后，哈基金運營狀責況與基金凈覺值變化導致詞的投資風險陜，由投資者修自行負擔。潤本基金投資帶于證券市場挖，基金凈值怖會因為證券復市場波動等稍因素產生波挽動，投資者岸在投資本基址金前，應全享面了解本基庫金的產品特桂性，理性判蒜斷市場，并誦承擔基金投胞資中出現的布各類風險，凱包括：因政滴治、經濟、泥社會等環(huán)境修因素對證券本價格產生影紫響而形成的筐系統(tǒng)性風險輕、個別葛證券特有的替非系統(tǒng)性風繪險、基金管喝理人在基金諸管理實施過云程中產生的恥基金管理風指險、本基金仗的特定風險震等等。不本基金屬仰于財股票侮型偏基金隊，耗風險與收益虜高于混合基獻金、債券基倉金與貨幣市興場基金。本數基金為指數匪型基金圖，客主要滴采用完全復政制策略畝，餃跟蹤饅標的指數市值場表現，目排標為獲取市秩場平均收益盛，截是股票基金抄中輸處于中等邪風險犁水平的基金滅產品。擋本基金初始鴉募集凈值1虹元。在市場弦波動因素影聚響下，本基烏金凈值可能夕低于初始面鏈值，本基金抄投資者有可鍛能出現虧損姐。盛基金的過往世業(yè)績并不預窗示其未來表讀現。羊基金管理人后管理的其它膽基金的業(yè)績樂并不構成對雖本基金業(yè)績流表現的保證交。匠基金管理人椒依照遞恪巧盡職守、誠冶實信用、世謹慎勤勉醫(yī)的原則管理銜和運用基金絲財產賠，但不銷保證基金一渠定盈利，也島不保證最低誠收益。目錄把一、緒言際稍1販二、釋義肝慘2河三、灰基金管理人呢鄉(xiāng)7撞四、基金托否管人事涌15方五、相關服淋務機構堪蜓20嚇六、基金的休募集怠面31銅七、基金合任同的生效狹目37捕八、基金份色額折算與變遇更登記坐畝38鐵九、基金份亭額的交易謹莖39謀十、基金份活額的申購與斗贖回瘋融40跪十一、基金辣的投資跪雀48興十二、基金襖的財產紗瀉52仍十三、幣基金財產的族估值腥徑53籠十四、基金殼的收益與分襪配五缺58班十五、基金密的費用與稅四收壘夏59銜十六、基金型的會計與審拘計愉稼62基十七、基金呀的信息披露善或62冶十七、基金塘的風險揭示崇姿66像十八、基金仗合同的變更全、終止與基摸金財產的清饑算纖擾69補十九、基金宋合同的內容類摘要項嫁71面二十、基金鋪托管協(xié)議的悼內容摘要凳怎71餐二十一、對紛基金份額持蕉有人的服務被贊71編二十二、其脾他應披露事睬項另牛72密二十三、招范募說明書存聞放及查閱方氏式閱孩72筆二十四、備刃查文件榮漸72籍附件一忽著73施附件二悅碑92一、緒言爛《上證隆中央企業(yè)5分0隱交易型開放晃式指數證券填投資基金招扯募說明書》摟（以下簡稱隔“溝本招募說明雕書饞”觀或眨“荒招募說明書原”獵）依據《中六華人民共和領國證券投資草基金法》（消以下簡稱“由《基金法》冤”）、《證格券投資基金腳銷售管理辦字法》（以下餡簡稱“《銷看售辦法》”梁）、《證券憲投資基金運鎮(zhèn)作寸管理辦法》魚（以下簡稱住“《運作辦析法》”）、堅《證券投資奇基金信息披燃露管理辦法尸》及其他有舟關法律法規(guī)來以及《上證顛中央企業(yè)5縫0反交易型開放扁式指數證券塊投資基金趙基金旦合同》（以郊下簡稱杠“塵基金合同切”驢）編寫。窯本招募說明吼書闡述了上篇證赴中央企業(yè)5裂0押交易型開放猾式指數證券依投資基金的稿投資目標、保策略、風險崗、費率等與軟投資者投資縫決策有關的峽全部必要事暈項，投資者龍在作出投資紗決策前應仔厭細閱讀本招底募說明書。潮基金管理人辱承諾本招募置說明書不存系在任何虛假贈記載、誤導梯性陳述或者劇重大遺漏，支并對其真實珠性、準確性辦、完整性承賴擔法律責任殖。疼本基金根據波本招募說明孟書所載明的故資料申請募開集。本招募誓說明書由工女銀瑞信基金披管理有限公櫻司解釋。本圾基金管理人扁沒有委托或讓授權任何其朽他人提供未辯在本招募說誠明書中載明擔的信息，或禿對本招募說姥明書作任何截解釋或者說恢明。熊本招募說明里書根據本基歪金的基金合醋同編寫，并皆經中國證監(jiān)攝會核準。基音金合同是約娘定基金當事緒人之間權利乞、義務的法勵律文件。基永金投資者自斷依基金合同呆取得基金份粉額，即成為鞏基金份額持繳有人和基金云合同的當事削人，其持有刊基金份額的龜行為本身即牽表明其對基居金合同的承潔認和接受，案并按照《基削金法》、基狼金合同及其獨他有關規(guī)定殿享有權利、炕承擔義務。閑基金投資者撈欲了解基金松份額持有人袍的權利和義慰務，應詳細啟查閱基盆金合同。二、釋義慮在本招募說扭明書中，除挽非文意另有頁所指，下列慣詞語或簡稱愿具有如下含躲義：浸1、脹基金或本基瞎金魚：慣指拼上證斃中央企業(yè)5景0沒交易型開放海式指數證券聚投資基金若2、芹基金管理人籮：指彩工銀瑞信燭基金管理有乳限公司才3、葵基金托管人燥：指桿招商旅銀行股份有島限公司撓4、禽基金合同生：指蘋《月上證溪中央企業(yè)5淚0腥交易型開放您式指數證券早投資基金乳基金合同》差及對基金合齊同的任何有世效修訂和補圈充遞5、有托管協(xié)議鈴：翻指基金管理腐人與基金托獻管人就本基肅金簽訂之《萍上證僵中央企業(yè)5折0頓交易型開放舊式指數證券社投資基金申托管協(xié)議》煌及對該協(xié)托管賺協(xié)議的任何環(huán)有效修訂和怕補充腰6、法招募說明書慨：京指《晃上哪證員中央企業(yè)5順0更交易型開放呀式指數證券物投資基金蜘招募說明書房》夠及其定期的恐更新君7、荒基金份額發(fā)肅售公告努：橋指《覆上證宗中央企業(yè)5蠅0辭交易型開放墓式指數證券雞投資基金取份額發(fā)售公獻告》脾8、瓣法律法規(guī)較：兇指中國現桃行宰有效并公布毀實施的法律架、行政法規(guī)忽、規(guī)范性文嚼件、司法解銀釋、圍行政規(guī)章封以及其他對階基金合同當政事人有約束縫力的決定、映決議、通知友等述9、坑《基金法》餐：指寄2003漏年賴10莊月件28閘日異經伐第十屆全國熱人民代表大欺會常務委員皆會第五次會漂議通過暑，自撞2004值年濕6族月價1脫日吩起實施的惕《中華人民掠共和國證券啊投資基金法露》及頒布機澆關對其不時泛做擴出的修訂滋10、刃《狂銷售矛辦法》：指領中國證監(jiān)會仔20氧04斯年自6籃月只25崇日鞋頒布、同年菜7護月睡1匹日實施的趁《證券投資向基金詞銷售咳管理辦法》翅及頒布機關劑對其不時做刮出的修訂困11、戰(zhàn)《信息披露旺辦法》：指福中國證監(jiān)會掛2004傘年脂6煙月存8縣日畫頒布、同年賞7脅月尤1葛日實施的辣《證券投資扇基金信息披灰露管理辦法果》亞及頒布機關鴿對其不時做愛出的修訂牢12、拆《運作辦法愿》暮：懷指壽中國證監(jiān)會新2004治年牛6損月攤29謊日往頒布、同年匆7抖月段1鑼日實施的劣《證券投資自基金運作管盛理辦法》媽及頒布機關卡對其不時做黃出的修訂螺13、交易惱型開放式指界數證券投資脹基金：是指犁《獵上海證券交竊易所交易型察開放式指數誠基金業(yè)務實羊施細則差》所定義的蔥“班交易型開放棚式指數基金垂”抬，亦稱姻“末ETF（E票xchan語geTr婚aded礎Fund東）畝”看或者篇“梳ETF基金全”活，即慈指經依法募雅集的皇、玻投資特定證先券指數所對烏應組合證券中的開放式基彼金垂，扇其基金份額物用組合證券理進行申購、怒贖回砌，黎并在涼上海證券交顆易準所上市交易肢14、女中國證監(jiān)會俗：晚指中國證券查監(jiān)督管理委體員會懇15、匠銀行業(yè)監(jiān)督景管理機構暖：愁指中國人民嶺銀行和細/娘或中國銀行柴業(yè)監(jiān)督管理遷委員會吵16、糊基金合同當艙事人：指受殊基金合同約雖束，根據基鉗金合同享有膨權利并承擔悄義務的栗法律主體，希包括調基金管理人丹、基金托管篩人和基金份晃額持有人壞17、騾個人投資者渾：指依據中班華人民共和蹦國有關法律四法規(guī)及其他俘有關規(guī)定可峰以投資于證津券投資喂基金的自然汁人恰18、痰機構投資者獵：指依法可蛛以投資證券懇投資基金售的睡、在中華人限民共和國境都內合法召注冊登記并巴存續(xù)泊或經有關政光府部門批準扁設立層并存續(xù)件的企業(yè)法人轉、事業(yè)法人腿、社會團體興或其他組織岡19、理合格境外機倉構投資者詞：指符合現含實有效的相轟關法律法規(guī)耕規(guī)定可以投擇資于中國境降內證券市場臟的中國境外灑的機構投資賞者側20、爛投資匠人纏：指個人投赤資者、機構巷投資者和合精格境外機構勁投資者集以及法律法縱規(guī)或中國證票監(jiān)會允許購歸買證券投資柄基金的其他禮投資人凍的合稱絨21、域基金份額持豈有人：指依魔基金合同陶和位招募說明書溝合法尊取得基金份簡額的投資袍人摘22、缸基金銷售業(yè)嘴務：指站基金管理人寶或代銷押機構宣傳推詞介基金，發(fā)帥售基金份額徑，辦理基金呼份額的隙申購、贖回言、轉換、非霉交易過戶、監(jiān)轉托管及定馬期定額投資耍等業(yè)務守23、申購遺贖回清單：宏指由基金管銜理人編制的青用以公告申礦購對價、贖唉回對價等信核息的文件宋24、申購村對價：指投姿資者申購基聯金份額時，蝶按基金合同床和招募說明帖書規(guī)定應交宜付的組合證續(xù)券、現金替背代、現金差乳額及其他對掩價遺25、贖回蒜對價：指投里資者贖回基吧金份額時，憶基金管理人村按基金合同認和招募說明總書規(guī)定應交蒜付給贖回人唉的組合證券悅、現金替代果、現金差額投及其他對價慌26、組合釣證券：指本智基金標的指店數所包含的四全部或部分齒證券吉27、標的唐指數：指本帖基金跟習蹤的基準指第數，是由上艘海證券交易曉所發(fā)布的上爬證痰中央企業(yè)5猶0沿指數及其未坑來可能發(fā)生負的變更泳28、嗎完全復制法愁：飯一種跟蹤指擊數的僵投資敵方法劃，即線通過購買標而的指數中的蠶所有成份證更券，并且按尋照每種成份柳證券在標的蓋指數中的權趣重確定購買杠的比例以構菠建指數組合陰，達到復制斷指數的目的菠29、現金扯替代：指申事購、贖回過泰程中，投資兵者按基金合把同和招募說塔明書的規(guī)定田，用于替代筐組合證券中古部分證券的巴一定數量的授現金排30、現金型差額：指最克小申購、贖扯回單位的資夸產凈值與政按T日源收盤價計算病的最小申購堤、贖回單位密中的組合證裙券市值和現卵金替代之差潤；投資者申慢購、贖回時旁應支付或應纏獲得世的現金差額薦根據最小申攤購、贖回單悔位對應的晃現金差額、臺申購或贖回鞏的基金份額秤數計算子31、最小街申購、贖回趙單位：指本腎基金申購份意額、贖回份臟額的最低數她量，投資者餃申購、贖回交的基金份額嗎應為最小申錘購、贖回單機位的整數倍滔32、基金袍份額參考凈俯值：指上海相證券交易所廣在交易時間堅內根據基金恢管理人提供學的申購、贖扛回清單和組仆合證券內各侵只證券的實旦時成交數據經計算并發(fā)布誕的基金份額淚參考凈值，巖簡稱IOP復V元33、預估渣現金部分：忌指由基金管介理人估計并廣在T日申購距贖回清單中怒公布的當日腸現金差額的略估計值，預董估現金差額是由貫申購贖回代控理券商（代命辦證券公司螞）帥預先凍結舟34碧、礦基金份額折移算絕：府指本基金建猜倉結束后，而基金管理人虛根據基金合開同規(guī)定將投選資者的基金飲份額進行變條更登記的行族為臟35、指定腹交易：指《以上海證券交茂易所全面指型定交易制度僻試行辦法》島中定義的顫“膝全面指定交晉易尺”系36、投資折指令：指基啦金管理人在奶運用基金財滅產進行投資區(qū)時，向基金噴托管人發(fā)出姜的資金劃撥伙及實物券調銅撥等指令；涂37、發(fā)售奮代理機構：質指基金管理嗓人指定的代名理本基金發(fā)奮售業(yè)務的機并構；保38、發(fā)售頭協(xié)調人：指蛙基金管理人貫指定的協(xié)調隆本基金發(fā)售暖等工作的代快理機構；想39、申購膚贖回代理券批商：指基金沾管理人指定根的辦理本基督金申購、贖犬回業(yè)務的證丹券公司，又月稱為代辦證共券公司；鐘40、銷售牧代理機構：辣指發(fā)售代理特機構和申購恒贖回代理券縱商；什41、棚基金銷售網倒點煌：矛指雅基金管理人兩的直銷歇中心騰及菊基金病代銷機構的哨代銷網點薪42、督登記結算業(yè)腦務：指《憤中國證券登央記結算有限扎責任公司交糕易型開放式諒指數基金登不記結算業(yè)務隊實施細則》摔定義的基金盡份額的登記有、托管和結湯算業(yè)務；停43、盜登記結算機富構：指中國撈證券登記結驢算有限責任黎公司凈44、課基金合同生崗效日五：釣指幅基金募集達吼到法律法規(guī)協(xié)規(guī)定及基金端合同規(guī)定的何條件，基金腹管理人向艦中國證監(jiān)會批辦理基金備禮案手續(xù)完畢踐，并獲得中喬國證監(jiān)會書肢面確認的日蠅期引45、既基金合同終虹止日：指基凍金合同規(guī)定塞的基金合王同終止事由予出現后喘，基金財產跡清算完畢，磚清算結果報肥中國證監(jiān)會佛備案并予以檔公告蟻的日期題46、們基金募集期得：蔥指炊自隔基金份額發(fā)銷售之日起至廢發(fā)售結束之雕日止的期間幅，最長不得幼超過末3矮個月眾47、粉存續(xù)期略：趣指基金合同律生效至終止羨之間的不定校期期限疼48、鍬工作日染：枯指上海證券年交易所的正呢常交易日烈49、岔T飯日聲：困指望銷售機構在稈規(guī)定時間受右理膚投資棋人申購、贖秘回或其他業(yè)假務諷申請兇的躁工作日缺50、猛T+n救日彼：渣指自載T鎮(zhèn)日起第度n村個工作日攻（艷不包含供T祥日骨），次n留指自然數錘51、晚開放日察：血指掉為投資人浴辦理基金份嬸額申購、贖券回喪或其他嗓業(yè)務的株工作日壺52、依交易時間：終指開放日基偏金接受申購禿、贖回或們其他交易的攻時間段灣53、霧《熄業(yè)務妻實施細扇則權》：效指《上海證依券交易所交萬易型開放式蕉指數基金業(yè)介務實施細則綠》，是規(guī)范能在上海證券答交易所上市棒的交易型開龍放式指數基險金相關當事霧機構在基金燕運作過程的嘴業(yè)務規(guī)則豬。達54、勵認購低：貞指在基金募露集期掀內袖，投資脖人者申請購買基保金份額的行辨為覆55、扛申購愿：辨指撒基金合同生倍效后徹，投資拌人根據基金笛合同和招募疲說明書的規(guī)隨定潮申請購買基賭金份額的行棟為燒56、昨贖回驚：淋指基金份額勝持有人按基順金合同規(guī)定憑的條件,向破基金管理人篇要求其購回壺本基金基金須份額的行為輛；陵57棒、忽元傻：師指人民幣元戲58、蓮基金收益三：腰指基金投資吵所得紅利、展股息、債券豐利息、買賣橫證券怎價差、銀行矮存款利息沿、已實現的歡其他合法收香入及因運用靜基金財產帶送來的成本和怕費用的節(jié)約蕉59、收益離評價日：指樓基金管理人展計算本基金衣累計報酬率刷與標的指數劉累計報酬率熟差額之基準鹿日班60、基金角累計報酬率富：指收益評暗價日基金份項額凈值與基損金份額折算翼日折算后的棄基金份額凈扮值之比減去辦100%伸61、標的就指數同期累具計報酬率：剖指收益評價嘗日標的指數梢收盤值與基句金份額折算保日標的指數儉收盤值之比壞減去100京%淹62、香基金資產總易值：指基金拒擁有的各類蠟有價證券、油銀行存款本按息、基金應慈收申購款及驚其他資產的鼓價值總和的63、皇基金資產凈暈值講：尖指基金資產語總值減去基鄰金負債后案的價值臂64、州基金份額凈奏值：指計算倚日基金資產泡凈值除以計喊算日基金份框額總數皆65、弄基金資產估勒值：指計算策評估基金勉資產尤和負債的價唱值，以確定豬基金資產凈號值和基金份鴉額凈值的過兩程凳66、減指定媒體禽：辜指中國證監(jiān)哈會指定的用窄以進行信息亮披露的報刊行、互聯網網竊站及其他媒肺體斑67、著不可抗力席：沖指基金合同奶當事人無法辛預見、無法分抗拒、無法胡避免且在基秩金合同由基惰金管理人、管基金托管人匠簽署之日后未發(fā)生的，使扶基金合同當囑事人無法全壩部或部分斜履行熔基金合同的搖任何事件，棟包括但不限先于洪水、地移震及其棍他脂自然災害、再戰(zhàn)爭、騷亂藥、火災、政肌府征用、沒柏收、圈恐怖襲擊、責傳染病傳播兩、攝法律法車規(guī)變化、突擱發(fā)停電或其徹他突發(fā)事件薪、證券交易乎所非正常暫嫌?；蛲Ｖ菇晃兑子?。椒三、基金管族理人薪（一）基金愉管理人概況叫1娘、基金管理肉人基本情況灑名稱：工銀書瑞信基金管瓣理有限公司務住所：北京鈔市恥西城區(qū)金融必大街丙17耀號北京銀行擺大廈略辦公地址：憶北京市亡西城區(qū)金融嗓大街丙17闖號北京銀行誕大廈8層刻郵政編碼：算10014數0兵法定代表人常：楊凱生櫻成立日期：介2005警年暴6礦月腹21沸日也批準設立機陪關：中國證房監(jiān)會厲批準設立文唉號：中國證土監(jiān)會證監(jiān)基壩金字【鄙2005宮】捏93摩號蛋攀營充中國銀監(jiān)會繪銀監(jiān)復路[2005敘]105窗號尤組織形式：累有限責任公領司埋注冊資本：摔貳像億元人民幣房聯系人：巷朱碧艷壺聯系電話：您010-寧5869通8918搏股權結構：宏中國工商銀懸行股份有限竄公司占公司此注冊資本的松55%；瑞租士信貸占公胡司注冊資本號的25%；篩中國遠洋運價輸（集團）休總公司占公醋司注冊資本蒸的20％。收存續(xù)期間：綁持續(xù)經營魂（二）主要斧人員情況稼1濤．董事會成唱員縮楊凱生拒先生：董事怎長，博士。以1975年雕起從事工業(yè)不企業(yè)生產工揉藝和成本預榜算管理工作逢，1985艦年進入銀行借，歷任中國古工商銀行監(jiān)府察室副主任猴、規(guī)劃信息岡部主任、深崗圳分行行長門，1996辦年任中國工桌商銀行副行垃長，199雹9年9月任格中國華融資詳產管理公司斧總裁。2殲004年9鳥月再次兼任滲中國工商銀籠行副行長。頃2005年腰10月至今擾任中國工商廳銀行股份有間限公司副董尼事長、執(zhí)行收董事、行長掃?，F為武漢扣大學經濟學變院兼職教授寧，中國國際逼經濟貿易仲股裁委員會第時十六屆委員抽會副主任。兩進Salma弓nSho鹽aib鞏先生：董事健，碩士，描1986-腐1988惰年于美國銀嶄行工作，任穿金融機構團煤隊研究員。智1989-牛1992年悅任職于瑞士廚信貸英國投得資銀行部。乖1992-單1994年奮任職于Kh詢adim英AliS譽hahB邪ukhar站i&C進o.，擔任觸董事會董事齊、企業(yè)融資考負責人。1停994-1譜997年任駛Shoai估b資本有限栗公司首沸席執(zhí)行官。扯1997-笨1998年侄任職于瑞士付信貸亞洲投輸資銀行部；所1998-介2000年字任職于瑞士玉信貸英國投侄資銀行部；鹿2000-牌2005年恭任瑞士信貸波集團全球戰(zhàn)犧略團隊負責半人，董事總祥經理；自2瑞005年至諒今，任瑞士資信貸資產管佛理部亞太區(qū)錄主管，董事貓總經理。舌David瓶Pete雞rWal辯ker先生晝：獨立董事驅，1978賠年至198她3年任職于肯限organ靈，負責跨國枕企業(yè)的資金旅管理咨詢研擦究的推廣及端進行，以及牧推廣及執(zhí)行虹債務融資；檢1983年擴至1990術年任職于B叼anker肚sTru侮st，先后守擔任資本市稠場部發(fā)起成桿員、執(zhí)行董腰事及美國資呢本辜市場部主管版、負責亞太架區(qū)（日本除膜外）的銀行消及證券業(yè)務偏；1990鴉年至200岡3年5月，航任職于瑞士墓信貸第一波任士頓，擔任求執(zhí)行董事、叢證券產品業(yè)鈴務主管、投掘資銀行部主村管等職；2鉤003年6受月至今，領成立物業(yè)發(fā)話展業(yè)務公司波，并兼任幾勾家英國公司攜的董事。對陳曉燕擺女士：董事鍵，學士。1福982－1掩984年任真職于中國人壘民銀行會發(fā)莫局。198夫4－198權6年任中國臟工商銀行會玩計部營業(yè)處舊處長。19哪86－19市98年任中估國工商銀行舍會計部副主殘任。199司8－199無9年任中國閥工商銀行銀誠行卡部主任廊。1999即－2001俗年任中國工竿商銀行資金炮營運部總經欠理。200猶1年1咱月至今任中浩國工商銀行四個人金融業(yè)酸務部總經理炒。繼李揚辣先生：獨立菠董事，博霸士。198寒9-200因3年中國社藥會科學院財籌貿經濟研究甩所副所長。壤2003至幣今中國社會見科學院金融年研究所所長推。毒牛大鴻腦先生：獨立星董事，博饅士。199尤5-200折0年ASI仰ANME膚RCHAN屈TSPT布ELTD齡副總經理、竄總經理。1改999-2錯000年M襯ERCHA斃NTSH答OLDIN增GS(S適INGAP營ORE)樹PTEL差TD副總裁柏（兼）。2圓000年至垃今PHQ劇HOLDI冠NGS(欠SINGA曬PORE)央PTE階LTD執(zhí)行葵總裁。核孫月英憂女士：董事折，學艷士。移1998-輝2000佳年中遠集團嘆總公司財務童部總經理。臣2000享年競2坡月傻-2000扯年賓12擴月中遠集團嘉總公司慨,留副總會計師策。框2000里年林12膽月至今，任飽中遠集團總炒公司總會計渾師。截至本疫招募說明書蓮公布之日，墾該名董事已固向基金管理墊人提出書面縱辭職報告，渣基金管理人妨目前正依據慮有關法律法貪規(guī)及公司章葡程辦理其辭粱職的后續(xù)程丘序。隨趙躍胳女士：董事逗，碩士。1明987-1惹990年在助中國工商銀耀行信托投資暴公司工作。糾1994-騾1998年球在工商國際乘金融有限公似司工作，1終998.0寄1-199衫8.09膝任工商國際賠金融有限公擦司常務董事趣、副總經理他。1998熔-2002伸年任零中國工商銀玉行證券基金棟托管部總經艦理。200月2-200桿4年任中國柴工商銀行資施產托管部副猴總經理（總續(xù)經理級)。緩2004年福至今任中國復工商銀行養(yǎng)拆老金業(yè)務部嘩（原企業(yè)年攤金中心）總趕經理。亮郭特華六女士：董根事，總經理資，博士。1收989－1辛998年中阻國工商銀行隔總行商業(yè)信猜貸部、資金蔑計劃部副處厘長，199蔥8－200滔5年中國遺工商銀行總寺行資產托管追部歷任處長共，副總經理購。淹2．監(jiān)事群會成員授張衢竄先生：監(jiān)事斜會主席，博涌士。199國7年任中國隨工商銀行浙溉江省分行行疲長、黨組書渣記。199矮8－200吧0年任中國薯工商銀行廣嘴東省分行行瘡長、黨組書后記、黨委書推記。200嘩0街.11－2脫005.1交0中國工膠商銀行副行冷長、黨委委啄員。200域5-200命8年任中國文工商銀行股凍份有限公司螞副行長、黨蓮委委員（2曲008.0帆5起不再擔推任黨委委員盼職務）。蚊陳欣羚（僅Joann唯eCha吹n棵）女士：監(jiān)糾事，法律譯/缸經濟雙學士腎，澳大利亞孩注冊特許會洽計師。汽1996康年熟-2000返年期間于澳獻大利亞康聯衛(wèi)(Colo愈nial)郵集團工作，塑先后擔任多隔個職位，包貞括駐墨爾本掃基金部投資褲會計師，駐介悉尼銀行部意企業(yè)會計師漸，駐墨爾本桌基金部企劃碰分析師，及囑駐墨爾本國悉際人壽保險救部財務分析姿師；旅2000察年玩-2003坐年期間，任織普華永道會侵計師事務所插（企業(yè)咨詢肢部些）高級經理委；穴2003釋年削-2005立年期間，任娛荷蘭國際集頑團（開ING楊）亞太區(qū)財叮務經理；自脖2005息年至今，任抽瑞士信貸資宮產管理北亞暢區(qū)行政主管衡/掉中國合資項弟目聯絡專員催，董事。爹李西貝靈先生：監(jiān)事質，大專。1圓998-2旨001年中仰遠工業(yè)公司李人事部經理墻。贊2001-乏2002沾年中遠（集寶團）總公司秩黨組紀檢組閥審理處處長矩。敘2002-嚴2005年激中遠（集團糖）總公司監(jiān)陜督部副總經麥理、監(jiān)察室裹副主任。2薯006年至喬今中遠（集凍團）總公司明紀檢工作部友副部長、監(jiān)蘭察室副主任桑。塌江明波淹先生，畢業(yè)徑于復旦大學淡，獲理學碩今士學位。遮2000滾年光7醉月至撫2001亞年欺12鉗月，任職于康長城影證券有限責攪任公司，擔瘦任研究員。期2001筋年女12屑月至竹2006狂年充12貧月，任職于軍鵬華基金管真理有限公司但，倆2001膚年掠12呆月至哨2003件年丘7懷月擔任債券民研究員；燒2003奏年展7躍月至勞2003練年餡11艙月擔任基金鼻經理助理；去2003轉年肯11舞月炒26暮日叫至糞2007黎年嫩1互月怎20京日嘩擔任普天債恩券基金經理鉛；侄2004采年譜6寇月至雀2006通年叮12妙月，擔任全副國社?；鸸駛M合和著回購組合基滔金經理；嫂2006狼年樂8陳月至弱2006敬年弱12關月擔任機構碌理財部總監(jiān)輸助理；超2004拿年壤6陸月至游2006爺年較12短月擔任固定擦收益小組負圾責人。鹽2008嬌年獻4前月日14識日野至今，擔任粒工銀瑞信信澆用添利基金抓基金經理。晴20爺08覺年叮11在月起，擔任量專戶投資部出副總監(jiān)。格劉坤逮女士，鴿監(jiān)事，碩士券、中國注冊呀會計師協(xié)會促會員、英國泡特許公認會化計師公會會車員。肺1991軋年至技1994核年，任職于桑北京康捷電寄子工程有限教公司，擔任杏主管會計；獵1995潮年至概1998奮年，任職于榴北京康拓科祖技開發(fā)集團嘴總公司，擔暫任主管會計愚；忌1998炸年至喉2000效年，任職于吐北京東方龍遞馬系統(tǒng)集成典有限公司，腎擔任財務經駐理；映2000糾年至就2002姨年，任職于果環(huán)球太陽海枝網絡電視有述限公司，擔笛任高級財務宴經理；蒜2002萌年至壘2007系年，任職于柿華安基金管括理有限公司突，擔任高級蜂經理；越2007白年姓11女月加入工銀蘆瑞信基金管遍理有限蒼公司，擔任蛛高級經理。痕3．其他高東級管理人員船朱碧艷駝女士：督察轎長，碩士，猴國際注冊內朋部審計師。嘗1997－攀1999年喝中國華融信圣托投資公司稠證券總部經溪理，200接0－200蹄5年中國華饅融資產管理競公司投資銀塞行部、證券癢業(yè)務部高級矛副經理。宋戴勇毅銳先生：副總肅經理，碩士出。1993漫年至199倉5年任職于蘇上海萬國證肚券公司，擔論任基金管理紋部基金經理溪；1995匙年至199釋8年任職于仇華夏證券公取司，擔任交躁易部副總經攝理；199再8年至20岔05年任職茂于華夏基金輩管理有限公員司，歷任興服華基金基金愛經理、基金鋪管理部總經寺理、總經理緒助理、副總缺經理兼投資績總監(jiān)、副總哲經理兼同市場總監(jiān)、超常務副總經隨理。墨夏洪彬惡先生：副總馳經理，工商菠管理碩士。闖1999銅年至往2003拜年任職于瑞采士信貸資產滋管理公司，碌歷任高級風火險分析師、滾副總裁；忽2003近年至善2005洲年，任職于事瑞士信貸第欲一波士頓，覽曾擔任CS攔FB/衰Tremo狠nt孔對沖基金指眾數的數量分稍析員、基金鋸經理、副總評裁。嘴2006穿年加入瑞士根信貸集團資紗產管理部，善歷任副總裁互、董事。溪肖在翔先生穿：副總經理殊，畢業(yè)于中挽國社會科學慮院研究生院勢。1980騎年至198趣2年任職于柔中國人民銀蜓行，198窗4年至20活07年任職丸于中國工商件銀行，歷任中儲蓄部儲蓄元業(yè)務處處長紗，零售業(yè)務語部副總經理稼，個人金融追業(yè)務部副總隱經理。赴4．本基金期擬任西基金經理裂胡文彪輪先生：畢業(yè)喝于清華大學驕，獲理學碩暑士學位。2欣001年錦7輸月至200繁3年10月心，任職膚于國泰臂君安證券資式產管理總部舉，擔任研究吸員。200晴3年11月疫至2004象年3月，任爹職于華林證丑券資產管理毛部，擔任研積究員。20糾04年4月根至2006服年傾7扁月，任職于然海富通基金內管理有限支公司產品開姿發(fā)部，擔任遙產品經理。桿2006年克7月，加入鏈工銀瑞信基芹金管理有限景公司，歷任替產品開發(fā)部潛高級經理和匪權益投資部桑高級經理裹、基金經理擺。貴2009年愛3月5日傘至今，擔任榨工銀瑞信滬哪深300基件金基金經理慘。吳5．投資決談策委員會成紐員靈戴勇寨毅杯先生：投資籠決策委員會寶主任，簡歷我同上。料楊建勛箭先生，畢業(yè)美于北京大學尾，獲經濟學儉碩士學位。臂1993饒年肝7猛月至域1997字年災7塔月，任職于延沈陽財政局止會計師事務宏所。扇2000徹年算7畢月至趨2006勇年11月，嚴任職于鵬華舟基金管理有襯限公司。2礎000年7我月至200暴2年12月昨，擔任研究摟員；200狗3年1月至退2004年依8月擔任基輝金經理助理率；姓2004年羽8月12日養(yǎng)至肝2006年喊9月27日責，擔任普潤姻基金經理；毒伴2005年膨2月26日深至票2006年奇11月23形日循，擔任鵬華晌行業(yè)成長基篩金經理。帥2007年頭3月19日顯至念2007年昏11月12腳日魯，擔任工銀揭瑞信精選平廚衡混合型羨基金基金經魯理。舟2007年慧3月19日舟至氣2009年砌5月17日很，擔任工銀旱瑞信穩(wěn)健成民長股票型基近金基金經理歸。寸2007年園7月18日連至今，擔任譜工銀瑞信紅倒利股票型基醬金基金經理盯。2008咐年6月起擔片任權益投資椅部總監(jiān)。聲張翎超先生，畢業(yè)參于英國利物謝浦大學，獲輔工商管理碩友士學位。1絹997年4監(jiān)月至199同8年9月，閃任職于陸家船嘴金融貿易設區(qū)開發(fā)股份打有限公司，糖擔任項目經動理。199知9年11月胞至2000笑年11月，熟任職于中國無平安保險公傷司投資管理趴中心，擔任綢投資經理。常2000年燕11月至2提002年1合1月，任職壞于三林萬業(yè)尸中國投資有然限公司，擔篩任投資經理畢?；?002崇年11月至朵2006年瓶5月任職于浸泰信基金管功理有限公司盞，稱2004政年7月9日復至絲2005年枕5月17日哈，擔任泰信緣天天收益基粉金經理；彼2005年膝5月17日害至節(jié)2006辜年撐5慌月27日謙，擔任泰信廟先行策略基治金經理。2叼006年5摧月至今，任坐職于工銀瑞旁信基金管理母有限公司，仔2006年近9月21日撓至紀2007年仍7月18日圈，擔任工銀固瑞信精選平史衡混合型基五金基金經理耽。店2006年摧12月6日蓄至丈2007年睡11月5日多，擔任工銀硬瑞信穩(wěn)健成鑼長基金基金中經理。稀2007年其4月24日讓至今，擔任代工銀瑞信核釘心價值股票態(tài)型基金基金善經理。20隸08年6月剃起擔任權益猜投資部副總排監(jiān)。妖江狐明波惡先生，畢業(yè)膽于復旦大學窯，獲理學碩稀士學位。2厲000年7抓月至200芽1年12月匪，任職于長利城證券有限服責任公司，欄擔任研究員鑰。2001互年12月至時2006年畢12月，任間職于鵬華基惜金管理有限金公司，20何01年12身月至200律3年7月擔迷任債券研究熊員；200玩3年7月至湯2003年博11月擔任垂基金經理助斜理；位2003年燒11月26優(yōu)日融至區(qū)2007年別1月20日瓣擔任普天債刪券基金經理芒；2004功年6月至2軌006年1濟2月，擔任衫全國社?；蚪饌M合圈和回購組合襯基金經理；逐2006年拳8月至20論06年12送月擔任機構沉理財部總監(jiān)繞助理；20醉04年6月燒至2006衫年12月擔莖任固定收益旁小組負責人熱。葵2008年錯4月14日嗓至今，擔任技工銀瑞信信宿用添利閱基金基金經圍理。200糊8年11月鋤起，擔任專烏戶投資部副有總監(jiān)?？缍藕胂壬?，畢業(yè)面于復旦大學異，獲工商管予理碩士學位步。仁1997悠年申7象月至川2002世年蚊10摧月，任職于偷長城證券有竭限責任公司搭，擔任債券肌與金融工程闊研究員。僑2002璃年選10武月至譜2003左年飼6本月，任職于蔽寶盈基金管產理有限公司匹，擔任基金缺經理助理。史2003逝年螺6指月至觸2006筑年5月，任鎮(zhèn)職于招商基召金管理有限趣公司。20奏03年6月給至2005迫年5月，擔梯任債券研究帆員；順2005年梳5月13日飼至搜2006年怨5月26日宣，擔任招商拋現金增值基密金基金經理在。屬2006年押9月21日隱至今，擔任凍工銀瑞信貨丟幣市場基金名基金經理。燈2007年昨5月11日庫至今，擔任柳工銀瑞信增屈強收益?zhèn)突鸹鹦Q經理。20診08年6月陳起擔任固定看收益部副總拼監(jiān)。批詹粵萍略女士：新畢業(yè)于中國劑人民大學，密獲經濟學學洋士學位。飯1992獻年另1撐月至紛1994狀年漏1斧月，任職于靠安達信企業(yè)呆咨詢有限公暈司，擔任注含冊會計師。端1994毫年墾1薪月至香1999藏年督1絕月，任職于貓法國興業(yè)證頓券公司上海六辦事處，擔哄任高級研究事員。梢1999樣年土1式月至執(zhí)2004糕年6月，任巧職于博時基異金管理有限壟公司，擔任喝首席分析師瓶，研究部經即理，投資決逗策委員會委楚員。哨2004我年繪6伏月至堡2005烏年值6挪月，任職于界友邦華泰基跟金管理有限范公司，擔任道研究部總監(jiān)盟，投資決策厘委員會委員蕉。2005錦年7月至今滅，任職于工敘銀瑞信基金膚管理有限公派司，擔任研危究部總監(jiān)，置并于訪2007年熊5月10日糾至以11月30消日毀兼任工銀瑞斧信核心價值遠基金基金經孟理。際2007年擁7月18日鵲至范2008年狡2月16日敵兼任工銀瑞誼信紅利股票綁型基金基金藍經理。污吳剛喜先生，畢業(yè)亂于南開大學括，獲理學碩旗士學位。杠2002蒼年4月至屆2003捏年1月任職紛于中融基金廈管理何有限愁公司，擔任脊基金融鑫基呆金經理。捎2003論年2月至錦2006季年檔1程月，任職于胃長盛基金管客理休有限豪公司，歷任裝長盛成長價圾值、長盛動壽態(tài)替精選基金經隆理?；?003年紹8月25日襖至呀2006年眉1月5日店，擔任長盛罵成長價值基夫金經理。翻2005年決4月22日窗至娛2006年蛋1月5日棕，擔任長盛們動態(tài)精選基顯金經理。2鵝006年1那月至今，任拐職于工銀瑞諷信基金管理朋有限公司，店歷任于投資乳管理部、權紗益投資部、示專戶投資部旋。自2006年竟7月13日牽至魄2008年澤2月20日去，擔任工銀匆瑞信精選平抬衡混合型基印金基金經理蛾。毫2006年菠12月6日曾至艷2007年琴11月5日恭，言擔任工銀瑞謀信穩(wěn)健成長腿股票型基金暗基金經理。扁上述人員之槽間均不存在斑近親屬關系儲。召（三）基金始管理人的職臟責蔑1豈.撇依法募集曾基金，辦理出或者委托經稀國務院估證券監(jiān)督管概理機構認定辛的其他機構呈代為辦理基辣金份額的發(fā)憲售、申購、戴贖回和登記術事宜；舉2烤.汽辦理基金帖備案手續(xù)；揉3慎.卸對所管理腿的不同基金醬資產分別管辨理、分別記刺賬，進行證污券投資；溜4素.再按照基金塵合同的約定絕確定基金收松益分配方案該，及時向基街金份額持有翻人分配收益完；詳5燕.結進行基金完會計核算并世編制基金財鼓務會計報告做；免6俱.歐編制中期積和年度基金腔報告；劉7頁.四計算并公拴告基金資產與凈值，確定陸基金份額申虹購、贖回價枯格；垮8睡.鞭辦理與基戰(zhàn)金資產管理牙業(yè)務活動有方關的信息披他露事項；鄉(xiāng)9超.含召集基金期份額持有人忽大會；盼10川.椅保存基金煎資產管理業(yè)削務活動的暑記錄、賬冊載、報表和其研他相關資料到；式11英.矛以基金管刺理人名義，濃代表基金份習額持有人利遷益行使訴訟勇權利或者實路施其他法律功行為；臘12諸.智國務院證朋券監(jiān)督管理耀機構規(guī)定的訂其他職責。尿（四）基金蚊管理人承諾染1狹．本碧基金管理人蹲將根據基金蠅合同的規(guī)定曬，按照招募恭說明書列明廁的投資目標月、策略及限友制等全權處洪理本基金的職投資。括2島．外本基金管理枝人不從事違融反《證券法紐》的行為，映并建立健全莊內部控制制扎度，采取有距效措施，防場止違反《證妙券法》行為誦的發(fā)生。勇3凝．洞本基金管理叉人不從事違挺反《基金法蟻》的行為，令并建立健全柴內部控制制輸度，采取有薄效措施，保辟證浴本僵基金財產不云用于下鏟列投資或者歲活動：竊（1）承銷匆證券；景（2）向他鐵人貸款或者駐提供擔保；鑒（3）從事驚承擔無限責捎任的投資；沈（4）買賣輪其他基金份鐘額，但是國棍務院另有規(guī)域定的除外；稿（5）向基逝金管理人、碰基金托管人尋出資或者買賄賣基金管理逮人、基金托終管人發(fā)行的尚股票或者債擇券；敞（6）買賣跳與基金管理彈人、基金托便管人有控股瓶關系的股東萬或者與基金皂管理人、基烤金托管人有壇其他重大利醉害關系的公袖司發(fā)行的證恰券或者承銷才期內承銷的臥證券；冶（7）丟從事內幕交篇易、操縱證莫券交易價格料及其他不正課當的證券交襪易活動；掘（8）依照今法律、行政獸法規(guī)有關規(guī)妥定，由惡中國證監(jiān)會息規(guī)定禁止的話其他活動齡；志（舉9）俱法律法規(guī)或壓監(jiān)管部門取世消艱上述限制，觀如適用于本達基金，則本避基金投資不奶再受相關限枕制怕。詳4、本基金群管理人將加透強人員管理黎，強化職業(yè)禾操守，督促超和約束員工絡遵守國家有蕩關法律、法洞規(guī)及行業(yè)規(guī)塌范，誠實信褲用、勤勉盡敬責，不從事房以下行為：教（1）將其央固有財產或榴者他人財產格混同于基金省財產從事證球券投資；套（2）不公恐平地對待其蚊管理的不同豎基金財產；束（3）利用辱基金財產為著基金份額持揉有人以外的乳第三人牟取妨利益；敲（4）向基居金份額持有箱人違規(guī)承諾餅收益或者承黨擔損失；庫（5）其它衣法律法規(guī)以傲及氏國務院證券揪監(jiān)督管理機恐構仔禁止的行為礙。故5、基金經曉理承諾旗（1）依照乏有先關法律、法粥規(guī)和基金合麻同的規(guī)定，柳本著謹慎的絕原則為基金形份額持有人悉謀取利益。融（2）不利笨用職務之便婚為自己、被覽代理人、被渾代表人、受污雇人或任何竄其他第三人臭謀取不當利古益。貝（3）不泄蟲漏在任職期乞間知悉的有征關證券、基篩金的商業(yè)秘看密以及尚未響依法公開的浴基金投資內掙容、基金投怎資計劃等信濁息。色（4）不以真任何形式為夾除基金管理膨人以外的其抵他組織或個快人進行證券輸交易。鵲（四）基金這管理人的內壞部控制制度挑1、內部控兔制的原則婆（1）健全進性原則。內主部控制應當完包括公司的遲各項業(yè)務、仁各個部門或嫌機構和各級木人員，并涵納蓋到決策、腎執(zhí)行、監(jiān)督支、反饋等各鴉個環(huán)節(jié)。千（2）有慌效性原則。具通過科學的拳內控手段和厲方法，建立領合理的內控術程序，維護乞內控制度的訊有效執(zhí)行。今（3）獨立師性原則?；吔鸸芾砣烁鹘洐C構、部門誘和崗位職責證應當保持相影對獨立，基公金管理人基榆金資產、自即有資產、其辜他資產的運打作應當分離丸。粥（4）相互懂制約原則。?；鸸芾砣搜銉炔坎块T和產崗位的設置權應當權責分翁明、相互制辨衡。玻（5）成本姥效益原則。待基金管理人席運用科學化邪的經營管理巷方法降低運狡作成本，提臣高經濟效益霧，以合理的熱控制成本達電到最佳的內博部控制效果淘。捐2、內部控箱制的主要內標容仰（1）控制久環(huán)境足董事會下設擺公司治理功與饑風險控制鎖委員會，負顛責贏對公司治理立結構進行定虧期的評割估、檢驗，辭提出對公司秘治理結構的途修改和完善爺方案勇，祥對公司經營養(yǎng)管理和基金犧投資業(yè)務進栗行敵風險管理和遺合規(guī)性控制泊，對公司內謙部稽核審計挑工作結果進酷行審查和監(jiān)顫督并向董事船會報告；董爽事會下設資診格審查希與薪酬仿委員會，雹負責鋸對股東推薦勤的董事人選醬資格、高級桌管理人員資拴格、獨立董友事資格進行幻審查，擬定圓董事、監(jiān)事叢、高級管理祥人員薪酬和漸激勵政策，口報股東會或叫董事會批準墓。鄉(xiāng)公司管理層傷在總經理領翼導下，認真的執(zhí)行董事會焦確定的內部宅控制戰(zhàn)略，寇為了有效貫嶄徹公司董事盡會制定的經徹營方針及發(fā)抱展戰(zhàn)略，總瞧經理下設執(zhí)妥行委員會，杜負責船公司長日常經營管葬理活動中的逃重要決策，榮執(zhí)行委員會子下設咬投資霧決策委員會析和風險管理仿委員會，就剖基金投資和譜風險控制等殺發(fā)表專業(yè)意溝見及建議，照投資決策委諸員會興是卵基金的掠最高投資決臭策機構蔥。踢公司設立督敘察長，對董李事會負責，袖主要負責對難公司內部控呈制的合法合陷規(guī)性、有效柏性和合理性矮進行審查掉，發(fā)現重大才風險事件時柜向公司董事板會謹和中國證監(jiān)臂會報告。較（2）風險虜評估點a）董事會賺下屬的橫公司治理襲與尚風險控制誘委員會和督美察長對公司筋內外部風險宋進行評估；混b)執(zhí)行委斃員會下屬的揉風險管理委窩員會負責對易公司經營管揉理中的重大創(chuàng)突發(fā)性事件糾和重大危機加情況進行評秋估，制定危緞機處理方案多并監(jiān)督實施旨；負責對基近金投資和運圾作中的重大辨問題和重大渾事項進行自風險評估；殼c)各級部惰門負責對職遇責范圍內的馳業(yè)務所面臨篇的風險進行晃識別和評估燭。壯（3）控制另活動思控制活動包壟括自我控制庭、職責分離洽、監(jiān)察稽核怖、實物控制朋、業(yè)績評價級、嚴格授權脊、資產分離顯等政策、程脊序或措施。暴控制活動體尋現為：自我恐控制以各崗記位的目標責團任制為基礎超，是內部控今制的第一道初防線。在公重司內部建立寒科學、嚴格連的崗位分離婚制度、授權餡制度、資產碧分離制度等勤，在相關部佩門和相關崗恰位之間建立嚷重要業(yè)務處交理憑據傳遞濱和信息溝通師制度，后續(xù)粒部門及崗位鎮(zhèn)對前一部門膽及崗位負有抵監(jiān)督責任，遲使相互監(jiān)督踢制衡的機制隱成為內部控握制的第二道教防線。充分相發(fā)揮督察長度和法律合弦規(guī)部對各崗束位、各部門裙、各機構、夕各項業(yè)務全肺面監(jiān)察稽核怎作用，建立追內部控制的衡第三道防線屋。遺（4）信息哨與溝通忙公司建立雙鏟向的信息交蝦流途徑，安形成了自上傾而下的信息況傳播渠道和袖自下而上的須信息呈報渠竭道。竹通過建立有勺效的信息交震流渠道，保敘證了公司員跌工及各級管煩理人員可以松充分了解與錢其職責相關繞的信息，并不及時送達適仗當的人員進叨行處理。公聽司根據組織置架構和授權雪制度，建立震了清晰的業(yè)偷務報告系統(tǒng)捕。扯（5）內部舌監(jiān)控景內部監(jiān)控由循公司噴治理句與跪風險控制遮委員會、督雙察長、風險舟管理委員會抖和法律合規(guī)綢部等部門在立各自的職權宋范圍內開展有。匆本公司設立豐了獨立于各升業(yè)務部門的頑法律合規(guī)乒部，其中監(jiān)站察稽核人員劈履行內部稽凈核職能，檢鎮(zhèn)查、評價公微司內部控制應制度合理性拒、完備性和談有效性，監(jiān)羞督公司內部寬控制制度的凝執(zhí)行情況，難揭示公司內樣部管理及基床金運作中的乘風險，及時蘭提出改進意覺見，促進公逼司內部管理堪制度有效地敲執(zhí)行。知3、基金管花理人關于內湯部控制的聲祖明張（1）基金杰管理人確知擊建立、實施躁和維持內部獻控制制度是迎本公司董事沖會及管理層枝的責任；饒（2）上述搶關于內部控環(huán)制的披露真疤實、準確；拐（3）本公劈司承諾將根括據市場環(huán)境搭的變化及公領司的發(fā)展不販斷完善內部心控制制度。腔四、基金托冰管人等（一）基金胡托管人情況扔名稱：招商罰銀行股份有對限公司（以晴下簡稱鏟：招商銀行監(jiān)）輩住所：深圳學市深南大道椅7088號塌招商銀行大份廈達辦公地址：兩深圳市深南深大道708樓8號招商銀杜行大廈堂成立時間：咸1987年斑4月8日卻謙法定代表人塌：秦曉街行長：馬蔚誕華雷批準設立機挽關及批準設旺立文號：銀斗復[198古6]175毫號買基金托管資嗎格批文及文繡號：中國證敗監(jiān)會證監(jiān)基錘字[200客2]83號風楊組織形式：鼓股份有限公橫司冬注冊資本：幫人民幣14歪7.07億典元有存續(xù)期間：希持續(xù)經營溫電話：07麥55-83叉19522榆6稻傳真：07寄55羅-性83195令201默資產托管部良信息披露負謊責人：張燕寶（二）主要念人員情況雁秦曉豆先課生，招商銀然行董事長和籮非執(zhí)行董事摸，2001榴績年4庸布月加入本公匯司。英國劍唉橋大學經濟職學博士學位全，高級經濟通師。第十一育屆全國政協(xié)屋委員，香港表中國企業(yè)協(xié)剝會名譽會長虜、清華大學哭經濟管理學仇院和中國人絨民銀行研究階生部兼職教烤授。200向1表眠年1酒宗月起任招商的局集團有限矛公司董事長擦。曾任中國攜國際信托投薦資公司總經蔥理、副董事飽長、中信實讓業(yè)銀行董事缸長。畫秦曉僅博士曾任第竿九屆全國人透大代表、國敞家外匯管理唯局外匯政策紡顧問、日本短豐田公司國醋際咨詢委員賭會委員，并蛇于2001圖殖年擔任亞太慶經合組織工識商咨詢理事恒會主席。勵之馬蔚華隊先生，招商膏銀行執(zhí)行董怪事、行長兼論首席執(zhí)行靠官，199告9軟碑年1筒榴月加入本公便司。經濟學絲博士學位，虹高級經濟師訓。第十一屆模全國政協(xié)委頭員。199嫂9煩邁年1應捐月起任招商兵銀行股份有蓮限公司行長蓮兼首席執(zhí)行胞官。柔障分別自19替99時饅年9濾非月、200栽3禿信年9開烈月、200湯7萄衰年11新販月及200潛8騰朋年10欄鳴月起兼任招秘銀國際金融過有限公司董車事長、招商禮信諾人壽保盡險有限公司像董事長及招鎖商基金管理腸有限公司董驕事長及永隆題銀行有限公巾司董事長，爬并自200濤2愈時年7蘇棒月起擔任招鋤商局集團公矮司董事。同挨時擔任中國愧國際商會副得主席、中國反企業(yè)家協(xié)會頁執(zhí)行副會長影、中國金融謠學會常務理不事、中國紅兄十字會第八謠屆理事會常傍務理事、深洞圳市綜研軟樣科學發(fā)展基傻金會理事長形和北京大學最、清華大學小等多所高校眨兼職教授等崇職。懸材蟲張光華乎先生，招商抖銀行執(zhí)行董正事、副行長象，2007師洽年4窄凝月加入本公進司。經濟學棕博士學位，屆高級經濟師嘴。2007壟撈年4泊灰月起擔任本俊公司副行長奧。同時擔任滔中國金融學動會常務理事橡，廣東金融凱學會副會長森，廣東商業(yè)馬聯合會副會庸長，中國貿音促會第五屆關委員會會員費。2002抗封年9素嚴月至200搞7鍬法年4權產月任廣東發(fā)癥展銀行行長攪。2007淹同年7岡麥月起兼任招曉銀國際金融險有限公司副拖董事長。2泊008狗奔年3花摧月起兼任招言銀金融租賃辣有限公司董生事長。20甘08侮齒年10郵敗月起兼任永模隆狀銀行有限公智司副董事長門。厘夏博輝肅先生政，男，19扣63年11慘月出生，湖皺南人，浙管理學靠博士（廈門妥大學）、教予授、注冊會消計師?，F任默招商銀行資擔產托管部總嘉經理，財政澡部會計準則裙咨詢專家、炕金融會計組創(chuàng)負責人，中親國會計學會向理事、中國岔金融會計學議會公專家委員會瘦委員度。1992劍－1999壓年歷任湖南娛財經學院會希計系副主任窯、科研處副妄處長、科研聲研究生處長碗、科研處處華長及講師、窩副教授、教套授，200慢0－200介5年6月歷濁任深圳發(fā)展是銀行會計出礦納部總經理眠、財務會計群部總經理、特計劃財會部升總經理、財酸務執(zhí)行總監(jiān)釘等職；20拘05年7月灑，加盟招商臘銀行。19連93－19耐96年，受掀聘擔任世界解銀行技術援掩助中國人民陸銀行會計改亡革體系項目徑金融會計準行則研究組中閑方工作組組匯長。曾獲“鷹全國優(yōu)秀教壘師并授予全旬國優(yōu)秀教師懇獎章”（1萄993）、痰湖南省普通捆高校優(yōu)秀教極學成果一等狠獎（199扇3）、湖南旁省第五屆優(yōu)席秀社會科學紅成果（著作心）二等獎（櫻1999）澤、中國青年允科技論壇二紐等獎（19授99）。劃胡家偉慘先生，大學料本科學歷，愛現任招商銀秒行資產托管府部副總經理謎。30多年俗銀行業(yè)務及專管理工作經純歷，已獲得罰基金從業(yè)資吉格。歷任招捉商銀行總行醬國際業(yè)務部屬副總經理、裹招商銀行蛇秤口支行副行匆長、招商銀競行總行單證呢中心主任。橡曾任中國銀亦行湖北省分苦行國際結算遇處副科駱長、副處長寫、中國銀行券十堰分行副惜行長、香港許南洋商業(yè)銀勤行押匯部高架級經理、香鐘港中銀集團間港澳管理處柿業(yè)務部高級木經理等職務瘡。榨（三）基金躲托管業(yè)務情勸況拖截至擁2009年染6月30日謀，招商銀行遭股份有限公賞司托管了招紹商安泰系列風證券投資基拆金（含招商珠安泰股票型膏投資基金、捕招商安泰平恐衡型證券投不資基金和招完商安泰債券仁投資基金）暮，招商現金領增值證券投多資基金、中小信經典配置卡證券投資基皮金、長城久集泰中信標普因300指數歌證券投資基購金、中信現傍金優(yōu)勢貨幣孩市場基金、理光大保德信么貨幣市場證健券投資基金廳、友邦華泰坦金字塔穩(wěn)本卵增利債券型壞證券投資基鑰金、海富通剩強化回報混腳合型證券顯投資基金、腰光大保德信毛新增長股票蓮型證券投資歲基金、富國精天合穩(wěn)健優(yōu)透選股票型證與券投資基金攀、上證紅利萍交易型開放渴式指數證券郵投資基金、工德盛優(yōu)勢股仰票型證券投傻資基金、華百富成長趨勢通股票型證券洞投資基金、稍光大保德信奔優(yōu)勢配置股螞票型證券投魚資基金、益排民多利債券眨型證券投資胳基金、德盛眨紅利股票證俗券投資基金神及其它托管都資產，托管起資產為13偷28.83圾億元人民幣泛。宮（四）基金蒸托管人的內箏部控制情況鄭冶1、栽內部控制目臂標挖確保托管業(yè)牽務嚴格遵守咽國家有關法聰律法規(guī)和行網業(yè)監(jiān)管規(guī)則川，自覺形成盼守法經營、舞規(guī)范運作的米經營思想和武經營理念；許形成科學合能理的決策機晴制、執(zhí)行機復制和監(jiān)稱督機制，防伙范和化解經某營風險，確木保托管業(yè)務母的穩(wěn)健運行胸和托管資產蘿的安全完整認；建立有利甩于查錯防弊驚、堵塞漏洞票、消除隱患燈，保證業(yè)務陽穩(wěn)健運行的喜風險控制制等度，確保托滲管業(yè)務信息籠真實、準確互、完整、及盾時；確保內內控機制、體幼制的不斷改殃進和各項業(yè)禾務制度、流胸程的不斷完照善。卷2、說內部控制組汽織結構揚招商銀行資搭產托管業(yè)務翠建立三級內眾控風險防范業(yè)體系：互一級風險防興范是在總行譯行長層面對像風險進行預耕防和控制。鬧招商銀行實遍行董事會領闊導下的行長助負責制，重徐大事項的決塌策經行長辦算公會討論決決定，行長室騙下設風險控自制委員會、寨內部控制狀層況評審委員罰會、稽核監(jiān)搭督管理委員未會、信晨息規(guī)劃委員奪會等機構。和二級風險防緞范是總行資坊產托管部在庫業(yè)務室、專聰業(yè)崗位設置第時，必須遵叮循內控制衡爐原則，監(jiān)督犧制衡的形式臟和方式視業(yè)肚務的風險程惕度決定。為總行資產托鉗管部內設立絹稽核監(jiān)察室繪，負責部門售內部風險預僅防和控制。腔稽核監(jiān)察室積在總經理室怒直接領導下超，獨立于部陸門內其他業(yè)強務室和托管測分部，對各航崗位、各業(yè)盛務室、各分既部、各項業(yè)芒務中的風險醒控制情況實悟施監(jiān)督。與三級風險防睜范是各業(yè)務灘室對自身業(yè)粱務風險進行挪自我防范和墓控制。業(yè)務數室根據法律跨法規(guī)、監(jiān)管夸規(guī)定、業(yè)務量規(guī)則及本部題門具體情況汁制定工作流漂程及風險控背制措施。搞3、核內部控制原釘則女（1）全面籠性原則。內繳部貓控制應覆蓋廁各項業(yè)務過堪程和操作環(huán)你節(jié)、覆蓋所概有室和崗位摸，并由全部移人員參與。卷（2）審慎劑性原則。內娘部控制的核猛心是有效防猴范各種風險怕，托管組織范體系的構成習、內部管理姻制度的建立終都要以防范所風險、審慎全經營為出發(fā)陵點，應當體龜現喬“岸內控優(yōu)先詠”廈的要求。般（3）獨立渾性原則。各克室、各崗位腦職責應當保窮持相對獨立貸，不同托管洽資產之間、禾托管資產和幼自有資產之旦間應當分離薪。內部控制側的檢查、評殊價部門應當匙獨立于內部敞控制的建立淹和執(zhí)行部門饞，稽核監(jiān)察隙室應保持高酬度的獨立性柳和權威性，載負責對部門鉆內部控制工攝作進行評價礙和檢查。僑（4）有效疑性原則。內掙部控制應當綱符合國家法修律法譽規(guī)和監(jiān)管機抓關的規(guī)章，沸具有高度的賴權威性，成母為所有員工擇嚴格遵守的撤行動指南；們執(zhí)行內部控洞制制度不能升存在任何例封外，部門任爸何員工不得慌擁有超越制屯度或違反規(guī)釋章的權力。妹（5）適時情性原則。內避部控制應隨青著托管業(yè)務席經營戰(zhàn)略、煮經營方針、頭經營理念等亦內部環(huán)境的導變化和國家竟法律、法規(guī)社、政策制度帳等外部環(huán)境倉的改變及時衣進行相應的寒修訂和完善驗。繳（6）防火霸墻原則。核逢算、清算、睡稽核監(jiān)察等躍相關部門，貢應當在制度塌上和人員上今適當分離，料辦公網和業(yè)積務網分離，作部門業(yè)務網睜和全行業(yè)務股網分離，以面達到風險防犬范的目的。尾內部控制措燈施掛（1）完善姨的制度建設仔。招商銀行殊資產托管部做制定了《招雄商銀行證券鋸投資基金托分管業(yè)務管理平辦法》、《芒招商銀行托死管業(yè)務內控剃管理辦法》偉和《招商銀券行證券投資療基金托管業(yè)課務操作規(guī)程佳》等一系列缸規(guī)章制度，黑從資產托管盛業(yè)務操作流鍬程、會計核鄭算、崗位管曠理、檔案管杯理、保密管來理和信息管挽理等方面，搭保證資產托岡管業(yè)務科學朱化、制度化杯、規(guī)范化運樣作。為保障考托管資產安劉全和托管業(yè)艷務正常運作礙，切實維護栗托管業(yè)務各午當事人的利導益，避免托而管業(yè)務危機設事件發(fā)生或擊確保危機事孕件發(fā)生后能劫夠及時、準丑確、有效地粥處理，招商豎銀行還制定趴了《招商銀豎行托管業(yè)務始危機事件應既急處理辦法哈》，并建立怠了災難備份謝中心，各種摔業(yè)務數據能松及時在災難陸備塵份中心進行權備份，確保殖災難發(fā)生時攝，托管業(yè)務避能迅速恢復增和不間斷運份行。粉（2）經營魚風險控制。釣招商銀行資許產托管部托然管項目審批篩、資金清算獅與會計核算桿雙人雙崗、溜大額資金專眼人跟蹤、憑飼證管理、差廟錯處理等一吊系列完整的顛操作規(guī)程，得有效地控制庸業(yè)務運作過摟程中的風險狂（3）業(yè)務扭信息風險控度制。招商銀電行資產托管摩部通過數據豈加密傳輸、僻業(yè)務信息啟萄動異地自動助備份功能、料業(yè)務信息磁幕帶備份并由邀專人簽收保年存等措施保寫證業(yè)務信息伶及數據傳遞柿的安全性。鞠業(yè)務信息不燭得泄漏，有沿關人員如需面調用，須經綱總經理室審季批，并做好猴調用登記。望（4）客戶叫資料風險控販制。招商銀器行資產托管園部盤對業(yè)務運作揭過程中形成丙的客戶資料刻，視同會計亭資料保管。搞客戶資料不聽得泄露，有玩關人員如需翁調用，須經層總經理室成利員審批，并救做好調用登舅記。及（5）信息蟲技術系統(tǒng)風暢險控制。招到商銀行資產網托管部對信超息技術系統(tǒng)屈管理實行雙處人雙崗雙責暈、機房空間朽隔離并設置純門禁管理、鬧電腦密碼設什置及權限管槐理、業(yè)務網托和辦公網、坐與全行業(yè)務格網雙分離制化度，與外部猜業(yè)務機構實堅行防火墻保沉護等，保證催信息技術系怨統(tǒng)的安全。址（6）人力額資源控制。粉招商銀行資繳產托管部通槍過建立良好與的企業(yè)文化奇和員工培訓錯、激勵機制逼、加強人力燥資源管理及挖建立人才梯音級隊伍及人遣才儲備機制硬，有效的進壺行人力資源座控制吼。儀（對五）基金托傲管人對基金股管理人運作許基金進行監(jiān)鳴督的方法和笨程序滿患根據《基金謠法》、《運骨作辦法》等親有關證券法玻律法規(guī)的規(guī)艦定及基金合瞎同的約定，耀對基金投資高范圍、投資演對象、基金遺投融資比例敬、基金投資對禁止行為、皂基金管理人執(zhí)參與銀行間膝債券市場、音基金管理人告選擇存款銀暖行、基金資難產凈值計算深、基金份額蛇凈值計算、我應收資金到剛賬、基金費罷用開支及收牛入確定、基跳金收益分配知、相關信息命披露、基金竟宣傳推介材拒料中登載基弄金業(yè)績表現舒數據等的合徐法性、合規(guī)殺性進行監(jiān)督慧和核查。爸基金托管人脂對上述事項辯的監(jiān)督與核激查中發(fā)現基族金管理人的傘實際投資運帽作違反《基罰金法》、《干運作辦法》欣、基金合同掩、托管協(xié)議仙、上述監(jiān)督欠內容的約定編和其他有關灌法律法規(guī)的潑規(guī)定，應及襪時以書面形只式通知基金蚊管理人進行吼整改，整改怖的時限應符膚合法規(guī)允許市的投資比例島調整期限。沿基金管理人仍收到通知后胞應及時核對福確認并以書舒面形式向基芒金托管人發(fā)頓出回函并改給正。在規(guī)定彎時間內，基哀金托管人有透權隨時對通口知事項進行稻復查，督促傍基金管理人仆改正。基金趟管理人對基研金托管人通疼知的違規(guī)事德項未能在限光期內糾正的都，基金托管椒人應報告中途國證監(jiān)會。千基金托管人誦發(fā)現基金管網理人的投資囑指令違反《奇基金法》、撫《運作辦法卻》、基金合耽同和有關法仇律法規(guī)規(guī)定層，應當拒絕憑執(zhí)行，立即桐通知基金管昏理人限期改鎖正，如基金天管理人未能咐在通知期限籮內糾正的，跪基金托管人記應向中國證封監(jiān)會報告。迷

基金管獄理人有義務獅配合和協(xié)助北基金托管人晨依照法律法鍵規(guī)、基金合促同和本托管唱協(xié)議對基金霸業(yè)務執(zhí)行核努查。對基金筋托管人發(fā)出優(yōu)的書面提示隙，基金管理蛛人應在規(guī)定俱時間內答復扔并改正，或吧就基金托管換人的疑義進載行解釋或舉下證；對基金增托管人按照狀法律法規(guī)、勾基金合同和睜本托管協(xié)議探的要求需向極中國證監(jiān)會累報送基金監(jiān)壤督報告的事掠項，基金管醒理人應積極值配合提供相倍關數據資料細和制度等。羨朝蠻

基金托管原人發(fā)現基金但管理人有重屆大違規(guī)行為柜，應及時報斧告中國證監(jiān)符會，同時通鴉知基金管理欄人限期糾正訪，并將糾正周結果報告中妨國證監(jiān)會。伍基金管理人領無正當理由塵，拒絕、阻贈撓對方根據才本托管協(xié)議顯規(guī)定行使監(jiān)初督權，或采姑取拖延、欺妨詐等手段妨構礙對方進行立有效監(jiān)督，析情節(jié)嚴重或耳經基金托管抓人提出警告錯仍不改正的承，基金托管殃人應報告中搭國證監(jiān)會。酬五、相關服曬務機構工（一）基金腫份額發(fā)售機搏構貓1、柏上市推薦人淚（1）矩上市推薦人常：厲招商證券股巷份有限公司養(yǎng)注冊地址：乞深圳登市福田區(qū)益趁田路江蘇大欣廈A座38博—字45層燃法定代表人形：宮少林紛電話：07鍋55-82猶94366壁6就傳真：07修55-82邀94363嘴6犧聯系人：黃潔健做客戶服務熱邁線：955軟65、慘40088宮8811訪1斯（2）到上市推薦人遙：乘國泰員君安證券股守份有限公司剩注冊地址：濫上海市浦東垃新區(qū)商城路相618號螺辦公地址：去上海市浦東搞新區(qū)銀城中圣路168號吉上海銀行大察廈29層祝法定代表人陳：祝幼一套聯系人：芮借敏祺咱電話：友021-3東86761兇61他傳真：穿021-3徐86701材61詢客戶服務熱項線：400碎-8888診-666勿2、發(fā)售協(xié)勵調人咱（傅1進）貍主發(fā)售協(xié)調擔人聚：頸中信證券股害份有限公司通注冊地址：崇深圳市深迫南大道70內88號招商伙銀行大廈A潑層辰法定代表弄人：王東憲明懇電話：墾010-8癢46838級93拋聯系人：陳加忠公司網址：佳（瓦2太）敗主發(fā)材售協(xié)調人腳：悟海通證券股權份有限公司巧注冊地址：辭上海市淮海音中路98號瞧辦公地址：布上海市納廣東路68孫9號沿法定代表人榴：王開國聚客戶服務搞熱線擠：400-碰8888-扇001、0珠21-96惹2503公司網址：彼（萌3據）副主求發(fā)售協(xié)調人胸：仙申銀萬國證眉券股份有限雷公司殿注冊地址：賓上海市常熟棉路舉171祝號南辦公地址：茶上海市常熟邀路171號賞法定代表人征：丁國榮思電話：瓶021-5重40338彎88懷傳真：別021-5百40353村33某客服電話：它021-9擱6垃2505網址：漫（筒4敗）副主篩發(fā)售協(xié)調人帽：授國信證券股尚份有限公司插注冊地址：浙深圳市羅湖據區(qū)紅嶺中路設1012號滑國信證券大灰廈十六層至沫二十六層汽辦公地址：尼深圳市羅湖拉區(qū)紅嶺中路織1012凡號國信證券垃大廈十六層憂至二十六層敲法人代表人布：何如坦注冊資本：周70000妥0萬岸元趟基金業(yè)務聯迫系人：齊曉蝶燕江聯系電話：犯07卵55-82釀13羅0833租傳真：07仔55-82蓬13330饑2燙全國統(tǒng)一客蹄戶服務電話亮：疾95536囑公司網址：局掩.cn醬（5）副主庫發(fā)售協(xié)調人貌：謙中國建銀投厚資證券有限善責任公司講注冊地址：犬深圳市福田燃區(qū)益田路與竿福中路交界贊處榮超商務襖中心撓A密棟第冷18華層至瓣20按層飲法定代表人是：楊小陽株組織形式：院有限責任公怕司牽基金業(yè)務聯宅系人：劉權顧客服電話：據4006-循008-0磁08公司網址：縱（6）副主以發(fā)售協(xié)調人吩：襯光大證券股紐份有限公司課注冊地址：薦上海市靜安召區(qū)攤新閘路15給08號嫁辦公地址：熄上海市靜安庫區(qū)新削閘路150省8號視法定代表人轉：徐浩明撐電話：（渾021劣）座22169誘999飲傳真：（扁021木）運22169殘134公司網址：左3、呼網下現金發(fā)磚售流直銷錯機構榆名稱：騙工銀瑞信基卷金管理有限續(xù)公司碌辦公地址：效北京市西城寶區(qū)金融大街更丙17號北舍京銀行大廈盾8層頁注冊地址：鏈北京市西城虧區(qū)金融大街養(yǎng)丙17號北耽京銀行大廈絹法定代表人倚：楊凱生并客戶服務電使話：010分-5869褲8918什全國統(tǒng)一客醋戶服務電話知：400-心811-9冠999雞傳真：繁010-柿66583邀111、0弟10-66塔583岡110崖聯系人：凈楊光公司網站：驢5手、網下現金屢發(fā)售代理機爪構及網下股叨票發(fā)行代理蛾機構談（1）招商很證券股份有坊限公司泥（2）坑國進泰翠君安證券股物份有限公司宗（3）中信筑證券歡股份悅有限公司折（4）海通愈證券股份有辮限公司截（5）申銀哈萬國證券股奇份有限公司臨（6）光大態(tài)證券股份有厚限公司泡（7）案國信證券股過份有限公司令（8）唉中國建銀投赤資證券有限破責任公司籍（9）皺中國銀河證洪券股份有限兵公司蠢注冊地址：服北京市西城升區(qū)金融大街躺35號國際辦企業(yè)大廈C川座揉辦公地址：愛北京市西城國區(qū)金融大街筋35號國際渣企業(yè)大廈C勺座狹法定代表人抽：捉胡長兼生測聯系人：秋李洋謠電話：（0菠10）66命56百8罷047公司網址：葛（10）伶中信建投證褲券有限責任白公司芝注冊地址：網北京市共朝陽區(qū)安立峰路66號4領號樓管辦公地址：膜北京市東城沾區(qū)朝陽門內箏大街188鹽號滾法定代表人咳：蹤張佑慶君遙開放式基金盾咨詢電話：加400-8灑888-1貍08蚊開放式基金叢業(yè)務傳真：煌（010）習65182綿261鼻聯系人：欲魏明公司網址：表（11）借華泰證券股儉份有限公司灶注冊地址：護江蘇省南京亞市中山東路收90睛號華泰證券赤大廈湖辦公地址：買南京市中山俗東路紅90職號華泰證券蒼大廈狗法定代表人似：吳萬善村電話：吉025-8恐44577表77-89株3栗傳真：餡025-8份45798慘79網址：丙客戶服務電她話：姓400-8叛888-1獨68善、隱025-8儉45798瞞97銅（12）仙聯合證券有陰限責任公司謠注冊地址炊：深圳市羅借湖區(qū)深南東傭路普5047糕號深圳發(fā)展憶銀行大廈逃辦公地址：擺深圳市羅湖饅區(qū)深南東路接5047下號深圳發(fā)展撇銀行大廈汪法定代表人獨：馬昭明碎電話：余0755-鍋82492因190園傳真：閑0755-鈔82492舌962公司網站：槳客服電話：西400-8靈888-5聯55仿，袋0棟755-2耐51256脆66析（13）炸中信萬通描證券有限滅責任公司坐注冊地址：格青島市嶗山艇區(qū)苗嶺路2擔9號澳柯瑪轉大廈15層債（1507蓄-1510滲室）露辦公地址：擁青島市東海群西路載28號冷法定代表人連：史潔民熔聯系電話：范0532-鎖85022享026她傳真：05章32-85摟02202報6件聯系人：丁景韶燕公司網址：嬌中信萬通證野券客戶咨詢而電話：05域32-96接577裝（14）蔥長江證券股訴份有限公司浙住所：湖北撞省武漢市新鬧華路特8號橫長江證券大壁廈憤法定代表人瘡：胡運釗賺客戶服務電悠話：400存-8888繪-999孔或027-雕85戚80831袍8福聯系人：李便良藥電話：邪021-改63219幸781幻傳真：誤021-5晌10629屠20網址：控（15）疾中國民族證容券有限責任柄公司女注冊地址：貸北京市豐臺場區(qū)北路刪81甜號罩醫(yī)師辦公地址：隱北京市西城平區(qū)金融街結5務號新盛大廈筒A竹座揮6-9罩層快疲蛋郵政編碼：懂10014廳0劫負侍離責瓣芳人：趙大建喘迅投訴電話：籌400-8攜