2023證券基本法律法規(guī)試題與答案9

2023證券基本法律法規(guī)試題與答案9

題目單項(xiàng)選擇題對(duì)于基金份額登記機(jī)構(gòu)隱匿、偽造、篡改、毀損基金份額登記數(shù)據(jù)的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以采取的懲罰措施不包括（。）A、責(zé)令改正B、處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款C、停止其基金服務(wù)業(yè)務(wù)D、給予警告【正確答案】：D【答案解析】：基金份額登記機(jī)構(gòu)隱匿、偽造、篡改、毀損基金份額登記數(shù)據(jù)的，責(zé)令改正，處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款，并責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款。

題目單項(xiàng)選擇題向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣（萬(wàn)元）的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。A、3000B、4000C、5000D、6000【正確答案】：C【答案解析】：《中華人民共和國(guó)證券法》第三十二條規(guī)定，向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。

題目單選題下列屬于前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)具備的功能的是（）。Ⅰ.為基金投資人以及基金銷售人員提供投資咨詢的功能Ⅱ.對(duì)所涉及的信息流和資金流進(jìn)行對(duì)賬作業(yè)Ⅲ.基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、變更分紅方式和中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他交易功能Ⅳ.通過(guò)與后臺(tái)管理系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)連接，實(shí)現(xiàn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)功能A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅲ.Ⅳ【正確答案】：B【答案解析】：前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具備以下五個(gè)方面的功能：①通過(guò)與后臺(tái)管理系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)連接，實(shí)現(xiàn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)功能；②為基金投資人以及基金銷售人員提供投資咨詢的功能；③對(duì)基金交易賬戶以及基金投資人信息進(jìn)行管理的功能；④基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、變更分紅方式和中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他交易功能；⑤為基金投資人提供服務(wù)的功能。

題目單選題上市公司及其控股或者控制的公司購(gòu)買、出售資產(chǎn)，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)之一是購(gòu)買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到（）以上。A、40%B、50%C、60%D、70%【正確答案】：B【答案解析】：B上市公司及其控股或者控制的公司購(gòu)買、出售資產(chǎn)，達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組：（1）購(gòu)買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到50%以上；（2）購(gòu)買、出售的資產(chǎn)在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度所產(chǎn)生的營(yíng)業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告營(yíng)業(yè)收入的比例達(dá)到50%以上；（3）購(gòu)買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上，且超過(guò)5000萬(wàn)元人民幣。

題目單項(xiàng)選擇題被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員A、2B、3C、4D、5【正確答案】：B【答案解析】：被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員

題目組合選擇題下列選項(xiàng)中，屬于證券投資基金銷售人員的有（）。Ⅰ.基金銷售機(jī)構(gòu)總部從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員Ⅱ.部門基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人Ⅲ.基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動(dòng)的人員Ⅳ.基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢的人員A、Ⅰ.Ⅱ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【正確答案】：B【答案解析】：證券投資基金銷售人員是指下列基金銷售人員：（1）基金銷售機(jī)構(gòu)總部及主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門中從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員，包括部門基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人。（2）基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動(dòng)、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢等活動(dòng)的人員。

題目單選題證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)涉及的法律法規(guī)包括（。）Ⅰ．《證券投資基金法》Ⅱ．《證券法》Ⅲ．《公司法》Ⅳ．《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.C、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【正確答案】：D【答案解析】：略。

題目單選題下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是（）。A、轉(zhuǎn)入歷史記錄庫(kù)的信息不再提供查詢服務(wù)B、融資融券交易存在異常交易行為的，交易所可以視情況采取限制相關(guān)證券賬戶交易等措施C、客戶融券賣出的，只能通過(guò)直接還券的方式向證券公司償還融人的證券D、證券賬戶用來(lái)記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結(jié)存數(shù)額【正確答案】：B【答案解析】：轉(zhuǎn)入歷史記錄庫(kù)的信息不再提供查詢服務(wù)，但法律法規(guī)及協(xié)會(huì)另有規(guī)定的除外。故選項(xiàng)A不正確。融資融券交易存在異常交易行為的，交易所可以視情況采取限制相關(guān)證券賬戶交易等措施。故選項(xiàng)B正確?？蛻羧谌u出的，可通過(guò)買券還券或直接還券的方式償還向證券公司融入的證券。故選項(xiàng)C不正確。證券賬戶用來(lái)記載投資者所持有的證券種類、數(shù)量和相應(yīng)的變動(dòng)情況，資金賬戶則用來(lái)記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結(jié)存數(shù)額。故選項(xiàng)D不正確。

題目組合選擇題有關(guān)基金年度報(bào)告，正確的表述是（）。Ⅰ.基金年度報(bào)告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)通過(guò)審計(jì)Ⅱ.在年度報(bào)告的扉頁(yè)作出投資風(fēng)險(xiǎn)提示Ⅲ.基金資產(chǎn)凈值信息是基金年度報(bào)告披露的基金資產(chǎn)運(yùn)作成果的集中表現(xiàn)。Ⅳ.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起60日內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，并將年度報(bào)告正文登載于網(wǎng)站上，將年度報(bào)告摘要登載在指定報(bào)刊上A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【正確答案】：D【答案解析】：基金年度報(bào)告是基金存續(xù)期信息披露中信息量最大的文件。應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起90日內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，并將年度報(bào)告正文登載于網(wǎng)站上，將年度報(bào)告摘要登載在指定報(bào)刊上。

題目單選題制作證券研究報(bào)告不應(yīng)當(dāng)（）。A、合規(guī)B、主觀C、專業(yè)D、審慎【正確答案】：B【答案解析】：B制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)合規(guī)、客觀、專業(yè)、審慎。署名的證券分析師應(yīng)當(dāng)對(duì)證券研究報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)，保證信息來(lái)源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結(jié)論具有合理依據(jù)。

題目單選題在我國(guó)設(shè)立有限責(zé)任公司，股東人數(shù)最多不能超過(guò)（）個(gè)。A、30B、40C、50D、60【正確答案】：C【答案解析】：在我國(guó)設(shè)立有限責(zé)任公司，股東人數(shù)最多不能超過(guò)50個(gè)，最少為1個(gè)。

題目單選題基金管理人的董事等不得擔(dān)任基金托管人，違反者責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（）罰款。A、1倍以上3倍以下B、1倍以上5倍以下C、3倍以上5倍以下D、3倍以上10倍以下【正確答案】：B【答案解析】：B根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第121條規(guī)定：基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員，基金托管人的專門基金托管部門的高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員違反本法第十九條規(guī)定的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷基金從業(yè)資格。

題目單選題收購(gòu)人利用上市公司收購(gòu)，損害被收購(gòu)公司及其股東的合法權(quán)益情節(jié)嚴(yán)重的，處以（）罰款。A、5萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下B、10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下C、5萬(wàn)元以上80萬(wàn)元以下D、10萬(wàn)元以上80萬(wàn)元以下【正確答案】：B【答案解析】：B《證券法》第二百一十四條規(guī)定，收購(gòu)人或者收購(gòu)人的控股股東，利用上市公司收購(gòu)，損害被收購(gòu)公司及其股東的合法權(quán)益的，責(zé)令改正，給予警告；情節(jié)嚴(yán)重的，并處以十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。給被收購(gòu)公司及其股東造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。

題目單選題下列關(guān)于基金認(rèn)購(gòu)與基金申購(gòu)區(qū)別的表述，正確的是（）。Ⅰ.認(rèn)購(gòu)是按1元進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，而申購(gòu)?fù)ǔＪ前次粗獌r(jià)確認(rèn)Ⅱ.認(rèn)購(gòu)份額要在基金合同生效時(shí)確認(rèn)，并且有封閉期，而申購(gòu)份額通常在T+2日之內(nèi)確認(rèn)，確認(rèn)后的下一個(gè)工作日就可以贖回Ⅲ.認(rèn)購(gòu)費(fèi)一般高于申購(gòu)費(fèi)Ⅳ.認(rèn)購(gòu)費(fèi)一般低于申購(gòu)費(fèi)，在基金募集期內(nèi)認(rèn)購(gòu)基金份額，一般會(huì)享受到一定的費(fèi)率優(yōu)惠A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【正確答案】：C【答案解析】：基金認(rèn)購(gòu)與基金申購(gòu)略有不同，一般區(qū)別在于：①認(rèn)購(gòu)費(fèi)一般低于申購(gòu)費(fèi)，在基金募集期內(nèi)認(rèn)購(gòu)基金份額，一般會(huì)享受到一定的費(fèi)率優(yōu)惠。②認(rèn)購(gòu)是按1元進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，而申購(gòu)?fù)ǔＪ前次粗獌r(jià)確認(rèn)。③認(rèn)購(gòu)份額要在基金合同生效時(shí)確認(rèn)，并且有封閉期；而申購(gòu)份額通常在T+2日之內(nèi)進(jìn)行確認(rèn)，確認(rèn)后的下一個(gè)工作日就可以贖回。

題目單選題下列選項(xiàng)中，可以擔(dān)任公司法定代表人的有（）。Ⅰ.董事長(zhǎng)Ⅱ.執(zhí)行董事Ⅲ.經(jīng)理Ⅳ.監(jiān)事A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【正確答案】：C【答案解析】：根據(jù)《公司法》第13條的規(guī)定，公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定，由董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事或者經(jīng)理?yè)?dān)任．并依法登記。公司法定代表人變更．應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。

題目單選題通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（）時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起（）日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告。A、3%；2B、3%；3C、5%；2D、5%；3【正確答案】：D【答案解析】：D《證券法》第八十六條通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后兩日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

題目單項(xiàng)選擇題（）確立了我國(guó)公司的法律地位及其設(shè)立、組織、運(yùn)行和終止等過(guò)程的基本法律準(zhǔn)則。A、《中華人民共和國(guó)公司法》B、《中華人民共和國(guó)證券法》C、《中華人民共和國(guó)刑法》D、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》【正確答案】：A【答案解析】：《中華人民共和國(guó)公司法》的調(diào)整范圍包括有限責(zé)任公司和股份有限公司，它確立了我國(guó)公司的法律地位及其設(shè)立、組織、運(yùn)行和終止等過(guò)程的基本法律準(zhǔn)則。

題目單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定為綜合類證券公司B、具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行C、凈資本不低于人民幣1億元，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于綜合類證券公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件【正確答案】：C【答案解析】：證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

題目組合選擇題保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書應(yīng)給予的處罰有（）。Ⅰ.責(zé)令改正Ⅱ.給予警告Ⅲ.沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款Ⅳ.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【正確答案】：A【答案解析】：保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責(zé)的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

題目單項(xiàng)選擇題下列不屬于自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過(guò)戶的是（）。A、申請(qǐng)人填寫“股份非交易過(guò)戶申請(qǐng)表”B、申請(qǐng)人提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件C、申請(qǐng)人提交繼承人身份證原件及復(fù)印件D、申請(qǐng)人填寫“股份非交易過(guò)戶登記表”【正確答案】：D【答案解析】：自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過(guò)戶的內(nèi)容包括：申請(qǐng)人填寫“股份非交易過(guò)戶申請(qǐng)表”，并提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件、繼承人身份證原件及復(fù)印件、證券賬戶卡原件及復(fù)印件、股份托管證券營(yíng)業(yè)部出具的所涉流通股份凍結(jié)證明。申請(qǐng)人委托他人代辦的，還應(yīng)提供經(jīng)公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

題目單選題證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)的情形包括（）Ⅰ.最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄Ⅱ.最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分Ⅲ.最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)査Ⅳ.最近48個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)査A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅱ.Ⅳ【正確答案】：A【答案解析】：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)⑴最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄。⑵最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。⑶最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查。

題目單項(xiàng)選擇題全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心接受（監(jiān)管）。A、中國(guó)人民銀行B、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司C、證監(jiān)會(huì)D、銀監(jiān)會(huì)【正確答案】：A【答案解析】：交易中心是中國(guó)人民銀行直屬事業(yè)單位。

題目單項(xiàng)選擇題有限責(zé)任公司經(jīng)理的職權(quán)不包括（。）A、主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議B、組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案C、擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案D、決定公司的經(jīng)營(yíng)方針【正確答案】：D【答案解析】：有限責(zé)任公司可以設(shè)經(jīng)理，由董事會(huì)決定聘任或者解聘。經(jīng)理對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：①主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議；②組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；③擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案；④擬訂公司的基本管理制度；⑤制定公司的具體規(guī)章；⑥提請(qǐng)聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；⑦決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會(huì)決定聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員；⑧董事會(huì)授予的其他職權(quán)；⑨公司章程對(duì)經(jīng)理職權(quán)另有規(guī)定的，從其規(guī)定；⑩經(jīng)理列席董事會(huì)會(huì)議。選項(xiàng)D屬于股東會(huì)的職權(quán)。

題目單選題下列（情形）不屬于《反壟斷法》規(guī)定的經(jīng)營(yíng)者集中。A、經(jīng)營(yíng)者合并B、經(jīng)營(yíng)者通過(guò)取得股權(quán)或資產(chǎn)的方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)C、經(jīng)營(yíng)者通過(guò)合同取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)D、經(jīng)營(yíng)者之間緊密合作【正確答案】：D【答案解析】：《中華人民共和國(guó)反壟斷法》第20條規(guī)定，經(jīng)營(yíng)者集中是指經(jīng)營(yíng)者合并、經(jīng)營(yíng)者通過(guò)取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)、經(jīng)營(yíng)者通過(guò)合同等方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營(yíng)者施加決定性影響等三種情形。

題目單選題以下關(guān)于股票合并的說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ.并股常見(jiàn)于高價(jià)股Ⅱ.股票合并時(shí)將若干股票合并為1股Ⅲ.并股后，流動(dòng)性有可能提高，導(dǎo)致估值上調(diào)Ⅳ.理論上，并股后，股東所持股票的市值不會(huì)發(fā)生變化A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.ⅡC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【正確答案】：A【答案解析】：考察股票的合并。并股常見(jiàn)于低價(jià)股。

題目單項(xiàng)選擇題首次公開(kāi)發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向（投資）者進(jìn)行推介和詢價(jià)，并通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進(jìn)行推介。A、網(wǎng)上B、網(wǎng)下C、內(nèi)部D、外部【正確答案】：B【答案解析】：首次公開(kāi)發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向網(wǎng)下投資者進(jìn)行推介和詢價(jià)，并通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進(jìn)行推介。

題目單選題證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立（），以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。A、上市協(xié)議B、投資風(fēng)險(xiǎn)通知協(xié)議C、有限責(zé)任協(xié)議D、收益與風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)協(xié)議【正確答案】：A【答案解析】：上市公司申請(qǐng)上市，要跟證券交易所簽訂上市協(xié)議。

題目組合選擇題證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（。）Ⅰ.公司凈資本符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定Ⅱ.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于3人Ⅲ.建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制Ⅳ.公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄A、Ⅰ．Ⅱ．ⅢB、Ⅰ．Ⅱ．ⅣC、Ⅰ．Ⅲ．ⅣD、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ【正確答案】：C【答案解析】：證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）公司凈資本符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。（2）具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度。（3）建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制。（4）公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。（5）公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。（6）財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于5人。（7）建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制。（8）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

題目組合選擇題證券公司提供的查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員信息的方式包括（）。Ⅰ網(wǎng)上查詢Ⅱ書面查詢Ⅲ電話查詢Ⅳ營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.B、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【正確答案】：C【答案解析】：證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示等方式，保證客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號(hào)等信息。

題目單項(xiàng)選擇題申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向（）提出申請(qǐng)，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。A、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B、證券交易所C、國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門D、省級(jí)人民政府【正確答案】：B【答案解析】：申請(qǐng)證券上市交易，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

題目單選題以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)報(bào)送材料存在虛假、不實(shí)、重大遺漏情形的，證券業(yè)協(xié)會(huì)將要求其撤回申請(qǐng)材料或者注銷相關(guān)人員注冊(cè)登記，并視情節(jié)對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)采取紀(jì)律處分或者自律管理措施，記入誠(chéng)信檔案B、證券業(yè)協(xié)會(huì)將通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示證券投資顧問(wèn)、證券分析師的注冊(cè)登記有關(guān)信息，方便投資者查詢，接受社會(huì)監(jiān)督C、證券投資顧問(wèn)、證券分析師離職或者變更崗位，所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)未及時(shí)辦理離職備案等相關(guān)手續(xù)的，證券業(yè)協(xié)會(huì)將采取談話提醒、責(zé)令整改、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)等措施D、證券投資顧問(wèn)變更崗位從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)，或者證券分析師變更崗位從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，所在的證券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在20個(gè)工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注銷有關(guān)人員的原注冊(cè)登記，并為該人員辦理新的注冊(cè)登記【正確答案】：D【答案解析】：D證券投資顧問(wèn)變更崗位從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)，或者證券分析師變更崗位從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，所在的證券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注銷有關(guān)人員的原注冊(cè)登記，并為該人員辦理新的注冊(cè)登記。

題目組合選擇題開(kāi)放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有（）。Ⅰ.存續(xù)期限不同Ⅱ.規(guī)?？勺冃圆煌?可贖回性不同Ⅳ.市場(chǎng)主體不同A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【正確答案】：A【答案解析】：開(kāi)放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有：⑴存續(xù)期限不同。（2）規(guī)模可變性不同。（3）可贖回性不同。（4）交易價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同。（5）投資策略不同。

題目單選題對(duì)經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。A、10日B、5日C、3日D、2日【正確答案】：C【答案解析】：C對(duì)經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

題目單選題期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，故意提供虛假信息誘騙投資者買賣期貨合約，情節(jié)特別惡劣的，應(yīng)接受的刑事處罰措施有（。）Ⅰ．處1個(gè)月拘役Ⅱ．單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金Ⅲ．處5年以上10年以下有期徒刑Ⅳ．并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金A．ⅡⅢBⅡⅣ.CⅢⅣ.DⅠⅡ.【正確答案】：C【答案解析】：根據(jù)《刑法》第181條的規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金。證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金；情節(jié)特別惡劣的，處5年以上]0年以下有期徒刑，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。單位犯前兩款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

題目多選題機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列哪些條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)?（A、最近2年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰B、最近三年未受過(guò)刑事處罰C、品行端正，具有良好的職業(yè)道德D、已被機(jī)構(gòu)聘用【正確答案】：BCD【答案解析】：機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)：①品行端正，具有良好的職業(yè)道德;②已被本機(jī)構(gòu)聘用;③最近3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰;④未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿;⑤最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格;⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

題目組合型選擇題以下（）情形屬于公開(kāi)發(fā)行證券。Ⅰ.向不特定對(duì)象發(fā)行證券Ⅱ.向累計(jì)100人的特定對(duì)象發(fā)行證券Ⅲ.向累計(jì)15人的特定對(duì)象發(fā)行證券Ⅳ.向累計(jì)300人的特定對(duì)象發(fā)行證券AⅠ.、ⅡBⅠ.、ⅣCⅢ.、ⅣDⅡ.、Ⅲ【答案解析】：《中華人民共和國(guó)證券法》第十條規(guī)定，公開(kāi)發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)；未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開(kāi)發(fā)行證券。有下列情形之一的，為公開(kāi)發(fā)行：（1）向不特定對(duì)象發(fā)行證券的。（2）向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人的。（3）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。

題目組合選擇題證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)，應(yīng)當(dāng)向地方證管辦（證監(jiān)會(huì)）備案，備案材料包括（）。Ⅰ.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人Ⅱ.合作內(nèi)容Ⅲ.起止時(shí)間Ⅳ.版面安排或者節(jié)目時(shí)間段A、Ⅰ.ⅢB、Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案解析】：證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)，應(yīng)當(dāng)向地方證管辦（證監(jiān)會(huì)）備案，備案材料包括：合作內(nèi)容、起止時(shí)間、版面安排或者節(jié)目時(shí)間段、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人等，并加蓋雙方單位的印鑒。

題目組合型選擇題證券公司設(shè)立時(shí)，確定業(yè)務(wù)范圍需要考慮的因素有（。）Ⅰ．財(cái)務(wù)狀況Ⅱ．內(nèi)部控制制度Ⅲ．合規(guī)制度Ⅳ．人力資源狀況A、Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅳ【答案解析】：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第12條的規(guī)定，證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應(yīng)；證券公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，經(jīng)其申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)其財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制水平、合規(guī)程度、高級(jí)管理人員業(yè)務(wù)管理能力、專業(yè)人員數(shù)量．對(duì)其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整。

題目組合選擇題（）及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠(chéng)信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的A、Ⅰ.ⅡB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案解析】：發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠(chéng)信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的

題目組合型選擇題下列情形中，不得收購(gòu)上市公司的有（。）Ⅰ．收購(gòu)人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)Ⅱ．收購(gòu)人最近3年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為Ⅲ．法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的不得收購(gòu)上市公司的其他情形Ⅳ．收購(gòu)人最近5年有嚴(yán)重的證券市場(chǎng)失信行為A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案解析】：根據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》第6條的規(guī)定．任何人不得利用上市公司的收購(gòu)損害被收購(gòu)公司及其股東的合法權(quán)益。有下列情形之一的，不得收購(gòu)上市公司：①收購(gòu)人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)；②收購(gòu)人最近3年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為；③收購(gòu)人最近3年有嚴(yán)重的證券市場(chǎng)失信行為；④收購(gòu)人為自然人的，存在《公司法》第147條的規(guī)定情形；⑤法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的不得收購(gòu)上市公司的其他情形。

題目組合型選擇題證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)制度不健全，凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定，或者違規(guī)開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取的措施有（。）Ⅰ．責(zé)令其限期改正Ⅱ．責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告Ⅲ．對(duì)公司高級(jí)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，記人監(jiān)管檔案Ⅳ．責(zé)令處分或者更換有關(guān)責(zé)任人員，并報(bào)告結(jié)果A、Ⅰ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案解析】：根據(jù)《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第65條的規(guī)定．證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)制度不健全，凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定?；蛘哌`規(guī)從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，巾國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法責(zé)令其限期改正，并可以采取下列監(jiān)管措施：①責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告；②對(duì)公司高級(jí)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話．記入監(jiān)管檔案；③責(zé)令處分或者更換有關(guān)責(zé)任人員，并報(bào)告結(jié)果；④責(zé)令暫停證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；⑤法律、行政法規(guī)和巾國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他監(jiān)管措施。

題目組合型選擇題證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問(wèn)（與服）務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。Ⅰ．人員數(shù)量Ⅱ．業(yè)務(wù)能力Ⅲ．合規(guī)管理Ⅳ．風(fēng)險(xiǎn)控制A、Ⅰ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案解析】：根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第10條的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問(wèn)人員數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。

題目組合型選擇題下列關(guān)于股份有限公司監(jiān)事會(huì)的說(shuō)法中，正確的有（。）Ⅰ．股份有限公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人Ⅱ．監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1／3Ⅲ．監(jiān)事會(huì)主席和副主席由全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生Ⅳ．監(jiān)事會(huì)中的職工代表由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生A、Ⅰ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案解析】：根據(jù)《公司法》第117條的規(guī)定，股份有限公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1／3，具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會(huì)中的職工代表由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，可以設(shè)副主席。監(jiān)事會(huì)主席和副主席由全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生。

題目組合型選擇題向客戶提供投資建議的（等信）息，應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄留存。Ⅰ．時(shí)間Ⅱ．內(nèi)容Ⅲ．方式Ⅳ．依據(jù)A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案解析】：根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第28條的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。向客戶提供投資建議的時(shí)問(wèn)、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄留存。證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年

題目組合型選擇題下列選項(xiàng)中，可以擔(dān)任證券公司實(shí)際控制人的有（。）Ⅰ．因故意犯罪被判處刑罰，距刑罰執(zhí)行完畢已過(guò)4年Ⅱ．凈資產(chǎn)為實(shí)收資本的60%Ⅲ．不能清償?shù)狡趥鶆?wù)Ⅳ．或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%A、Ⅰ.ⅡB、Ⅰ.ⅣC、Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ【答案解析】：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第10條的規(guī)定．有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；②凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%；③不能清償?shù)狡趥鶆?wù)；④國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。證券公司的其他股東應(yīng)當(dāng)符合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的相關(guān)要求。

題目組合型選擇題根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃合同的必備內(nèi)容不包括（）。Ⅰ.委托人承諾以真實(shí)身份參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃Ⅱ.保管人承諾保證最低收益Ⅲ.管理人承諾達(dá)到一定的盈利目標(biāo)Ⅳ.合同應(yīng)載明委托人、保管人、管理人的相關(guān)信息AⅡ.、Ⅲ、ⅣBⅠ.、Ⅱ、ⅢCⅡ.、ⅢDⅡ.、Ⅳ【答案解析】：證券公司（以下稱管理人）開(kāi)展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，管理人承諾以誠(chéng)實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用本集合計(jì)劃資產(chǎn)，但不保證本集合計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。托管人承諾以誠(chéng)實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則履行托管職責(zé)，安全保管客戶集合計(jì)劃資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督管理人投資行為，但不保證本集合計(jì)劃資產(chǎn)投資不受損失，不保證最低收益。

題目組合型選擇題證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)注明的內(nèi)容有（。）Ⅰ．證券公司名稱Ⅱ．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱Ⅲ．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱Ⅳ．基金托管機(jī)構(gòu)名稱A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案解析】：證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開(kāi)立證券賬戶、資金賬戶等相關(guān)賬戶。證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)注明證券公司名稱、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱等內(nèi)容。證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“證券公司名稱一資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”。

題目組合型選擇題證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制定的（，應(yīng)）當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。Ⅰ．證券業(yè)從業(yè)資格考試辦法Ⅱ．考試大綱Ⅲ．執(zhí)業(yè)證書管理辦法Ⅳ．執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案解析】：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第18條的規(guī)定．證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)本辦法及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制定的從業(yè)資格考試辦法、考試大綱、執(zhí)業(yè)證書管理辦法及執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則等。應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

題目組合選擇題下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認(rèn)定的說(shuō)法中，正確的是（）。Ⅰ.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯Ⅱ.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于原因犯Ⅲ.行為人所實(shí)施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果才構(gòu)成本罪Ⅳ.行為人所實(shí)施的行為造成了輕度的后果就構(gòu)成本罪A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.ⅢD、Ⅱ.Ⅳ【答案解析】：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯

題目組合型選擇題下列各項(xiàng)中，屬于不得擔(dān)任公司董事的情形有（。）Ⅰ．無(wú)民事行為能力Ⅱ．因貪污被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年Ⅲ．擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司的董事，自該公司破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾5年Ⅳ．個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償A、Ⅰ.Ⅱ.ⅣB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案解析】：根據(jù)《公司法》第146條的規(guī)定，有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管．理人員：①無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力；②因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰．執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年；③擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，白該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年；④擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人．并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年；⑤個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。

題目組合選擇題經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有（）。Ⅰ.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)Ⅱ.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)Ⅲ.為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)Ⅳ.為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案解析】：經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：（1）為單一客戶辦理走向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（2）為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（3）為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

題目組合選擇題首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過(guò)程中公開(kāi)披露的信息包括（）。Ⅰ網(wǎng)上申購(gòu)前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報(bào)價(jià)情況Ⅱ招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)方式Ⅲ在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機(jī)構(gòu)投資者名稱Ⅳ招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)程序A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案解析】：題中四項(xiàng)都屬于首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過(guò)程中公開(kāi)披露的信息。

題目組合型選擇題對(duì)證券公司報(bào)送的（），國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專人進(jìn)行審核，并制作審核報(bào)告。Ⅰ.年度報(bào)告Ⅱ.月度報(bào)告Ⅲ.季度報(bào)告Ⅳ.半年度報(bào)告AⅠ.、ⅢBⅠ.、ⅣCⅡ.、ⅢDⅠ.、Ⅱ【答案解析】：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十五條規(guī)定，對(duì)證券公司報(bào)送的年度報(bào)告、月度報(bào)告，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專人進(jìn)行審核，并制作審核報(bào)告。審核人員應(yīng)當(dāng)在審核報(bào)告上簽字。審核中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取相應(yīng)措施。

題目組合選擇題在從事代銷金融產(chǎn)品活動(dòng)時(shí)，不得有下列情形中的（）。Ⅰ.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品Ⅱ.采取抽獎(jiǎng)/回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品Ⅲ.與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失Ⅳ.使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品的資金A、Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅳ【答案解析】：證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為：（1）采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品。（2）采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品。（3）與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失。（4）使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品的資金。（5）其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為。

題目組合選擇題證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括（。）Ⅰ.不得為客戶股票申購(gòu)和交易提供融資、融券，從事信用交易Ⅱ.不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物Ⅲ.不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益Ⅳ.不得違背客戶的指令買賣證券或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)是和時(shí)間的A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案解析】：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》等相關(guān)法律法規(guī)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定

題目組合型選擇題證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)挪用客戶的資金，可采取的處罰措施有（。）Ⅰ．沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款Ⅱ．沒(méi)有違法所得的，只給予警告Ⅲ．違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款Ⅳ．情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令關(guān)閉或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可A、Ⅰ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案解析】：根據(jù)《證券法》第211條的規(guī)定，證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)挪用客戶的資金或者證券．或者未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令關(guān)閉或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告．撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。并處以