2015年上半年天津證券從業(yè)資格考試：證券投資的收益與風(fēng)險試題

2015年上半年天津證券從業(yè)資格考試：證券投資的收益與風(fēng)險試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.證券公司同時接受兩個以上委托人買進與賣出相同種類、數(shù)量、價格的委托時，應(yīng)該__完成交易。

A．自行對沖

B．與委托人協(xié)商對沖

C．向交易所申報競價

D．報交易所批準(zhǔn)后對沖

2.證券公司應(yīng)于每個會計年度結(jié)束后__內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的單項審計意見。

A．1個月

B．2個月

C．4個月

D．6個月

3.支付基金相關(guān)費用的資金清算屬于__。

A．交易所交易資金清算

B．全國銀行間債券市場交易資金清算

C．場外資金清算

D．場內(nèi)資金清算

4.政府證券不包括__。

A．中央政府發(fā)行的債券

B．國債

C．地方政府發(fā)行的債券

D．經(jīng)批準(zhǔn)的政府機構(gòu)發(fā)行的證券

5.保險公司次級債務(wù)的償還只有在確保償還次級債本息后償付能力充足率__的前提下，募集人才能償付本息。

A．不低于100%

B．不高于100%

C．不低于50%

D．不高于50%

6.證券化率是反映證券市場容量的主要指標(biāo)，它是__。

A．證券市值/GDP

B．證券市值/GNP

C．CDP/證券市值

D．GNP/證券市值

7.發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息日前__個工作日公布付息公告，最后一次付息及兌付日前__個工作日公布兌付公告。

A．1；3

B．2；5

C．3；5

D．2；3

8.證券交易的清算是指__。

A．結(jié)算參與人根據(jù)清算的結(jié)果在事先約定的時間內(nèi)履行合約的行為

B．一定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計算

C．公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動、收回債務(wù)、處置分配財產(chǎn)等行為的總和

D．銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵

9.上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過__進行的。

A．商業(yè)銀行

B．證券公司

C．交易所

D．登記結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)

10.夏普指數(shù)以__作為基金風(fēng)險的度量，給出了基金單位標(biāo)準(zhǔn)差的超額收益率。

A．方差

21.企業(yè)改組為擬上市的股份有限公司應(yīng)擬訂總體改組方案，下列__不屬于總體改組方案的內(nèi)容。

A．發(fā)起人企業(yè)的經(jīng)營范圍

B．資產(chǎn)重組的目的和原則

C．選聘中介機構(gòu)

D．?dāng)M上市公司的籌資計劃

22.中國證監(jiān)會對監(jiān)管對象所作的不定期檢查主要是指__。

A．不定期要求監(jiān)管對象報送相關(guān)報備材料

B．隨機抽樣調(diào)查

C．針對報備材料中發(fā)現(xiàn)的問題或接獲的舉報等對個別或部分公司及時、靈活地組織檢查

D．對檢查對象報送材料的審核時間長短不確定

23.__中國結(jié)算公司發(fā)布了配套的《債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)實施細(xì)則》。

A．2004年12月

B．2005年2月

C．2006年2月

D．2006年12月

24.下列關(guān)于基金的敘述，正確的是__。

A．封閉式基金的總量是不固定的

B．封閉式基金的競價原則和買賣程序與股票、債券一樣

C．開放式基金是在交易所進行交易的基金

D．開放式基金以市場價格交易

25.根據(jù)《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格管理辦法(試行)》的規(guī)定，證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件不包括__。

A．具備協(xié)會會員資格，遵守協(xié)會自律規(guī)則，按時繳納會費，履行會員義務(wù)

B．經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運營3年以上

C．最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元

D．最近2年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為

26.證券公司提供的代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的業(yè)務(wù)對象是__。

A．境內(nèi)上市公司

B．境外上市公司

C．未上市的公司

D．民營小企業(yè)

27.深圳證券交易所的B股投資者須開設(shè)__。

A．美元賬戶

B．人民幣資金賬戶

C．港幣賬戶

D．居住地法定貨幣賬戶

28.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費用、會員費、席位費中提取一定比例的金額設(shè)立__。

A．補償基金

B．投資基金

C．保證基金

D．風(fēng)險基金

29.證券回購是中央銀行進行公開市場業(yè)務(wù)操作的重要工具，中央銀行通過證券回購可以有效地控制__，以加強宏觀經(jīng)濟管理。

A．債券流通

B．股票流通

C．貨幣供應(yīng)

D．貨幣流通

30.在形態(tài)理論中，一般一個下跌形態(tài)暗示升勢將到盡頭的是__。

A．喇叭形

B．V形反轉(zhuǎn)

C．三角形

D．旗形

31.企業(yè)破產(chǎn)，其資產(chǎn)評估適合采用__。

A．重置成本法

B．清算價格法

C．收益現(xiàn)值法

D．現(xiàn)行市價法

32.揚基債券的面值為__。

A．美元

B．日元

C．發(fā)行國貨幣

D．國際貨幣單位

33.我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價格應(yīng)以公布募集說明書前（）個交易日公司股票的平均收盤價格為基礎(chǔ)，并上浮一定幅度。

A．5

B．10

C．30

D．60

34.__是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機構(gòu)，以現(xiàn)金進行的認(rèn)購。

A．網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購

B．網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購

C．網(wǎng)下組合證券認(rèn)購

D．網(wǎng)上組合證券認(rèn)購

35.企業(yè)收到資產(chǎn)評估機構(gòu)出具的評估報告后應(yīng)當(dāng)逐級上報初審，經(jīng)初審?fù)夂?，自評估基準(zhǔn)日起__內(nèi)向國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)提出核準(zhǔn)申請。

A．3個月

B．5個月

C．7個月

D．8個月

36.基金連續(xù)兩個開放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間（）個工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

A．3

B．7

C．10．

D．20

37.盈利預(yù)測是在合理假設(shè)的基礎(chǔ)上，按照發(fā)行人正常的發(fā)展速度，本著（）的原則作出的。

A．誠實信用

B．責(zé)任明確

C．透明

D．審慎

38.基金管理人、代銷機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于（）年。

A．10

B．15

C．20

D．30

39.證券交易所質(zhì)押式回購實行__。

A．抵押庫制度

B．質(zhì)押庫制度

C．扣押制度

D．第三方看管

40.根據(jù)相關(guān)規(guī)定要求，每一機構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量的__。

A．10%

B．20%

C．50%

D．70%

41.__在股票市場上漲時提高股票投資比例，而在股票市場下跌時降低股票投資比例，從而既保證資產(chǎn)組合的總價值不低于某個最低價值，同時又不放棄資產(chǎn)升值潛力。

A．動態(tài)資產(chǎn)配

B．買入并持有策略

C．投資組合保險策略

D．變動混合策略

42.上市公司公開發(fā)行新股的一般規(guī)定要求最近24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下降__以上的情形。

A．10%

B．30%

C．50%

D．70%

43.對稱三角形情況出現(xiàn)之后，表示原有的趨勢暫時處于休整階段，之后最大的可能會__。

A．出現(xiàn)與原趨勢反方向的走勢

B．隨著原趨勢的方向繼續(xù)行動

C．繼續(xù)盤整格局

D．不能做出任何判斷

44.目前，我國基金大部分按照__的比例計提基金管理費。

A．1%

B．1.5%

C．2%

D．2.5%

45.基金管理人保存基金會計賬冊記錄必須__以上。

A．3年

B．10年

C．15年

D．30年

46.關(guān)于股票交易特別處理，下列四個表述中，正確的是__。

A．股票實施特別處理后，漲跌幅限制均為10%

B．股票實施特別處理后，漲跌幅限制均為5%

C．股票實施特別處理后，漲幅限制為5%，跌幅限制為10%

D．股票實施特別處理后，漲幅限制為10%，跌幅限制為5%

47.H股控股股東自上市后的下半年內(nèi)可以減持公司的股份，但必須維持控股股東地位，即（）的持股比例。

A．10%

B．20%

C．30%

D．50%

48.債券質(zhì)押式回購交易實質(zhì)是一種以債券為__拆借資金的信用