證券交易合同4篇

第頁共頁關(guān)于證券交易合同4篇關(guān)于證券交易合同4篇證券交易合同篇1甲方：深圳證券交易所法定代表人：法定地址：聯(lián)絡(luò)：乙方：法定代表人：法定地址：聯(lián)絡(luò)：第一條為標(biāo)準(zhǔn)中小企業(yè)板塊公司證券上市行為，根據(jù)《公司法》、《證券法》和《證券交易所管理暫行方法》，簽訂本協(xié)議。第二條甲方根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對乙方提交的全部上市申請文件進(jìn)展審查，認(rèn)為符合上市條件的，承受其證券上市。本協(xié)議所稱證券包括股票、可轉(zhuǎn)換公司債券及其他衍生品種。第三條乙方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員理解并同意遵守甲方不時修訂的任何上市規(guī)那么，包括但不限于《深圳證券交易所股票上市規(guī)那么》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)那么》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》，并交納任何到期的上市費(fèi)用。第四條乙方同意以下有關(guān)涉及終止上市的安排，承諾將其載入公司章程并遵守：〔一〕乙方股票被終止上市后，將進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)繼續(xù)交易。〔二〕乙方股東大會如對上述內(nèi)容作出修改，應(yīng)當(dāng)?shù)玫揭曳剿辛魍ü晒蓶|所持表決權(quán)三分之二以上同意。第五條乙方承諾在其股票上市后六個月內(nèi)，與具有從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司簽訂《委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，約定一旦乙方股票終止上市，該證券公司立即成為其代辦股份轉(zhuǎn)讓的主辦券商。上述協(xié)議于乙方終止上市之日起生效。第六條乙方承諾在其股票上市后六個月內(nèi)建立內(nèi)部審計(jì)制度，監(jiān)視、核查公司財(cái)務(wù)制度的執(zhí)行情況和財(cái)務(wù)狀況。第七條乙方應(yīng)當(dāng)遵守對其適用的任何法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方有關(guān)規(guī)那么、方法和通知等規(guī)定，包括但不限于上述第三條中的規(guī)那么。乙方及其董事、監(jiān)事和高級管理人員在上市時和上市后作出的各種承諾，作為本協(xié)議不可分割的一局部，應(yīng)當(dāng)遵守。第八條甲方根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)那么》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)那么》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》的規(guī)定，對乙方施行日常監(jiān)管。第九條乙方應(yīng)當(dāng)向甲方交納上市費(fèi)。上市費(fèi)分為上市初費(fèi)和上市月費(fèi)。股票上市初費(fèi)為30，000元。上市月費(fèi)的收取以總股本為收費(fèi)根據(jù)，總股本不超過5，000萬的，每月交納500元；超過5，000萬的，每增加1，000萬，月費(fèi)增加100元，最高不超過2，500元?？赊D(zhuǎn)換債券上市初費(fèi)按可轉(zhuǎn)換債券總額的0。01%繳納，最高不超過30，000元。上市月費(fèi)的收取以可轉(zhuǎn)換債券總額為收費(fèi)根據(jù)，可轉(zhuǎn)換債券總額不超過1億元的，每月交納500元；超過1億元的，每增加2，000萬元，月費(fèi)增加100元，最高不超過2，000元。其他衍生品種的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由甲方經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后予以施行。經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，甲方可以對上述收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)展調(diào)整。第十條上市初費(fèi)應(yīng)當(dāng)在上市日前三個工作日交納。上市月費(fèi)自上市后第二個月至終止上市的當(dāng)月止，在每月五日前交納，也可以按季度和年度預(yù)交。逾期交納上市費(fèi)用，甲方每日按應(yīng)交納金額的0。03%收取滯納金。第十一條乙方證券暫停上市后恢復(fù)上市，不再交納上市初費(fèi)；乙方證券被終止上市后，已經(jīng)交納的上市費(fèi)不予返還。第十二條乙方同意以書面形式及時通知甲方任何導(dǎo)致乙方不再符合上市要求的公司行為或其他事件。第十三條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國法律。第十四條與本協(xié)議有關(guān)或因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的一切爭議及糾紛，甲乙雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。假設(shè)自爭議或者糾紛發(fā)生日之后的三十天內(nèi)未能通過協(xié)商解決，任何一方均可將該項(xiàng)爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會〔深圳分會〕按照當(dāng)時適用的仲裁規(guī)那么進(jìn)展仲裁。仲裁裁決為最終裁決，對雙方均具有法律約束力。第十五條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對本協(xié)議作出修改和補(bǔ)充，經(jīng)雙方簽字蓋章的有關(guān)本協(xié)議的修改協(xié)議和補(bǔ)充協(xié)議是本協(xié)議的組成局部，與本協(xié)議具有同等法律效力。第十六條本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)二份。甲方：乙方：法定代表人：法定代表人：年月日年月日證券交易合同篇2甲、乙雙方根據(jù)公平、自愿、平等的原那么，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方使用_________證券交易卡(以下簡稱_________卡)簽訂如下協(xié)議，以共同遵守：一、甲方需是自然人，并承諾對與本協(xié)議有關(guān)的國家法律、法規(guī)、交易所的通告、規(guī)定和交易品種及其風(fēng)險(xiǎn)、交易規(guī)那么有充分的認(rèn)識。二、_________卡是甲方用于通過乙方與指定銀行(詳細(xì)可以詢問開戶營業(yè)部柜員或參見有關(guān)告示)的連通網(wǎng)絡(luò)在指定銀行的儲蓄柜臺臨柜對甲方在乙方的資金帳戶進(jìn)展存取業(yè)務(wù)，在乙方營業(yè)部的磁卡自助委托等系統(tǒng)上(包括柜臺委托)進(jìn)展證券買賣，交割及成交回報(bào)，股票余額咨詢、資金查詢等業(yè)務(wù)所申領(lǐng)的專用卡。這些工程皆以甲方持有_________卡及輸入正確的證券交易密碼為準(zhǔn)。三、甲方正常使用_________卡的詳細(xì)時間以相關(guān)銀行和乙方詳細(xì)規(guī)定為準(zhǔn)。四、甲方在簽訂本協(xié)議時，必須詳細(xì)填寫相關(guān)資料，并確保所提供資料信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完好和有效，并且，當(dāng)有關(guān)資料發(fā)生變化時，甲方必須及時通知乙方，否那么，因所提供資料不實(shí)或不詳或未及時將己經(jīng)變化的資料信息通知乙方而造成的任何損失，由甲方自行承當(dāng)。五、甲方可憑_________卡和銀行提供的密碼(以下簡稱_________卡密碼)在相關(guān)銀行的聯(lián)網(wǎng)儲蓄網(wǎng)點(diǎn)辦理甲方在乙方的資金帳戶存取款，以及辦理資金余額杏詢業(yè)務(wù)。五萬元以上的大額兌現(xiàn)需到相關(guān)銀行規(guī)定的特定營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理或提早1日向相關(guān)銀行儲蓄柜臺預(yù)約辦理。_________卡密碼是專門應(yīng)用于在相關(guān)銀行的聯(lián)網(wǎng)儲蓄網(wǎng)點(diǎn)辦理資金存取和查詢的密碼。甲方可憑原始密碼及身份證在相關(guān)銀行指定的柜臺網(wǎng)點(diǎn)修改_________卡密碼。甲方假設(shè)遺忘_________卡密碼可憑_________卡及本人身份證到相關(guān)銀行信譽(yù)卡部重新設(shè)置。六、甲方取款不得透支，存款需足額存入，甲方隨時可通過乙方的委托進(jìn)展存取款查詢確認(rèn)。假設(shè)由于交易所休市、電腦故障、自然災(zāi)害、電力中斷、通訊故障等乙方不可預(yù)測或不可控制事件造成甲方實(shí)際存取資金數(shù)與乙方帳面數(shù)不符時，甲乙雙方應(yīng)互相協(xié)作發(fā)現(xiàn)并解決問題，乙方對不可預(yù)測或不可控制事件對甲方造成的損害，不承當(dāng)任何責(zé)任。乙方與相關(guān)銀行可協(xié)助甲方查明原因并根據(jù)實(shí)際情況予以妥善解決。甲方在轉(zhuǎn)帳過程中如遇問題可通過乙方進(jìn)展咨詢。七、甲方通過相關(guān)銀行的儲蓄柜臺下達(dá)的存取款指令，以電腦記錄和相關(guān)憑證為準(zhǔn)，并受權(quán)乙方與相關(guān)銀行根據(jù)甲方指令進(jìn)展操作，甲方對其下達(dá)的所有存取款指令所產(chǎn)生的后果承當(dāng)全部責(zé)任。八、甲方在劃轉(zhuǎn)資金時，必須通過密碼進(jìn)展。甲方務(wù)必注意其專用密碼的使用、保密及經(jīng)常更換。凡使用甲方_________卡密碼從在乙方的資金帳戶中進(jìn)展的取款業(yè)務(wù)視為由甲方親自辦理，因此而產(chǎn)生的法律后果亦由甲方承當(dāng)。對甲方的誤操作或被別人竊取密碼后進(jìn)展的操作，乙方與相關(guān)銀行不承當(dāng)任何責(zé)任。九、因乙方過錯致使甲方的資金被盜提的，由乙方負(fù)責(zé)歸還甲方被盜資金及其按同期中國人民銀行規(guī)定的活期存款利率計(jì)算出的利息，除此之外，乙方不再承當(dāng)其他責(zé)任。因相關(guān)銀行的原團(tuán)致使甲方的資金被盜提，并給甲方造成損失的，由相關(guān)銀行負(fù)責(zé)賠償甲方的損失，乙方不負(fù)責(zé)補(bǔ)償甲方損失。十、甲方可憑_________卡及證券交易密碼在乙方及與乙方遨游聯(lián)網(wǎng)的營業(yè)部磁卡自助委托等系統(tǒng)上進(jìn)展行證券買賣，交割及成交回報(bào)，股票余額查詢、資金查詢業(yè)務(wù)。證券交易密碼是甲方進(jìn)展證券委托買賣的重要憑證。乙方鄭重提醒甲方務(wù)必注意證券交易密碼的使用和保密并保持經(jīng)常更換，甲方假設(shè)遺忘證券交易密碼可憑_________卡、本人身份證、股東帳戶卡、資金帳戶卡到乙方重新辦理。凡使用甲方證券交易密碼所進(jìn)展的一切交易，均視為甲方親自辦理之有效委托，因此而產(chǎn)生的一切后果均由甲方承當(dāng)。甲方自行承當(dāng)由于其密碼失密給其造成的損失。十一、甲方通過磁卡自助等委托方式下達(dá)的委托買賣指令，均以電腦記錄資料為準(zhǔn)，甲方對其委托的各頊交易活動的結(jié)果承當(dāng)全部責(zé)任。甲方應(yīng)在委托指令下達(dá)后三個交易日內(nèi)向乙方查詢該委托結(jié)果，當(dāng)甲方對該結(jié)果有異議時，須在查詢當(dāng)日以書面形式向乙方質(zhì)詢。甲方逾期未辦理查詢或未對有異議的查詢結(jié)果以書面方式向乙方辦理質(zhì)詢的，視同甲方已確認(rèn)該結(jié)果。十二、甲方假設(shè)不慎喪失_________卡，應(yīng)憑本人身份證、證券交易密碼盡快在乙方辦理掛失手續(xù)，乙方對甲方正式申請掛失_________卡前可能遭受的損失不承當(dāng)責(zé)任。假設(shè)由于甲方使用不當(dāng)造成_________卡損壞，甲方應(yīng)憑原卡、本人身份證、證券交易密碼向乙方申請辦理換卡，乙方收取工本費(fèi)_________元。十三、本協(xié)議執(zhí)行過程中發(fā)生的糾紛，雙方協(xié)商解決。經(jīng)協(xié)商后仍不能解決的，由當(dāng)事人根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)采取訴訟方式解決。十四、乙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)法規(guī)政策的要求或者認(rèn)為必要時對本協(xié)議書進(jìn)展修改，有關(guān)修改以書面形式在乙方的營業(yè)場所公布。公布后一個月內(nèi)，甲方未提出書面反對意見的，視為甲方同意該修改。假如甲方在一個月之內(nèi)提出書面反對意見的，那么甲乙雙方可以就此進(jìn)展協(xié)商，假如通過協(xié)商不能達(dá)成共識，一方通知另一方后可以決定終止本協(xié)議書。十五、本協(xié)議書在雙方簽字蓋章后生效，至甲方提出銷戶或乙方根據(jù)情勢變更原那么終止本協(xié)議時失效。十六、本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)壹份，每一份具有同等法律效力。甲方(蓋章)：_________乙方(蓋章)：_________代表(簽字)：_________代表(簽字)：__________________年____月____日_________年____月____日證券交易合同篇3甲方〔開戶人〕：_____________乙方：_______________________甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方委托乙方代理有價(jià)證券買賣業(yè)務(wù)共同達(dá)成如下合同，雙方應(yīng)共同遵守：第一條本合同受國家有關(guān)法律、法規(guī)及證券管理機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定的約束，亦受深、滬證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)那么、方法、規(guī)定、慣例的約束。第二條本合同包括甲方成為乙方網(wǎng)上交易用戶時需要理解的條款和條件的重要信息，請仔細(xì)閱讀本合同并妥為保存以備查。同時，作為乙方網(wǎng)上交易用戶，甲方必須閱讀并同意本網(wǎng)站對注冊用戶的各項(xiàng)聲明〔包括《網(wǎng)上證券委托風(fēng)險(xiǎn)提醒書》等〕。第三條甲方同意指定乙方在法律答應(yīng)范圍內(nèi)行使合法代理人的權(quán)利，以實(shí)現(xiàn)本合同中的條款。第四條乙方向甲方提供的網(wǎng)上交易的證券為上海證券交易所、深圳證券交易所掛牌的證券。第五條乙方承諾為甲方提供除網(wǎng)上交易以外的其它替代交易方式。第六條ca證書是網(wǎng)上交易的唯一有效身份識別證件〔等同于身份證〕，甲方有義務(wù)妥善保管。假如遺失或損壞，甲方有責(zé)任在第一時間到乙方指定地點(diǎn)掛失。第七條乙方采用ca認(rèn)證技術(shù)對甲方進(jìn)展唯一性識別，防止別人仿冒甲方身份。乙方認(rèn)為凡使用甲方ca證書進(jìn)展的網(wǎng)上交易都是甲方本人的行為，不容抵賴。甲方對此如有異議，那么不能開立帳戶進(jìn)展網(wǎng)上交易。第八條甲方?jīng)Q定在乙方開立網(wǎng)上交易帳戶前，須明確以下定義之含義：1．買入：投資者須先將委托買入所需款項(xiàng)全額存入資金帳戶，然后買入滬、深兩地掛牌上市的有價(jià)證券的一種委托方式。2．賣出：投資者將帳戶中實(shí)有的各類有價(jià)證券進(jìn)展賣出的一種委托方式。3．撤單：投資者在當(dāng)日買入或賣出委托未成交之前撤消先前買入或賣出委托的一種委托方式。4．交易帳戶：投資者在登記公司開立的股東帳戶和在券商處開立的資金帳戶的總稱。5．資金余額：投資者資金帳戶中某一時點(diǎn)的現(xiàn)金余額。6．證券余額：投資者股東帳戶中某一時點(diǎn)的各種有價(jià)證券的實(shí)有數(shù)額。7．資產(chǎn)總額：帳戶內(nèi)現(xiàn)金與有價(jià)證券市值的總額。8．委托：證券經(jīng)紀(jì)商承受投資者委托買賣證券的交易行為。9．成交：投資者實(shí)現(xiàn)買賣委托的一種結(jié)果。10．對帳單：是由證券經(jīng)紀(jì)商提供的反映投資者在一段時間內(nèi)帳戶中資金和股票變動情況的一種單據(jù)。11．銀證轉(zhuǎn)帳：銀行和證券經(jīng)紀(jì)商之間一種資金劃轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)。投資者辦理這項(xiàng)業(yè)務(wù)，可以通過自動劃轉(zhuǎn)銀行帳戶和證券帳戶之間的資金。12．掛失：投資者遺失了身份證、資金帳戶、股東帳戶、ca證書或遺忘了交易密碼，須立即到證券經(jīng)紀(jì)商處辦理凍結(jié)帳戶并重新辦理遺失證件的一種彌補(bǔ)行為。第九條甲方在申請開設(shè)網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)前，有義務(wù)認(rèn)真閱讀乙方提供的《_________網(wǎng)上證券委托風(fēng)險(xiǎn)提醒書》，并有權(quán)要求乙方就該風(fēng)險(xiǎn)提醒書進(jìn)展必要的解釋，以充分理解相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。第十條甲方必須是在乙方下屬之合法營業(yè)部依法開戶的投資人，方可選擇在乙方柜臺或乙方代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)上交易開戶手續(xù)，進(jìn)展網(wǎng)上交易。第十一條甲方在辦理網(wǎng)上交易開戶手續(xù)時，必須向乙方提供合法的身份證明原件；乙方向甲方提供可以證實(shí)乙方身份和資格的證明材料。第十二條甲方在乙方開立交易帳戶的同時，應(yīng)獲得乙方指定的ca認(rèn)證機(jī)構(gòu)頒發(fā)的ca證書。第十三條甲方向乙方及其代理機(jī)構(gòu)提供的開戶資料必須是真實(shí)的，如有虛假成分，甲方須承當(dāng)因此而引起的一切責(zé)任后果；當(dāng)有關(guān)資料發(fā)生變化時，甲方承諾及時以有效方式通知乙方。如因資料發(fā)生變化，甲方未及時通知乙方而造成的損失由甲方承當(dāng)。第十四條甲方在乙方及其代理機(jī)構(gòu)開立的帳戶，只限本人使用，不得轉(zhuǎn)借別人，如轉(zhuǎn)借別人所引起的一切糾紛和損失均由甲方承當(dāng)。第十五條乙方對甲方的委托事項(xiàng)及____負(fù)有保密義務(wù)。假設(shè)乙方未經(jīng)甲方同意而泄密，致使甲方蒙受經(jīng)濟(jì)損失，乙方對此應(yīng)負(fù)賠償之責(zé)。乙方應(yīng)證券主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)通過法律規(guī)定程序要求提供甲方的情況不在此限。第十六條在甲方辦理開戶手續(xù)時，乙方會給甲方一個初始交易密碼。為了平安起見，交易密碼應(yīng)由甲方在網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)中重新設(shè)定。甲方必須牢記密碼，并對密碼有保密義務(wù)。乙方無權(quán)利、無義務(wù)對甲方的密碼進(jìn)展修改或查詢。甲方應(yīng)定期更換交易密碼，以免泄密，如不慎泄露或遺失了密碼，由此發(fā)生的任何損失，乙方均不承當(dāng)責(zé)任。同樣甲方對自己的ca證書也存在以上的`責(zé)任和義務(wù)。第十七條甲方在乙方開戶后，乙方應(yīng)為甲方管理其帳戶并承受以下委托事項(xiàng)：1．承受并即時執(zhí)行甲方通過網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)發(fā)出的有效買賣委托指令；2．代理保管甲方買入或存入的有價(jià)證券；3．代理甲方進(jìn)展每次交易成交后的資金清算和交割，同時根據(jù)有關(guān)規(guī)定向甲方收取并代理甲方交付證券交易手續(xù)費(fèi)、稅金、及其他相關(guān)費(fèi)用；第十八條甲方通過網(wǎng)上交易系統(tǒng)下達(dá)的委托買賣指令，以乙方電腦記錄數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。第十九條甲方委托買入證券時，交易帳戶內(nèi)須有足額資金支付；在委托賣出證券時，交易帳戶內(nèi)須有足額證券，否那么乙方有權(quán)回絕執(zhí)行甲方的委托指令。第二十條假如甲方要辦理上海證券指定交易撤銷手續(xù)和深圳證券轉(zhuǎn)托管手續(xù)，須到乙方柜臺辦理，乙方不承受其他任何方式的申請。第二十一條一旦甲方的有效買賣指令被乙方承受，且收到成交回報(bào)，本項(xiàng)交易即為完成。甲方應(yīng)及時審核清算交割單的內(nèi)容，如有疑義，須及時向乙方提出。第二十二條甲方提出的撤單懇求僅僅在甲方的報(bào)單未被交易所執(zhí)行的情況下才能被執(zhí)行。第二十三條甲方可以在網(wǎng)上交易系統(tǒng)中查詢當(dāng)日的成交情況，但當(dāng)日的查詢情況僅供參考，所有交易結(jié)果以下一交易日的查詢結(jié)果為準(zhǔn)。第二十四條甲方的資金帳戶卡、股東帳戶卡、交易密碼及ca證書不慎遺失，乙方將只承受甲方的當(dāng)面掛失，不承受其他任何形式的掛失懇求。在掛失之前的資金及有價(jià)證券的損失由甲方承當(dāng)。第二十五條甲方可以隨時撤消在乙方的證券交易帳戶，但須在乙方工作日內(nèi)在柜臺親自辦理銷戶手續(xù)；乙方也有單方終止與甲方的委托代理關(guān)系的權(quán)利，終止委托代理關(guān)系不會影響終止日前〔含終止日〕雙方的委托權(quán)利和義務(wù)。第二十七條有些證券可能給持有者有價(jià)值的權(quán)利，但持有者不采取行動，這種權(quán)利可能過期，這些權(quán)利包括但不僅限于：配股權(quán)、股票購置權(quán)、可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換權(quán)、債券兌付權(quán)等。甲方有責(zé)任理解所擁有的所有證券的權(quán)利；乙方會盡可能為甲方提供有關(guān)此類權(quán)利的信息，但沒有必須提供這種信息的義務(wù)，在沒有得到甲方的指令前，乙方不會以甲方的名義采取行動，法律、法規(guī)及證券主管部門有特殊規(guī)定的除外。第二十八條乙方應(yīng)盡力維護(hù)甲方的投資利益，并盡可能通過網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)向甲方提供適宜的證券咨詢效勞。乙方鄭重聲明，乙方及其工作人員提供的所有咨詢效勞，都只不過是包含了不同信息量的建議，甲方應(yīng)以自己的獨(dú)立判斷進(jìn)展操作，乙方對由此而產(chǎn)生的投資風(fēng)險(xiǎn)和損失不承當(dāng)任何責(zé)任。第二十九條甲方承諾償付任何因其違約或違背乙方各項(xiàng)交易規(guī)定而使乙方遭受的損失，乙方對甲方的保證金和托管股份有留置權(quán)。第三十條乙方對因不可抗力原因此給甲方造成的損失不負(fù)任何責(zé)任。第三十一條當(dāng)乙方網(wǎng)上交易系統(tǒng)信息發(fā)生以下異常以致影響甲方的正常交易時，甲方應(yīng)立即通知乙方：1．交易已經(jīng)開場，甲方無法進(jìn)入委托交易系統(tǒng)；2．甲方發(fā)現(xiàn)資金帳戶中資金余額有異常；3．當(dāng)交易所已開市，甲方發(fā)現(xiàn)有價(jià)證券余額有異常；4．甲方知道有人在未經(jīng)任何受權(quán)的情況下使用其用戶密碼、注冊口令和“ca證書”。當(dāng)上述情況發(fā)生后，甲方應(yīng)及時與乙方聯(lián)絡(luò)，以保證甲方的正常交易可以盡快恢復(fù)。第三十二條當(dāng)甲方發(fā)現(xiàn)乙方網(wǎng)上交易系統(tǒng)出現(xiàn)異常，除立即以有效方式通知乙方外，應(yīng)改用委托系統(tǒng)進(jìn)展交易和查詢。第三十三條為了平安起見和保護(hù)甲方交易數(shù)據(jù)的需要，凡在乙方網(wǎng)站進(jìn)展證券交易的客戶均要求使用微軟的interexplorer4．0或更高版本的閱讀器。假如使用不符合要求的其它軟件或其它設(shè)備進(jìn)入銀河網(wǎng)站，所引起的任何損失，均與乙方無涉。第三十四條e-mail是甲方和乙方之間信息交流的通道之一，甲方將得到乙方提供的e-mail效勞。通過e-mail提供的信息僅供參考，假如甲方有異議請與乙方聯(lián)絡(luò)或到乙方當(dāng)面查詢。第三十五條甲方有責(zé)任審查和確認(rèn)從乙方發(fā)出的信件、e-mail或是其他電子方式的所有與交易、資金往來有關(guān)的單據(jù)，包括交割單、對帳單、轉(zhuǎn)帳清單等，這些確認(rèn)單據(jù)的信息〔除未被確認(rèn)的〕將有法律約束力。所需確認(rèn)單據(jù)在送達(dá)后五日內(nèi)，假如甲方不以書面形式表示異議，乙方將視為甲方已確認(rèn)，對甲方有法律約束力。乙方有權(quán)修改異議有效期，但修改前乙方會以書面形式通知甲方。第三十六條甲乙雙方發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過協(xié)商解決。當(dāng)雙方不能通過協(xié)商解決時，應(yīng)提請乙方所在地法院裁定。第三十七條簽署本合同時，甲方對國家法律法規(guī)和交易所規(guī)定、對證券交易的風(fēng)險(xiǎn)、對自己買賣的或準(zhǔn)備買賣的證券品種已充分理解。第三十八條本合同內(nèi)容如與國家有關(guān)法律、法規(guī)及證券業(yè)務(wù)主管部門的規(guī)定有沖突，以國家法律、法規(guī)及證券主管部門的規(guī)定為準(zhǔn)。第三十九條本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，雙方簽署后生效。第四十條本合同有效期至本合同甲方銷戶為止。甲方〔蓋章〕：_________代表人〔簽字〕：________________年____月____日簽訂地點(diǎn)：_____________乙方〔蓋章〕：_________代表人〔簽字〕：________________年____月____日簽訂地點(diǎn)：_____________證券交易合同篇4一、證券市場是高風(fēng)險(xiǎn)市場，投資者既可能通過證券投資而獲取收益，亦可能因證券投資而遭受損失；二、本協(xié)議含有_____證券股份______________營業(yè)部免責(zé)條款，凡因免責(zé)條款約定的事由給投資者造成損失的，_____證券股份____________營業(yè)部不承當(dāng)任何責(zé)任；三、建議投資者在充分理解證券市場風(fēng)險(xiǎn)及本協(xié)議免責(zé)條款含義后再慎重考慮，決定是否投資證券市場并與_____證券股份____________營業(yè)部簽定本協(xié)議。免責(zé)條款一、您無條件同意以下免責(zé)條款，同時本公司不承當(dāng)任何經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任：二、投資者申請證券交易委托代理業(yè)務(wù)，因提供的資料不實(shí)造成的損失；三、投資者因證券帳戶喪失、密碼泄密、操作不當(dāng)所造成的損失；四、本公司電腦網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)發(fā)生故障，公司負(fù)責(zé)及時修復(fù)，但因網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)發(fā)生故障造成投資者的經(jīng)濟(jì)損失；五、因地震、火災(zāi)、臺風(fēng)、洪水、戰(zhàn)爭、政府行為及其他各種不可抗力、不可預(yù)測因素引起停電、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)故障、電信故障等原因此造成的投資者的經(jīng)濟(jì)損失；六、行情數(shù)據(jù)來自專業(yè)的證券機(jī)構(gòu)，本公司力求但不保證數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、即時性和穩(wěn)定性；本公司提供的資訊僅供參考，投資者據(jù)此進(jìn)展的投資活動所招致的損失；七、超出本公司控制范圍的事件所造成投資者的損失；八、投資者因違背國家有關(guān)法律法規(guī)而造成的一切后果自負(fù)。甲方〔委托人〕：___________〔或受權(quán)代理人〕：__________乙方：_____證券股份__________________證券營業(yè)部甲、乙雙方依《證券法》有關(guān)規(guī)定，就甲方委托乙方代理有價(jià)證券買賣及相關(guān)業(yè)務(wù)達(dá)成以下協(xié)議，以資共同信守。第一條開戶1．甲方在委托乙方進(jìn)展證券買賣活動前，必須填寫詳細(xì)的開戶資料，同時還必須出示身份證、證券帳戶卡原件和復(fù)印件。甲方可選擇預(yù)留一至兩個銀行提款帳號，以備日后提款時專戶出款。甲方開戶時須預(yù)留交易和保證金存取兩個密碼為將來交易、提款等活動之用；如甲方為機(jī)構(gòu)，那么還須另行預(yù)留印鑒〔工商營業(yè)執(zhí)照、印鑒〕。2．在乙方開戶的投資者必須辦理滬市全面指定交易手續(xù)。辦理指定交易手續(xù)時，投資者必須提供本人身份證、上海股東卡，并簽定“上海指定交易協(xié)議書”一式兩份。第二條代理甲方如受權(quán)別人代理證券開戶、買賣、交割、轉(zhuǎn)托管、提款等行為，那么必須開具《受權(quán)委托書》，寫明代理人姓名和身份證號碼、代理事項(xiàng)、權(quán)限，并由雙方簽名蓋章。同時必須帶齊代理人與受權(quán)人的身份證及受權(quán)人的證券帳戶卡。第三條買賣委托甲方在乙方開戶后，自動享有柜臺委托、自動委托、小鍵盤自助委托、pda、手機(jī)短信息、wap方式等委托方式。隨著乙方新業(yè)務(wù)品種的開展，乙方提供的新委托方式視同甲方當(dāng)然采用，如甲方需排除乙方提供的委托方式中的任何一種，應(yīng)進(jìn)展特別聲明。甲方進(jìn)展當(dāng)面柜臺委托時，必須提供有權(quán)人〔指甲方本人或其受權(quán)代理人，下同〕身份證、證券帳戶卡。乙方在審核后，方才執(zhí)行其委托指令。甲方使用其他委托方式進(jìn)展交易時，甲方輸入或使用的信息必須與預(yù)留的信息相符，否那么，乙方工作人員或電腦程序?qū)⒒亟^執(zhí)行其委托指令。甲方的所有委托均于當(dāng)個交易日有效。確認(rèn)甲方的委托方式有效、合法后，乙方應(yīng)及時執(zhí)行甲方的委托指令。如甲方需變更指令，那么只在乙方確認(rèn)指令尚未執(zhí)行時方可為甲方辦理變更手續(xù)。假如甲方未依約定及有關(guān)法律、法規(guī)等規(guī)定委托，那么委托無效。第四條清算交割1．甲方在委托后可向乙方查詢是否成交，如有疑問，須在五個交易工作日之內(nèi)以書面形式向乙方查詢。原始委托交易記錄或憑證和對帳單為最終核查的根據(jù)。如甲方未按上述規(guī)定確認(rèn)，按已確認(rèn)處理。2．甲方在營業(yè)時間可隨時要求乙方提供對帳單〔交割單〕，但不以此作為確認(rèn)成交的前提條件。交易費(fèi)用乙方對甲方委托的一切買賣，根據(jù)證券交易有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)及代扣印花稅等，乙方不另收其他費(fèi)用。第五條分紅、派息、配股、保證金計(jì)息1．乙方將甲方應(yīng)得的分紅派息等自動劃入甲方的“保證金戶”和“證券帳戶”內(nèi)，除簽定代理配股協(xié)議外，甲方必須自行在有效期限內(nèi)辦理配股繳款手續(xù)。2．甲方保證金余額利息，按中國人民銀行規(guī)定的同期活期儲蓄利率計(jì)算。乙方為甲方代扣代繳利息稅。第六條保證金提取甲方可以選擇乙方提供的以下方式提款：[1]憑身份證和股東卡在乙方柜臺輸入保證金密碼取款：提款時須提供有權(quán)人的身份證、證券帳戶卡、保證金帳戶卡原件，同時輸入相符密碼。取款時現(xiàn)金當(dāng)面點(diǎn)清，離柜概不負(fù)責(zé)。[2]選擇銀行專戶出款：提供有權(quán)人的身份證、證券帳戶卡，填寫保證金轉(zhuǎn)入銀行專戶〔如存折〕的轉(zhuǎn)帳單，同時輸入相符保證金密碼。假設(shè)甲方為機(jī)構(gòu)還需提供預(yù)留印鑒，據(jù)此乙方將甲方的保證金轉(zhuǎn)入銀行專戶后，甲方在銀行辦理取款。[3]通過自動轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)或銀行系統(tǒng)進(jìn)展自動轉(zhuǎn)帳操作：使用本方式提款須另行簽署有關(guān)申請文件。當(dāng)日轉(zhuǎn)出現(xiàn)金超過______萬元的，須提早一個交易日預(yù)約?！谄邨l銀行名稱帳號名稱存折帳號?____________________________________________________________________________第八條掛失、解掛、凍結(jié)、解凍1．甲方的有關(guān)證件、資料、密碼遺失或被竊，有權(quán)人應(yīng)及時向乙方申請辦理掛失，因未及時辦理掛失手續(xù)而致責(zé)任或損失由甲方自己承當(dāng)。甲方可適時申請解掛，解掛時須提供有權(quán)人的身份證、證券帳戶卡原件。2．乙方可根據(jù)有權(quán)人申請、甲乙雙方有關(guān)協(xié)議、或法律答應(yīng)的司法及證券主管機(jī)關(guān)的要求對甲方帳戶實(shí)行凍結(jié)、解凍等操作。第九條甲方聲明與保證1．甲方保證遵守有關(guān)部門關(guān)于證券買賣及相關(guān)業(yè)務(wù)的規(guī)定。2．甲方確認(rèn)本協(xié)議文本，并承受本協(xié)議所規(guī)定的全部條款；同意其后所進(jìn)展一切委托及有關(guān)業(yè)務(wù)活動均受本協(xié)議之約束；對本協(xié)議內(nèi)容完全明白和認(rèn)可，并在明白和認(rèn)可后簽定本協(xié)議。3．甲方承諾償付任何因其違約使乙方遭受的損失，乙方對甲方帳戶中的證券、價(jià)款享有拘留權(quán)。甲方保證其所提供的一切資料皆為完好、真實(shí)、準(zhǔn)確及有效的，并同意乙方在開展業(yè)務(wù)時有權(quán)使用此等資料，直至收到甲方書面通知有關(guān)任何變更為止。資料如有錯誤或變更，甲方保證立即通知乙方，否那么后果自負(fù)。甲方明白證券買賣具有風(fēng)險(xiǎn)，即除可獲利外，亦可能蒙受損失。甲方確認(rèn)