2015年上海期貨從業(yè)資格：期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)試題

2015年上海期貨從業(yè)資格：期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、某期貨交易所會(huì)員現(xiàn)有可流通的國(guó)債刪萬(wàn)元，該會(huì)員在期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)中的實(shí)有貨幣資金60萬(wàn)元，則該會(huì)員有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于__萬(wàn)元。A．200B．50C．160D．2402、對(duì)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》負(fù)責(zé)解釋的機(jī)關(guān)是__A．期貨業(yè)協(xié)會(huì)B．期貨交易所C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)D．工商行政管理部門(mén)3、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孽息歸屬__。A．期貨交易所B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)C．期貨投資者保障基金D．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金4、期貨投機(jī)與套期保值的區(qū)別在于__。A．套期保值交易主要在期貨市場(chǎng)操作，期貨投機(jī)交易在現(xiàn)貨和期貨兩個(gè)市場(chǎng)同時(shí)操作B．期貨投機(jī)交易以獲取較大利潤(rùn)為目的，套期保值交易以利用期貨市場(chǎng)規(guī)避現(xiàn)貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)為目的C．期貨投機(jī)交易以獲得價(jià)差收益為目的，套期保值交易以達(dá)到期貨與現(xiàn)貨市場(chǎng)的盈利與虧損基本平衡為目的D．期貨投機(jī)交易是價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)者，套期保值交易是價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移者5、賣(mài)出套期保值付出的代價(jià)是__。A．不能夠回避未來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn)B．不利于保值者能夠按照計(jì)劃強(qiáng)化管理、完成銷(xiāo)售計(jì)劃C．不利于現(xiàn)貨合約的順利簽訂D．保值者放棄了日后出現(xiàn)價(jià)格上漲而獲得更高利潤(rùn)的機(jī)會(huì)6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)、中國(guó)金融期貨交易所、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照____的原則，嚴(yán)格落實(shí)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》的各項(xiàng)工作要求。A：統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、加強(qiáng)協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管B：統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分工負(fù)責(zé)、加強(qiáng)協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管C：各司其職、各負(fù)其責(zé)、加強(qiáng)協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管、高效運(yùn)行D：統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、各司其職、各負(fù)其責(zé)、加強(qiáng)協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管7、假如生產(chǎn)某種物品所需原料價(jià)格上升了，則這種商品的____A：需求曲線(xiàn)向左方移動(dòng)B：供給曲線(xiàn)向左方移動(dòng)C：需求曲線(xiàn)向右方移動(dòng)D：供給曲線(xiàn)向右方移動(dòng)8、某日，一投資者購(gòu)買(mǎi)合約價(jià)值為1000000美元的3個(gè)月期短期國(guó)債，成交指數(shù)為92，則該投資者的購(gòu)買(mǎi)價(jià)格為_(kāi)_美元。A．920000B．960006C．980000D．9900009、某套利者使用套利限價(jià)指令：“買(mǎi)入9月份大豆期貨合約，賣(mài)出7月份大豆期貨合約，價(jià)差150元/噸”，則下列最優(yōu)報(bào)價(jià)情況滿(mǎn)足指令執(zhí)行條件的有__。A．7月份合約4350元/噸，9月份合約4450元/噸B．7月份合約4050元/噸，9月份合約4000元/噸C．7月份合約4000元/噸，9月份合約4200元/噸D．7月份合約4300元/噸，9月份合約4450元/噸10、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶(hù)交易結(jié)算資金和客戶(hù)委托管理資金）的（）。A．70%B．100%C．120%D．150%

11、對(duì)于同一種商品來(lái)說(shuō)，在現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)同時(shí)存在的情況下，下列表述正確的有__。A．在同一時(shí)空內(nèi)會(huì)受到相同的經(jīng)濟(jì)因素的影響和制約B．一般情況下，兩個(gè)市場(chǎng)的價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)相同C．隨著期貨合約臨近交割，現(xiàn)貨價(jià)格和期貨價(jià)格趨于一致D．隨著期貨合約臨近交割，現(xiàn)貨價(jià)格和期貨價(jià)格價(jià)差擴(kuò)大12、導(dǎo)致期貨從業(yè)資格被注銷(xiāo)的情形有__。A．期貨從業(yè)人員因工傷住院B．期貨從業(yè)人員辭職后，準(zhǔn)備去一家基金公司C．期貨從業(yè)人員辭職后，準(zhǔn)備去一家期貨公司D．期貨從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷(xiāo)13、如果實(shí)際交易的現(xiàn)貨股票組合與指數(shù)的股票組合不一致，勢(shì)必導(dǎo)致兩者未來(lái)的走勢(shì)或回報(bào)不一致，從而導(dǎo)致一定的誤差。這種誤差，通常稱(chēng)為。A：模擬誤差B：套利誤差C：測(cè)量誤差D：其他誤差14、期貨公司對(duì)外發(fā)布廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A．3B．5C．7A．變更業(yè)務(wù)范圍B．變更注冊(cè)資本C．設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)D．變更公司形式6、下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的表述中，正確的是__。A．有權(quán)依法對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理B．有權(quán)依法對(duì)期貨公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)無(wú)權(quán)監(jiān)督管理期貨公司D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)期貨公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理7、客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)，出具的下列證件符合規(guī)定的有（）。A．中國(guó)公民身份證明B．中國(guó)法人資格合法證件C．中國(guó)某大學(xué)的學(xué)生身份證明D．中國(guó)其他經(jīng)濟(jì)組織資格的合法證件8、內(nèi)幕信息，是指可能對(duì)期貨交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的尚未公開(kāi)的信息，包括．A：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他相關(guān)部門(mén)制定的對(duì)期貨交易價(jià)格可能發(fā)生重大影響的政策B：期貨交易所做出的可能對(duì)期貨交易價(jià)格發(fā)生重大影響的決定C：期貨交易所會(huì)員、客戶(hù)的資金和交易動(dòng)向D：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)期貨交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息9、甲看到近期期貨市場(chǎng)火爆，便私下與朋友乙商量共同開(kāi)辦一家期貨交易所，剛開(kāi)業(yè)三天就被人舉報(bào)；經(jīng)查，該期貨交易所并未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)．對(duì)于二人的行為，按照《刑法》的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)．A：處3年以下有期徒刑或者拘役B：處3年以上10年以下有期徒刑C：并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金D：并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金10、某大學(xué)金融系教授甲接受某期貨公司乙的委托，作為居間人為乙提供訂立期貨合約的機(jī)會(huì)，但最終沒(méi)有促成合同的成立，則（）。A．甲可以要求乙支付約定的報(bào)酬B．甲不能要求乙支付約定的報(bào)酬C．甲可以要求乙支付從事居間活動(dòng)支出的必要費(fèi)用D．甲無(wú)權(quán)要求乙支付從事居間活動(dòng)支出的必要費(fèi)用

11、商業(yè)銀行存入中央銀行的儲(chǔ)備存款與社會(huì)公眾所持有的現(xiàn)金之和是____A：貨幣供給量B：貨幣需求量C：不兌現(xiàn)信用貨D：基礎(chǔ)貨幣12、會(huì)員制期貨交易所中層管理人員的任免要向__報(bào)告。A．期貨交易所B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)C．期貨交易所理事會(huì)D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)13、以下關(guān)于一些商品的季節(jié)性特點(diǎn)說(shuō)法正確的是A：農(nóng)產(chǎn)品的供應(yīng)是分散的，而需求卻十分集中B：農(nóng)產(chǎn)品的供應(yīng)都是每年同一時(shí)期集中上市，而需求是分散的C：燃油在冬季的需求明顯超過(guò)其他季節(jié)D：燃油在春節(jié)的需求明顯超過(guò)其他季節(jié)14、期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有下列（）情形的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷(xiāo)手續(xù)。A．成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)3個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)B．營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷(xiāo)C．主動(dòng)提出注銷(xiāo)申請(qǐng)D．被國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)行政處罰兩次以上15、如果一種商品的價(jià)格變化5%，需求量因此變動(dòng)2%，那么該商品的需求____A：富有彈性B：缺乏彈性C：有無(wú)限彈性D：無(wú)彈性16、下列說(shuō)法中，正確的有__。A．馬鞍式期權(quán)組合是由一手看漲期權(quán)與另一手相同標(biāo)的物、相同到期日及相同執(zhí)行價(jià)格的看跌期權(quán)組合而成，并且兩種期權(quán)的買(mǎi)賣(mài)方向相同B．勒束式期權(quán)組合由一手看漲期權(quán)與另一手相同標(biāo)的物、相同到期日但較低執(zhí)行價(jià)格的看跌期權(quán)組合而成，并且兩種期權(quán)的買(mǎi)賣(mài)方向相反C．期權(quán)的垂直套利是指買(mǎi)進(jìn)一個(gè)期權(quán)的同時(shí)賣(mài)出另一個(gè)期權(quán)，這兩個(gè)期權(quán)同屬看漲或看跌，具有相同的標(biāo)的物和相同的到期日，但有著不同的執(zhí)行價(jià)格的交易行為D．期權(quán)的水平套利是指買(mǎi)進(jìn)和賣(mài)出敲定價(jià)格(即執(zhí)行價(jià)格)相同但到期月份不同的看漲期權(quán)或看跌期權(quán)合約的套利方式17、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，（）的工作人員，應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守國(guó)家秘密和有關(guān)當(dāng)事人的商業(yè)秘密，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦妗．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B．期貨交易所C．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)D．期貨保證金存管銀行18、會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶(hù)開(kāi)發(fā)責(zé)任追究制度，應(yīng)當(dāng)明確相關(guān)期貨從業(yè)人員責(zé)任的人員包括。A：客戶(hù)開(kāi)發(fā)人員B：審核人員C：服務(wù)人員D：公司高級(jí)管理人員19、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件是。A：申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)B：具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃C：業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行狀況良好D：高級(jí)管理人員近2年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰，無(wú)不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形20、期貨公司有下列（）情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書(shū)面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A．?dāng)M更換董事長(zhǎng)、總經(jīng)理B．財(cái)務(wù)狀況惡化，不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)C．發(fā)生突發(fā)事件，對(duì)期貨公司和客戶(hù)利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響D．公司或其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施21、營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制制度包括。A：營(yíng)業(yè)部崗位職責(zé)及人員管理制度B：營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)管理及應(yīng)急制度C：營(yíng)業(yè)部市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)管理制度D：反洗錢(qián)制度22、__有鋁期貨合約上市交易。A．英國(guó)倫敦金屬交易所B．美國(guó)紐約商業(yè)交易所C．大連商品交易所D．上海期貨交易所23、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表包括（）。A．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)