公交客票收入資產(chǎn)支持專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃差額補(bǔ)足承諾函模版

xx市公共xx（集團(tuán)）有限責(zé)任公司關(guān)于xx公交集團(tuán)公交客票收入資產(chǎn)支持專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃之差額補(bǔ)足承諾函致：xx股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“計(jì)劃管理人”）為確保xx公交集團(tuán)公交客票收入資產(chǎn)支持專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃”）項(xiàng)下優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券持有人按照《XX公交集團(tuán)公交客票收入資產(chǎn)支持專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)支持證券認(rèn)購(gòu)協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《認(rèn)購(gòu)協(xié)議》”）、《xx公交集團(tuán)公交客票收入資產(chǎn)支持專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃標(biāo)準(zhǔn)條款》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《標(biāo)準(zhǔn)條款》”）、《xx公交集團(tuán)公交客票收入資產(chǎn)支持專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃計(jì)劃說(shuō)明書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《計(jì)劃說(shuō)明書(shū)》“）等專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃文件的規(guī)定，實(shí)現(xiàn)其分別收取優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券的各期預(yù)期收益和本金的權(quán)利，依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法通則》、《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》等法律、行政法規(guī)和部門(mén)規(guī)章的規(guī)定，xx市公共xx（集團(tuán)）有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“差額補(bǔ)足承諾人”或“本公司”）自愿按照本承諾函的條款和條件，對(duì)專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃資金不足以支付專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃應(yīng)繳稅金、專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃費(fèi)用及優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券的各期預(yù)期收益和/或本金的差額部分，承擔(dān)補(bǔ)足義務(wù)。本承諾函對(duì)本公司和資產(chǎn)支持證券持有人雙方均具有法律約束力。一旦資產(chǎn)支持證券認(rèn)購(gòu)人簽署了《認(rèn)購(gòu)協(xié)議》即視為對(duì)本承諾函的接受。資產(chǎn)支持證券轉(zhuǎn)讓流通后，本承諾函對(duì)于以受讓或其他合法方式取得資產(chǎn)支持證券的資產(chǎn)支持證券持有人同樣具有法律約束力。計(jì)劃管理人代表資產(chǎn)支持證券持有人接受差額補(bǔ)足承諾人做出的本承諾函下所有承諾事項(xiàng)。本承諾函中定義的詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱(chēng)與《標(biāo)準(zhǔn)條款》或其他專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃文件中相關(guān)詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱(chēng)具有相同含義。本公司不可撤銷(xiāo)及無(wú)條件地承諾如下：1差額補(bǔ)足啟動(dòng)事件差額補(bǔ)足啟動(dòng)事件，系指：在任何一個(gè)初始核算日，在當(dāng)期需按照約定兌付優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券的預(yù)期收益時(shí)，專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃賬戶(hù)內(nèi)可供分配的資金余額不足以支付專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃應(yīng)繳稅金、專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃費(fèi)用及優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券當(dāng)期的預(yù)期收益；或者，在當(dāng)期需按照約定兌付優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券的預(yù)期收益以及某一檔優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券的本金時(shí)，應(yīng)兌付的收益以及專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃賬戶(hù)內(nèi)可供分配的資金余額不足以支付專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃應(yīng)繳稅金、專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃費(fèi)用及優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券當(dāng)期的預(yù)期收益以及該檔優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券的本金。差額補(bǔ)足承諾發(fā)生差額補(bǔ)足啟動(dòng)事件的承諾在專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期間，如果發(fā)生差額補(bǔ)足啟動(dòng)事件，則本公司應(yīng)在收到計(jì)劃管理人發(fā)出的《差額補(bǔ)足通知書(shū)》后，對(duì)專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃賬戶(hù)進(jìn)行差額補(bǔ)足。本公司承諾于差額補(bǔ)足支付日（T-8工作日）中午12:00前將計(jì)劃管理人所要求支付的差額補(bǔ)足款附言匯付至專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃賬戶(hù)。發(fā)生差額補(bǔ)足啟動(dòng)事件的情況下，差額補(bǔ)足金額計(jì)算方式為：在某一檔優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券預(yù)期到期日所對(duì)應(yīng)的初始核算日，差額補(bǔ)足金額=（專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃應(yīng)繳稅金+專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃費(fèi)用+優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券當(dāng)期預(yù)期收益+預(yù)期到期的該檔優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券的本金）-專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃賬戶(hù)資金余額。本公司承諾，本公司對(duì)差額補(bǔ)足啟動(dòng)事件所承擔(dān)的差額補(bǔ)足義務(wù)不因計(jì)劃管理人未在差額補(bǔ)足通知日（T-9工作日）向本公司發(fā)出《差額補(bǔ)足通知書(shū)》而免除，但對(duì)于由此造成的、本公司在合理期限內(nèi)遲延履行差額補(bǔ)足義務(wù)所帶來(lái)的損失，本公司不承擔(dān)違約責(zé)任。本公司承諾，本公司承擔(dān)的差額補(bǔ)足義務(wù)不因計(jì)劃管理人的名稱(chēng)、經(jīng)營(yíng)范圍、注冊(cè)資本或股東發(fā)生任何變化、發(fā)生解任事件，或計(jì)劃管理人發(fā)生更換，或本公司的經(jīng)濟(jì)狀況惡化而免除。承諾期間本公司承諾，自本承諾函生效之日起（含該日）至專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃終止后根據(jù)清算方案分配完畢專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)之日止，本公司按照專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃文件及本承諾函的規(guī)定承擔(dān)差額補(bǔ)足義務(wù)。差額補(bǔ)足義務(wù)的承擔(dān)除本承諾函另有約定外，本公司對(duì)本承諾函項(xiàng)下的應(yīng)付款項(xiàng)不得以任何理由作抗辯、抵銷(xiāo)或扣減請(qǐng)求。優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券持有人和計(jì)劃管理人協(xié)議變更《標(biāo)準(zhǔn)條款》及《認(rèn)購(gòu)協(xié)議》的內(nèi)容，除可能加重本公司差額補(bǔ)足義務(wù)（包括但不限于延長(zhǎng)履行期限等）的變更以外，無(wú)需征得本公司同意。未經(jīng)本公司的書(shū)面同意而加重差額補(bǔ)足義務(wù)的，本公司仍在本承諾函約定的范圍內(nèi)承擔(dān)差額補(bǔ)足義務(wù)。5費(fèi)用本公司就向?qū)ｍ?xiàng)計(jì)劃提供《差額補(bǔ)足承諾函》項(xiàng)下的承諾不收取任何費(fèi)用。差額補(bǔ)足資金的償還與追償差額補(bǔ)足資金的償還：本公司同意，按照《標(biāo)準(zhǔn)條款》約定的分配順序，在向優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券持有人足額分配其本金和預(yù)期收益后且在向次級(jí)資產(chǎn)支持證券持有人分配之前，本公司有權(quán)從屆時(shí)專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃剩余資產(chǎn)中取得相當(dāng)于本公司已實(shí)際履行的差額補(bǔ)足的金額。若專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃剩余資產(chǎn)不足以?xún)斶€本公司差額補(bǔ)足金額的，本公司不得要求資產(chǎn)支持證券持有人或計(jì)劃管理人償還。差額補(bǔ)足資金的追償：若本公司不履行本承諾函項(xiàng)下的差額補(bǔ)足義務(wù)，計(jì)劃管理人有權(quán)代表優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券持有人向本公司進(jìn)行追償，優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券持有人不得單獨(dú)行使追償權(quán)。違約責(zé)任差額補(bǔ)足承諾人如違反本承諾函第二條或第四條的約定，須按違約金額以0.05%的日利率向?qū)ｍ?xiàng)計(jì)劃支付違約金。權(quán)利義務(wù)的轉(zhuǎn)讓差額補(bǔ)足承諾人不得轉(zhuǎn)讓其在本承諾函項(xiàng)下的全部或部分的責(zé)任和義務(wù)，除非該等轉(zhuǎn)讓有利于優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券持有人的利益且經(jīng)計(jì)劃管理人書(shū)面同意并通知評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)。優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券持有人按照《標(biāo)準(zhǔn)條款》及《認(rèn)購(gòu)協(xié)議》的規(guī)定將優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券轉(zhuǎn)讓給任何第三方的，本公司仍按照本承諾函規(guī)定承擔(dān)差額支付義務(wù)。差額補(bǔ)足承諾人的陳述和保證下述各項(xiàng)陳述和保證于本協(xié)議簽訂之日均屬真實(shí)和正確，且在專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立日亦屬真實(shí)和正確：（a）差額補(bǔ)足承諾人為按照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司；（b）差額補(bǔ)足承諾人已取得簽署、交付和及履行本承諾函所需的全部必要的批準(zhǔn)、授權(quán)或其他相關(guān)手續(xù)；（c）差額補(bǔ)足承諾人簽署、交付和履行其在本承諾函項(xiàng)下的義務(wù)（i）不違反、沖突或有恃于適用于差額補(bǔ)足承諾人的任何中國(guó)法律的規(guī)定、判決、裁定、命令、或政府規(guī)定；3）不違反或?qū)е虏铑~補(bǔ)足承諾人違反其公司章程等組織性文件或營(yíng)業(yè)執(zhí)照，或與之沖突；（iii）不違反或?qū)е逻`反賣(mài)方已簽署的或必須遵守的任何協(xié)議或文件的條款、條件或規(guī)定，或與之沖突。10通知1除非本承諾函對(duì)電話指令或通知另有規(guī)定，本承諾函項(xiàng)下要求的或允許的向任何一方作出的所有通知、要求、指令和其他通訊應(yīng)以書(shū)面形式做出并且應(yīng)由發(fā)出通知的一方或其代表簽署。通知應(yīng)采用傳真方式、或?qū)Ｈ诉f送方式，或郵資預(yù)付的掛號(hào)信方式或快遞方式遞送至第10.2款中所列的地址或傳真號(hào)碼（或按照本條的規(guī)定正式通知的其他地址或傳真號(hào)碼）。以專(zhuān)人遞送、傳真或郵寄方式發(fā)送的通知應(yīng)視為已在以下事件有效送達(dá)：(a)通過(guò)專(zhuān)人遞送的，在送達(dá)時(shí)；(b)通過(guò)傳真發(fā)送，如果已經(jīng)發(fā)送，或者傳真機(jī)生成了發(fā)送成功的確認(rèn)的，在相關(guān)傳真發(fā)送時(shí)；(c)以郵資預(yù)付的掛號(hào)信形式(要求有查收回執(zhí))發(fā)送的，于投郵后第五(5)個(gè)工作日下午17:00時(shí)；(d)快遞方式發(fā)送的，于投郵后第三⑶個(gè)工作日上午9:00時(shí)。10.2用于第10.1款所述通知用途的地址和傳真號(hào)碼如下:差額補(bǔ)足承諾人：xx市公共xx(集團(tuán))有限責(zé)任公司計(jì)劃管理人：xx股份有限公司評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)：資信評(píng)估投資服務(wù)有限公司10.3一方通訊地址或聯(lián)絡(luò)方式發(fā)生變化，應(yīng)自發(fā)生變化之日起5個(gè)自然日以書(shū)面形式通知其他各方。如果通訊地址或聯(lián)絡(luò)方式發(fā)生變化的一方(簡(jiǎn)稱(chēng)“變動(dòng)一方”)，未將有關(guān)變化及時(shí)通知其他各方，除非法律另有規(guī)定，變動(dòng)一方應(yīng)對(duì)由此而造成的影響和損失承擔(dān)責(zé)任。11法律適用和爭(zhēng)議解決本承諾函的訂立、生效、履行、解釋、修改和終止等事項(xiàng)適用中國(guó)法律。凡因本承諾函引起的或與本承諾函有關(guān)的任何爭(zhēng)議，由各方協(xié)商解決。如雙方在爭(zhēng)議發(fā)生后30個(gè)自然日內(nèi)協(xié)商未成，任何一方有