行政許可鑒定評(píng)審程序與評(píng)審技術(shù)

鍋爐壓力容器

制造安裝維修改造單位

行政許可鑒定評(píng)審程序與評(píng)審技術(shù)

2005.9北京中國(guó)特種設(shè)備檢測(cè)研究中心管堅(jiān)E-mail:Tel一頁(yè)，共四十六頁(yè)。討論的主要內(nèi)容一、特種設(shè)備行政許可及鑒定評(píng)審的程序1、特種設(shè)備行政許可實(shí)施程序2、鑒定評(píng)審程序二、鑒定評(píng)審相關(guān)工作三、鑒定評(píng)審技術(shù)第二頁(yè)，共四十六頁(yè)。討論的主要內(nèi)容第三頁(yè)，共四十六頁(yè)。一、特種設(shè)備行政許可及鑒定評(píng)審程序1、特種設(shè)備行政許可實(shí)施程序

申請(qǐng)單位提出申請(qǐng)?zhí)胤N設(shè)備監(jiān)察機(jī)構(gòu)受理型式試驗(yàn)制作試制產(chǎn)品約請(qǐng)并進(jìn)行鑒定評(píng)審特種設(shè)備監(jiān)察機(jī)構(gòu)審核鑒定評(píng)審報(bào)告發(fā)證第四頁(yè)，共四十六頁(yè)。一、特種設(shè)備行政許可及鑒定評(píng)審程序2、鑒定評(píng)審程序鑒定評(píng)審首次會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)巡查評(píng)審組內(nèi)部會(huì)議分組評(píng)審鑒定評(píng)審末次會(huì)議編制評(píng)審組評(píng)審報(bào)告對(duì)整改結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)編制整改確認(rèn)報(bào)告編制評(píng)審機(jī)構(gòu)鑒定評(píng)審報(bào)告接受約請(qǐng)組成評(píng)審組評(píng)審前準(zhǔn)備會(huì)議第五頁(yè)，共四十六頁(yè)。一、特種設(shè)備行政許可及鑒定評(píng)審程序首次會(huì)議內(nèi)容雙方介紹人員介紹評(píng)審組組成及分工說明評(píng)審目的、范圍和依據(jù)說明評(píng)審方式、方法說明評(píng)審日程安排聲明評(píng)審組遵守評(píng)審機(jī)構(gòu)公正性和保密規(guī)定向申請(qǐng)單位提出有關(guān)配合要求對(duì)鑒定評(píng)審過程中的不同意見提出解決的方式征求申請(qǐng)單位對(duì)評(píng)審工作安排的意見申請(qǐng)單位介紹單位基本情況及質(zhì)量體系建立、運(yùn)轉(zhuǎn)和試制產(chǎn)品情況確認(rèn)評(píng)審中所需的資源確認(rèn)各評(píng)審組聯(lián)絡(luò)人員第六頁(yè)，共四十六頁(yè)。一、特種設(shè)備行政許可及鑒定評(píng)審程序現(xiàn)場(chǎng)巡查對(duì)申請(qǐng)單位的生產(chǎn)全貌形成直觀印象巡查申請(qǐng)單位的材料庫(kù)房，生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)，檢驗(yàn)/試驗(yàn)現(xiàn)場(chǎng)，技術(shù)檔案室，設(shè)計(jì)、檢驗(yàn)等部門驗(yàn)證預(yù)先計(jì)劃需要核實(shí)的某些問題，可能發(fā)現(xiàn)新的情況現(xiàn)場(chǎng)巡查應(yīng)按評(píng)審計(jì)劃在規(guī)定的時(shí)間完成，防止拖延巡查時(shí)間第七頁(yè)，共四十六頁(yè)。一、特種設(shè)備行政許可及鑒定評(píng)審程序分組評(píng)審評(píng)審內(nèi)容法人資格+注冊(cè)資源條件質(zhì)量管理體系能力產(chǎn)品安全性能規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審組分組資源條件組產(chǎn)品質(zhì)量組（焊接、無損檢測(cè)等）質(zhì)量管理組（注重管理要素）第八頁(yè)，共四十六頁(yè)。一、特種設(shè)備行政許可及鑒定評(píng)審程序資源條件組（核實(shí)）申請(qǐng)單位的法人資格，工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照；申請(qǐng)單位名稱及地址（營(yíng)業(yè)執(zhí)照及生產(chǎn)地址）；申請(qǐng)單位的鍋爐壓力容器許可的級(jí)別，典型產(chǎn)品及相關(guān)參數(shù)和規(guī)格；申請(qǐng)單位生產(chǎn)資源條件申請(qǐng)單位生產(chǎn)設(shè)備、場(chǎng)地和技術(shù)設(shè)施申請(qǐng)單位人力資源條件焊工、無損檢測(cè)、質(zhì)量管理等各類技術(shù)人員和專業(yè)人員的資格及數(shù)量情況產(chǎn)品型式試驗(yàn)報(bào)告第九頁(yè)，共四十六頁(yè)。一、特種設(shè)備行政許可及鑒定評(píng)審程序產(chǎn)品質(zhì)量組結(jié)合“許可條件要求”和產(chǎn)品涉及的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)對(duì)申請(qǐng)單位生產(chǎn)技術(shù)能力進(jìn)行評(píng)價(jià)1、檢查試制產(chǎn)品安全質(zhì)量，評(píng)價(jià)質(zhì)量控制及生產(chǎn)技術(shù)能力2、檢查試制產(chǎn)品和已完工產(chǎn)品技術(shù)資料的審查，評(píng)價(jià)申請(qǐng)單位質(zhì)量管理體系運(yùn)轉(zhuǎn)情況第十頁(yè)，共四十六頁(yè)。一、特種設(shè)備行政許可及鑒定評(píng)審程序質(zhì)量管理組結(jié)合“許可條件要求”對(duì)質(zhì)量管理體系的符合性和運(yùn)行有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)—確認(rèn)質(zhì)量管理體系是否科學(xué)、完善；該質(zhì)量管理體系與申請(qǐng)?jiān)S可范圍的特種設(shè)備生產(chǎn)是否相適應(yīng)質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)能否適應(yīng)申請(qǐng)單位的實(shí)際情況質(zhì)控系統(tǒng)責(zé)任人員配備，職責(zé)質(zhì)量管理17個(gè)要素能否滿足“許可條件要求”—質(zhì)量管理體系能否按規(guī)定運(yùn)行，保留運(yùn)轉(zhuǎn)見證記錄第十一頁(yè)，共四十六頁(yè)。一、特種設(shè)備行政許可及鑒定評(píng)審程序評(píng)審組內(nèi)部會(huì)議交流評(píng)審情況，討論確定評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的問題評(píng)審組長(zhǎng)組織、調(diào)控評(píng)審進(jìn)程、調(diào)整工作任務(wù)評(píng)審組長(zhǎng)對(duì)出現(xiàn)的問題提出處理意見討論評(píng)審初步結(jié)論，斟酌需要整改的內(nèi)容（備忘錄）第十二頁(yè)，共四十六頁(yè)。一、特種設(shè)備行政許可及鑒定評(píng)審程序鑒定評(píng)審末次會(huì)議會(huì)前與申請(qǐng)單位交換意見，確認(rèn)需整改內(nèi)容（備忘錄）末次會(huì)議由評(píng)審組長(zhǎng)主持，參加末次會(huì)議的人員與見面會(huì)相同介紹評(píng)審工作情況正式向申請(qǐng)單位反饋評(píng)審意見，評(píng)審報(bào)告初步結(jié)論和整改內(nèi)容，提出整改確認(rèn)的方式重申保密，申請(qǐng)單位申訴的權(quán)利末次會(huì)議簽到第十三頁(yè)，共四十六頁(yè)。二、鑒定評(píng)審相關(guān)工作1、評(píng)審組成員職責(zé)2、評(píng)審前準(zhǔn)備工作3、評(píng)審采用的方式方法4、評(píng)審中有關(guān)問題的處理5、整改問題確認(rèn)的方式與方法6、評(píng)審報(bào)告的內(nèi)容與要求第十四頁(yè)，共四十六頁(yè)。1、評(píng)審人員的職責(zé)評(píng)審組組長(zhǎng)職責(zé)負(fù)責(zé)制訂鑒定評(píng)審計(jì)劃組織現(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審工作，負(fù)責(zé)與申請(qǐng)單位、安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)的溝通，對(duì)鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)負(fù)責(zé)編寫評(píng)審組的評(píng)審報(bào)告、整改確認(rèn)報(bào)告、鑒定評(píng)審報(bào)告，對(duì)報(bào)告的完整性、準(zhǔn)確性以及評(píng)審結(jié)論的正確性負(fù)責(zé)評(píng)審組成員職責(zé)按預(yù)定的鑒定評(píng)審計(jì)劃實(shí)施鑒定評(píng)審認(rèn)真完成評(píng)審組長(zhǎng)所安排的評(píng)審工作，服從評(píng)審組長(zhǎng)的領(lǐng)導(dǎo)，在發(fā)現(xiàn)重要問題，及時(shí)向組長(zhǎng)匯報(bào)認(rèn)真填寫評(píng)審記錄，對(duì)負(fù)責(zé)的評(píng)審記錄的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)嚴(yán)格遵守評(píng)審人員紀(jì)律第十五頁(yè)，共四十六頁(yè)。鑒定評(píng)審人員行為規(guī)范（1）不準(zhǔn)接受申請(qǐng)單位贈(zèng)送的任何的有價(jià)證券、禮品和現(xiàn)金：（2）不準(zhǔn)要求申請(qǐng)單位報(bào)銷應(yīng)當(dāng)由個(gè)人支付的票據(jù)：（3）不準(zhǔn)參加任何由申請(qǐng)單位付費(fèi)的經(jīng)營(yíng)性?shī)蕵坊顒?dòng)：（4）不準(zhǔn)以個(gè)人名義向約請(qǐng)的申請(qǐng)單位提供有償咨詢：（5）不準(zhǔn)泄露申請(qǐng)單位的商業(yè)秘密：（6）不準(zhǔn)參與申請(qǐng)單位的特種設(shè)備生產(chǎn)、銷售等經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)：（7）不準(zhǔn)借評(píng)審之機(jī)推銷產(chǎn)品。第十六頁(yè)，共四十六頁(yè)。2、評(píng)審前準(zhǔn)備工作資料審查內(nèi)容：申請(qǐng)書、質(zhì)量體系文件及相關(guān)資料組織評(píng)審組，確定評(píng)審日期①確定評(píng)審時(shí)間和評(píng)審員人數(shù)②按申請(qǐng)的級(jí)別、范圍選擇專業(yè)合適的評(píng)審員③避免利益沖突④評(píng)審員應(yīng)確保按期參加評(píng)審⑤在約定的期限內(nèi)與申請(qǐng)單位、評(píng)審組成員協(xié)商，確定現(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審日期。審查型式試驗(yàn)報(bào)告及結(jié)論確認(rèn)試制產(chǎn)品的代表性及其生產(chǎn)進(jìn)度第十七頁(yè)，共四十六頁(yè)。評(píng)審前準(zhǔn)備工作評(píng)審日程安排1.評(píng)審組長(zhǎng)制定現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審日程表，在現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審前通知申請(qǐng)單位，明確每一位評(píng)審員的任務(wù)分工，以便評(píng)審員提前設(shè)計(jì)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審方案，做好有關(guān)評(píng)審的必要準(zhǔn)備。2.評(píng)審組長(zhǎng)負(fù)責(zé)準(zhǔn)備各種評(píng)審工作文件，與申請(qǐng)單位、評(píng)審組成員溝通。1.評(píng)審組分組情況，各組的工作任務(wù)；2.評(píng)審組內(nèi)部會(huì)議、首次會(huì)議、末次會(huì)議的安排；3.每段評(píng)審活動(dòng)的時(shí)間、要素和區(qū)域；4.現(xiàn)場(chǎng)檢查/試驗(yàn)計(jì)劃。第十八頁(yè)，共四十六頁(yè)。3、鑒定評(píng)審的方式方法

查產(chǎn)品檢查技術(shù)資料審查看巡查問現(xiàn)場(chǎng)提問考考核人員能力第十九頁(yè)，共四十六頁(yè)。4、評(píng)審中有關(guān)問題的處理問題處理原則及方式評(píng)審發(fā)現(xiàn)問題的判定評(píng)審發(fā)現(xiàn)問題的描述整改意見（備忘錄）的編制現(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審結(jié)論種類及適用情況第二十頁(yè)，共四十六頁(yè)。問題處理原則及方式評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)及時(shí)記錄下來評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的問題需得到申請(qǐng)單位陪同人員確認(rèn)在評(píng)審組內(nèi)部會(huì)上，提出、討論并判定評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的問題評(píng)審組討論判定其嚴(yán)重程度，確定是否作為整改內(nèi)容必要時(shí)，評(píng)審組長(zhǎng)還要求評(píng)審員回現(xiàn)場(chǎng)對(duì)某些情況進(jìn)一步調(diào)查、核實(shí)發(fā)現(xiàn)實(shí)際情況與申請(qǐng)資料嚴(yán)重不符，停止鑒定評(píng)審，報(bào)告許可實(shí)施機(jī)構(gòu)注意：●評(píng)審組確認(rèn)之前，不要先向申請(qǐng)單位提出整改要求●評(píng)審過程中，不要對(duì)所發(fā)現(xiàn)問題提建議第二十一頁(yè)，共四十六頁(yè)。評(píng)審發(fā)現(xiàn)問題的判定評(píng)審發(fā)現(xiàn)問題是指評(píng)審中通過抽樣調(diào)查發(fā)現(xiàn)的申請(qǐng)單位偏離規(guī)定要求的問題“規(guī)定的要求”可能是：法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求，許可條件要求，申請(qǐng)單位質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、管理制度和作業(yè)指導(dǎo)文件等。是在鑒定評(píng)審過程和評(píng)審范圍內(nèi)所發(fā)現(xiàn)的事實(shí)問題可能存在于質(zhì)量管理體系文件不符合要求實(shí)際操作未按規(guī)定的要求進(jìn)行產(chǎn)品安全質(zhì)量不符合規(guī)定的要求質(zhì)量活動(dòng)結(jié)果不能達(dá)到預(yù)期的效果問題的提出應(yīng)有確切的客觀事實(shí)為證明，依據(jù)現(xiàn)行有效客觀證據(jù)已經(jīng)記錄，而且得申請(qǐng)單位陪同人員確認(rèn)第二十二頁(yè)，共四十六頁(yè)。評(píng)審發(fā)現(xiàn)問題的描述表達(dá)應(yīng)準(zhǔn)確、清晰明了，不能籠統(tǒng)含糊，使申請(qǐng)單位能清楚明白所敘述的事實(shí)對(duì)事不對(duì)人，不能回避時(shí)，不指名道姓用非指責(zé)性的口吻陳述第二十三頁(yè)，共四十六頁(yè)。整改意見（備忘錄）的編制整改內(nèi)容評(píng)審組內(nèi)部應(yīng)意見統(tǒng)一整改內(nèi)容的歸納資源條件質(zhì)量體系的建立質(zhì)量體系的運(yùn)轉(zhuǎn)產(chǎn)品安全質(zhì)量整改內(nèi)容的描述描述客觀事實(shí)用詞準(zhǔn)確陳述語氣不以建議形式提整改期限和確認(rèn)方式第二十四頁(yè)，共四十六頁(yè)。編寫備忘錄應(yīng)注意避免的問題不符合事實(shí)描述不清楚，表現(xiàn)有以下幾種情況：讀者看不明白未找出關(guān)鍵點(diǎn)對(duì)評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的問題未作進(jìn)一步了解，沒有找準(zhǔn)真正的問題事實(shí)所對(duì)照的標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)或申請(qǐng)單位有關(guān)文件要求不恰當(dāng)存在幾方面不符合時(shí),未找出主要者僅依據(jù)某一事實(shí)，進(jìn)而推斷得出結(jié)論僅依據(jù)某一現(xiàn)象，就武斷下某項(xiàng)結(jié)論，就強(qiáng)加于人直接寫出人名第二十五頁(yè)，共四十六頁(yè)。備忘錄舉例焊材一、二級(jí)庫(kù)條件應(yīng)予以完善應(yīng)按194號(hào)文配齊無損檢測(cè)人員應(yīng)加強(qiáng)壓力容器專業(yè)技術(shù)力量補(bǔ)充完善質(zhì)量管理體系文件（包括質(zhì)量手冊(cè)、管理制度、工藝文件）應(yīng)健全焊接管理制度，加強(qiáng)對(duì)焊接質(zhì)量的控制質(zhì)量管理體系文件中部分要素與其支持性文件的接口關(guān)系不清晰。焊機(jī)電流電壓表未經(jīng)校驗(yàn)，不能保證焊接質(zhì)量加強(qiáng)焊接試板管理第二十六頁(yè)，共四十六頁(yè)。5、整改結(jié)果的確認(rèn)方式方法組織評(píng)審組重新評(píng)審存在較嚴(yán)重問題現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)不到現(xiàn)場(chǎng)難以確認(rèn)如：資源條件、產(chǎn)品安全質(zhì)量等存在嚴(yán)重問題整改見證資料確認(rèn)第二十七頁(yè)，共四十六頁(yè)。6、評(píng)審報(bào)告的內(nèi)容與要求評(píng)審報(bào)告和鑒定評(píng)審報(bào)告評(píng)審報(bào)告內(nèi)容1、申請(qǐng)單位概況；2、評(píng)審情況和主要內(nèi)容；3、評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的主要問題及整改意見；4、評(píng)審結(jié)論鑒定評(píng)審報(bào)告內(nèi)容1、鑒定評(píng)審的基本信息2、評(píng)審組成員3、評(píng)審組評(píng)審意見4、鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)意見5、評(píng)審組確認(rèn)的設(shè)備種類、類別及級(jí)別明細(xì)第二十八頁(yè)，共四十六頁(yè)。三、鑒定評(píng)審技術(shù)1、現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審的基本方法2、有效收集客觀證據(jù)的方法3、鑒定評(píng)審技巧第二十九頁(yè)，共四十六頁(yè)。三、鑒定評(píng)審技術(shù)1、現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審的基本方法現(xiàn)場(chǎng)掃描評(píng)審方法逐項(xiàng)評(píng)審方法追蹤評(píng)審方法重點(diǎn)發(fā)散評(píng)審方法綜合評(píng)審方法第三十頁(yè)，共四十六頁(yè)。現(xiàn)場(chǎng)掃描評(píng)審方法以全面觀察現(xiàn)場(chǎng)現(xiàn)象為主涉及申請(qǐng)單位質(zhì)量管理與控制的各個(gè)方面要求評(píng)審員具有較高的職業(yè)敏感性，注意觀察，發(fā)現(xiàn)可疑情況作好記錄必要時(shí)，為防止觀察到的情況發(fā)生改變，可以及時(shí)向陪同人員提出詢問，進(jìn)行深入檢查。要特別注意申請(qǐng)單位的一些隱秘之處。涉及面廣、信息量大帶有相當(dāng)?shù)碾S機(jī)性，也容易受被評(píng)審方主觀隱視性影響而帶有局限性，一般作為輔助手段，僅在現(xiàn)場(chǎng)巡查和評(píng)審間隙中采用。第三十一頁(yè)，共四十六頁(yè)。逐項(xiàng)評(píng)審方法對(duì)照評(píng)審表內(nèi)容，圍繞一個(gè)項(xiàng)目（一項(xiàng)資源條件、一個(gè)質(zhì)量管理要素或受檢產(chǎn)品的一部分內(nèi)容）逐項(xiàng)對(duì)申請(qǐng)單位的實(shí)際工作進(jìn)行評(píng)審、查實(shí)、取證適于經(jīng)驗(yàn)不多的評(píng)審員“橫向逐項(xiàng)評(píng)審”可以較清楚地了解各部門對(duì)同一要素的控制情況適合在規(guī)模不大的申請(qǐng)?jiān)u審時(shí)采用“縱向逐項(xiàng)評(píng)審”是圍繞一個(gè)部門，檢查申請(qǐng)單位質(zhì)量管理體系各要素在該部門的運(yùn)行效果，適合對(duì)規(guī)模較大、部門較多的申請(qǐng)單位進(jìn)行評(píng)審“逐項(xiàng)評(píng)審”比較方便，但相互之間的驗(yàn)證少，缺少靈活性第三十二頁(yè)，共四十六頁(yè)。追蹤評(píng)審方法由制造、安裝、維修和改造某一過程的起點(diǎn)、終點(diǎn)或過程中某一點(diǎn)（評(píng)審員發(fā)現(xiàn)的有可疑的事實(shí)）開始，追查所關(guān)心的相應(yīng)要素之間的聯(lián)系是否合理，運(yùn)作是否符合程序規(guī)定“順向跟蹤”：按規(guī)定的流程向后進(jìn)行跟蹤檢查到過程的終點(diǎn)，對(duì)過程中涉及的相關(guān)要素也要檢查。比較全面，但針對(duì)性不強(qiáng)“逆向跟蹤”：向前追溯檢查到過程的始端對(duì)驗(yàn)證記錄的可追溯性方面特別有效第三十三頁(yè)，共四十六頁(yè)。重點(diǎn)發(fā)散評(píng)審方法以某個(gè)重點(diǎn)評(píng)審項(xiàng)目為中心，輻射擴(kuò)大評(píng)審范圍，對(duì)與其有關(guān)的諸環(huán)節(jié)進(jìn)行追查對(duì)申請(qǐng)單位質(zhì)量管理體系文件的審核時(shí)，將體系的某些薄弱之處或疑點(diǎn)、有可能在關(guān)鍵時(shí)刻出現(xiàn)問題的部分作為評(píng)審的重點(diǎn)要求評(píng)審員經(jīng)驗(yàn)較豐富，反應(yīng)敏感，隨時(shí)能夠確定下一步追查的方向第三十四頁(yè)，共四十六頁(yè)。綜合評(píng)審方法將以上幾種評(píng)審技巧有機(jī)地組合應(yīng)用要求評(píng)審員有較強(qiáng)的調(diào)控能力，對(duì)評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的新情況快速反應(yīng)，及時(shí)決策，既不偏離評(píng)審范圍，又不受評(píng)審記錄表的局限。便于發(fā)揮評(píng)審員的創(chuàng)造性，也便于評(píng)審員較全面、真實(shí)地了解申請(qǐng)單位質(zhì)量管理體系各個(gè)方面的控制程度和整個(gè)質(zhì)量管理體系運(yùn)行的狀況。在現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審中應(yīng)用最多，方法比較靈活，效果最好對(duì)產(chǎn)品檢查/試驗(yàn)、焊接、無損檢測(cè)、材料等方面進(jìn)行評(píng)審時(shí)，尤其適宜采用該方法。要隨時(shí)作好評(píng)審記錄第三十五頁(yè)，共四十六頁(yè)。焊接焊接質(zhì)量控制程序焊接及返修控制要求檢查焊材一、二級(jí)庫(kù)庫(kù)房溫濕度記錄焊材烘干、保溫記錄焊材擺放位置焊材發(fā)放、回收記錄焊材庫(kù)房條件要求焊材存放要求焊材烘干、保溫要求焊材發(fā)放、回收要求查焊接試板（管）力學(xué)性能試驗(yàn)報(bào)告查力學(xué)性能試樣焊材質(zhì)量證明書焊材復(fù)驗(yàn)報(bào)告核查焊材臺(tái)帳焊接設(shè)備檔案焊機(jī)電流電壓表校驗(yàn)查圖紙確認(rèn)焊接節(jié)點(diǎn)焊接工藝評(píng)定試樣焊接工藝指導(dǎo)書WPS工藝評(píng)定記錄PQR焊接工藝及審批手續(xù)查材料代用查施焊和返修記錄查焊工資格查返修審批手續(xù)焊工業(yè)績(jī)檔案檢查產(chǎn)品焊縫外觀質(zhì)量第三十六頁(yè)，共四十六頁(yè)。無損檢測(cè)NDT質(zhì)量控制程序分包質(zhì)量控制要求人員資格管理規(guī)定射線底片檔案管理要求射線底片標(biāo)識(shí)規(guī)定NDT工藝及審批手續(xù)射線爆光室條件NDT設(shè)備配置射線底片評(píng)片室條件及配置NDT檢測(cè)報(bào)告NDT部位圖檢測(cè)及審核人員資格NDT的時(shí)機(jī)NDT方法的確定標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的選用檢測(cè)部位焊縫交叉、拼縫覆蓋焊縫、開孔區(qū)域拼接補(bǔ)強(qiáng)板、≥250接管射線底片底片標(biāo)記如：產(chǎn)品編號(hào)、焊縫代號(hào)拍片日期、返修標(biāo)記搭接標(biāo)記等底片質(zhì)量如：黑度、靈敏度、劃傷偽缺陷、污染、發(fā)黃評(píng)片質(zhì)量如：評(píng)松、評(píng)嚴(yán)、漏評(píng)等檢測(cè)和擴(kuò)探比率NDT通用工藝及專用工藝第三十七頁(yè)，共四十六頁(yè)。三、鑒定評(píng)審技術(shù)2、有效收集客觀證據(jù)的方法向被評(píng)審方提問，獲得信息審查文件，核對(duì)記錄，取得客觀證據(jù)觀察申請(qǐng)單位生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)，尋找客觀證據(jù)現(xiàn)場(chǎng)檢查/試驗(yàn)，尋找客觀證據(jù)第三十八頁(yè)，共四十六頁(yè)。三、鑒定評(píng)審技術(shù)3、鑒定評(píng)審技巧始終不偏離評(píng)審目標(biāo)嚴(yán)格控制評(píng)審范圍準(zhǔn)確采用評(píng)審依據(jù)適時(shí)控制評(píng)審進(jìn)度保持良好的評(píng)審氣氛第三十九頁(yè)，共四十六頁(yè)。始終不偏離評(píng)審目標(biāo)鑒定評(píng)審從策劃開始到整改確認(rèn)、提交評(píng)審報(bào)告都應(yīng)堅(jiān)持預(yù)定目標(biāo)。除了明確總體目標(biāo)外，還要注意每一步驟的目的不被偏離?，F(xiàn)場(chǎng)評(píng)審時(shí)，可能遇到因申請(qǐng)單位有意或無意而產(chǎn)生的各種干擾，評(píng)審組長(zhǎng)應(yīng)隨時(shí)掌握動(dòng)態(tài)，把握方向，及時(shí)協(xié)調(diào)、調(diào)整；評(píng)審員應(yīng)保持清醒頭腦，清楚自己正在評(píng)審、了解的問題，不要因某些干擾而輕易轉(zhuǎn)移評(píng)審視線或偏離評(píng)審目標(biāo)。第四十頁(yè)，共四十六頁(yè)。嚴(yán)格控制評(píng)審范圍評(píng)審計(jì)劃明確規(guī)定了評(píng)審的范圍對(duì)試制產(chǎn)品及產(chǎn)品技術(shù)資料的抽查要具有充分的代表性，能覆蓋到申請(qǐng)范圍各類代表性產(chǎn)品當(dāng)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審需要擴(kuò)大抽樣范圍和抽樣數(shù)量，需經(jīng)評(píng)審組長(zhǎng)的同意，但不可超越規(guī)定的評(píng)審范圍不能把在申請(qǐng)?jiān)S可范圍以外可能見到的其它情況作為整改問題提出。第四十一頁(yè)，共四十六頁(yè)。準(zhǔn)確采用評(píng)審依據(jù)涉及鑒定評(píng)審的有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，以及通過文件審核合格的申請(qǐng)單位質(zhì)量管理體系文件是整個(gè)現(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審過程的依據(jù)在評(píng)審中應(yīng)堅(jiān)持事實(shí)與依據(jù)規(guī)定核對(duì)的原則，評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的問題必須是在規(guī)定范圍內(nèi)經(jīng)過與評(píng)審依據(jù)核對(duì)的、建立在客觀證據(jù)上的觀察結(jié)果。樹立評(píng)審組公正、準(zhǔn)確的工作形象。第四十二頁(yè)，共四十六頁(yè)。適時(shí)控制評(píng)審進(jìn)度現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審應(yīng)在評(píng)審計(jì)劃的宏觀指導(dǎo)下進(jìn)行，各階段的工作應(yīng)按照預(yù)定時(shí)間完成因特殊情況而不能準(zhǔn)確按計(jì)劃時(shí)間進(jìn)行時(shí)，評(píng)審組長(zhǎng)應(yīng)及時(shí)調(diào)整人員任務(wù)，每個(gè)評(píng)審員遵循評(píng)審計(jì)劃，服從評(píng)審組長(zhǎng)指揮，及時(shí)溝通、協(xié)調(diào)。保持評(píng)審組集體和諧，發(fā)揮整體功能不能因?qū)λ婕皩I(yè)的領(lǐng)域感興趣，而在該領(lǐng)域的評(píng)審特別細(xì)致，抽樣特別多不能因未發(fā)現(xiàn)問題，擴(kuò)大評(píng)審范圍，直到發(fā)現(xiàn)問題為止。這些做法對(duì)申請(qǐng)單位是不公正的也影響整個(gè)計(jì)劃的進(jìn)行。評(píng)審組長(zhǎng)應(yīng)利用好評(píng)審組內(nèi)部會(huì)，交流評(píng)審信息、糾正評(píng)審偏差、調(diào)整評(píng)審計(jì)劃、協(xié)調(diào)評(píng)審任務(wù)、把握和調(diào)控評(píng)審進(jìn)度評(píng)審組長(zhǎng)主持好首次會(huì)議、末次會(huì)議，使之簡(jiǎn)短、輕松。良好的會(huì)議氣氛