恩格爾系數(shù)及其在中國適用問題的再思考

第第頁恩格爾系數(shù)及其在中國適用問題的再思考[內(nèi)容摘要]本文通過對恩格爾系數(shù)的理論和實證的分析，闡述了恩格爾失靈和恩格爾悖論，并用了食品的消費彈性的概念對恩格爾系數(shù)進行分析，指出恩格爾系數(shù)在當代中國的社會經(jīng)濟狀況下并不適宜，認為政府部門制定相關的經(jīng)濟政策不能機械地以恩格爾系數(shù)為依據(jù)，尤其是不能將恩格爾系數(shù)作為政府政績的評價指標。

[關鍵詞]恩格爾系數(shù)消費彈性消費行為

ABSTRACT

ThroughanalyzingthetheoreticalandpositivefoundationofEngel’scoefficient,thewriterspointouttheconceptsofEnglecoefficient’sfailureandEnglecoefficient’sparadox.TheauthorsusetheConsumptionelasticitymethod,querietheadvantageofEngel’scoefficientinChina.Inouropinion,thegovernmentshouldnotapplytheEngle’scoefficienttotheresolvestiff.

KEYWORDS

Engel’scoefficient;ConsumptionelasticityConsumerbehavior

一、恩格爾系數(shù)的概念及其廣泛運用

恩格爾系數(shù)是經(jīng)濟學中的重要概念。恩格爾對當時比利時的三個階層作了統(tǒng)計調(diào)查，得出如下圖表：

食糧費衣著費住宅費燃料費文教衛(wèi)生娛樂費

一般勞動者家庭

中等階層家庭

高等階層家庭62%

55%

50%16%

18%

18%12%

12%

12%5%

5%

5%5%

10%

15%

從這個統(tǒng)計表中可以看出，收入少的階層指出食糧費的比率反而高。隨著收入的增加，食糧費支出比率漸次減少，衣著費的支出比率也漸次減少但比率變化較少，住宅費、燃料費的支出比率保持不變，文教衛(wèi)生娛樂等雜項費用支出比率隨所得增加急速增長。

恩格爾系數(shù)是經(jīng)濟學中最早確立的兩個函數(shù)關系之一。恩格爾系數(shù)一經(jīng)提出就得到廣泛的認同，并一直被廣泛運用于統(tǒng)計工作之中。人們一般認為，恩格爾系數(shù)的重要意義在于，它是衡量一個家庭或國家消費水平的重要指標，在一定程度上反映了一個國家生產(chǎn)水平和經(jīng)濟狀況。

聯(lián)合國糧食及農(nóng)業(yè)組織將恩格爾系數(shù)作為衡量一個國家或地區(qū)富裕程度的標準：恩格爾系數(shù)在59%以上為貧困，50%~59%為溫飽，40%~50%為小康，30%~40%為富裕，低于30%為最富裕。

在中國，恩格爾系數(shù)同樣受到高度重視。無論是政府機關的工作報告，還是新聞媒體關于本地居民的生活水平的報道，都可以見到恩格爾系數(shù)蹤影，使用頻率極高。2003年我國發(fā)布的第一份《中國教育與人力資源問題報告》中指出：中國農(nóng)村居民家庭的恩格爾系數(shù)已經(jīng)降至47.7%（小康），而城鎮(zhèn)居民家庭的恩格爾系數(shù)已經(jīng)降至37.9%（富裕）。在新華社的網(wǎng)站上，幾乎每個省、市、自治區(qū)以及一些經(jīng)濟發(fā)達的城市都有一篇關于本地區(qū)恩格爾系數(shù)數(shù)據(jù)的報道，以反映本地居民的生活狀況。

更重要的是，政府機關的很多工作計劃的依據(jù)就是本地的恩格爾系數(shù)。我國勞動和社會保障部確定最低工資標準的方法之一就是恩格爾系數(shù)法：根據(jù)國家營養(yǎng)學會提供的年度標準食物譜及標準食物攝取量，結合標準食物的市場價格，計算出最低食物支出標準，除以恩格爾系數(shù)，得出最低生活費用標準，再乘以每一就業(yè)者的贍養(yǎng)系數(shù)，再加上一個調(diào)整數(shù)。①

二、恩格爾系數(shù)的質(zhì)疑

1、恩格爾失靈。恩格爾當時得出的結論完全是憑經(jīng)驗推斷出的，并沒有理論依據(jù)。但長期以來，經(jīng)濟學家們對恩格爾系數(shù)的理論研究卻很少，大多在統(tǒng)計調(diào)查中做了一些相關的研究。1868年，德國統(tǒng)計學家修瓦彭研究了柏林市民的所得額與住房支出的關系，推翻了恩格爾的關于住房支出比例相對不變的結論。他指出，住房支出比率也適用于隨收入的增加而減少的規(guī)律。后來，其他的經(jīng)濟學家根據(jù)統(tǒng)計資料發(fā)現(xiàn)服飾等生活必需品支出的變化規(guī)律也類似食物支出的變化規(guī)律。

1984年，蘇志平、張克昕等教授曾對河北省幾個縣的農(nóng)民消費作了調(diào)查，居然發(fā)現(xiàn)農(nóng)民普遍的食糧費用支出全在25%以下，這個數(shù)字相當于發(fā)達國家城市居民的食物支出比例。但是蘇志平教授同時指出，農(nóng)民的主要支出并不在文化教育娛樂衛(wèi)生方面（這些支出僅占總支出的10%不到），而在住房方面（占總支出40%以上）。造成這一現(xiàn)象的原因在于長期以來，農(nóng)民一直忙于解決溫飽問題，無力改善住房條件，加之傳統(tǒng)消費觀念強，習慣于儉樸的生活，在吃的方面基本保持原來的水平。①

我國消費經(jīng)濟學家尹世杰教授根據(jù)歷年《中國統(tǒng)計年鑒》的有關數(shù)字計算而得：我國城鎮(zhèn)、農(nóng)村居民的恩格爾系數(shù)為：②

19571964197819851987199019921993199519971998

城鎮(zhèn)

農(nóng)村58.4

65.859.2

67.157.5

67.752.3

57.454.4

54.2

55.652.9

56.850

5849.7

58.646.4

5544.5

53.6

%

40多年來，我國居民的收入翻了兩三番，居民的生活水平得到大幅度的提高，但通過上面的數(shù)據(jù)可以發(fā)現(xiàn)，城鎮(zhèn)、農(nóng)村居民的恩格爾系數(shù)僅分別下降了13.9%和12.2%，與我國居民生活水平的發(fā)展狀況極不相符，而且中間還曾出現(xiàn)過數(shù)次反彈。令人困惑的還有：上世紀50年代末60年代初的經(jīng)濟嚴重困難并沒有造成恩格爾系數(shù)的大幅度上漲，90年代初期的通貨膨脹也僅造成農(nóng)村居民恩格爾系數(shù)的小幅度反彈。事實上，“縱觀我國人民三十多年的消費結構歷史，并沒有給與恩格爾系數(shù)實踐上的論證?！雹?/p>

2、恩格爾悖論。恩格爾系數(shù)在兩個前提下普遍適用：（1）假設其他一切變量都是常數(shù)；（2）食物支出有統(tǒng)一的含義即指維持生活所需的食物支出，在各種收入水平之下，都應按照這種含義所要求的來衡量。但問題的焦點在于食品的消費彈性。在分析這一問題時，就必須考慮到，與現(xiàn)在物資極大豐富的買方市場不同，恩格爾所處的19世紀大多數(shù)居民生活水平低下，產(chǎn)品并不豐富，尤其是食物，不僅數(shù)量不多，而且構成也十分單調(diào)。在“填飽肚子”是絕大多數(shù)居民的第一要務時，沒多少人會在意食物的“口感”如何，食物等級對絕大多數(shù)人而言也沒有存在的必要。外國經(jīng)濟學家常用所謂“巨無霸指數(shù)”來比較我國和其他國家的經(jīng)濟形勢，但是他們似乎都忽視了一點：漢堡包在西方國家是居民的日常食物（甚至有稱其為“垃圾食品”），而在中國，漢堡包卻是作為一種比較“高級”的食物出現(xiàn)（少數(shù)極發(fā)達的地區(qū)除外）。于是又出現(xiàn)了一個兩難問題，“維持生活所需的食物”的概念應該如何界定？這就需要明確，食物的作用究竟是“維持生命”還是“享受生活”（尤其是酒和“休閑食品”的出現(xiàn)）？有食物用于享受，無疑是生活水平提高的表現(xiàn)（如同歷史學家指出的，酒的出現(xiàn)說明糧食的產(chǎn)量不僅可以滿足食用還出現(xiàn)了富余，這也是人類生活水平得到提高的表現(xiàn)），用于享受的食物的彈性無疑大于用于維持生命的食物彈性。但問題在于哪些食物是用來“享受生活”的？這一部分食物是否應算作恩格爾系數(shù)公式中的“食物支出”（分析恩格爾系數(shù)的本意，用來享受的食物應該不算作食物支出）？那些既可以用來“維持生命”又可以用來“享受生活”的食物該怎么歸類？這可能是一個無法解決的問題。同樣做為“維持生活所需的食物”，漢族的主要肉食是豬肉，而受宗教影響，穆斯林的主要肉食是牛肉。牛肉的價格一般比豬肉價格高出25%左右。消費主體的偏好和習慣不同在很大程度上影響了恩格爾系數(shù)的準確性。同樣，高級食品以及食物等級等消費彈性食品的存在就使恩格爾系數(shù)公式的計算失去了標準。以湖南為例，大米是湖南居民的基本食物。市場上湖南產(chǎn)的普通大米的零售價為每市斤1.5元左右，優(yōu)質(zhì)大米（如東北大米）的零售價為每市斤2元左右，進口大米（如泰國大米）的零售價則高達每市斤3元左右。而不同品種的大米除了在所謂“口感”方面有所不同外，對滿足居民飲食要求方面并沒有什么差別；另一方面，居民對主食的選擇帶有習慣性，在一段時間內(nèi)是難以改變的。做一個極端的假設，不同的家庭在總支出及其他方面的支出都一樣，但對大米品種的選擇不同（一般而言，南方人對大米的要求較為講究），如果機械地以恩格爾系數(shù)公式進行計算，就有可能得出一個有悖于常理的結論——食用高級食品的家庭生活水平較低。根據(jù)張曉衛(wèi)和孫衛(wèi)平的研究，城鎮(zhèn)居民在滿足基本消費需要之后，剩余收入中繼續(xù)投向食品的比例高達13.76%，“雖然恩格爾系數(shù)在逐年下降，但老百姓仍把食品作為提高生活水平的主要消費類別”。①

三、一種理論猜想

在理論研究上，經(jīng)濟學界對消費結構進行實證分析通常采用恩格爾系數(shù)法和擴展線性支出系統(tǒng)模型兩種方法。薩繆爾森提出了薩氏恩格爾系數(shù)。薩繆爾森結合美國的實際情況對恩格爾系數(shù)提出看法：“食物在收入中的百分比隨著收入增長而下降。還要注意儲蓄的上升，從低收入的小于零到相當高的水平。”①薩氏恩格爾系數(shù)公式以總支出為分母。居民的生活水平提高，必然導致支出增加。這就是假設為居民的收入全部用于支出。做出這種假設的原因在于：財富只有投入到市場流通中才能發(fā)揮其作用，才能促進社會進步。這就關系到儲蓄的作用了。財富進入銀行后，將以貸款的形式被投入到社會再生產(chǎn)中，固然能促進社會進步。按照恩格爾系數(shù)的初衷，銀行儲蓄也是應該算作支出。但儲蓄畢竟不能給居民帶來直接的生活水平提高。我國居民向來有將剩余財富存入銀行的習慣，恩格爾系數(shù)的降低并沒有帶來實際生活水平的提高（尤其是在原來生活水平就比較高的情況下）。另外，恩格爾系數(shù)公式選用的數(shù)據(jù)是一個時間段的，居民的銀行儲蓄究竟算作在什么時間的支出？因此，應該明確：恩格爾系數(shù)中所指的支出一定要是“消費支出”。薩氏恩格爾系數(shù)雖然并不高明，但對恩格爾系數(shù)的適用性和統(tǒng)計指標的寬度提供了研究的思路。中國國家統(tǒng)計局對食品的統(tǒng)計包括：糧食、肉禽及其制品、蛋、水產(chǎn)品、鮮菜、鮮果等項目就是明證。

我國學者蘇志平對恩格爾系數(shù)有比較系統(tǒng)的研究。恩格爾系數(shù)的一個隱含的條件是食物支出的收入彈性小于1，蘇志平認為，恩格爾系數(shù)的理論基礎是需求彈性理論。食物因為是人們生存的必需品，而且往往是彈性不足的商品。也就是說，人們雖然處于不同的生活水平，對食物需求量卻是大致相同的。蘇志平教授也考慮到恩格爾系數(shù)的適用性和統(tǒng)計指標的寬度問題，他指出，恩格爾系數(shù)適用的前提條件有兩點。第一、食物支出是指從總體上將維持消費者的生存所需要的支出（我們在上文已有論述）。第二、假設其他條件不變，包括內(nèi)生變數(shù)（事物本身因素所構成的影響變數(shù)）不變和外生變數(shù)（不是由事物本身因素所構成的影響變數(shù)）不變。就內(nèi)生變數(shù)而言，消費主體在消費習慣、消費方式、消費觀念等方面的變化是主要的內(nèi)生變數(shù)，是因該假設為不變的。①但當恩格爾系數(shù)成為國家制定政策的依據(jù)的時候，假設內(nèi)生變數(shù)不變是不合適的。一個典型的例子就是：隨著居民生活節(jié)奏的加快，人們不愿讓家務勞動占用自己的閑暇時間，因此越來越愿意購買經(jīng)過加工的食物，這是生活水平提高的表現(xiàn)。居民所消耗的食物量并沒有加大，但由于食物支出中增加了加工和服務等費用而導致食物支出增加。雖然經(jīng)濟學家們會認為支付了加工和服務等費用會得到閑暇的福利和由時間的節(jié)省而導致收入增加等，但又證明了恩格爾系數(shù)的適用性和統(tǒng)計指標的寬度問題。

1954年英國著名經(jīng)濟學家、諾貝爾經(jīng)濟學獎獲得者R．Stone為了深入研究居民消費結構之間的數(shù)量關系，以效用函數(shù)為基礎提出了需求函數(shù)的線性支出系統(tǒng)，其基本形式為：

Vi=PiXi+bi(V-∑PkXk)(i=1,2,3……)

Vi是對第i種商品的消費支出，V是總消費支出，是Vi的和。Xi是對第i種商品的基本需求量，PiXi是對第i種商品的基本需求支出；bi表示超過基本需求支出中用于購買第i種商品的百分比，稱邊際預算比。

運用擴展線性支出系統(tǒng)進行消費結構分析較恩格爾函數(shù)模型及其衍生模型可以直接運用截面資料進行參數(shù)估計，還可以用來進行邊際消費傾向分析、需求收入彈性分析、基本需求分析；同時它還考慮了價格變動對消費結構的影響，并且能夠在沒有價格資料的情況下利用居民截面收支數(shù)據(jù)資料進行需求的價格彈性分析。

但是，筆者認為，恩格爾系數(shù)的理論基礎除需求函數(shù)的線性支出系統(tǒng)中的邊際消費傾向、收入彈性分析外，還應該還應該包括消費支出的分類及由此衍生的食品消費彈性（ElasticityofConsumption）問題。所謂食品消費彈性是指在食品的消費函數(shù)（ConsumptionFunction）已知的條件下，食品消費量的變動對其他變量如收入、品質(zhì)、價格變動的反映敏感性。

消費支出的分類方法有許多種，目前比較有影響力的方法包括：恩格斯的消費資料基本屬性理論（分為生存資料、享受資料和發(fā)展資料）；美國心理學家馬斯諾的需求層次理論（分為生理需求、安全需求、社會交往需求、尊重需求和自我實現(xiàn)需求）；日本心理學教授宇野政雄的消費結構三階段理論（分為以衣食為中心、以安全舒適為中心、以生存意義為中心）；以及我國通用的劃分吃、穿、用、住、行的方法。雖然以上幾種劃分的方式不同，但都毫無例外地將對食物需求的支出作為人的首要支出，認為人們要在滿足了食物需求的基礎上才可能追求其他的消費。

恩格爾系數(shù)在使用過程中遇到的最基本的問題在于，隨著居民的生活水平提高，收入增加，居民用于購買食物的支出的彈性是會隨著總支出的增長而變化。也就是格利里希（ZviGriliehes）提出的享樂價格（Hedonicprice）問題。由于人們的消費行為不一樣，購買食物的支出的增長率與總支出的增長率之間的關系是無法進行統(tǒng)一判斷的。在這種情況下，固然會出現(xiàn)恩格爾系數(shù)支持的：

食物支出金額食物支出金額

——————＞———————

總支出金額總支出金額

但由于“食物支出金額”和“總支出金額”之間的關系無法判別的，所以還會出現(xiàn)以下兩種情況：

食物支出金額食物支出金額食物支出金額食物支出金額

——————＝———————或——————＜———————

總支出金額總支出金額總支出金額總支出金額

如果說前一種情況勉強滿足恩格爾系數(shù)公式，后一種情況（隨著生活水平的提高，人們用來購買食物的支出所占的比例反而更高，恩格爾系數(shù)也變高）則完全于恩格爾系數(shù)公式相悖。而且棘輪效應告訴我們，人們的支出容易隨收入的增加而增加，但不容易隨收入的減少而減少。因此，當居民收入減少的時候，同樣有可能出現(xiàn)：

食物支出金額食物支出金額

——————＞———————

總支出金額總支出金額

由此可知，消費者行為的差異使在居民收入出現(xiàn)變化時判斷其恩格爾系數(shù)從而判斷其生活水平高低的準確性打了折扣。

四、簡短的結論

綜上所述，我們認為對恩格爾系數(shù)的合理的認識應該是：

第一，任何一種經(jīng)濟理論的出現(xiàn)都適合當時的社會經(jīng)濟狀況密切相關的，恩格爾系數(shù)也不例外。今天的社會經(jīng)濟狀況，無論是居民的收入水平、人們的消費觀念、政府的經(jīng)濟傾向還是市場上商品的豐富程度都與150年前的歐洲相比發(fā)