證券投資學(xué)（中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)）知到章節(jié)答案智慧樹2023年

證券投資學(xué)（中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)）知到章節(jié)測(cè)試答案智慧樹2023年最新第一章測(cè)試優(yōu)先股的股東優(yōu)先享有剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)。

參考答案:

對(duì)期權(quán)合約的最終執(zhí)行權(quán)在賣方，買方只有履約的義務(wù)。

參考答案:

錯(cuò)金融遠(yuǎn)期指合約雙方同意在未來日期按照協(xié)定價(jià)格交換金融資產(chǎn)的合約。

參考答案:

對(duì)下列不屬于有價(jià)證券的是（）

參考答案:

憑證證券下列不屬于政府債券的是（）

參考答案:

金融債券票面上不附息票，發(fā)行時(shí)按規(guī)定的折扣率以低于票面價(jià)值的價(jià)格發(fā)行，到期按券面價(jià)格償還本金的債券是（）

參考答案:

貼現(xiàn)債券某基金投資組合模仿滬深300指數(shù)，其收益隨著即期的價(jià)格指數(shù)上下波動(dòng)，則該基金屬于（）

參考答案:

被動(dòng)型基金證券市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)功能包括（）

參考答案:

籌資和投資;結(jié)構(gòu)調(diào)整;資源配置普通股股東享有的權(quán)利包括（）

參考答案:

股利分配請(qǐng)求權(quán);股份轉(zhuǎn)讓權(quán);剩余財(cái)產(chǎn)要求權(quán);管理權(quán)證券市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)功能包括（）

參考答案:

資源配置功能;籌資和投資功能;轉(zhuǎn)制與約束功能;結(jié)構(gòu)調(diào)整功能第二章測(cè)試證券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定權(quán)的歸屬，目前我國(guó)對(duì)股票發(fā)行實(shí)行的是注冊(cè)制。

參考答案:

錯(cuò)在回?fù)軝C(jī)制中，若網(wǎng)上投資者有效申購(gòu)倍數(shù)超過50倍、低于100倍（含）的，應(yīng)當(dāng)從網(wǎng)下向網(wǎng)上回?fù)?，回?fù)鼙壤秊楸敬喂_發(fā)行股票數(shù)量的20%。

參考答案:

對(duì)股票發(fā)行價(jià)格可以等于按票面金額，可以超過票面金額，也可以低于票面金額。

參考答案:

錯(cuò)保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市前，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人進(jìn)行輔導(dǎo)。

參考答案:

對(duì)“回?fù)軝C(jī)制”是指在同一次發(fā)行中采取網(wǎng)下配售和上網(wǎng)發(fā)行時(shí)，先初步設(shè)定不同發(fā)行方式下的發(fā)行數(shù)量，然后根據(jù)認(rèn)購(gòu)結(jié)果，按照預(yù)先公布的規(guī)則在兩者之間適當(dāng)調(diào)整發(fā)行數(shù)量。

參考答案:

對(duì)下列不屬于證券承銷方式的是（）

參考答案:

拍賣配股時(shí)擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的（）%；

參考答案:

30市值與面值、凈值的不同點(diǎn)在于，（1）是較穩(wěn)定的，而（2）卻隨著交易的進(jìn)行分分秒秒都在變化。

參考答案:

1.面值和凈值2.市值下列符合發(fā)行人申請(qǐng)IPO并在創(chuàng)業(yè)板上市的條件的是

參考答案:

發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng)三年以上的股份有限公司;最近一期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，且不存在未彌補(bǔ)虧損;最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于1000萬元審批制的特點(diǎn)包括（）

參考答案:

價(jià)格限制;兩級(jí)審批;增量發(fā)行上市;額度管理第三章測(cè)試我國(guó)的證券交易所的組織形式是公司制。

參考答案:

錯(cuò)經(jīng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，由具有代辦非上市公司股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)資格的證券公司采用電子交易方式，為非上市公司提供的股份特別轉(zhuǎn)讓服務(wù)是代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。

參考答案:

對(duì)信息披露制度按信息披露的性質(zhì)可以分為（）

參考答案:

財(cái)務(wù)信息和非財(cái)務(wù)信息下列不屬于股票交易制度的目標(biāo)的是（）

參考答案:

盈利性投資人不能通過以下哪種形式向證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行委托（）

參考答案:

他人委托下列關(guān)于連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)成交價(jià)格的確定原則正確的是（）

參考答案:

最高買入價(jià)與最低賣出價(jià)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià);買入價(jià)格高于即時(shí)的最低賣出價(jià)格時(shí)，以即時(shí)的最低賣出價(jià)格為成交價(jià)股票交易委托方式包括（）

參考答案:

柜臺(tái)委托;傳真和函電委托;電話委托新三板市場(chǎng)掛牌與主板上市的相比（）

參考答案:

服務(wù)對(duì)象不同;服務(wù)目的不同;投資者群體不同股票價(jià)格指數(shù)的計(jì)算方法包括（）

參考答案:

綜合平均指數(shù);幾何平均指數(shù);加權(quán)綜合指數(shù);簡(jiǎn)單算術(shù)平均指數(shù)集合競(jìng)價(jià)的機(jī)制包括（）

參考答案:

時(shí)間優(yōu)先;數(shù)量?jī)?yōu)先;價(jià)格優(yōu)先;市價(jià)優(yōu)先第四章測(cè)試銀行間債券市場(chǎng)按市場(chǎng)組織形式分應(yīng)該屬于場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)。

參考答案:

錯(cuò)SPV指特殊目的的載體也稱為特殊目的機(jī)構(gòu)/公司，它的設(shè)計(jì)可以不滿足“破產(chǎn)隔離”條件。

參考答案:

錯(cuò)可轉(zhuǎn)換債券是指?jìng)钟腥丝砂凑瞻l(fā)行時(shí)約定的價(jià)格將債券轉(zhuǎn)換成公司的普通股票的債券。

參考答案:

對(duì)為了使證券化資產(chǎn)更具流動(dòng)性，資產(chǎn)證券化一般要進(jìn)行信用增級(jí)。

參考答案:

對(duì)債券持有人選擇在2018年11月11日轉(zhuǎn)股，債券持有人持可轉(zhuǎn)債20萬面額，按照當(dāng)天轉(zhuǎn)股價(jià)為8，則轉(zhuǎn)股數(shù)量為（

）萬股。

參考答案:

2.5債券滿足：本金和收益的安全性最大；受經(jīng)濟(jì)形勢(shì)影響的程度較小；收益水平較低，籌資成本也低。則該債券一般會(huì)被評(píng)為（

）

參考答案:

A級(jí)下列不屬于可交換債券的特點(diǎn)的是（）

參考答案:

可以降低發(fā)行的財(cái)務(wù)費(fèi)用影響債券發(fā)行價(jià)格的因素包括（）

參考答案:

票面利率;債券期限;票面價(jià)值;市場(chǎng)利率我國(guó)國(guó)債的發(fā)行方式包括（）

參考答案:

行政分配;公開招標(biāo);承購(gòu)包銷下列符合增發(fā)股票的規(guī)定的有（）

參考答案:

高管和核心技術(shù)人員一年未發(fā)生重大變化;董監(jiān)高36個(gè)月內(nèi)未受到過中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰、最近12個(gè)月內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責(zé);3年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的30%;24個(gè)月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降50%以上的情形第五章測(cè)試開放式基金的發(fā)行規(guī)模沒有限制。

參考答案:

對(duì)封閉式基金在封閉期內(nèi)可贖回。

參考答案:

錯(cuò)分散投資不僅可以在一定程度上消除非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也可以消除市場(chǎng)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

參考答案:

錯(cuò)深圳投資基金管理公司成立，成為我國(guó)內(nèi)地基金業(yè)中的第一家專業(yè)性基金管理公司。

參考答案:

對(duì)在基金的自行發(fā)行銷售方式中，投資基金的股份按凈資產(chǎn)價(jià)值出售，出價(jià)與報(bào)價(jià)相同，即所謂的不收費(fèi)基金。

參考答案:

對(duì)以下屬于基金的發(fā)行方式的是（）

參考答案:

包銷以下屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的有（）

參考答案:

經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn);財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)基金資產(chǎn)配置的主要方式有（）

參考答案:

買入并持有策略;戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置策略;投資組合保險(xiǎn)策略;恒定混合策略ETF和LOF兩種基金有哪些不同之處（）

參考答案:

一級(jí)市場(chǎng)的參與門檻不同;申購(gòu)和贖回的標(biāo)的不同;基金投資策略不同;申購(gòu)贖回的效率不同在面對(duì)證券投資風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，可以采取的控制風(fēng)險(xiǎn)的方法包括（）

參考答案:

回避風(fēng)險(xiǎn);減少風(fēng)險(xiǎn);留置風(fēng)險(xiǎn);分散風(fēng)險(xiǎn)第六章測(cè)試金融期權(quán)的賣方有權(quán)力買進(jìn)或賣出，但沒有義務(wù)買進(jìn)或者賣出。

參考答案:

錯(cuò)金融期權(quán)交易具有風(fēng)險(xiǎn)與收益不對(duì)稱的性質(zhì)。

參考答案:

對(duì)金融期貨的標(biāo)的物全部有實(shí)物形態(tài)，這句話對(duì)嗎？

參考答案:

錯(cuò)金融期權(quán)賣方要向金融期權(quán)買方支付一定的費(fèi)用，這句話對(duì)嗎？

參考答案:

錯(cuò)當(dāng)期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格等于標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格時(shí)，該期權(quán)為（）

參考答案:

兩平期權(quán)在規(guī)定的有效期限內(nèi)的任何時(shí)候都可以行使權(quán)利的期權(quán)稱為（）

參考答案:

美式期權(quán)對(duì)于金融期貨，在一個(gè)集中性的交易場(chǎng)所，通過眾多買賣者的競(jìng)價(jià)形成期貨價(jià)格的功能是（）

參考答案:

價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能在規(guī)定的合約到期日方可行使權(quán)利的期權(quán)稱為（）

參考答案:

歐式期權(quán)金融期貨包括（）

參考答案:

利率期貨;股指期貨期貨合約的內(nèi)容包括（）

參考答案:

最小變動(dòng)單位;合約月份;合約單位;期貨品種第七章測(cè)試股東權(quán)益比率屬于短期償債能力指標(biāo)。

參考答案:

錯(cuò)股東權(quán)益比率高，是高風(fēng)險(xiǎn)、高報(bào)酬的財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)。這句話對(duì)嗎？

參考答案:

錯(cuò)以下不屬于貨幣政策工具的是（）

參考答案:

財(cái)政支出和稅收以下哪項(xiàng)不是上市公司產(chǎn)品分析指標(biāo)？

參考答案:

區(qū)位優(yōu)勢(shì)以下屬于典型的防守型行業(yè)的是（）

參考答案:

食品業(yè)以下哪項(xiàng)不屬于宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)中的居民類指標(biāo)？

參考答案:

信貸余額高峰和低谷都滯后于總體經(jīng)濟(jì)的高峰和低谷的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)是（）

參考答案:

滯后指標(biāo)匯率政策的影響機(jī)制不包括（）

參考答案:

轉(zhuǎn)移支付影響證券市場(chǎng)的宏觀因素包括（）

參考答案:

政治因素;法律因素;軍事因素評(píng)價(jià)公司獲利能力的財(cái)務(wù)比率主要有（）

參考答案:

銷售毛利率;銷售凈利率;主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)率第八章測(cè)試一般來說，多根K線組合得到的結(jié)果更加準(zhǔn)確。

參考答案:

對(duì)移動(dòng)平均線從下降逐漸轉(zhuǎn)為水平，且有往上方抬頭跡象，而價(jià)格從移動(dòng)平均線的下方突破移動(dòng)平均線時(shí)，則是賣出訊號(hào)。

參考答案:

錯(cuò)上影線和陰線實(shí)體較長(zhǎng)則說明股價(jià)的上漲動(dòng)力比較大,這句話對(duì)嗎？

參考答案:

錯(cuò)在實(shí)際應(yīng)用形態(tài)分析理論時(shí)，還應(yīng)結(jié)合其它的分析方法，綜合判斷。這句話對(duì)嗎？

參考答案:

對(duì)趨