內(nèi)控管理推進(jìn)方案

內(nèi)控管理推進(jìn)建議方案一、總體思路2014年管理年的要求，提升公司的管二、內(nèi)控管理存在的主要問題201381日發(fā)布試運(yùn)行。由于內(nèi)控管理第一階段1、電測分公司未納入內(nèi)控范圍，高科所有的業(yè)務(wù)流程均為針對電表業(yè)務(wù)制度又無法適用于電測業(yè)務(wù)。2、總部和電表分公司共用行政、人事、財(cái)務(wù)等制度和流程，而事實(shí)上，二例24.3.1員工辦理業(yè)2000元以下由分公司總經(jīng)理批準(zhǔn)、2001-10000100003、現(xiàn)行OA審批權(quán)限和流程與內(nèi)控制度描述存在不符現(xiàn)象。11）有價(jià)格認(rèn)定和合規(guī)供應(yīng)商的采購合同評審流程制度中描述為“5.2.2OK物料價(jià)格和物料供應(yīng)的供方,確認(rèn)后進(jìn)行下采購合同。->5.2.3采購人員將打印出來的采購合同,再次核對采購合同上面的物料規(guī)格,名稱,數(shù)量,價(jià)格,交期和付款方式等主要事項(xiàng),無誤后提交給采購部負(fù)責(zé)人進(jìn)行簽名審批。->5.2.4員將采購部負(fù)責(zé)人審批后的采購合同提交給財(cái)務(wù)成本會(huì)計(jì)進(jìn)行審核簽名,財(cái)務(wù)人員簽名后,再將采購合同提交給綜合部進(jìn)行蓋章。->5.2.8采購合同上面的條款OA流程權(quán)限為“申請采購部-法務(wù)專員--分公司常務(wù)副總管理中心萬以內(nèi)分公司總經(jīng)理萬以內(nèi)）-董事長/總經(jīng)理（50萬2）未認(rèn)定供應(yīng)商的采購合同評審流程5.2.12對于未進(jìn)行供應(yīng)商認(rèn)定而又急需購買的物料或設(shè)《財(cái)務(wù)支付管理規(guī)定》中描述為5.5.1“公司員工出差須提前填寫《出（1銷或借款時(shí)作為附件手續(xù)交財(cái)務(wù)部留存，復(fù)印件（一份）5、內(nèi)控制度規(guī)定不能滿足公司風(fēng)險(xiǎn)管控的需要。6、內(nèi)控制度與流程描述不符現(xiàn)象。5.2.1.2編制內(nèi)用人需求依級別的不同而采用不同的審批手續(xù)：一級部7”用“制造中心”的稱謂與現(xiàn)行組織結(jié)構(gòu)不符。相關(guān)的制度和流程的制定和實(shí)施進(jìn)行組織、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、審核、監(jiān)督。并頒布實(shí)施。文件格式適用范圍用語規(guī)范符合性一致性適用性完備性描述明確、語言描述要正式、與實(shí)際不同制度和制度和流程的設(shè)制度、流程、規(guī)范規(guī)范，避免口語化流程和流程之間規(guī)置符合公司經(jīng)營表單結(jié)構(gòu)完描述，部門和職位OA 流定一致，不能管理需要和風(fēng)險(xiǎn)整，不得有重執(zhí)行名稱要和公司組程符合出現(xiàn)沖突和要遺漏和缺織結(jié)構(gòu)和職位體矛盾向，綜合把握效失系保持一致率與風(fēng)險(xiǎn)的平衡電測分公司納入到內(nèi)控體系中，完善業(yè)務(wù)制度和流程，提高行政、人事、門負(fù)責(zé)具體工作，并與總部進(jìn)行對接和協(xié)調(diào)。OAOA計(jì)，使之更能體現(xiàn)對內(nèi)控制度和流程的支撐。2、內(nèi)控制度、流程的宣貫與培訓(xùn)。3試，對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為按照《過失行為責(zé)任追究辦法》進(jìn)行處理，并充分利用績效管理工具，對部門內(nèi)控工作質(zhì)量進(jìn)行評估和考核。4）審計(jì)監(jiān)察部根據(jù)測試結(jié)果并結(jié)合各部門內(nèi)控自查和檢查記錄，對各部門內(nèi)控制度執(zhí)行效果進(jìn)行績效評估，并將評估結(jié)果應(yīng)用于組織績效評估。四、計(jì)劃安排序號序號工作事項(xiàng)責(zé)任部門完成時(shí)間1內(nèi)控制度和流程的檢討、初步評審和修訂方案各部門201461日-6月30日2制建與貫度設(shè)內(nèi)控制度和流程的系統(tǒng)評審、報(bào)批、發(fā)布宣審計(jì)監(jiān)察部及 2014年7月1日-7相關(guān)部門 月31日3內(nèi)控管理制度和流程的宣貫和培訓(xùn)人力資源中心 2014年8月1日-9及各部門 月31日4OA優(yōu)OA審批流程及表單的完善和優(yōu)化化201481日-8總經(jīng)理辦公室月31日5對內(nèi)控制度評審、修訂情況的考核（結(jié)果體現(xiàn)在二季度的績效）審計(jì)監(jiān)察部20147月6內(nèi)控執(zhí)行各部門自查自糾，內(nèi)部測試各部門201481日-9月31日7審計(jì)監(jiān)察部對各部門內(nèi)控制度執(zhí)行情況系統(tǒng)測試，并（結(jié)果體現(xiàn)在當(dāng)期績效一次審計(jì)監(jiān)察部2014年9月1日-12月31日內(nèi)控制度和流程修訂責(zé)任劃分牽頭部門內(nèi)控制度內(nèi)控流程責(zé)任人 協(xié)同部門 責(zé)任人證券管理部【ST-ZB-GP-901】董事會(huì)內(nèi)部控制實(shí)施細(xì)則【ST-ZB-GP-902】獨(dú)立董事年度報(bào)告工作制度【ST-ZB-GP-903】高層管理人員薪酬方案【ST-ZB-GP-904】關(guān)聯(lián)交易決策制度【】監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則【】董事會(huì)議事規(guī)則【ST-ZB-GP-907】年報(bào)披露重大差錯(cuò)責(zé)任追究制度【ST-ZB-GP-908】年度報(bào)告工作制度【ST-ZB-GP-909】審計(jì)委員會(huì)年報(bào)工作制度【ST-ZB-GP-910】投資者關(guān)系管理制度【ST-ZB-GP-911】外部信息使用人管理制度【ST-ZB-GP-912】信息披露事務(wù)管理制度【ST-ZB-GP-913】總經(jīng)理工作細(xì)則【ST-ZB-GP-914】股東大會(huì)議事規(guī)則【ST-ZB-GP-915】內(nèi)幕信息知情人登記管理制度【ST-ZB-GP-213】經(jīng)濟(jì)合同管理制度【ST-ZB-LP-901】股東大會(huì)議事流程【監(jiān)事會(huì)議事流程【董事會(huì)議事流程【審計(jì)委員會(huì)管理流程【提名委員會(huì)管理流程【ST-ZB-LP-906】薪酬及績效考核委員會(huì)管理流程【ST-ZB-LP-907】戰(zhàn)略委員會(huì)管理流程【定期報(bào)告管理流程【臨時(shí)公告管理流程【ST-ZB-LP-910】董監(jiān)高持股變動(dòng)管理流程【起訴案件管理流程【應(yīng)訴案件管理流程【合同評審管理流程薛俊霞審計(jì)監(jiān)察部【】內(nèi)部審計(jì)工作制度【】內(nèi)部監(jiān)察工作制度【ST-ZB-GP-212】反舞弊及投訴舉報(bào)工作制度【內(nèi)部審計(jì)流程【離任審計(jì)流程【專項(xiàng)審計(jì)流程吳金霞【ST-ZB-GP-216】過失行為責(zé)任追究辦法【效能監(jiān)察工作流程【舉報(bào)投訴處理流程【ST-ZB-LP-212】內(nèi)部控制自我評價(jià)流程總經(jīng)辦【】文件控制制度【】檔案管理制度【】印章管理制度【ST-ZB-GP-204】行政物資采購管理制度【ST-ZB-GP-205】會(huì)議管理制度【ST-ZB-GP-206】計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)管理制度【ST-ZB-GP-207】網(wǎng)絡(luò)安全使用管理制度【ST-ZB-GP-208】車輛管理制度【ST-ZB-GP-214】OA系統(tǒng)操作規(guī)范（試行）【ST-ZB-GP-215】內(nèi)刊管理辦法（試行）【ST-DB-GP-601】園區(qū)出入及物品放行管理規(guī)定【ST-ZB-LP-911】總經(jīng)理辦公會(huì)議事流程【】文件控制流程【用章申請流程【ST-ZB-LP-203】車輛使用管理流程【ST-ZB-LP-204】行政物資請購管理流程唐正濤電表分公司綜合部、電測分公司綜合部春來人力資中心源【ST-ZB-GP-301】人力資源管理制度【】績效管理制度【】培訓(xùn)管理制度【】薪酬福利制度【ST-ZB-GP-305】職稱評定管理制度【招聘管理流程【入職管理流程【轉(zhuǎn)正管理流程【離職管理流程【ST-ZB-LP-305】薪資計(jì)算與發(fā)放流程【ST-ZB-LP-306】績效管理流程王紅躍電表分公司綜合部、電測分公司綜合部春來財(cái)務(wù)管中心理【】財(cái)務(wù)報(bào)告管理制度【】財(cái)務(wù)支付管理規(guī)定【】成本核算管理制度【】公務(wù)出差管理辦法【ST-ZB-LP-101】單戶會(huì)計(jì)報(bào)表編制與審批流程【ST-ZB-LP-102】公司利潤分配方案編制與審批流程【ST-ZB-LP-103】合并報(bào)表編制與審批流程王峰電表分公司財(cái)務(wù)部、電測分公司財(cái)務(wù)部【】固定資產(chǎn)管理制度【】會(huì)計(jì)檔案管理制度【貨幣資金管理制度【】全面預(yù)算管理制度【】融資業(yè)務(wù)管理制度【】擔(dān)保業(yè)務(wù)管理制度【】應(yīng)收賬款管理制度【ST-ZB-LP-104】費(fèi)用報(bào)銷流程【員工借款管理流程【資金支付審批流程【ST-ZB-LP-107】成本核算與分析流程【ST-ZB-LP-108】固定資產(chǎn)處理流程【固定資產(chǎn)內(nèi)部調(diào)撥流程【固定資產(chǎn)清查盤點(diǎn)流程【ST-ZB-LP-111】固定資產(chǎn)取得流程【ST-ZB-LP-112】現(xiàn)金管理流程【ST-ZB-LP-113】銀行對賬管理流程【ST-ZB-LP-114】銀行賬戶開戶、變更及銷戶審批管理流程【預(yù)算編制流程【預(yù)算考核流程【ST-ZB-LP-117】預(yù)算執(zhí)行與監(jiān)控流程【ST-ZB-LP-118】稅務(wù)管理流程【融資業(yè)務(wù)管理流程【擔(dān)保業(yè)務(wù)管理流程營銷管理中心【ST-DB-GP-401】國內(nèi)銷售計(jì)劃管理制度【】國內(nèi)銷售項(xiàng)目投標(biāo)管理制度【】國內(nèi)銷售合同評審管理制度【ST-DB-GP-404】國內(nèi)銷售生產(chǎn)通知單評審管理制度【】國內(nèi)銷售發(fā)貨管理制度【】國內(nèi)銷售退貨管理制度【ST-DB-LP-401】國內(nèi)銷售計(jì)劃制定與審批流程【國內(nèi)銷售投標(biāo)評審流程【國內(nèi)銷售合同評審流程【ST-DB-LP-404】國內(nèi)銷售生產(chǎn)通知單評審流程【國內(nèi)銷售發(fā)貨控制流程【國內(nèi)銷售退回控制流程【國際銷售合同評審流程張帆電表分公司市場部、營銷部、國貿(mào)部，電測分公司營銷部【國內(nèi)售后服務(wù)管理制度【】國際出口業(yè)務(wù)工作制度【】國際出口定價(jià)管理制度【】國際出口收匯管理制度技術(shù)管中心理【ST-ZB-GP-501】知識產(chǎn)權(quán)管理制度【ST-DB-GP-501】研發(fā)過程管理制度【ST-DB-GP-502】研發(fā)核心成果保護(hù)制度【ST-DB-GP-503】研發(fā)立項(xiàng)管理制度【研發(fā)過程管理流程【研發(fā)計(jì)劃制定流程【ST-DB-LP-503】新物料認(rèn)證流程【ST-DB-LP-504】研發(fā)立項(xiàng)管理流程牛新潔電表分公司研發(fā)部、實(shí)驗(yàn)室，電測分公司研發(fā)部憲運(yùn)營管中心理【ST-ZB-GP-209】公司戰(zhàn)略管理制度【ST-ZB-LP-205】中長期發(fā)展戰(zhàn)略制定流程【ST-ZB-LP-206】年度綜合經(jīng)營計(jì)劃編制流程李孟【ST-DB-GP-602】生產(chǎn)管理制度【】安全生產(chǎn)管理制度【】生產(chǎn)成本控制制度【ST-DB-GP-605】設(shè)備管理制度【ST-DB-GP-801】不合格品管理制度【ST-DB-GP-802】檢驗(yàn)制度【生產(chǎn)計(jì)劃執(zhí)行控制流程【生產(chǎn)計(jì)劃制定控制流程【外發(fā)加工申請審批流程【ST-DB-LP-604】生產(chǎn)設(shè)備維護(hù)流程【ST-DB-LP-605】新產(chǎn)品試產(chǎn)流程【ST-DB-LP-801】不合格品管理流程【ST-DB-LP-802】作業(yè)不良品報(bào)廢申請流程【來料檢驗(yàn)管理流程【制程檢驗(yàn)管理流程李孟電表分公司部、電測分公司來供應(yīng)鏈理中心管【采購業(yè)務(wù)管理制度【】采購成本報(bào)告制度【ST-DB-GP-703】供應(yīng)商管理制度【ST-DB-GP-704】存貨盤點(diǎn)管理制度【ST-DB-LP-701】采購計(jì)劃制定與審批控制流程【ST-DB-LP-702】采購單執(zhí)行流程【ST-DB-LP-703】采購申請與審批流程【ST-DB-LP-704】采購結(jié)算管理流程張龍電表分公司采購部、電測分公司采購部春來【存貨收發(fā)管理制度【存貨貯存管理制度【】存貨處理管理制度

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