工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)分級、分類、分層、分專業(yè)管控措施

工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)分級、分類、分層、分專業(yè)管控措施各區(qū)縣住房城鄉(xiāng)建設(shè)局，濟(jì)南高新區(qū)自然資源與規(guī)劃建設(shè)管理局、市南部山區(qū)規(guī)劃發(fā)展局、濟(jì)南新舊動能轉(zhuǎn)換先行區(qū)建設(shè)管理部、萊蕪高新區(qū)建設(shè)管理局，各建設(shè)、施工、監(jiān)理單位，各有關(guān)單位：為規(guī)范濟(jì)南市建筑工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控工作，健全完善工程質(zhì)量預(yù)防控制體系，提高工程質(zhì)量預(yù)控能力和水平，明確建筑工程質(zhì)量責(zé)任，加強(qiáng)建筑工程質(zhì)量管理，保證建筑工程質(zhì)量，保護(hù)人民生命和財(cái)產(chǎn)安全，依據(jù)《濟(jì)南市人民政府關(guān)于印發(fā)濟(jì)南市工程建設(shè)項(xiàng)目審批制度改革實(shí)施方案的通知》（濟(jì)政發(fā)〔2019〕12號）制定本通知。一、工程項(xiàng)目參建單位工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控職責(zé)（一）建設(shè)單位職責(zé)建設(shè)單位是工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控的首要責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)全面掌握項(xiàng)目的工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，牽頭組織各參建單位實(shí)施工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控，并按照規(guī)定及合同約定，確保工程質(zhì)量安全。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)工程項(xiàng)目規(guī)模、技術(shù)難度等實(shí)際情況，選擇合適的參建單位，合理確定建設(shè)工期、建設(shè)費(fèi)用等，確保工程質(zhì)量安全。4.建設(shè)單位應(yīng)在工程建設(shè)全過程中監(jiān)督檢查各參建單位工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，包括工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任制、風(fēng)險(xiǎn)管控制度、工程開工前的專項(xiàng)施工方案編制、審批和專家論證情況，人員技術(shù)交底情況，現(xiàn)場材料、設(shè)備器材、機(jī)械的準(zhǔn)備情況，項(xiàng)目管理、技術(shù)人員和勞動力組織情況等。（二） 施工單位職責(zé)施工單位是工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控的實(shí)施主體。施工總承包單位負(fù)責(zé)工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控的統(tǒng)籌管理，專業(yè)承包單位和專業(yè)分包單位負(fù)責(zé)其承包工程的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理工作。施工單位應(yīng)健全完善工程質(zhì)量預(yù)防控制體系，建立工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任制和各項(xiàng)管理制度，明確質(zhì)量、技術(shù)、生產(chǎn)、材料、成本等職能部門的工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)職責(zé)，建立考核獎懲、全員培訓(xùn)等工作機(jī)制。（三） 監(jiān)理單位職責(zé)監(jiān)理單位是工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控的監(jiān)理主體，應(yīng)建立工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控相關(guān)監(jiān)理制度，將工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控監(jiān)督工作列入監(jiān)理規(guī)劃，編制監(jiān)理實(shí)施細(xì)則。（四）勘察、設(shè)計(jì)單位職責(zé)勘察、設(shè)計(jì)單位應(yīng)參加建設(shè)單位組織的工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控，指導(dǎo)、審查施工單位制定的工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理措施，檢查實(shí)施情況，并提出針對性建議?？辈?、設(shè)計(jì)單位應(yīng)制定工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警控制指標(biāo)，明確監(jiān)控檢測要求，并跟蹤檢查實(shí)施情況。確定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則是企業(yè)開展風(fēng)險(xiǎn)評估和風(fēng)險(xiǎn)管控工作的重要依據(jù)。企業(yè)應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)管理過程開始時(shí)，根據(jù)企業(yè)工程質(zhì)量管理外部和內(nèi)部環(huán)境信息，科學(xué)合理確定本企業(yè)的工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則，并持續(xù)不斷地檢查和完善。初步確定風(fēng)險(xiǎn)源根據(jù)列舉的危險(xiǎn)和有害因素，通過實(shí)地踏勘、現(xiàn)場測量、經(jīng)驗(yàn)分析和查閱歷史資料等定性方法，排查并確定項(xiàng)目施工現(xiàn)場可能存在的各類風(fēng)險(xiǎn)因素，對潛在風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行系統(tǒng)歸類，初步確定項(xiàng)目工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)源。篩選風(fēng)險(xiǎn)源（三）風(fēng)險(xiǎn)源判別清單庫三、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)定級（一） 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法企業(yè)可采用風(fēng)險(xiǎn)等級矩陣法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，也可根據(jù)企業(yè)自身情況和工程項(xiàng)目施工實(shí)際選擇其它適宜的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法，或者同時(shí)采用幾種風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法互相驗(yàn)證，確保風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的準(zhǔn)確性。（二） 風(fēng)險(xiǎn)等級重大風(fēng)險(xiǎn)，用I表示，風(fēng)險(xiǎn)等級最高，現(xiàn)場的工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控難度很大，風(fēng)險(xiǎn)后果很嚴(yán)重，極易引發(fā)較大及以上質(zhì)量事故、造成較大經(jīng)濟(jì)損失或造成惡劣社會影響；較大風(fēng)險(xiǎn)，用II表示，風(fēng)險(xiǎn)等級較高，現(xiàn)場的工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控難度較大，風(fēng)險(xiǎn)后果嚴(yán)重，極易引發(fā)一般質(zhì)量事故或造成一般經(jīng)濟(jì)損失；一般風(fēng)險(xiǎn)，用m表示，風(fēng)險(xiǎn)等級一般，現(xiàn)場的工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控難度一般，風(fēng)險(xiǎn)后果一般，可能引發(fā)數(shù)量較多人員重傷或造成一定的經(jīng)濟(jì)損失；低風(fēng)險(xiǎn)，用W表示，風(fēng)險(xiǎn)等級低，現(xiàn)場的工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控難度較小，風(fēng)險(xiǎn)后果較輕，可能引發(fā)數(shù)量較少人員重傷或經(jīng)濟(jì)損失較少。四、工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控（一）工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)分級管控原則工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)分級、分類、分層、分專業(yè)進(jìn)行管控，明確風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度、管控對象、管控責(zé)任、管控主體。工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)級別越高管控層級越高的原則。對于重大風(fēng)險(xiǎn)和較大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)行管控；上一級負(fù)責(zé)管控的工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，下一級必須同時(shí)負(fù)責(zé)具體管控，并逐級落實(shí)具體措施；管控層級可進(jìn)行增加或提級。施工單位應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管控原則和組織機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各級風(fēng)險(xiǎn)的管控層級，一般分為企業(yè)層、項(xiàng)目層，也可結(jié)合本單位實(shí)際，對風(fēng)險(xiǎn)管控層級進(jìn)行增加。重大風(fēng)險(xiǎn)（I級）、較大風(fēng)險(xiǎn)（II級）的管控由企業(yè)負(fù)責(zé)；一般風(fēng)險(xiǎn)（III級）、低風(fēng)險(xiǎn)（W級）的管控由項(xiàng)目部負(fù)責(zé)；項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)為重大（I級）、較大（I級）風(fēng)險(xiǎn)等級時(shí)，企業(yè)應(yīng)對項(xiàng)目實(shí)施重點(diǎn)管控。施工單位應(yīng)編制《企業(yè)工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)源判別清單庫》，定期進(jìn)行更新，由施工單位技術(shù)負(fù)責(zé)人審批后發(fā)布。（三）工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)分級管控措施工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控措施應(yīng)依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及有關(guān)規(guī)定制定，達(dá)到消除、降低風(fēng)險(xiǎn)的目的，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)可防可控。管控措施主要包括技術(shù)措施、管理措施、應(yīng)急措施等方面：技術(shù)措施主要包括科學(xué)先進(jìn)的施工技術(shù)、施工工藝、操作規(guī)程、設(shè)備設(shè)施、材料配件、信息化技術(shù)、檢測和監(jiān)測技術(shù)等；管理措施主要包括制定組織制度、責(zé)任制度、考核制度、培訓(xùn)制度等各項(xiàng)管理制度，以及選擇放棄某些可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的活動和行為從而規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的決策等；應(yīng)急措施主要包括建立應(yīng)急搶險(xiǎn)隊(duì)伍、儲備應(yīng)急物資、進(jìn)行有針對性的應(yīng)急演練等。對重大風(fēng)險(xiǎn)和較大風(fēng)險(xiǎn)，施工單位應(yīng)編制專項(xiàng)施工方案，施工單位技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)組織技術(shù)、質(zhì)量、安全、材料、生產(chǎn)、成本等部門審查專項(xiàng)施工方案中的管控措施，審查完成后施工單位技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)審核簽字，并組織落實(shí)，組織落實(shí)的措施包括但不限于定期聽取匯報(bào)、進(jìn)行組織調(diào)度、定期開展檢查、督促實(shí)施、總結(jié)考核等。對一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，施工單位項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)組織項(xiàng)目技術(shù)、質(zhì)量、材料、生產(chǎn)、成本等專業(yè)人員制定施工方案，明確管控措施，施工單位項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)審核簽字，并組織落實(shí)，組織落實(shí)的措施包括但不限于進(jìn)行組織調(diào)度、開展定期或不定期檢查、督促實(shí)施、總結(jié)考核等。經(jīng)過施工單位審核的（專項(xiàng)）施工方案應(yīng)報(bào)送建設(shè)單位和監(jiān)理單位審批，由建設(shè)單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和監(jiān)理單位總監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)。施工單位項(xiàng)目部應(yīng)通過施工現(xiàn)場培訓(xùn)教育、施工班前會、技術(shù)交底等方式告知各崗位人員本崗位存在的工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)等級、防范措施、控制標(biāo)準(zhǔn)、應(yīng)急方法，使其掌握規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的方法并落實(shí)到位。（四）重、較大質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控措施對于項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)等級為重大（I級）、較大（II級）風(fēng)險(xiǎn)等級的，建設(shè)單位要對項(xiàng)目實(shí)施重點(diǎn)管控。組織制定項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制工作計(jì)劃，包括明確各階段風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任人，質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制具體實(shí)施范圍和對象，各階段風(fēng)險(xiǎn)管理具體實(shí)施計(jì)劃，過程風(fēng)險(xiǎn)控制關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)或重點(diǎn)工序，檢查頻次，應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案等；針對較大、重大工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)涉及重點(diǎn)部位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，組織設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人和相關(guān)人員，對保證工程質(zhì)量安全相關(guān)技術(shù)措施進(jìn)行全面復(fù)核；組織施工單位、監(jiān)理單位對項(xiàng)目涉及重大、較大風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)或重點(diǎn)工序進(jìn)行抽查。對于項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)等級為重大（I級）、較大（I級）風(fēng)險(xiǎn)等級的，施工單位要建立本企業(yè)較大、重大項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)清單，對項(xiàng)目部實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)控，加強(qiáng)督促指導(dǎo)，嚴(yán)格落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施。施工單位技術(shù)負(fù)責(zé)人組織專家對施工組織設(shè)計(jì)進(jìn)行評審；施工單位技術(shù)負(fù)責(zé)人組織對相關(guān)專項(xiàng)施工方案進(jìn)行專家論證；施工單位組織對涉及重大、較大工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)或重點(diǎn)工序進(jìn)行專項(xiàng)檢查，形成檢查記錄，并報(bào)施工單位技術(shù)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)；施工單位技術(shù)負(fù)責(zé)人組織對質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控措施實(shí)施情況進(jìn)行重點(diǎn)驗(yàn)收。對于項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)等級為重大（I級）、較大（I級）風(fēng)險(xiǎn)等級的，監(jiān)理單位要全面檢查工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)分級管控資料，核實(shí)工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況；項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)要結(jié)合專項(xiàng)施工方案編制具有針對性和可操作性的監(jiān)理實(shí)施細(xì)則，并實(shí)施專項(xiàng)巡視檢查。對于管控措施落實(shí)不力的，應(yīng)責(zé)令施工單位立即停工整改。（五）監(jiān)督檢查建設(shè)單位（監(jiān)理單位）至少每月應(yīng)對施工單位的工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控制度執(zhí)行和管控措施落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，并對問題的整改情況進(jìn)行復(fù)核，形成檢查記錄。對項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)等級為重大（I級）、較大（II級）風(fēng)險(xiǎn)等級的，施工單位主要負(fù)責(zé)人至少每半年應(yīng)組織專項(xiàng)檢查，重點(diǎn)檢查風(fēng)險(xiǎn)管控措施的落實(shí)情況，對發(fā)現(xiàn)的問題制定整改措施和整改責(zé)任人，形成檢查記錄。對重大風(fēng)險(xiǎn)和較大風(fēng)險(xiǎn)，施工單位技術(shù)負(fù)責(zé)人至少每季度應(yīng)組織專項(xiàng)檢查，重點(diǎn)檢查風(fēng)險(xiǎn)管控措施的落實(shí)情況，對發(fā)現(xiàn)的問題制定整改措施，并跟蹤落實(shí)，形成檢查記錄。對重大風(fēng)險(xiǎn)和較大風(fēng)險(xiǎn)，施工單位質(zhì)量部門至少每月應(yīng)組織技術(shù)、生產(chǎn)等部門進(jìn)行專項(xiàng)檢查，重點(diǎn)檢查風(fēng)險(xiǎn)管控措施的落實(shí)情況，對發(fā)現(xiàn)的問題制定整改措施，并跟蹤落實(shí)，形成檢查記錄。對各級風(fēng)險(xiǎn)，施工單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)定期和不定期組織檢查，形成檢查記錄，對發(fā)現(xiàn)的問題制定整改措施，整改完成后報(bào)建設(shè)單位（監(jiān)理單位）復(fù)核。（六）監(jiān)督執(zhí)法檢查工程質(zhì)量安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)對于項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)等級為低風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目，明確在施工過程中的檢查頻次為1次，檢查時(shí)間最長不超過一天。工程質(zhì)量安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)對于項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)等級為一般風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目，監(jiān)督抽查頻次原則上不少于3次（裝飾裝修工程不少于1次），重點(diǎn)加強(qiáng)對工程地基基礎(chǔ)、主體結(jié)構(gòu)、裝飾裝修樣板間、外墻保溫樣板墻和竣工驗(yàn)收等環(huán)節(jié)的監(jiān)督檢查。工