公司突發(fā)事件應(yīng)急管理辦法

公司突發(fā)事件應(yīng)急管理辦法第一章總則第一條為了******有限公司（下稱“公司”）突發(fā)事件應(yīng)急管理，建立快速反應(yīng)和應(yīng)急處置機(jī)制，最大程度降低突發(fā)事件造成的影響和損失，維護(hù)公司正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)秩序，保護(hù)廣大投資者的合法利益，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《突發(fā)事件應(yīng)對(duì)法》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。第二條本制度所稱突發(fā)事件是指突然發(fā)生的、有別于日常經(jīng)營(yíng)的、已經(jīng)或者可能會(huì)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況以及對(duì)公司的聲譽(yù)、股票價(jià)格產(chǎn)生嚴(yán)重影響的、需要采取應(yīng)急處置措施予以應(yīng)對(duì)的偶發(fā)性事件。第三條公司應(yīng)對(duì)突發(fā)事件工作實(shí)行預(yù)防為主、預(yù)防與應(yīng)急處置相結(jié)合的原則。第四條本制度適用于公司內(nèi)突然發(fā)生，嚴(yán)重影響或可能導(dǎo)致或轉(zhuǎn)化為嚴(yán)重影響正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)以及證券市場(chǎng)穩(wěn)定的公司緊急事件的處置。第二章突發(fā)事件分類第五條突發(fā)事件主要包括：（一）外部影響類1、國(guó)際重大事件波及公司；2、國(guó)內(nèi)重大事件或政策的重大變化波及公司；3、自然災(zāi)害造成公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)受到影響；4、事故災(zāi)難，公司內(nèi)的各類安全事故、交通事故、公共設(shè)施和設(shè)備事故等造成公司正常經(jīng)營(yíng)受到重大影響；5、公司涉及重大行政處罰風(fēng)險(xiǎn)；6、其它事件。（二）治理類1、公司主要股東出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)公司造成重大影響；2、主要股東之間存在紛爭(zhēng)訴訟，或出現(xiàn)明顯分歧；3、公司與社會(huì)、股東、員工之間存在紛爭(zhēng)訴訟；4、公司董事、監(jiān)事及高管人員涉及重大違規(guī)甚至違法行為；5、決策管理層對(duì)公司失去控制；6、公司資產(chǎn)被主要股東或有關(guān)人員轉(zhuǎn)移、藏匿到海外或異地?zé)o法調(diào)回；7、其它事件。（三）經(jīng)營(yíng)類1、公司的經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況惡化；2、公司面臨退市風(fēng)險(xiǎn)；3、公司因重大質(zhì)量事故等無持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力；4、涉及重大經(jīng)濟(jì)損失或民事賠償風(fēng)險(xiǎn)；5、其它事件。（四）信息類1、公司的股票價(jià)格異常波動(dòng)；2、報(bào)刊、媒體對(duì)公司進(jìn)行集中或不實(shí)報(bào)道；3、社會(huì)上存在不實(shí)的傳言或信息，給公司造成了影響；4、公司發(fā)布的信息出現(xiàn)重大的遺漏或錯(cuò)誤，對(duì)市場(chǎng)造成了影響；5、可能或者已經(jīng)造成社會(huì)不穩(wěn)定，引發(fā)投資者群體上訪或投訴事件等；6、其它事件。第三章組織及職責(zé)第六條公司成立突發(fā)事件領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)公司突發(fā)事件的管理及處置工作，其中公司董事長(zhǎng)任組長(zhǎng)，總經(jīng)理任副組長(zhǎng)，組員由副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書和辦公室主任擔(dān)任。（一）組長(zhǎng)職責(zé)1、負(fù)責(zé)公司突發(fā)事件的應(yīng)急管理工作；2、組織指揮突發(fā)事件處置工作；3、在突發(fā)事件處置過程中對(duì)一些重要事項(xiàng)作出決策；4、協(xié)調(diào)和組織突發(fā)事件處置過程中的對(duì)外宣傳報(bào)道，決定統(tǒng)一的對(duì)外宣傳解釋口徑；5、負(fù)責(zé)保持與各相關(guān)部門或政府的有效聯(lián)系與關(guān)系。（二）副組長(zhǎng)職責(zé)1、協(xié)助組長(zhǎng)進(jìn)行有關(guān)突發(fā)事件的處置工作；2、指導(dǎo)內(nèi)部各部門進(jìn)行突發(fā)事件應(yīng)急體系建設(shè)；3、綜合協(xié)調(diào)信息收集、情況匯總分析等工作，發(fā)揮運(yùn)轉(zhuǎn)樞紐作用。（三）組員職責(zé)1、各相關(guān)組員按照其分管的工作，歸口負(fù)責(zé)相關(guān)類別突發(fā)事件的應(yīng)急管理工作；2、督促、落實(shí)組長(zhǎng)和副組長(zhǎng)的批示、指示及有關(guān)決定；3、收集、反饋突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件處置的相關(guān)信息；4、指導(dǎo)和協(xié)調(diào)分管部門做好相關(guān)突發(fā)事件的預(yù)防、應(yīng)急處置和調(diào)查處理等工作；5、負(fù)責(zé)組織突發(fā)事件處置工作的善后和總結(jié)工作；6、負(fù)責(zé)有關(guān)突發(fā)事件的信息披露工作；7、履行突發(fā)事件的值守等職責(zé)。各組員實(shí)行24小時(shí)值班，手機(jī)必須隨時(shí)保持暢通狀態(tài)，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)向組長(zhǎng)或副組長(zhǎng)報(bào)告，并按照指示進(jìn)行處理。第四章預(yù)警和預(yù)防機(jī)制第七條公司各部門負(fù)責(zé)人作為所在部門突發(fā)事件的預(yù)警、預(yù)防工作第一負(fù)責(zé)人，定期檢查及匯報(bào)部門或公司有關(guān)情況，做到及時(shí)提示、提前控制，將事態(tài)控制在萌芽狀態(tài)中。第八條預(yù)警信息包括突發(fā)事件的類別、起始時(shí)間、可能影響范圍、預(yù)警事項(xiàng)、應(yīng)采取的措施等。公司的預(yù)警信息傳遞的渠道主要有兩種，正常情況下由公司各部門負(fù)責(zé)人向分管副總進(jìn)行匯報(bào)，然后由分管副總協(xié)同有關(guān)人員對(duì)信息進(jìn)行分析及調(diào)查；在緊急情況下，公司所有人員對(duì)可能導(dǎo)致或轉(zhuǎn)化為突發(fā)事件的各類信息可立即向公司董事長(zhǎng)報(bào)告，必要時(shí)提出啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案的建議。公司證券部、綜合辦電話為處理突發(fā)事件的常設(shè)電話，公司的任何人均可作為信息的報(bào)告人，證券部、綜合辦接到電話后立即向分管副總進(jìn)行匯報(bào)，由分管領(lǐng)導(dǎo)按上述工作程序進(jìn)行處理。第九條當(dāng)預(yù)警信息被董事會(huì)秘書確定為需披露的信息后，則按照公司《信息披露事務(wù)管理制度》有關(guān)規(guī)定進(jìn)行披露。第五章突發(fā)事件的應(yīng)急處置第十條公司發(fā)生本制度暨預(yù)案范圍內(nèi)的突發(fā)事件后，啟動(dòng)突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案。公司根據(jù)突發(fā)事件的類別分別制定不同的應(yīng)急處置措施。第十一條信息報(bào)送：發(fā)生影響或可能影響證券市場(chǎng)穩(wěn)定的突發(fā)事件后，領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)在當(dāng)日內(nèi)將事件情況、已采取的措施、聯(lián)絡(luò)人及聯(lián)系方式等通過電話報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及有關(guān)部門，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將事件的詳細(xì)情況書面報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及有關(guān)部門,不得遲報(bào)、謊報(bào)、瞞報(bào)和漏報(bào)，報(bào)告內(nèi)容主要包括時(shí)間、地點(diǎn)、事件性質(zhì)、影響范圍、事件發(fā)展趨勢(shì)和已經(jīng)采取的措施等。應(yīng)急處置過程中，要及時(shí)續(xù)報(bào)有關(guān)情況。涉外突發(fā)事件以及發(fā)生在敏感地區(qū)、敏感時(shí)間的突發(fā)事件信息的報(bào)送，可隨時(shí)上報(bào)。第十二條先期處置：發(fā)生突發(fā)事件后，事發(fā)單位要立即采取措施控制事態(tài)發(fā)展，組織開展應(yīng)急救援工作，并根據(jù)職責(zé)和規(guī)定的權(quán)限啟動(dòng)本單位制訂的相關(guān)應(yīng)急預(yù)案，及時(shí)有效地進(jìn)行先期處置，控制事態(tài)。第十三條應(yīng)急處置：領(lǐng)導(dǎo)小組確認(rèn)突發(fā)事件后，應(yīng)根據(jù)突發(fā)事件性質(zhì)及事態(tài)嚴(yán)重程度，及時(shí)組織召開會(huì)議，決定啟動(dòng)本預(yù)案。同時(shí)針對(duì)不同突發(fā)事件，成立相關(guān)的處置工作小組。處置工作小組在領(lǐng)導(dǎo)小組的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，制定突發(fā)事件處置方案，擬定統(tǒng)一的對(duì)外宣傳解釋口徑，及時(shí)開展處置工作。第十四條環(huán)境類突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件主要處置措施：（一）深入調(diào)查、了解目前環(huán)境包括國(guó)際、國(guó)內(nèi)重大事件、政策變化、自然環(huán)境詳細(xì)情況以及對(duì)本公司的影響程度；（二）公司召開經(jīng)營(yíng)班子會(huì)議，討論在上述情形下如何最大限度地避免對(duì)公司造成的影響；（三）公司經(jīng)營(yíng)班子及時(shí)提交有關(guān)處理意見，并上報(bào)公司董事會(huì)或股東大會(huì)予以調(diào)整經(jīng)營(yíng)策略及投資方向。（四）對(duì)于自然災(zāi)害或社會(huì)公共事件對(duì)經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目已經(jīng)造成嚴(yán)重影響的，公司應(yīng)立即派出相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)親赴現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行緊急處理，并及時(shí)上報(bào)現(xiàn)場(chǎng)處理情況；（五）按照規(guī)定做好信息披露工作。第十五條治理類突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件主要處置措施：（一）約見股東單位負(fù)責(zé)人員，請(qǐng)其予以配合，并詳細(xì)了解事情的發(fā)展情況；（二）與公司有關(guān)董事、監(jiān)事及高管人員進(jìn)行談話，了解目前公司“三會(huì)”的運(yùn)行情況；（三）深入了解公司的資產(chǎn)狀況，對(duì)轉(zhuǎn)移資產(chǎn)的詳細(xì)情況報(bào)告有關(guān)部門，必要時(shí)報(bào)警處理；（四）協(xié)助公安部門對(duì)部分涉案人員進(jìn)行控制；（五）加強(qiáng)投資者關(guān)系管理，積極應(yīng)對(duì)投資者的咨詢、來訪及調(diào)查；（六）按照規(guī)定做好信息披露工作。第十六條經(jīng)營(yíng)類突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件主要處置措施：（一）全面了解公司的財(cái)務(wù)狀況，必要時(shí)聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)或評(píng)估；（二）查清公司經(jīng)營(yíng)班子及董事會(huì)的日常經(jīng)營(yíng)管理及決策是否違反了《公司法》、《公司章程》及其他有關(guān)規(guī)章制度，若存在此情形，則按程序及時(shí)調(diào)整或更換公司的經(jīng)營(yíng)班子及董事會(huì)成員，情形嚴(yán)重者訴之法律處理；（三）對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行談話及控制；（四）暫時(shí)停止公司的重大投資等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；（五）對(duì)于公司經(jīng)營(yíng)虧損或面臨退市，積極與相關(guān)部門或機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，尋找切實(shí)可行的解決方案，如定向增發(fā)、重組；（六）按照規(guī)定做好信息披露工作。第十七條信息類突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件主要處置措施：（一）聯(lián)系有關(guān)媒體報(bào)道負(fù)責(zé)人，告知其真實(shí)情況，并商議處理方案；（二）立即對(duì)不實(shí)信息作出澄清或更正，盡量減少不良信息的影響；（三）追查相關(guān)責(zé)任人，并要求其改正，情形嚴(yán)重者訴之法律處理；（四）做好投資者的咨詢、來訪及調(diào)查工作；（五）按照規(guī)定做好信息披露工作。第十八條后期處置：突發(fā)事件結(jié)束后，應(yīng)盡快消除突發(fā)事件的影響，并及時(shí)解除應(yīng)急狀態(tài)，恢復(fù)正常工作狀態(tài)。同時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，對(duì)突發(fā)事件的起因、性質(zhì)、影響、責(zé)任、經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)和恢復(fù)重建等問題進(jìn)行調(diào)查和總結(jié)，評(píng)估本制度暨預(yù)案的實(shí)施效果，必要時(shí)對(duì)本制度暨預(yù)案進(jìn)行修訂和完善。第六章應(yīng)急保障第十九條公司各部門要按照職責(zé)分工和相關(guān)預(yù)案，切實(shí)做好應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的人力、物力、財(cái)力保障等工作，保證應(yīng)急工作需要和各項(xiàng)應(yīng)急處置措施的順利實(shí)施。第二十條通信保障：公司的值班電話必須保證24小時(shí)暢通，確保與各部門的聯(lián)系。第二十一條應(yīng)急隊(duì)伍保障：領(lǐng)導(dǎo)小組有權(quán)根據(jù)突發(fā)事件處置工作的需要，召集參與處置人員，被召集人必須服從安排。第二十二條物資保障：公司經(jīng)營(yíng)班子應(yīng)做好突發(fā)事件處置工作的物資保障，準(zhǔn)備好相關(guān)的設(shè)施、設(shè)備及資金、交通工具等。公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)對(duì)突發(fā)事件應(yīng)急保障資金的使用和效果進(jìn)行監(jiān)管和評(píng)估。第二十三條培訓(xùn)：公司要廣泛宣傳應(yīng)急法律法規(guī)和預(yù)防、避險(xiǎn)等常識(shí)，增強(qiáng)應(yīng)急意識(shí)，提高應(yīng)急處置能力。對(duì)負(fù)有應(yīng)急管理職責(zé)的人員，要有計(jì)劃地進(jìn)行應(yīng)急預(yù)案和應(yīng)急知識(shí)的專業(yè)培訓(xùn)工作。第七章附則第二十四條公司突發(fā)事件