(9.23)軟件開發(fā)項目管理制度

軟件開發(fā)項目管理制度1目的和適用范圍為規(guī)范公司自有軟件研發(fā)的管理工作，特制定軟件項目的立項、開發(fā)、測試、發(fā)布、備份及軟件發(fā)布后問題跟蹤與處理、設計更改及升級的管理制度，最大限度滿意用戶的需求。本標準適用于聚龍股份有限公司(以下簡稱公司)軟件開發(fā)項目的管理與限制。2涉及的相關部門公司全部部門3職責與管理限制3.1職責參見《設計和開發(fā)限制程序》中相關條款。3.2管理限制軟件開發(fā)項目分類與立項管理分類1.軟件開發(fā)項目分類（1）軟件產品項目：公司或部門提出的，可以作為公司獨立產品或配套產品的軟件開發(fā)項目；（2）內部管理軟件項目：公司或部門提出的，僅限于公司內部管理應用的管理軟件項目；（3）內部工具軟件項目：公司或部門提出的，僅限于公司內部生產調試運用的各種工具軟件項目。軟件項目管理分類軟件項目管理分為正式立項管理與設計更改管理。1.正式立項管理軟件開發(fā)需求之前沒有相同的正式軟件產品，或者軟件在功能和結構上與原有軟件相比有較大變更，能夠作為一個獨立的應用軟件，均可作為軟件開發(fā)項目進行正式立項，并按進行軟件立項管理。2.設計更改管理假如需求部門需求的軟件與當前已發(fā)布的軟件功能有差異須要更改或升級時，由項目組依據(jù)需求部門要求進行設計更改，并按進行軟件設計更改管理。3.3軟件項目各階段管理軟件項目開發(fā)管理過程劃分為需求分析階段、立項階段、設計編碼與測試階段、軟件發(fā)布與實施階段、項目驗收階段。各階段工作內容及形成表單項目階段工作內容參與部門形成表單需求分析需求階段需求部門對預開發(fā)軟件及其匹配硬件產品的目標客戶、市場狀況、功能需求、網絡環(huán)境、政策法規(guī)、競爭對手、產品價格、預料銷售狀況等內容進行市場調研，提交《軟件開發(fā)項目建議書》至技術管理部。技術管理部征求軟件開發(fā)部門看法，假如建議書內容合理可行，則進入立項階段。需求部門《軟件開發(fā)項目建議書》立項階段立項方案評審*確定項目負責人及項目組成員，明確軟件開發(fā)支配，項目負責人組織編寫《軟件開發(fā)項目立項單》和《軟件開發(fā)需求報告》，確定軟件開發(fā)及運行的環(huán)境、實現(xiàn)功能、業(yè)務及數(shù)據(jù)要求，設計方案及技術指標等內容。*針對立項單和《軟件開發(fā)需求報告》的內容，技術管理部組織評審組實施立項方案評審。技術管理部各開發(fā)部需求部門《軟件開發(fā)項目立項單》《設計開發(fā)評審報告》《軟件開發(fā)需求報告》設計編碼及測試軟件設計*項目負責人依據(jù)《軟件開發(fā)項目立項單》和《軟件開發(fā)需求報告》中的要求進行任務分解，并落實項目組成員任務支配完成的工期，形成《軟件項目任務分解支配書》，實施軟件設計開發(fā)。*與軟件配套運用的硬件產品或設備的開發(fā)管理流程及技術文件要求依據(jù)《產品開發(fā)項目管理制度》及《技術文件管理制度》要求執(zhí)行各開發(fā)部相關部門《軟件項目任務分解支配書》參見《產品開發(fā)項目管理制度》及《技術文件管理制度》中相關條款軟件測試*測試過程管理依據(jù)3.3.4.1軟件測試及發(fā)布流程規(guī)定執(zhí)行。*與軟件配套運用的硬件產品或設備的測試流程及管理要求依據(jù)《產品開發(fā)項目管理制度》及《技術文件管理制度》要求執(zhí)行各開發(fā)部測試組相關部門《測試任務書》《軟件測試報告》《問題處理記錄》軟件發(fā)布軟件或程序發(fā)布*軟件發(fā)布過程管理依據(jù)3.3.4.1軟件測試及發(fā)布流程規(guī)定執(zhí)行。*如涉及與軟件配套硬件產品或設備程序或硬件升級的，相關開發(fā)部門依據(jù)《產品開發(fā)項目管理制度》及《技術文件管理制度》的要求同時下發(fā)《軟件版本執(zhí)行通知單》、《軟件更改通知單》或《技術更改通知單》至產業(yè)中心及相關部門。各開發(fā)部測試部相關部門《軟件發(fā)布通知單》《軟件版本執(zhí)行通知單》《軟件更改通知單》《技術更改通知單》《軟件安裝和運用說明書》或《軟件系統(tǒng)運用培訓記錄》《版本變更記錄》項目驗收項目開發(fā)完成后，由技術管理部資料管理員進行VSS備份檢查，檢查合格后技術管理部提交財務中心財務部對項目研發(fā)費用進行核算，審核通過后項目驗收完成技術管理部各開發(fā)部財務中心《項目完成驗收單》軟件設計更改見“3.3.3軟件設計更改管理”中相關條款需求部門技術管理部各開發(fā)部測試部相關部門《軟件設計更改申請單》《軟件升級通知單》項目更改參見《產品開發(fā)項目管理制度》中相關條款。技術管理部各開發(fā)部需求部門測試部相關部門《項目更改通知單》項目暫停項目開發(fā)過程中，由于支配新的工作任務或其他緣由，項目須要暫停開發(fā)的，由項目負責人提交《項目暫停申請單》至技術管理部，研發(fā)中心總經理批準后交由項目管理員備檔并調整項目支配。技術管理部各開發(fā)部《項目暫停申請單》項目終止產品研發(fā)過程中，假如需求部門或市場有新的開發(fā)要求，且當前已研發(fā)或正在研發(fā)的軟件已不能滿意市場的要求，需求部門需提交《項目終止申請單》至技術管理部，終止正在進行中的項目。項目終止基本流程參見《產品開發(fā)項目管理制度》中的相關條款。需求部門技術管理部財務中心相關部門《項目終止申請單》《項目終止通知單》3.3.2軟件開發(fā)項目管理流程標題軟件開發(fā)項目管理流程組織單元需求部門技術管理部軟件開發(fā)部門硬件開發(fā)部門管理限制需求部門依據(jù)市場或部門需求及調研信息提交《軟件開需求部門依據(jù)市場或部門需求及調研信息提交《軟件開發(fā)項目建議書》至技術管理部NoNo結束結束立項方案評審立項方案評審驗收程序發(fā)布驗收程序發(fā)布對外發(fā)布運用反饋同意驗收？審核NoNoYesNo組織需求部門及所涉及的項目組對項目需求進行評估，匯總技術方案及可行性等看法，上報研發(fā)中心經理審批是否開發(fā)？NoNoYesNo組織需求部門及所涉及的項目組對項目需求進行評估，匯總技術方案及可行性等看法，上報研發(fā)中心經理審批是否開發(fā)？YesYesYesNo聯(lián)機測試軟件測試項目負責人組織填寫《軟件開發(fā)項目立項單》和《軟件開發(fā)需求報告》軟件開發(fā)YesYesYesYesNo聯(lián)機測試軟件測試項目負責人組織填寫《軟件開發(fā)項目立項單》和《軟件開發(fā)需求報告》軟件開發(fā)Yes樣機開發(fā)樣機測試NoYesNo樣機開發(fā)樣機測試NoYesNo注：1.軟件所匹配的機型或硬件設備的開發(fā)及管理限制程序，依據(jù)《產品開發(fā)項目管理制度》執(zhí)行。2.涉及到技術文件及技術改動要求依據(jù)《技術文件管理制度》要求執(zhí)行。3.3.3軟件設計更改管理3.3.3.1.軟件設計更改分類軟件設計更改可分為兩個類型：軟件升級需求和軟件缺陷修改。a）軟件升級需求是指依據(jù)業(yè)務部門的需求，對軟件進行功能完善和適應性維護。b）軟件缺陷修改指對一些軟件功能或運用上的問題所進行設計修改，這些問題一般是由于軟件設計和實現(xiàn)上的缺陷而引發(fā)的。3.3.3.2.軟件設計更改流程軟件設計更改工作以任務形式由需求部門和項目組協(xié)作完成。更改過程分為四個階段：任務提交和接收、任務實現(xiàn)、任務測試、軟件發(fā)布上線。1.需求部門提出的軟件升級需求按以下流程進行：標題軟件設計更改基本流程（軟件升級需求）組織單元需求部門技術管理部項目組測試組管理限制軟件發(fā)布需求部門提出軟件更改需求，并將變更需求匯總整理成《軟件設計更改申請單》提交至技術管理部軟件發(fā)布需求部門提出軟件更改需求，并將變更需求匯總整理成《軟件設計更改申請單》提交至技術管理部NoYes審核技術管理部匯總項目組看法，上報研發(fā)中心經理審批NoYes審核技術管理部匯總項目組看法，上報研發(fā)中心經理審批項目負責人依據(jù)要求組織實施軟件需求變更，將需求提交至相關開發(fā)人員，完成軟件升級開發(fā)。項目負責人依據(jù)要求組織實施軟件需求變更，將需求提交至相關開發(fā)人員，完成軟件升級開發(fā)。測試組確定軟件發(fā)布版本，修訂《軟件安裝及運用說明書》，并下發(fā)《軟件升級通知單》及相應程序至需求部門及相關部門測試組對軟件程序變更進行測試，并出具《軟件測試報告》，由測試負責人和項目負責人簽字后確認通過測試組確定軟件發(fā)布版本，修訂《軟件安裝及運用說明書》，并下發(fā)《軟件升級通知單》及相應程序至需求部門及相關部門測試組對軟件程序變更進行測試，并出具《軟件測試報告》，由測試負責人和項目負責人簽字后確認通過注：假如軟件設計更改涉及配套硬件產品或設備的更改時，則須要把《軟件設計更改申請單》和硬件產品立項材料一起存檔。2.軟件缺陷修改依據(jù)以下流程進行：軟件項目的外反饋由需求部門負責匯總軟件運行過程中所發(fā)覺的軟件缺陷和問題，形成《問題處理記錄》上報研發(fā)中心項目專管員，由項目專管員協(xié)調項目組予以解決。對于問題處理專責人員不能處理的問題，應馬上通知項目負責人進行處理。當確定發(fā)生的問題屬緊急問題時，或者雖屬于一般問題，但難以解決時，應剛好向上級主管上報，并通知相關負責人。技術管理部項目管理員跟蹤項目問題處理解決全過程，剛好跟進，確保全部問題得到妥當解決和記錄。問題處理人員在問題處理過程中應做好記錄，在《問題處理記錄》中填寫問題性質、問題處理人員、問題處理所需資源、問題處理方法、問題處理結果等內容。問題解決后《問題處理記錄》由項目專管員存檔。3.3.4軟件測試及發(fā)布管理3.3.4.1軟件測試及發(fā)布流程軟件產品項目測試及發(fā)布流程標題軟件產品項目測試及發(fā)布流程組織單元項目組測試組管理限制項目組依據(jù)立項要求或設計更改要求解決測試中出現(xiàn)的問題、BUG等。軟件開發(fā)完成后，項目組提交《測試任務書》至測試組項目組依據(jù)立項要求或設計更改要求解決測試中出現(xiàn)的問題、BUG等。軟件開發(fā)完成后，項目組提交《測試任務書》至測試組測試組下發(fā)《軟件發(fā)布通知單》/《軟件升級通知單》及相關技術資料至營銷中心或需求部門、VSS管理員及相關部門。測試組和項目負責人確定軟件下發(fā)版本號；測試組組織編寫《軟件安裝及運用說明書》并備份程序及相關技術資料至VSS服務器測試組撰寫《測試報告》，測試負責人及項目負責人簽字確認后通過。Yes測試通過？No測試人員獲得可測試版本后，依據(jù)測試支配及測試方法實施軟件測試測試組下發(fā)《軟件發(fā)布通知單》/《軟件升級通知單》及相關技術資料至營銷中心或需求部門、VSS管理員及相關部門。測試組和項目負責人確定軟件下發(fā)版本號；測試組組織編寫《軟件安裝及運用說明書》并備份程序及相關技術資料至VSS服務器測試組撰寫《測試報告》，測試負責人及項目負責人簽字確認后通過。Yes測試通過？No測試人員獲得可測試版本后，依據(jù)測試支配及測試方法實施軟件測試，并出具《軟件測試報告》，將測試結果反饋給項目組。測試組接收測試任務，搭建軟件測試環(huán)境，并制定軟件測試支配和測試方法。VSS管理員依據(jù)《軟件發(fā)布通知單》/《軟件升級通知單》中的內容及要求，為需求部門及相關部門開通軟件程序及相關技術資料的下載權限。軟件產品項目由營銷中心負責軟件程序的對外發(fā)布。軟件發(fā)布時，《軟件安裝及運用說明書》應與《軟件發(fā)布通知單》/《軟件升級通知單》及《版本變更記錄》一起下發(fā)。公司內部管理或工具類軟件由項目組負責軟件程序對內發(fā)布。軟件發(fā)布前，假如無《軟件安裝及運用說明書》，須要項目組給運用部門進行運用前培訓，且《軟件系統(tǒng)運用培訓記錄》交于項目專管員進行存檔。軟件下發(fā)要求《軟件安裝及運用說明書》應具體介紹安裝軟件對運行環(huán)境的要求，安裝軟件的定義和內容，在客戶端、服務器端及中間件的具體安裝步驟，安裝后的軟件配置等?！盾浖惭b及運用說明書》還應包括軟件各項功能的運用流程、操作步驟、相應業(yè)務介紹、特別提示和留意事項等方面的內容，在須要時還應舉例說明。2.軟件管理類項目或軟件工具類項目測試及發(fā)布流程標題軟件管理類或工具類項目測試及發(fā)布流程組織單元項目組需求部門（運用部門）管理限制項目組成員下發(fā)《軟件發(fā)布通知單》/《軟件升級通知單》至需求部門及相關部門，同時備份程序及相關技術資料至VSS服務器。軟件開發(fā)完成后，由項目負責人指定人員組織對軟件運用部門相關人員進行培訓，并做好《軟件系統(tǒng)運用培訓記錄》。項目組成員下發(fā)《軟件發(fā)布通知單》/《軟件升級通知單》至需求部門及相關部門，同時備份程序及相關技術資料至VSS服務器。軟件開發(fā)完成后，由項目負責人指定人員組織對軟件運用部門相關人員進行培訓，并做好《軟件系統(tǒng)運用培訓記錄》。項目組修改問題直至滿意要求。Yes項目負責人確定軟件下發(fā)版本號；由項目組成員編寫《軟件安裝和運用說明書》并下發(fā)給運用部門或者對運用部門進行培訓，形成《軟件系統(tǒng)運用培訓記錄》。運用部門試運行過程中協(xié)作軟件項目組共同完成《軟件測試報告》。No運用部門將測試結果反饋給項目組。測試通過？Yes項目負責人確定軟件下發(fā)版本號；由項目組成員編寫《軟件安裝和運用說明書》并下發(fā)給運用部門或者對運用部門進行培訓，形成《軟件系統(tǒng)運用培訓記錄》。運用部門試運行過程中協(xié)作軟件項目組共同完成《軟件測試報告》。No運用部門將測試結果反饋給項目組。測試通過？VSS管理員依據(jù)《軟件發(fā)布通知單》/《軟件升級通知單》中的內容及要求，為需求部門開通軟件程序及相關技術資料的下載權限。3.3.5項目評審管理3.3.5.1評審組人員組成、評審組職責及項目評審形式要求見《產品開發(fā)項目管理制度》中相關規(guī)定。3.3.5.2項目評審內容及表單記錄評審類型評審內容評審時需提交的資料供應文件部門記錄文件立項方案評審立項單內容設計方案合理性1.《軟件開發(fā)項目立項單》2.《軟件開發(fā)需求報告》需求部門各開發(fā)部測試部項目驗收對設計輸入和輸出比照檢查。對項目進行驗收論證。1.技術總結報告及對各部門提出問題的回復各開發(fā)部2.《軟件測試報告》及問題說明（包括軟件及與其匹配硬件產品或設備的測試結果）測試部需求部門3.項目文檔成套性審核4.軟件發(fā)布通知單/軟件升級通知單。技術管理部各開發(fā)部5.涉及與其配套硬件產品或設備的評審資料要求及文件，見《產品開發(fā)項目管理制度》中相關規(guī)定技術管理部各開發(fā)部3.3.6編號規(guī)則3.3.6.1項目編號規(guī)則依據(jù)QJ/JL09401—2014《產品及項目編號方法》的規(guī)定執(zhí)行。3.3.6.2表單編號規(guī)則依據(jù)QJ/JL01805-2013《技術表單歸檔的編號方法》的規(guī)定執(zhí)行。3.3.7軟件版本管理軟件版本號命名、升級規(guī)則依據(jù)QJ/JL01803—2014《技術文件編號方法》的規(guī)定執(zhí)行。3.3.8備份管理依據(jù)《VSS管理制度》的規(guī)定執(zhí)行。3.3.9技術文件管理依據(jù)《技術文件管理制度》中的相關條款執(zhí)行。4借用的文件、流程及表單QG/JL170501-2013(A/0)《技術文件管理制度》QG/JL060501-2013(A/0)《產品開發(fā)項目管理制度》QG/JL060506-2013(A/0)《VSS管理制度》QJ/JL09401-2014《產品及項目編號方法》QJ/JL01805-2013《技術表單歸檔的編號方法》QJ/JL01803—2014《技術文件編號方法》QG/JL060501-10A《項目完成驗收單》QG/JL060501-11A《項目終止申請單》QG/JL060501-12A《項目終止通知單》QG/JL060501-15A《項目暫停申請單》5形成的支持性文件、流程及表單QG/JL060503-1A《軟件開發(fā)項目建議書》QG/JL060503-2A《軟件開發(fā)需求分析報告》QG/JL060503-3A《軟件開發(fā)項目立項單》QG/JL060503-4A《設計開發(fā)評審報告》QG/JL060503-5A《測試任務書》QG/JL060503-6A《軟件設計更改申請單》QG/JL060503-7A《軟件發(fā)布通知單》QG/JL060503-8A《軟件升級通知單》QG/JL060503-9A《軟件項目文件清單》QG/JL060503-10A《問題處理記錄》QG/JL060503-11A《軟件測試報告》QG/JL060503-12A《版本變更記錄》QG/JL060503-13A《軟件項目任務分解支配書》QG/JL060503-14A《軟件系統(tǒng)運用培訓記錄》6附則本程序自批準之日起生效，借用的文件如已換新版/次則以新版/次內容為準。本制度文件由研發(fā)中心技術管理部起草和負責說明，并負責維護其相宜性和有效性。本文件狀態(tài)：審核：日期：批準：日期：軟件開發(fā)項目建議書QG/JL060503-1A軟件名稱申請日期申請人申請部門聯(lián)系電話客戶信息聯(lián)系電話軟件應用環(huán)境及場所□局域網□銀行辦公網□銀行業(yè)務網□其他：（請說明）□網點應用□現(xiàn)金中心應用□人民銀行應用□其他：（請說明）軟件要求功能要求硬件環(huán)境銀行硬件環(huán)境：（如可供應計算機或服務器數(shù)量及配置、操作軟件、數(shù)據(jù)庫等）設備要求：（如銀行運用我公司主要產品型號及程序版本號、設備數(shù)量、聯(lián)網方式等）其他：（如銀行運用其他廠商設備型號、數(shù)量、聯(lián)網方式及兼容要求，開發(fā)周期等）預料銷售狀況申請部門看法需求部門負責人：研發(fā)中心愿見研發(fā)中心總經理：備注：可附其他說明文件及材料。軟件開發(fā)需求報告QG/JL060503-2A軟件名稱項目編號軟件涵蓋范圍擬定日期編號業(yè)務管理名稱功能要求數(shù)據(jù)要求備注其他：編制項目負責人研發(fā)中心總經理軟件開發(fā)項目立項單QG/JL060503-3A軟件名稱項目編號項目專管員立項日期軟件部門硬件部門立項目的和技術指標軟件：硬件：研制支配項目組成員支配任務支配工作時間研發(fā)中心經理總經理批準注：可用附件說明。設計開發(fā)評審報告QG/JL060501-4A產品名稱 項目編號評審類別評審主持評審日期評審記錄：結論：評審組組長：項目負責人項目組成員測試任務書QG/JL060503-5A任務書編號：申請部門：申請日期：項目名稱程序版本號相關匹配程序版本號版本代碼存放位置及安裝包名稱□須要Build□不須要BuildBuild負責人：軟件環(huán)境硬件配置變更內容測試重點測試申請人項目負責人接收部門負責人測試起先日期測試結束日期試驗結果測試負責人：年月日試驗結論項目負責人：年月日備注軟件設計更改申請單QG/JL060503-6A軟件名稱申請人申請部門申請日期項目管理員項目編號軟件部門硬件部門需求類型□軟件缺陷□軟件升級需求□其他：________軟件：硬件：研制支配項目組成員設計任務支配工作時間申請部門負責人研發(fā)中心經理軟件發(fā)布通知單QG/JL060503-7A表單流水號：下發(fā)日期：年月日編制人員：軟件名稱軟件版本適用范圍（機型、圖像程序、主控程序、SD卡程序版本）功能說明（可用附件說明）軟件發(fā)行方式安裝留意事項其它說明審核/批準審核人（項目負責人）：審核日期：年月日技術管理部項目專管員：審核日期：年月日批準人（研發(fā)中心經理）：批準日期：年月日下發(fā)接收人（簽字）執(zhí)行和備檔部門技術管理部軟件升級通知單QG/JL060503-8A表單流水號：下發(fā)日期：年月日軟件名稱升級前版本號升級后版本號適用范圍（機型、圖像程序、主控程序、SD卡程序版本）升級原因更改內容(可用附件說明)軟件發(fā)行方式安裝留意事項其它說明編制人員培訓負責人審核/批準審核人（部長/副部長）：審核日期：年月日技術管理部項目專管員：審核日期：年月日批準人（研發(fā)中心經理）：批準日期：年月日下發(fā)接收人（簽字）存檔部門存檔人日期軟件項目文件清單QG/JL060503-9A項目名稱項目編號軟件負責人硬件負責人項目文件序號文件名稱負責部門文件交接記錄時間移交接收1軟件開發(fā)項目建議書營銷中心2軟件開發(fā)需求分析報告開發(fā)部3軟件開發(fā)項目立項單開發(fā)部4設計開發(fā)評審報告技術管理部5測試任務書開發(fā)部6軟件測試報告測試組/運用部門8軟件安裝及運用說明書測試組9軟件發(fā)布通知單測試組10軟件升級通知單測試組11項目完成驗收單技術管理部12問題處理記錄開發(fā)部13軟件設計更改申請單技術管理部14版本變更記錄開發(fā)部15軟件項目任務分解支配書開發(fā)部16軟件系統(tǒng)運用培訓記錄開發(fā)部問題處理記錄QG/JL060503-10A軟件名稱當前軟件版本當前安裝包全稱服務器端：客戶端：問題反饋部門提出日期報告人聯(lián)系方式軟件應用場所地區(qū)：銀行：□局域網□銀行辦公網□銀行業(yè)務網□其他：（請說明）□網點應用□現(xiàn)金中心應用□人民銀行應用□其他：（請說明）硬件環(huán)境銀行硬件環(huán)境：（如計算機或服務器數(shù)量及配置、操作軟件、數(shù)據(jù)庫等）設備狀況我司設備：（如銀行運用我公司主要產品型號及程序版本號、設備數(shù)量