2023年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識通關題庫(附答案)

2023年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識通關題庫(附答案)

單選題（共85題）1、封閉式基金份額凈值由（）進行公告。A.上市的證券交易所B.基金托管人C.基金管理人協同基金托管人D.基金管理人【答案】D2、根據《公開募集證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤的()。A.90%B.80%C.70%D.60%【答案】A3、（）否定了基于公開信息的基本分析存在的基礎，但沒有否認內幕信息的價值。A.弱有效市場假設B.半強有效市場假設C.強有效市場假設D.市場異常理論【答案】B4、關于股票價格，以下表述正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A5、可轉換債券的期限最短為1年，最長為6年，自發(fā)行結束之日起6個月后才能轉換為公司股票。轉換價格是指可轉換債券轉換成每股股票所支付的價格；轉換比例轉換比例是指每張可轉換債券能夠轉換成的普通股股數。用公式表示為：轉換比例=可轉換債券面值/轉換價格。上述說法（）。A.錯誤B.部分錯誤C.正確D.部分正確【答案】C6、國內外的私募股權投資機構類型不包括（）。A.專業(yè)化的私募投資基金B(yǎng).具有政府背景的投資基金C.大型企業(yè)的投資基金部門D.小型企業(yè)的投資基金部門【答案】D7、上海證券交易所規(guī)定融資融券業(yè)務最長時限為（）月。A.1B.3C.4D.6【答案】D8、（）是指可轉債持有者有權在約定的條件觸發(fā)時按照事先約定的價格將可轉債賣給發(fā)行企業(yè)的規(guī)定。A.浮動條款B.轉換條款C.贖回條款D.回售條款【答案】D9、股票型基金的投資風格分析指標不包括（）。A.持有全部股票的平均市值B.平均市盈率C.平均市凈率D.周轉率【答案】D10、麥考利久期又稱為（），是指債券的平均到期時間，從現值角度度量了債券現金流的加權平均年限，即債券投資者收回其全部本金和利息的平均時間。A.久期B.修正的麥考利久期C.存續(xù)期D.凸性【答案】C11、可在期權到期日或到期日之前的任一個營業(yè)日執(zhí)行的期權是（）。A.美式期權B.歐式期權C.看漲期權D.看跌期權【答案】A12、向原有股東配售股份，簡稱()。A.配股B.增發(fā)C.定向增發(fā)D.回購【答案】A13、銀行A因急需1000萬元資金頭寸，將其持有的部分利率債質押給銀行B，并與銀行B簽訂了回購協議，10天后將債券回購，并支付銀行B年化3.6％的利率，銀行A到期回購的價格為（）萬元。A.1002B.1001C.1003D.1000【答案】B14、信用風險指的是基金投資面臨的基金交易對象無力履約而給基金帶來的風險；信用風險管理的主要措施包括（）。A.建立交易對手信用評級制度，根據交易對手的資質、交易記錄、信用記錄和交收違約記錄等因素對交易對手進行信用評級，并定期更新B.建立針對債券發(fā)行人的內部信用評級制度，結合外部信用評級，進行發(fā)行人信用風險管理C.建立嚴格的信用風險監(jiān)控體系，對信用風險及時發(fā)現、匯報和處理D.以上選項都對【答案】D15、下列關于遠期合約的表述錯誤的是（）。A.與期貨合約相比更靈活B.遠期合約沒有固定的、集中的交易場所C.遠期合約履約有保證D.遠期合約的違約風險比較高【答案】C16、關于場內證券交易場所，以下表述錯誤的是（）A.證券交易所可以決定證券交易的價格B.證券交易所的設立和解散由國務院決定C.上交所和深交所都設有會員大會、理事會和專門委員會D.我國的證券交易所目前都采用會員制【答案】A17、可在期權到期日或到期日之前的任一個營業(yè)日執(zhí)行的期權是（）。A.美式期權B.歐式期權C.看漲期權D.看跌期權【答案】A18、藝術品與收藏品市場主要以（）為主，其投資價值建立在藝術家的聲望、銷售紀錄等條件之上A.市場售賣B.拍賣C.展覽D.匿名買賣【答案】B19、下列關于基金公司投資交易流程的表述中，錯誤的是（）。A.交易員接收到指令后有權根據自身對市場的判斷選擇合適時機完成交易B.在自主權限內，基金經理通過交易系統(tǒng)向交易室下達交易指令C.交易員負責審+貧殳資指令(價格、數量)的合法合規(guī)性，對于可能不盈利指令可以拒絕D.基金公司投資交易包括形成投資策略、構建投資組合、執(zhí)行交易指令、績效評估與組合調整、風險控制等環(huán)節(jié)【答案】C20、下列對提前贖回風險的說法中，錯誤的是（）。A.提前贖回風險又稱為回購風險，是指債券發(fā)行者在債券到期日前贖回有提前贖回條款的債券所帶來的風險B.債券發(fā)行人通常在市場利率上行時執(zhí)行提前贖回條款C.投資者將收益和本金再投資于其他利率更低的債券，導致再投資風險D.可贖回債券和大多數的住房貸款抵押支持證券允許債券發(fā)行人在到期日前贖回債券，此類債券面臨提前贖回風險【答案】B21、下列不是基金業(yè)績評價應考慮的因素是（）。A.基金管理規(guī)模B.時間區(qū)間C.基金業(yè)業(yè)績賠償D.綜合考慮風險和收益【答案】C22、復制的組合包含的股票數越少，跟蹤誤差_____，調整所花費的交易成本_____。()A.越小;越低B.越大;越低C.越小;越高D.越大;越高【答案】D23、在沒有異常的情況下，中位數和均值中，評價結果更合理和貼近實際的是()。A.均值B.不確定C.無區(qū)別D.中位數【答案】D24、在某基金公司的晨會上，投資經理A提到:“可以通過投資股票、債券、期貨等分散基金會的非系統(tǒng)性風險，且也可一定程度上降低系統(tǒng)性風險”投資經理B補充道:“系統(tǒng)性風險主要受宏觀因素影響，應該加強對經濟、政治和法律等因素的關注“。關于兩人的說法，以下表述正確的是（）。A.兩者均不正確B.A經理的說法錯誤，B經理的說法正確C.A經理的說法正確，B經理的說法錯誤D.兩者均正確【答案】B25、為了防范證券結算風險，我國設立了證券結算風險基金，下列各項所造成的登記結算機構的損失中可以用證券結算風險基金墊付或彌補的包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A26、已知通貨膨脹率為3%，實際利率為4%，則名義利率為()。A.7%B.4%C.1%D.3%【答案】A27、（）“北向通”正式啟動。A.2016年5月16日B.2016年7月3日C.2017年5月16日D.2017年7月3日【答案】D28、關于跟蹤誤差，以下表述正確的是（）A.跟蹤誤差是一個絕對風險指標B.跟蹤誤差計量的前提是清晰的業(yè)績比較基準C.主動管理基金的跟蹤誤差通常比較小D.跟蹤誤差無法衡量投資組合的相對風險是否符合預定的目標【答案】B29、一只基金的月平均凈值增長率為2%，標準差為3%。在95%的概率下。月度凈值增長率的區(qū)間是()。A.+3%～+2%B.+3%～0C.+5%～-1%D.+8%～-5%【答案】D30、已知某基金近4年的累計收益率為46．4％，那么用幾何收益率法計算的該基金的年平均收益率為（）。A.8.0％B.14.4％C.12.2％D.10.0％【答案】D31、下列關于證券場內交易的清算與交收規(guī)則的說法中，錯誤的是（）。A.在境外證券交易所市場，貨銀對付是普遍的做法，但分級結算原則還沒有被普遍遵循B.場內交易和場外交易的清算和交收規(guī)則存在差異C.引入共同對手方，可以防范交易對手的信用風險D.實行分級結算原則主要是出于防范結算風險的考慮【答案】A32、根據《基金合同的格式和內容要求》，以下不屬于基金合同應當載明的基金資產估值事項的是（）A.估值錯誤的處理B.暫停估值的情形C.基金管理人估值委員會的成員構成D.基金凈值的確認和特殊事項的處理【答案】C33、目前，銀行間債券市場的發(fā)行主體不包括（）。A.財政部B.中央銀行C.政策性銀行D.所有的金融類公司等【答案】D34、下列不屬于權益類證券的是（）。A.股票B.存托憑證C.認股權證D.國債【答案】D35、2017年10月16日（周一），某開放式基金估值表中的明細項目如下:銀行存款10000萬元，股票市值50000萬元，應收股利1000萬元，預提審計費用200萬元，應付交易費用400萬元，應付證券清算款2400萬元，基金的數量100000萬份。當日該基金資產單位凈值是（）A.0.58元B.0.62元C.0.55元D.0.60元【答案】A36、當貨幣市場基金前10名份額持有人的持有份額合計超過基金總份額的50%時，貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限不得超過（）天，平均剩余存續(xù)期不得超過（）天。A.90；180B.60；120C.60；180D.90；120【答案】B37、（）是指貨幣隨看時間推移而發(fā)生的增值。A.貨幣的流通價值B.貨幣的使用價值C.貨幣的互換價值D.貨幣的時間價值【答案】D38、()是指在交易時每一份衍生工具所規(guī)定的交易數量。A.標的資產B.交易單位C.交易總量D.結算總量【答案】B39、關于跟蹤誤差的定義，以下表述正確的的（）A.指數基金的跟蹤誤差通常較高B.主動管理基金受到投資目標和風格不同的影響，跟蹤誤差較小C.波動率是一個相對風險指標，跟蹤誤差則是相對于業(yè)績比較基準的絕對風險指標D.跟蹤誤差計量的前提是清晰的業(yè)績比較標準【答案】D40、行業(yè)因素不包括()。A.行業(yè)生命周期B.行業(yè)景氣度C.行業(yè)法令措施D.經濟周期【答案】D41、某公司的財務報表顯示其凈利潤為100萬元，所得稅費用是20萬元，利息費用為30萬元，該公司的利息倍數是（）。A.2B.5C.3.33D.4【答案】B42、QFII基金托管人資格規(guī)定，每個合格投資者能委托（）個托管人，并可以更換托管人。A.4B.3C.2D.1【答案】D43、當期限相對較短的債券利率與期限呈正向關系，期限相對較長的債券利率與期限呈反向關系，收益率曲線呈（）形態(tài)。A.拱形B.水平C.反轉D.上升【答案】A44、股利貼現模型不包括()。A.零增長模型B.不變增長模型C.多元增長模型D.公司自由現金流貼現模型【答案】D45、某公司目前的流動比率大于1,速動比率小于1,公司用現金支付了應付賬款后，流動比率與速動比率的變化是（）。A.流動比率變小，速動比率變大B.兩者均變大C.流動比率變大，速動比率變小D.兩者均變小【答案】C46、下列不屬于基金利潤來源中利息收入的是()。A.買入返售金融資產收入B.存款利息收入C.債券利息收入D.銀行貸款利息收入【答案】D47、以下關于現金流量表的說法，正確的是（）。A.現金流量表無法反應企業(yè)的長期資本籌集狀況B.現金流量表基本結構分為兩部分：經營性現金流和投資性現金流C.現金流量表可以反應企業(yè)的資本結構D.現金流量表可以評價企業(yè)來產生現金凈流量的能力【答案】D48、以下不屬于基金公司投資交易過程中交易執(zhí)行環(huán)節(jié)風險的是（）A.未踐行最佳執(zhí)行原則，交易效率低或差錯率高B.交易的執(zhí)行獨立于基金經理C.對交易對手風險的評估與控制不足D.交易價格顯著偏離公允價格【答案】B49、機構投資者資本實力更為雄厚且投資能力更為專業(yè)，機構投資者資產管理類型包括：(1)聘請專業(yè)投資人員對投資進行內部管理；(2)將資金委托投資于一個或多個外部基金公司；(3)也有一些公司采用混合的模式（一部分資產內部管理，另一部分資產外部管理）等。這種說法（）。A.正確B.錯誤C.部分正確D.部分錯誤【答案】A50、以下選項中屬于權證的基本要素的是（）。Ⅰ.權證類別Ⅱ.標的資產Ⅲ.存續(xù)時間Ⅳ.行權價格Ⅴ.行權比例A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ【答案】C51、當技術分析無效時，市場至少符合（）。A.弱有效市場B.半弱有效市場C.半強有效市場D.強有效市場【答案】A52、（）可以用來衡量投資回報的風險水平。A.標準差B.眾數C.中位數D.均值【答案】A53、即期利率與遠期利率的區(qū)別在于（）。A.計息方式不同B.收益不同C.計息日起點不同D.適用的債券種類不同【答案】C54、基金因持有股票而帶來的投資收益不包括（）。A.股票價差收入B.股票股利C.現金股利D.存款利息收入【答案】D55、小李購買了100股A上市公司的普通股，關于他所持有的普通股的權利，以下表述錯誤的是（）。A.公司破產清算時，享有剩余財產分配權B.公司有盈利時，享有約定的固定股息率的權利C.在公司支付債息和優(yōu)先股股息后，參與股利分配D.公司召開股東大會時，享有表決權【答案】B56、下列關于愛爾蘭內容的說法錯誤的是（）。A.愛爾蘭是歐洲唯一的基金注冊地之一B.愛爾蘭成為主要跨境UCITS基金注冊地中成長最快的地區(qū)C.自1985年UCITS一號指令啟動以來，愛爾蘭已成為跨境UCITS基金的同義詞D.愛爾蘭之所以成為廣受認可的國際投資基金中心，是由于其在國際合作、國內監(jiān)管以及稅收等方面具有顯著優(yōu)勢，擁有完善的基金注冊法規(guī)和制度，監(jiān)管體系比較健全【答案】A57、QDII基金份額凈值應當至少（）計算并披露一次，如基金投資衍生品，應當在（）計算并披露。A.每月；每周B.每周；每周C.每周；每個工作日D.每日；每個小時【答案】C58、某證券投資基金公告進行收益分配，分紅方案為每10份基金份額為0.5元，某投資者長期持有該基金10000份，份額登記日基金單位凈值為1.100元，除權日基金單位凈值為1.055元，則該投資者收到的紅利金額為()元。A.450B.527.5C.500D.550【答案】C59、下列業(yè)務中，會降低企業(yè)短期償債能力的是（）A.企業(yè)采用分期付款方式購置一臺大型機械B.企業(yè)向戰(zhàn)略投資者進行定向增發(fā)C.企業(yè)向股東發(fā)放股票股利D.企業(yè)向某國有銀行取得3年期500萬元的貸款【答案】A60、（）是指債券發(fā)行人有可能在債券到期日之前回購債券的風險。A.信用風險B.購買力風險C.經濟周期性波動風險D.提前贖回風險【答案】D61、如果要將基于每日收益率計算所得的下行標準進行年化，正確的做法是（）。A.除以交易日數量B.除以交易日數量的開方C.乘以交易日數量D.乘以交易日數量的開方【答案】D62、下列屬于企業(yè)再融資行為的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B63、（）是使用頻率最高的債務比率。A.資產收益率B.權益乘數和負債權益比C.總資產周轉率D.資產負債率【答案】D64、下列關于固定利率債券的表述中,錯誤的是A.固定利率債券在到期日一次性支付利息和本金B(yǎng).固定利率債券有固定面值C.固定利率債券有固定到期D.固定利率債券有固定票面利率【答案】A65、假設基金凈值增長率服從正態(tài)分布，則可以期望在67%的情況下，凈值增長率會落入平均值（）范圍內。A.1個正標準差B.1個負標準差C.正負1個標準差D.正負0.5個標準差【答案】C66、系統(tǒng)性風險的存在是由于某些因素能夠通過多種作用機制同時對市場上大多數資產的價格或收益造成同向影響，這些因素常常被稱為系統(tǒng)性因素，它往往不受證券發(fā)行主體及投資主體的控制。系統(tǒng)性因素一般為宏觀層面的因素，主要包含政治因素、宏觀經濟因素、法律因素以及某些不可抗力因素。系統(tǒng)性風險具有以下幾個特征：由同一個因素導致大部分資產的價格變動，大多數資產價格變動方向往往是相同的，無法通過分散化投資來回避。上述說法（）。A.錯誤B.部分錯誤C.正確D.部分正確【答案】C67、按照“最佳執(zhí)行”的交易管理理念，投資管理公司應向現有和潛在客戶披露的信息包括A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D68、半強有效市場是指證券價格不僅已經反映了歷史價格信息，而且反映了當前所有與公司證券有關的公開有效信息，例如盈利預測、紅利發(fā)放、股票分拆、公司并購等各種公告信息。因此，如果市場是半強有效的，市場參與者就不可能從任何公開信息中獲取超額利潤，這意味著（）無效。A.技術面分析B.基本面分析方法C.上市公司調研D.上市公司投資價值研究報告【答案】B69、某投資者向證券公司融資15000元，加上自有資金15000元，以150元的價格買入200股某股票。融資年利率為8.6%。假設3個月后，該股票價格上漲至165元，則該筆投資收益率為（）。A.0.157B.17.85C.0.1D.0.114【答案】B70、下列說法中錯誤的是（）。A.遠期、期貨和大部分合約有時被稱作遠期承諾B.期權合約和遠期合約以及期貨合約的不同在于其損益的不對稱性C.信用違約互換合約使買方可以對賣方行使某種權利D.期權合約和利率互換合約被稱為單邊合約【答案】D71、以下選項中，屬于不存在活躍市場投資品種估值原則的是（）。A.在估值日有報價的，除會計準則規(guī)定的例外情況外，應將該報價不加調整地應用于該資產或負債的公允價值計量B.估值日無報價且最近交易后未發(fā)生影響公允價值計量的重大事件的，應采用最近交易日的報價確定公允價值C.有充足證據表明估值日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的，應對報價進行調整，確定公允價值D.應采用在當前情況下適用并且有足夠可利用數據和其他信息支持的估值技術確定公允價值【答案】D72、國債現券、企業(yè)債（含可轉換債券）、國債回購以及以后出現的新的交易品種，其交易傭金標準由證券交易所制定并報中國證監(jiān)會和原國家計劃和發(fā)展委員會備案，備案（）天內無異議則正式實施。A.10B.15C.30D.60【答案】B73、我國上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式都屬于（）。A.會員制B.公司制C.合同制D.承包制【答案】A74、當出現按照日常估值原則不能客觀反映相關投資品種公允價值的，基金管理公司應根據具體情況與（）進行商定，按最能恰當反映公允價值的價格估值。A.基金托管人B.中國證券業(yè)協會C.基金份額持有人D.中國證券投資基金業(yè)協會【答案】A75、下列關于夏普比率的說法，錯誤的是()。A.夏普比率數值越大，代表單位風險超額回報率越高B.夏普比率是對絕對收益率的風險調整分析指標C.夏普比率是針對總波動性權衡后的回報率，即單位總風險下的超額回報率D.夏普比率使用的是系統(tǒng)風險【答案】D76、關于利率互換合約的兩種形式，以下表述正確的是（）。A.基礎互換采用凈額支付方式B.基礎互換指雙方不同本金的交換C.息票互換采用全額支付方式D.息票互換指不同參照利率的互換【答案】