《證券投資學(xué)》練習(xí)題

^|Youhavetobelieve,thereisaway.Theancientssaid:"thekingdomofheavenistryingtoenter".Onlywhenthereluctantstepbysteptogotoit'stime,mustbemanagedtogetonestepdown,onlyhavestruggledtoachieveit.--GuoGeTech《證券投資學(xué)》習(xí)題導(dǎo)論一、判斷題1、收益的不確定性即為投資的風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)的大小與投資時間的長短成反比。答案：非2、所謂證券投資是指個人或法人對有價證券的購買行為，這種行為會使投資者在證券持有期內(nèi)獲得與其所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)相稱的收益。答案：是3、投資者將資金存入商業(yè)銀行或其他金融機(jī)構(gòu)，以儲蓄存款或企業(yè)存款、機(jī)構(gòu)存款的形式存在，從融資者的角度看，是間接融資。答案：是誼二、單項(xiàng)選助擇題浮1、很多情近況下人們往戶往把能夠帶悠來報(bào)酬的支顧出行為稱為強(qiáng)_____石_。多A休支出獲B儲蓄去筋C投資青D慢消費(fèi)緞答案掏：C漲2、證券投濾資通過投資煤于證券將資起金轉(zhuǎn)移到企躲業(yè)部門，因斯此通常又被釀稱為___辰___。猛A對間接投資巖B島直接投資宏友C實(shí)物投沈資將D以上浪都不正確趁答案洗：B弱3、直接投遲融資的中介啊機(jī)構(gòu)是__號____。逢A盤商業(yè)銀行腸B殿信托投資爽公司敞C投趨資咨詢公司丸朋D證券經(jīng)帆營機(jī)構(gòu)廢答案融：D滅三、多項(xiàng)選糊擇題撐1、投資的冰特點(diǎn)有__鳥_____昆。震A茫投資是現(xiàn)在什投入一定價煩值量的經(jīng)濟(jì)般活動邀B投室資具有時間書性漫般C投資的噸目的在于得漆到報(bào)酬曠恩沿艙D投資具瑞有風(fēng)險(xiǎn)性壘答案：AB皇CD遣2、證券投押資在投資活凈動中占有突蠶出的地位，曠其作用表現(xiàn)驚在____囑__促進(jìn)經(jīng)讓濟(jì)增長等方過面。袍A灰使社會的閑唇散貨幣轉(zhuǎn)化紹為投資資金僑仆B使儲蓄廟轉(zhuǎn)化為投資憶C促進(jìn)資深金合理流動或脖敗綢D旨促進(jìn)資源協(xié)有效配置否環(huán)答案：AB料CD停3、間接投威資的優(yōu)點(diǎn)有脫_____尤_。沸A社積少成多驢B糖續(xù)短為長割分C化分散憲為集中搬D帶分散風(fēng)險(xiǎn)抬答案芹：ABCD誓心證券投資要偽素一、判斷題爽1、證券投蓮資主體是指輕進(jìn)入證券市奧場進(jìn)行證券軍買賣的各類昨投資者。茶答案孕：是檢2、證券投壞資凈效用是提指收益帶來炕的正效用減訪去風(fēng)險(xiǎn)帶來著的負(fù)效用。別答案曉：是能3、投資的定主要目的是逐承擔(dān)宏觀調(diào)刮控的重任。親答案礎(chǔ)：是獲4、根據(jù)我游國《證券法忘》規(guī)定，證統(tǒng)券公司是專內(nèi)營證券業(yè)務(wù)濟(jì)的金融機(jī)構(gòu)綠，綜合類證滋券公司可用管其資本金、控營運(yùn)資金和詞其他經(jīng)批注客的資金進(jìn)行解證券投資。便答案藥：是可5、所謂證畜券投資是指斬在證券市場對上短期內(nèi)買灌進(jìn)或賣出一賊種或多種證綠券以獲取收吸益的一種經(jīng)統(tǒng)濟(jì)行為。傾答案堤：非即6、有價證瞎券即股票，拖是具有一定爸票面金額、惜代表財(cái)產(chǎn)所商有權(quán)，并借墓以取得一定伏收入的一種救證書。企答案飲：非窗7、股東只休負(fù)有限連帶紅清償責(zé)任，勒即股東僅以冷其所持股份摟為限對公司痰承擔(dān)責(zé)任。迫答案賤：是淺8、普通股逐票是股票中古最普遍的一海種形式，是拾股份公司最鍋重要的股份彈，是構(gòu)成公早司資本的基發(fā)礎(chǔ)。滔答案語：是尿9、在特殊絹情況下，公峰司可以用特軌設(shè)的公積金純來調(diào)劑盈余酸，支付股息芽。溜答案筋：是講10、采用摘股票股息的綱形式，實(shí)際攔上是一部分翼收益的資本利化，增加了變公司股本，墳相應(yīng)地減少喬了公司的當(dāng)拿年可分配盈餅余。根答賭案：是逮11、優(yōu)先屋股票的優(yōu)越猜性只有在公驢司獲利不多甩的情況下，窮才能充分顯勾示出來，對單保護(hù)優(yōu)先股院票的股東具盾有實(shí)際意義忽。騾答貨案：是兄12、在紐此約上市的我耐國外資股稱默為N股。藍(lán)答案前：是怖13、債券洲的性質(zhì)是所糟有權(quán)憑證，卸反映了籌資槐者和投資者校之間的債權(quán)支債務(wù)關(guān)系。案答宇案：非匆14、國債旺產(chǎn)生的直接香原因是因?yàn)殚e政府支出的混需要。首答資案：是廚15、零息逗債券，即貼您現(xiàn)債券，指山債券發(fā)行價般格遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于觀面值，到期根時按面值償鎖還的債券。鄭答占案：非報(bào)16、以不米特定多數(shù)投類資者為對象序而廣泛募集草的債券是公強(qiáng)募債券。直答肺案：是終17、外國匯籌資者在美離國發(fā)行的美碰元債券，又艷稱之“炮武士債券干”葬。掙答栽案：非怒18、證券寬投資基金是挪一種利益共際享、風(fēng)險(xiǎn)共療擔(dān)的集合證卷券投資方式認(rèn)。灘答矮案：是引19、投資驕者通過購買列基金單位間靜接投資于證篇券市場，與萄直接投資于速股票債券相澤比，投資者卡不與發(fā)行人嚼建立所有權(quán)勁關(guān)系或債權(quán)魂債務(wù)關(guān)系。王答禮案：是夫20、契約悲型投資基金魔依據(jù)信托法效建立，具有拖法人資格。霞答板案：非吸21、開放素型投資基金霸的發(fā)行總額鄉(xiāng)不固定，投事資者可向基鄉(xiāng)金管理人申沃購或贖回基謹(jǐn)金。碗答溫案：是恩22、收入蕩型基金以獲大取最大的經(jīng)覽常性收入為響目標(biāo)，投資哪對象通常為賣高成長潛力胳的股票。多答邀案：非諸23、期貨鎮(zhèn)基金、期權(quán)舍基金和指數(shù)橫基金都屬于肥衍生工具基千金，風(fēng)險(xiǎn)較社大，但有可異能獲取很高繼的收益。霧答薦案：是滅24、基金筒托管人和基場金保管人之栗間是一種既備相互協(xié)作又盜相互監(jiān)督的衡關(guān)系，這種豐相互制衡結(jié)撤構(gòu)的設(shè)計(jì)體遭現(xiàn)了保護(hù)投祝資人利益的測內(nèi)在要求。敲答肚案：是今25、證券宇中介機(jī)構(gòu)是祖指為證券市衰場參與者如攝發(fā)行者、投恨資者等提供徐相關(guān)服務(wù)的笛專職機(jī)構(gòu)。勁答價案：是鐵26、承購倡包銷的承銷本商與發(fā)行人瞞之間是一種丸代理關(guān)系，覆而不是買賣蛇關(guān)系。乳答峽案：非吉27、專業(yè)酬經(jīng)紀(jì)商具有氏雙重身份，服既可以接受壇交易所內(nèi)傭悠金經(jīng)紀(jì)商和犬自營商的委革托進(jìn)行證券染代理買賣，頑又可以作為遇自營商自行句進(jìn)行證券交灌易。業(yè)答木案：是熟28、證券尤自營業(yè)務(wù)是來證券機(jī)構(gòu)以犧自己的名義膚和資金買賣鐘證券、賺取描買賣差價并福承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)友險(xiǎn)的業(yè)務(wù)，禮也是證券經(jīng)遍營機(jī)構(gòu)的主拌要業(yè)務(wù)之一陵。者答森案：是愿29、私募灣發(fā)行的對象狂一般是機(jī)構(gòu)菊投資者，如取保險(xiǎn)公司、瘡?fù)顿Y基金等劈。大答心案：是俘30、注冊敬會計(jì)在證券淘市場上從事辛對公開發(fā)行旗和交易股票顏的公司、證哥券經(jīng)營機(jī)構(gòu)挺和證券交易奶所進(jìn)行會計(jì)悔報(bào)表審計(jì)、磨凈資產(chǎn)驗(yàn)證闊、咨詢服務(wù)鉆等相關(guān)業(yè)務(wù)單。螞答藥案：是犧二、單項(xiàng)選坦擇題腰1、進(jìn)入證熄券市場進(jìn)行幻證券買賣的該各類投資者社即是證券投蹤資的___潑___。密A縣主體謊B客參體濟(jì)C工具洪誕D對象慌含答案：A刊2、由于_消_____會的作用，投角資者不再滿普足投資品種堂的單一性，北而希望建立居多樣化的資野產(chǎn)組合。瞞A拒邊際收入遞照減規(guī)律刃軍B邊恐際風(fēng)險(xiǎn)遞增泉規(guī)律車語C邊際效避用遞減規(guī)律唱饑D勝邊際成本聲遞減規(guī)律禾答案解：C萄3、通常，擾機(jī)構(gòu)投資者伍在證券市場纏上屬于__框____型來投資者。值A(chǔ)炊激進(jìn)切B穩(wěn)噴定嫩C穩(wěn)健胃總D保守邪答案棋：C貿(mào)4、商業(yè)銀蒼行通常將_奉_____奏作為第二準(zhǔn)切備金，這些暢證券以__畜____為雄主。芝A殺長期證券呀長期國債習(xí)B喘短期證券赤短期國債賓菌C長期證辱券公司債秘?zé)鬌短置期證券公斜司債答案：B塊5、購買股吩票旨在長期包參股并可能蹄謀求進(jìn)入公枕司決策管理攝層的投資者重被稱為__伸____。欺A查投機(jī)者狠B拿機(jī)構(gòu)投資者擊紙CQFI刮I拴板稍D戰(zhàn)略投褲資者節(jié)答案夕：D忘6、有價證陵券所代表的潑經(jīng)濟(jì)權(quán)利是嫩_____足_。剃A某財(cái)產(chǎn)所有權(quán)許土B債權(quán)扮C丟剩余請求丙權(quán)筒D所有純權(quán)或債權(quán)敘答案帆：D沾7、按規(guī)定懲，股份有限沒公司破產(chǎn)或磨解散時的清找償順序是_研_____夢。垂A冊支付清算費(fèi)幻用－支付工勤資、勞保費(fèi)遣用－支付股挽息－繳納所耐欠稅款院B支付清亡算費(fèi)用－支倦付工資、勞耽保費(fèi)用－繳割納所欠稅款象－支付股息網(wǎng)C繳納所欠珍稅款－支付敞清算費(fèi)用－菜支付工資、祥勞保費(fèi)用－城支付股息植D支付工資裳、勞保費(fèi)用別－支付清算莖費(fèi)用－繳納套所欠稅款－職支付股息答案：B椅8、在普通止股票分配股絞息之后才有爆權(quán)分配股息傍的股票是_吉_____榜。默A慣優(yōu)先股票茶B法后配股句C撤混合股染D姐特別股怎答案硬：B軋9、在實(shí)行蹤累積投票制抱的情況下，協(xié)假如某位股箏東持有10西0股股票，奪本次股東大突會擬選出董建事12人，搜那么這位股太東總共有_擊_____慮票可用來選亭舉他認(rèn)為合闊適的一位或秩數(shù)位董事人自選。秋A女1000核割B11襖00言C麻1200屋D邀130同0沙答案起：C立10、最普溜遍、最基本慶的股息形式培是____事__。貞A報(bào)現(xiàn)金股息輩計(jì)B股票股坦息近C財(cái)產(chǎn)他股息疲D負(fù)眾債股息兼答適案：A摟11、具有牌杠桿作用的停股票是__訴___。燥A去普通股票躲婚B優(yōu)先股否票魔CB罷股股票的D甚H股股票莫答豪案：B桿12、我國墨的股票中，蒜以下不屬于葉境外上市外罰資股的是_查_____捉。膽A頸A股顆善BN程股酬C培S股篇D甜H股方答匠案：A膛13、債券惰反映的經(jīng)濟(jì)跌關(guān)系是籌資繡者和投資者詞之間的__懷____關(guān)農(nóng)系。茅A汁債權(quán)鹽B棄所有權(quán)廁案C債務(wù)交D申A和C炭答粗案：D山14、以下打被稱為著“高金邊債券勸”斷的是___茄___。密A吧國債螞B舊市政債券惹C蠶金融債券格四D公司債搬券踐答弓案：A騎15、沒有發(fā)固定的票面描利率，只設(shè)和定一個參考栽利率，并隨蔥參考利率的散變化而變化對，也稱烘“家指數(shù)債券糧”冶的是___部___。扭A待附息債券視石B貼現(xiàn)債趨券降C浮動毒利率債券禾D胃零息債券脾答快案：C架16、不是炸面向公眾投斥資者，而是并向與發(fā)行人立有特定關(guān)系附的投資者發(fā)盲行的債券是帳_____嶄_。撇A蓬公募債券撐B斥私募債券陪辱C記名債柏券菊D無記妨名債券疼答修案：B峽17、發(fā)行方人在外國證涼券市場發(fā)行職的，以市場仗所在國貨幣猾為面值的債醒券是___名___。袋A夜揚(yáng)基債券蔬丙B武士債蹦券話C外國證債券慮D歐堵洲債券繡答是案：C貍18、證券棕投資基金由藥_____繞__托管，則由____凍__管理和貧操作。脖A顧托管人結(jié)管理人芝B娛托管人托宿管人登紗C管理人始托管人率D燭管理人消管理人答案：A鎮(zhèn)19、證券騙投資基金是鉛一種___再___的證威券投資方式值。杏A肥直接芳B戚間接欲C視跡具體的情況殘而定刪D以丸上均不正確岸答加案：B除20、投資程者作為公司局的股東，有晴權(quán)對公司的心重大投資決妙策發(fā)表意見稈，進(jìn)行表決性的是___無___。糊A壇公司型投屆資基金畫B菠契約型投資輔基金牛冤C股票型釘投資基金攻D搬貨幣市場注基金答案：A苦21、以下向關(guān)于封閉型狠投資基金的挺表述不正確暈的是___忌___。途A宋期限一般秩為10－1詠5年朵滔B籃規(guī)模固定太糞C交易價調(diào)格不受市場驕供求的影響下隊(duì)D交易費(fèi)攔用相對較高答案：C耳22、主要晉投資目標(biāo)在紡于追求最高嗽資本增值的詞基金是__跑____。筑A偏積極成長營型基金蓄B衛(wèi)成長型基金活懲C平衡型減基金蝕D收用入型基金晴答僚案：A消23、以下渡不屬于債券條基金的是_砌_____解。墾A補(bǔ)政府債券淺基金疊B市舅政債券基金踐氏C公司債旦券基金或D碰指數(shù)基金鑒答承案：D升24、負(fù)責(zé)豪運(yùn)用和管理協(xié)基金資產(chǎn)的描是____與__。急A辟基金發(fā)起黨人謊B基金奔管理人疼C葉基金托管人園餃D基金承更銷人壇答有案：B艘25、證券盈中介機(jī)構(gòu)可級分為___調(diào)___。學(xué)A猴證券經(jīng)營翁機(jī)構(gòu)和證券譯咨詢機(jī)構(gòu)占B泉證券咨詢醒機(jī)構(gòu)和證券斗服務(wù)機(jī)構(gòu)拳在C證券服符務(wù)機(jī)構(gòu)和證臘券經(jīng)營機(jī)構(gòu)奏點(diǎn)D以上均還不正確答案：C醬26、承銷繭商與發(fā)行人拌之間是一種壤買賣關(guān)系，芳而不是代理埋關(guān)系，且由唇承銷商承擔(dān)績?nèi)堪l(fā)行風(fēng)嚴(yán)險(xiǎn)的證券承塌銷方式是_想_____喇。途A呼承購包銷疊霧B代銷奔C愛定額包銷那斯D余額包侄銷線答伏案：A跳27、我國育對從事經(jīng)紀(jì)袍業(yè)務(wù)的證券詳公司采取的鼠管理辦法是漫_____僵_。喊A籃登記制度傲軟B特許制槍度舍C注冊宅制度聯(lián)D以坦上均不正確布答偵案：B榴28、沒有盞證券交易所地會員資格，秤不能進(jìn)入交墳易所，只能風(fēng)在場外交易我市場進(jìn)行交泄易的證券商途，是場外做色市商的是_衡_____蠻_。普A障交易所自眾營商歇B零宏股自營商騰C織場外自營病商膽D以上國均不正確巾答吉案：C等29、以下粥屬于證券經(jīng)毒營機(jī)構(gòu)傳統(tǒng)翻業(yè)務(wù)的是_匙_____難。澆A松證券承銷我業(yè)務(wù)妄B私蛛募發(fā)行汽C洗基金管理左D物風(fēng)險(xiǎn)基金季答狼案：A舞30、專門歌為證券發(fā)行雪與證券交易歇辦理登記、渴存管、過戶蒸和資金結(jié)算宿交收業(yè)務(wù)的慘中介機(jī)構(gòu)是雁_____擠_。兆A攤信用評級嚷機(jī)構(gòu)殺B證級券登記結(jié)算賺公司掏僑C證券信稱息公司住D匙按揭證券公槽司隨答蛛案：B爸三、多項(xiàng)選復(fù)擇題慶1、證券投枯資主體包括略_____古_。我A委個人片B政要府蛛C企事時業(yè)緒D金融姻機(jī)構(gòu)輸答案傅：ABCD授2、個人投躲資者的投資膀目的主要有旋：____刑__。隨A稈本金安全普B脹收入穩(wěn)定叨拌C資本增帽值式D維持其流動性嶼糟答案術(shù)：ABCD后3、機(jī)構(gòu)投斑資者的特點(diǎn)蝦主要有：_兵_____攀。蹤A略投資資金數(shù)淺量大掩穩(wěn)B季建立的資產(chǎn)粘組合規(guī)模較呆大境C注重拼資產(chǎn)的安全跟性劣渴D投資活頁動對市場影慕響較大骨歐答案石：ABCD白4、參加證臣券投資的金障融機(jī)構(gòu)主要飄有：___方___。的A勾證券經(jīng)營機(jī)昏構(gòu)仍B商業(yè)盟銀行和信托豪投資公司殺種C保險(xiǎn)公瞞司穴杰D證券投嚼資基金跡答案：AB宅CD疏5、證券投波機(jī)活動的積舞極作用表現(xiàn)戰(zhàn)在____嬸__。占A艙平衡價格錫劫爆B增崗強(qiáng)證券的流危動性竄皮C分散價伯格變動風(fēng)險(xiǎn)策承D對價格境變動起推波裳助瀾的作用觀答案：AB煩C福6、根據(jù)證揀券所體現(xiàn)的巖經(jīng)濟(jì)性質(zhì)，銳可分為__攀____。武A享股票每B商乳品證券安C夠貨幣證券喊D歌資本證券記權(quán)答案蛾：BCD愿7、股票的完特征表現(xiàn)在辦_____覺_。叼A柄期限上的永贊久性搭仿B決烘策上的參與熄性榜搭C責(zé)任上責(zé)的無限性憲爬D營報(bào)酬上的災(zāi)剩余性蔽絞答案：AB賓DE利8、股票按餡股東的權(quán)益嫩分為___瓜___。中A錢普通股票堆B牧優(yōu)先股票貸內(nèi)C后配股坐枯D混合股角答案初：ABCD奸9、普通股件股東是公司引的基本股東沃，享有多項(xiàng)豬權(quán)利，主要魯有：___好___。且A笛經(jīng)營決策參大與權(quán)順B盈春余分配權(quán)辭C湖剩余財(cái)產(chǎn)浴分配權(quán)膊D院優(yōu)先認(rèn)股權(quán)赤答案屋：ABCD諸10、股份驕公司股息分絲配應(yīng)遵循的按原則是__盞____。豐A倒股息優(yōu)先丹原則瑞災(zāi)B納稅凈優(yōu)先原則被C秤公積金優(yōu)諒先原則要躍D無盈余歷無股利原則篩架E同股同種利原則嶺答案：BC皇DE弦11、優(yōu)先占股票的特征亡有____宣__。認(rèn)A唉領(lǐng)取固定消股息香惱B按面額湖清償捆未C無權(quán)參身與經(jīng)營決策電裝D無權(quán)分豬享公司利潤儲增長的收益既答昏案：ABC就D棋12、我國黑的股票按投席資主體分為竹_____洗_。嫁A紅國家股票第裙B法人股風(fēng)票慎C社會革公眾股票大D寶外資股票徹連答咳案：ABC穴D各13、債券厲的特點(diǎn)是：慌_____像_。牢A波期限性盡B腰安全性杏C晴收益性黃D深流動性揀答羽案：ABC惜D欣14、市政肢債券主要種曾類有___醉___。閃A走一般契約姨債券懼B有僅限契約債券染誠C收益擔(dān)雞保債券旅D條住宅公債邀答愿案：ABC叛D胃15、按計(jì)院息方式不同慢，債券可分饞為____棒__等。休A殊單利債券墳貨B復(fù)利債墾券勺C定息播債券泡D浮動咐利率債券美答緞案：ABC舌D夠16、債券音按償還期限侄可分為__替____。蓮A奪短期債券嚼B再中期債券恢詢C長期債獲券慮D零息債運(yùn)券敗答協(xié)案：ABC伴17、債券賺按市場所在狡地可分為_奏_____系。陽A遮國內(nèi)債券用B伴外國債券細(xì)膨C歐洲債嘗券趴D注冊搭債券舅答嫩案：ABC肉18、證券杰投資基金在蘿證券市場上啦是____頓__。澤A嚴(yán)投資客體漏有B投資主忠體芳C投資捎中介串D投凈資工具襯答細(xì)案：ABC稀D兼19、證券伏投資基金的撕特征有__夕____。燒A侵由專家運(yùn)撞作管理訴冠灘B沈具有組合投頸資分散風(fēng)險(xiǎn)校的優(yōu)勢杜遙C是一種線間接的證券單投資方式曠D桌費(fèi)用低、殼流動性強(qiáng)蜂答擾案：ABC晴D留20、證券福投資基金按梅組織形式可賽分為___江___。裳A驗(yàn)公司型投渣資基金倍B班契約型投吳資基金恒寺C封閉型嶺投資基金殲棵D開放型財(cái)投資基金答案：AB脖21、開放艙型投資基金醉與封閉型投搬資基金相比吹，具有__勿____優(yōu)敲點(diǎn)。躍A醒隨時可按正凈值兌現(xiàn)蛛B艙流動性強(qiáng)穿金C投資風(fēng)勺險(xiǎn)小鞠雨摧D安全便崇利芒答掩案：ABC津D猴22、證券發(fā)投資基金按桑投資收益風(fēng)辨險(xiǎn)目標(biāo)可分家為____慣__。僵A漸積極成長墨型綱B成長氣型上C平衡篩型劈D收入夠型現(xiàn)答求案：ABC元D導(dǎo)23、以下得屬于股票基訪金的是__懂____。就A濁優(yōu)先股票稅基金江B普扣通股票基金方憂C指數(shù)基連金架D認(rèn)股體權(quán)證基金鑄答挎案：AB獅24、參與系證券投資基跪金運(yùn)作的有夏_____靈_。仍A惰基金發(fā)起錘人格B基金可管理人薄C磨基金托管人炮譜D基金承繳銷人灘備答案：AB望CD刷25、證券券經(jīng)營機(jī)構(gòu)按架從事證券業(yè)泄務(wù)的不同可鑰分為___振___。丟A齡證券經(jīng)紀(jì)拒商映B證券工承銷商棵C鉗證券自營商煮然D證券投玻資咨詢機(jī)構(gòu)供答墊案：ABC正26、證券鎖承銷方式可靠分為___吃___。旬A野承購包銷兆桃B代銷這C祥助銷葵D撫招標(biāo)發(fā)售光答判案：ABC醉27、證券兵經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的畢特點(diǎn)是__石____。前A伍屬于二級的市場的委托協(xié)買賣業(yè)務(wù)掠B寒經(jīng)紀(jì)商與蕩客戶之間是宅委托代理關(guān)淹系盲牽C經(jīng)紀(jì)商幫承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)組相對較小媽嬸D收入律來源于傭金根答落案：ABC煎D吉28、在國遙外，證券自航營商一般分狀為____俊__。釀A影交易所自茅營商膀B零唐股自營商擁C曬場外自營扛商妥D二級割自營商堂答敢案：ABC裝29、隨著惹金融自由化邁和一體化的躬發(fā)展，證券灣經(jīng)營機(jī)構(gòu)的歉經(jīng)營范圍更寺為擴(kuò)大，現(xiàn)動已開拓的新檢業(yè)務(wù)有__問____。逮A姨私募發(fā)行評吵B兼并收街購族C基金島管理潛秘D風(fēng)險(xiǎn)基去金擺E金融握衍生工具交通易班答案：AB捏CDE悶30、在我鑄國，律師事傘務(wù)所從事證黨券法律業(yè)務(wù)瘡的內(nèi)容主要火有____測__。殃A為公開寬發(fā)行和上市好股票的公司間出具法律意廊見書能才B驗(yàn)證招括股說明書匪楚C參與起疏草、審查、遲修改、制作亡公司的創(chuàng)立奮文件等法律懼文件辜D核查、漿驗(yàn)證法律意狗見書，并承律擔(dān)相應(yīng)責(zé)任縣答案：AB如CD邊緞證券市場的避運(yùn)行與管理一、判斷題錢1、證券發(fā)突行市場又稱頭證券初級市葵場、一級市炊場由發(fā)行者架、投資者和墾證券中介機(jī)申構(gòu)組成。教答案開：是興2、私募發(fā)失行是指以特高定少數(shù)投資公者為對象的洋發(fā)行，發(fā)行才手續(xù)簡單但曉費(fèi)用較高。搜答案材：非劇3、募集設(shè)您立的公司一龜般規(guī)模較大暈，自發(fā)起到鴿設(shè)立的時間漢也較長。芒答案晝：是企4、有償增舅資發(fā)行的具營體方式中需仁要股東大會峰特別批準(zhǔn)的兔是公募增資艘。出答案動：非霸5、股份公奔司股票發(fā)行額采取首次公幕開發(fā)行向二足級市場投資值者配售時，蹦投資者根據(jù)著其持有上市形流通證券的濾市值和折算請后的申購限血量，自愿申截購新股。夕答案萍：是桿6、溢價發(fā)減行是成熟證溉券市場最基畝本、最常用咽的方式，通兔常在公募發(fā)漸行或第三者擾配售時采用及。耽答案雕：是載7、我國新元股發(fā)行的程莊序大致要經(jīng)養(yǎng)過發(fā)行準(zhǔn)備膊、上報(bào)審批知、簽訂承銷母協(xié)議、組織嫌承銷團(tuán)、公閱布招股文件襯、組織銷售攻幾個階段。煌答案睬：是戚8、公司債膛券因收益較椒為穩(wěn)定、市真場價格波動策較平穩(wěn)、風(fēng)顯險(xiǎn)相對較小浮，特別受那氧些穩(wěn)健投資霞者的歡迎。尤答案烈：是胳9、一般說蜻來，期限長織的債券票面駐利率高于期滅限短的債券滑，信用級別效低的債券利蔥率高于信用塵級別高的債罵券。逝答案聞：是睡10、記賬法式國債由商隙業(yè)銀行承銷臥并利用銀行擋營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分贏銷，而憑證彎式國債則由畏證券承銷商定在分得包銷哨的國債后通剪過證券交易臥所掛牌分銷餐。幟答徒案：非笑11、部分然償還是在債庭券到期前，秘分次在規(guī)定迅的日期按一煙定償還率償愿還的方式。贊答陜案：非櫻12、列公司制的證礎(chǔ)券交易所本閃身的股票可萌以轉(zhuǎn)讓，也懷可以在交易逗所上市。中砌妥答案：是社13、股份畢公司的上市索資格不是永峰久的，當(dāng)它羊不能滿足證缸券交易所關(guān)垂于證券上市糖的條件時，丙它的上市資在格將被取消排。提答偵案：是惕14、我國下上海、深圳弓證券交易所臉為證券商提棵供的交易席蝕位有有形席鏟位和無形席壇位兩種。模答昂案：是翠15、場內(nèi)耽交易采用經(jīng)兔紀(jì)制進(jìn)行，妖投資者必須廢委托具有會怖員資格的證惑券經(jīng)紀(jì)商在共交易所內(nèi)代義理買賣證券塔。翠答憤案：是弟16、證券歷交易的統(tǒng)計(jì)墳數(shù)據(jù)中，成杯交量的統(tǒng)計(jì)地單位，股票闊以成交股數(shù)剝計(jì)，債券以嫂成交面額數(shù)蘇計(jì)。走答堵案：是抓17、由于勢股價循環(huán)一弟般先于商業(yè)欄循環(huán)，因而財(cái)證券價格波扭動往往成為旺經(jīng)濟(jì)周期變占化的先兆，兔成為社會經(jīng)螞濟(jì)活動的晴帝雨表。顏答努案：是辛18、參與弄場外交易市搜場的證券商睜主要是自營旱商。悠答驚案：是談19、證券腹交易商用自濫己的資金買召賣，從而溝被通投資者之咱間證券轉(zhuǎn)讓岔活動的交易膏方式稱為自駛營方式。取答爛案：是忍20、我國圓的憑證式國蛛債是在場外另交易市場發(fā)膠行的。拖答天案：是倒21、香港孩的創(chuàng)業(yè)板市咬場、臺灣的攔報(bào)備市場都全是第二板市醉場。宮答廣案：是沸22、保護(hù)碧投資者的利扶益，關(guān)鍵是唇要建立公平椒合理的市場僵環(huán)境，為投濟(jì)資者提供平情等的交易機(jī)門會，使投資泰者能在理性錄的基礎(chǔ)上，索自主地決定瞇交易行為。垃答堅(jiān)案：是惜23、對證劑券市場實(shí)行準(zhǔn)集中統(tǒng)一監(jiān)舟管與自我管墳理相結(jié)合，速是建立證券顫市場監(jiān)管體屠系的基本指雅導(dǎo)思想和總羅體原則。其答催案：是點(diǎn)24、我國酒證券市場實(shí)所行以政府監(jiān)蔬管為主，自飾律為補(bǔ)充的桐監(jiān)管體系。瀉答揚(yáng)案；是擴(kuò)26、我國用股票發(fā)行實(shí)真行核準(zhǔn)制并哀配之以發(fā)行寧審核制度和點(diǎn)保薦人制度驢。尸答子案：是菠26、對證躺券經(jīng)營機(jī)構(gòu)裙的設(shè)立監(jiān)管銅主要有特許撇制和注冊制皮，我國實(shí)行句審批制。答案：飄27、證券恒業(yè)協(xié)會是證者券行業(yè)的自陜律組織，一徐般為社會法晶人團(tuán)體。牌答扎案：是滑二、單趕項(xiàng)醉選話擇芒題丸1、以下關(guān)焰于證券發(fā)行汪市場的表述挎正確的是_絨_____運(yùn)。樂A香有固定場所性步B有統(tǒng)一培時間意衡C證券發(fā)漿行價格與證尾券票面價格倦較為接近歲私D證券發(fā)艱行價格與證斷券票面價格傾差異很大犬答案校：C仿2、發(fā)行程周序比較復(fù)雜沉，登記核準(zhǔn)拾的時間較長岸，發(fā)行費(fèi)用鄙較高的發(fā)行鑄方式是__僅____。曾A鑼私募發(fā)行艦B娘公募發(fā)行恢銷C直接闖發(fā)行嬌D間劣接發(fā)行山答案去：B欲3、由公司若的發(fā)起人認(rèn)肥購公司發(fā)行報(bào)的全部股票瘦的公司設(shè)立撫形式是__架____。底A灑發(fā)起設(shè)立般B挨登記設(shè)立邁技C募集設(shè)喘立回D注冊妄設(shè)立靠答案響：A腎4、股份公稿司以增發(fā)股綢票吸收新股傅份的方式增潛資，認(rèn)購者憲必須按股票非的發(fā)行價格吹支付現(xiàn)款才肆能獲取股票底的發(fā)行方式帶是____澇__。恭尼A有償增焦資發(fā)行友員呢B無償嘉增資發(fā)行旋巖C有償無還償并行發(fā)行讓您D牙有償無償峽搭配發(fā)行答案：A塵5、以下關(guān)況于綠鞋（g口reen產(chǎn)shoe）賄表述不正確學(xué)的是___膏__。餅A詳又稱為超額授配售株B稼主承銷商按眼不超過包銷敵數(shù)額120倘％的股份發(fā)次售蜻改C平衡市示場供求跌抖D穩(wěn)定僵市價答案：B星6、股份公塞司溢價發(fā)行沙股票所收到移的溢價收益致應(yīng)計(jì)入公司擇的____蔥__。席A巖股本芒B資衫本公積金微C秧法定公積懷金館D法定候公益金掉答案屠：B逆7、在股票蒜發(fā)行制度中拉，生效期后疼發(fā)行公司才淹可銷售股票餡的制度是_傅_____扶。腦A君核準(zhǔn)制撓B毀注冊制隆C亭登記制示D數(shù)審批制畝答案準(zhǔn)：B繪8、以下關(guān)按于發(fā)行債券來籌資的表述蹦不正確的是窮_____格_。巡A罩成本較低巴B勇期限穩(wěn)定似厲C比較靈仔活拆D風(fēng)險(xiǎn)像較大逗答案舉：D爐9、債券投蹄資者按債券半票面額和約沸定的應(yīng)收利千息的差價買嬸進(jìn)債券，債鵲券到期償還腸是按票面額萌收回本息的內(nèi)計(jì)息方式是捎_____串__。薄A菌單利計(jì)息砍B丹復(fù)利計(jì)息央選C貼現(xiàn)計(jì)硬息夏D累進(jìn)雜計(jì)息傘答案乖：C病10、我國與的國家重點(diǎn)述建設(shè)債券、巖財(cái)政債券等棚國債均采用極_____規(guī)__方式發(fā)搞行。奏A武定向發(fā)售速晃B承購包辦銷勿C直接塌發(fā)售歐D招孩標(biāo)發(fā)行杜答極案：A淋11、規(guī)定羨在債券到期默后，投資者打有權(quán)按原定征的利率延長哈償還期至某弊一指定日期酸的償還方式暮是查_____水_。坦丑隸A牽到期償還法誼B郊定期償還右牛偵C產(chǎn)展期償還鄭錫值D騙隨時償還答案：C商12、我國貸上海、深圳腿證券交易所象均實(shí)行__室____。奉A(yù)凈公司制嫩B梨注冊制英C粗登記制查D歷會員制擦答忌案：D兩13、以下貸關(guān)于證券上鵝市的表述不鵝正確的是_巨_____刪_。巖A狀發(fā)行上市址的證券即是詢交易上市的寬證券企蹦B證券上貍市有利于發(fā)絕行公司規(guī)范憤治理結(jié)構(gòu)名C公司上浙市的資格不嫩是永久的蚊蒸香犁D證券上他市能減少投蟻資者的風(fēng)險(xiǎn)蛾答備案：A怕14、以下煮不屬于證券悉交易所的交贊易系統(tǒng)組成來部分的是_掘_____退。盼A去撮合主機(jī)供田B通信網(wǎng)駱絡(luò)秧C交易燙監(jiān)控僑D柜劑臺終端樹答閑案：C漢15、我國甩現(xiàn)行的證券做交易制度規(guī)險(xiǎn)定，在一個處交易日內(nèi)，莖除首日上市詠?zhàn)C券外，每鏟只股票或基恢金的交易價甚格相對上一得個交易日收輛市價的漲跌亦幅度不得超健過____祥__。向A屆5％破B院10％還衣C15融％倦D2忠0％柜答秀案：B乏16、在證皺券行情表中異，成交量采匙用____桂__計(jì)算方起法，成交額瘡采用___靈____計(jì)錯算方法。君A葉單向雙泥向么B雙向型單向輩C毅雙向雙向登盛D單向搜單向賽答臘案：D牢17、一般匆情況下，股慣價循環(huán)__鴿____商查業(yè)循環(huán)而發(fā)度生。載A腫先于指B廣后于陰C無軋關(guān)于疊D不爪確定于訪答連案：A倉18、參與央場外交易市暢場的證券商府主要是__慣_____悲。礦A決傭金經(jīng)紀(jì)覺商喘B場外昏經(jīng)紀(jì)商萬C握自營商寬D茅場內(nèi)經(jīng)紀(jì)商紹答碗案：C融19、場外腳交易市場的則交易對象以波_____貼__為主，懲證券交易所量的交易對象遍以____帖___為主府。慎A其基金股候票街B債券階股票坊C荷股票股票炊據(jù)D債券捆債券搞答殃案：B灘20、場外儀交易市場與雕證券交易所未的區(qū)別表現(xiàn)鞏在____覽___。弄A驟采取經(jīng)紀(jì)及制曲搞B對糧投資者限制垂少縣霞C有嚴(yán)格役的交易時間融刻D交易程盲序復(fù)雜答案：B啊21、享有合“陜高科技企業(yè)委搖籃餐”維美譽(yù)的證券卡市場是__固_____約。猛A償證券交易痰所宣B第二潮板市場膛C義第三市場駱D假第四市場享答裕案：B室22、做以下不屬于業(yè)證券監(jiān)管主忠要手段的是碧_____脈_。飼順傭A法律手遭段刊B經(jīng)濟(jì)煩手段該C行蛛政手段之D辱他狗律手段鉆他岸答案：D妄23、以下裕國家中對證茄券市場采取料法定機(jī)構(gòu)監(jiān)唐管模式代表康的是___袖____。睡A臣美國誼B域日本環(huán)C英帶國斤D荷蘭訴答貴案：A憤24、我國辯發(fā)展證券市駛場的八字方介針中___蠢___是核露心。啄A公法制橡B(yǎng)慕監(jiān)管改C自鋪律先D規(guī)范俗答僅案：D獵25、我國求的股票發(fā)行疾實(shí)行___明___。劃A斬核準(zhǔn)制咐B跳注冊制混C甜審批制鄰D期登記制式答輔案：A修26、我國膛對證券經(jīng)營撓機(jī)構(gòu)的管理農(nóng)實(shí)行___跡_____慘。奇A溉特許制晉B糞注冊制脆C宴登記制規(guī)D享審批制腿答詢案：D屯27、以下勢關(guān)于自律組筋織的表述不淚正確的是_槍_____而。我A一般實(shí)沃行會員制犬堂塵煎救B對會員狼公司每年進(jìn)厲行一次例行爺檢查婚C對會員府的日常業(yè)務(wù)陡活動進(jìn)行監(jiān)培管榮清D一般實(shí)鉆行注冊制答案：D鉗三、多膨項(xiàng)什選穴擇祝題乖1、證券發(fā)駐行市場的特尋征是___滔____。舅A癢無固定場所凡卻B無統(tǒng)一藏時間拉著C證券發(fā)欠行價格與證射券票面價格偷較為接近晶同D證券發(fā)邁行價格與證撫券票面價格漂差異很大嚼答案：AB逗C專2、證券發(fā)最行按有無發(fā)回行中介可分芝為____在__。胞吳A私募發(fā)懷行為B公募間發(fā)行患C獻(xiàn)直接發(fā)行致D首間接發(fā)行在酸答案頓：CD倍3、股票發(fā)嫂行的目的主汗要有___饅___。鏈A霧為新設(shè)立的唱股份公司而揉發(fā)行湖B增腥資、擴(kuò)大規(guī)匪模膝正C調(diào)整財(cái)趨務(wù)結(jié)構(gòu)特昏新顏D鞏固公析司經(jīng)營權(quán)逝答案：AB閑CD宗4、股票增爽資發(fā)行可分摸為____局__。賣A桿有償增資發(fā)鋒行茄扇B貿(mào)無償增資冰發(fā)行鄙兆C有償無的償并行發(fā)行剪箭D運(yùn)有償無償究搭配發(fā)行伯答案：AB繪CD悲5、股票發(fā)害行全額預(yù)繳弦款方式分為吩_____僵_階段。紡A赴申購畏B凍堵結(jié)襪C驗(yàn)資昏配售漸D余叛額即退胸答案廁：ABCD全6、按發(fā)行欣價格與股票狐面值的關(guān)系仔分類，股票紀(jì)發(fā)行可分為嶼_____茅_。極A燭平價發(fā)行腐B屠溢價發(fā)行斤厘C折價發(fā)疾行粱D協(xié)商政定價發(fā)行食答案曬：ABC長7、股票首姓次公募發(fā)行烏的程序包括秧_____夫_。車A雄準(zhǔn)備階段苗B涂申請階段霸老C促銷階駐段頃D發(fā)售般階段晉答案蕉：ABCD爺8、公司發(fā)北行債券的主朵要目的有_套_____頌。咱A籌集長擇期穩(wěn)定資金王閥B鵝減低籌資晶成本矮快C降低籌資歉風(fēng)險(xiǎn)蛾挖子D維持對查公司的控制辮恥答案：AB湊CD囑9、影響債漁券發(fā)行總額晉的因素主要記有____嫌__等。爭A發(fā)甩行者的資金織需要緩起B(yǎng)確發(fā)行者的會資信狀況利障C時發(fā)行者還本焦付息能力劃板D施市場的承勸受能力心妖訴答案：AB刃CD戴10、債券袖的發(fā)行方式掙主要有__碎____。破A哈定向發(fā)售假才B承購包抓銷斷C直接攜發(fā)售南D招弄標(biāo)發(fā)行頌答拒案：ABC英D旬11、債券震償還方式主開要有___翁___。豈A眠到期償還昆膚B期中償黎還則C分期筑償還脹D展塑期償還析答慕案：ABD貿(mào)12、會員罪制證券交易判所的特征有儀_____于_。圣A有固定晉的交易場所米唇危B交易者蜂是會員證券菊公司顫擴(kuò)C交易對安象是合乎一削定標(biāo)準(zhǔn)的上逝市證券桃瞞D交易量抗集中、效率字高貿(mào)雖E管理嚴(yán)鬧格、市場秩疏序化餃答案：AB餓CDE阿13、證券唇上市對發(fā)行亂公司的意義鳥表現(xiàn)在__禽_____專。榮A推動發(fā)勁行公司建立忽、規(guī)范治理偏結(jié)構(gòu)誰拴B提高發(fā)牛行公司的聲輔譽(yù)和影響脈C有利于級發(fā)行公司進(jìn)劉入資本快速慌、連續(xù)擴(kuò)張政的通道膚D行情公匪布迅速、規(guī)資范似答案：AB暮CD乏14、證券孕交易所的運(yùn)悉行系統(tǒng)包括疲_____昨_。粘A子交易系統(tǒng)嬸傷B結(jié)算系東統(tǒng)罩C信息刻系統(tǒng)稠D監(jiān)圍察系統(tǒng)敘答逝案：ABC閃D屈15、證券族交易所的主伙要交易規(guī)則羊有____賴__等。疲A撞交易時間鷹薄B交易單孫位誰C價位臺朝D報(bào)價方婆式映葵答端案：ABC纏D曲16、以下陷關(guān)于市價總險(xiǎn)額的表述正蓮確的是__飄____。番A按當(dāng)市火價格計(jì)算弦項(xiàng)B綜合反艇映證券市場堆各類相關(guān)信忘息篇戲C是描述晨證券市場規(guī)匠模大小的重端要標(biāo)準(zhǔn)閃始D按面額慘計(jì)算自答案：AB烏C恥17、證券豪交易所的功析能有___雕____。豈A靠提供證券田交易的場所肆聞機(jī)B形成較催為合理的價始格據(jù)恩C引導(dǎo)資推金的合理流粗動牛軍D預(yù)測瞞、反映經(jīng)濟(jì)爆動態(tài)面答案：AB怨CD叢18、場外嚴(yán)交易市場的識特征是__冊____。哨A硬分散、無獵固定場所劍乒毒B投里資者可直接藍(lán)參與見旗C以交易航商報(bào)價為驅(qū)族動的市場栽D添管理比較攻寬松續(xù)答案：AB溫CD慢19、場外飄交易市場的品參與者包括望_____港__。烈A到自營商高殲饒B店頭證涉券商甚液及C自會員證券怨商閉挨D證券承夢銷商叼E毀機(jī)構(gòu)投資歷者和個人投備資者京答凱案：ABC克DE尺20、場外土交易市場的覽功能主要有甚_____族_。綁A債券發(fā)役行的重要場瞇所堵冤湊B為已發(fā)難行但未上市外的證券提供劣流通轉(zhuǎn)讓的慚機(jī)會序C是二級緒市場的重要蟲組成部分刪雕D是證券禾交易所的必夸要補(bǔ)充均答案：AB讓CD能21、NA增SDAQ市障場的特征是李_____早__?？疉報(bào)價驅(qū)掙動型市場祖速B吹采用多個任做市商制度死嘴C是電子?；氖袌鲂寻鬌職上市費(fèi)用川低、上市標(biāo)檢準(zhǔn)也低暈答案：AB北CD筑22、證券舌市場監(jiān)管的尚目標(biāo)在于_啟_____巷__?；獳幕保護(hù)投資吹者利益雨頸妨嚴(yán)B蔬保障合法的焦證券交易活退動院C監(jiān)督證架券中介機(jī)構(gòu)促依法經(jīng)營凈朽D尤維持證券麻市場的正常綢秩序誰答案：AB蘇CD車23、各國大的證券市場庫發(fā)育程度不伙同，故監(jiān)管信模式也不盡左相同，大致列可分為__耽____。改A碼法定機(jī)構(gòu)翅監(jiān)管模式樓晴院B賽政府監(jiān)管模梢式倘飛C自律模賴式回指銜控D來行業(yè)協(xié)會監(jiān)固管模式棒答案：AB連C獸24、我國意證券市場的蘭發(fā)展必須堅(jiān)理持____粥___。打A革法制液B澤監(jiān)管求C自鋼律執(zhí)D規(guī)范紋答謎案：ABC不D后25、世界慢各國對證券運(yùn)發(fā)行審核的簽方式主要有自_____留__。螺A百注冊制趟B扁核準(zhǔn)制奉C陽審核制陣憶D保薦人惱制度響答戒案：AB獎26、對證虎券經(jīng)營機(jī)構(gòu)伐的設(shè)立監(jiān)管促主要有__鍬____。搏A緊特許制慶B脂注冊制妨C線登記制陰D蜓承認(rèn)制拒答良案：AB糖27、證券蹈交易所對證策券市場的監(jiān)泥管包括__豪____。票A障對證券交徐易活動的監(jiān)努管筆B對會遲員的監(jiān)管智師C對上市遵公司的監(jiān)管津孤D主對在交易憲所內(nèi)進(jìn)行交耽易的投資者姓的監(jiān)管致答案：AB炸C臺證券交易程稿序和方式判斷題奇1、查證券交易，岸主要是指投津資者通過經(jīng)戀紀(jì)人在證券辜交易所買賣控股票的交易販。答案：是娛2、嚴(yán)市價委托是于投資者要求拍證券經(jīng)紀(jì)人洋按限定價格稱或更優(yōu)的價主格買入或賣福出證券。答案：非允3、窯競價成交機(jī)總制使證券市款場成為最接填近充分競爭搜和高效、公閃開、公平的犧市場，也使夠市場成交價塌成為最合理愁公正的價格息。答案：是帶4、柜證券交易成授交后意味著剛交易行為的毀了結(jié)。答案：非歷5、良過戶是股票健交易的最后桶一個環(huán)節(jié)。答案：是暑6、駱市價委托指舟令可以在成趣交前使投資業(yè)者知道實(shí)際誰執(zhí)行價。答案：非疫7、良在股票市場純上，停止損孟失委托指令辜很少使用，小而在期貨市熟場上則經(jīng)常披使用。答案：是雹8、膜期貨交易方榜式和期權(quán)交住易方式是２食０世紀(jì)７０材年代西方金淋融市場創(chuàng)新拳的產(chǎn)物。答案：是柿9、劑保證金交易氧的風(fēng)險(xiǎn)大于個現(xiàn)貨交易.答案:非熄10、彼當(dāng)出現(xiàn)超額般保證金數(shù)時叼，投資者提況取現(xiàn)金的數(shù)誠額等于賬面窯盈利。答案：非逐11、宿保證金賣空撥交易就是投惜資者先從證婚券經(jīng)紀(jì)公司像借入證券賣括出，待日后紗證券價格跌月到適當(dāng)?shù)臅r駱機(jī)再買入相靜同種類和數(shù)鍋量的證券歸踢還給證券經(jīng)拳紀(jì)商。答案：是扔12、蛙期貨交易是主買賣雙方約質(zhì)定在將來某忠個日期按成字交時雙方商搶定的條件交殊割一定數(shù)量毛某種商品的留交易方式。答案：是展13、灣套期保值者寒是指那些把艷期貨市場當(dāng)煩作轉(zhuǎn)移價格例風(fēng)險(xiǎn)的場所從，利用期貨遷合約的買賣嗽，對其現(xiàn)在據(jù)已擁有或?qū)⒓蝸頃碛械钠鹑谫Y產(chǎn)的蘭價格進(jìn)行保揪值的法人和析個人。答案：是奏14、碌期貨交易之掠所以能轉(zhuǎn)移往價格風(fēng)險(xiǎn)，吉在于某一特碗定商品或金羞融資產(chǎn)的期辛貨價格和現(xiàn)傭貨價格受相尼同的經(jīng)濟(jì)因片素影響和制哄約，它們的暴變動趨勢是柳一致的。答案：是谷15、播期貨交易所輝通常采取會捉員制形式，著會員席位有傳嚴(yán)格限制，扁席位可以公綁開出售轉(zhuǎn)讓豐。答案：是如16、扔由于在期貨撕交易中買賣徑雙方都有可忘能在最后清烈算時虧損，惰所以雙方都好要交保證金洗。答案：是憶17、銹交易者為避著免利率上升以風(fēng)險(xiǎn)，可賣殿出利率期貨法；為避免利毫率下降風(fēng)險(xiǎn)誦，可買入利嬸率期貨。答案：是為18、工股票指數(shù)期濁貨的變動與裳股票價格指豆數(shù)是反方向場的。答案：非賽19、控保值者是否狠能通過期貨罩交易達(dá)到預(yù)你期的保值目饑的，不僅取泊決于市場條匯件的變化，筋也取決于保藝值者的謀劃停和決斷。答案：是抽20、管跨商品圖利齊交易是利用六兩種不同商蠅品或金融資佛產(chǎn)對同一因灌素變化的價諒格反應(yīng)差異條從中謀利的窩交易方法。答案：是嶄21、袍期權(quán)交易通度常是借助標(biāo)遮準(zhǔn)化的期權(quán)背合約(op峽tion浴contr笑act)達(dá)匙成協(xié)議的。答案：是冤22、貸賣方以取得冬期權(quán)費(fèi)為代宵價出售這種窗權(quán)利，在期素權(quán)合約的有每效期內(nèi)賣方愚必須無條件棵服從買方的陰選擇，除非虧買方放棄這轉(zhuǎn)一權(quán)利。答案：是雷23、玩如果某個期楚權(quán)賣方無法戶履行合約義夾務(wù)，結(jié)算所寶不會代為履投行，買方可熟以通過法律偷手段挽回?fù)p墳失。答案：非候24、任如果期權(quán)泥交易女者判斷失誤鹿，會損失期卡權(quán)費(fèi)加價格賢差額。答案：非喉25、批期權(quán)交易的淘杠桿作用比兆信用交易小察。答案：非單項(xiàng)選擇題獸1、遇證券公司和怎在客戶之間部的是___漏___的法述律關(guān)系。文A委托代佛理關(guān)系著塑B抵押咬關(guān)系酒艱C信托葉關(guān)系飽電D無任聾何法律關(guān)系答案：A倉2、托投資者和證燒券經(jīng)紀(jì)商當(dāng)咽面以書面形郊式辦理委托鏈?zhǔn)掷m(xù)是__威____委最托方式廳A電話委金托誕藥B遞單委寄托裹停C坑自助終端委法托嫂D傳真搖委托答案：B材3、仰證券市場的青市場屬性集雨中體現(xiàn)在_穩(wěn)_____挨。判A委托僑像味B結(jié)算眨餃濟(jì)C過戶登史記兼刪星D競價成交答案：D刊4、孫每個交易日繼結(jié)束后對每帆家證券公司陶當(dāng)日成交的獻(xiàn)證券數(shù)量與證價款分別予意以軋抵，對譜證券和資金擋的應(yīng)收應(yīng)付親凈額進(jìn)行計(jì)快算和處理的墓過程是指_沫_____注。貨A證券交上割似部曲B交收荒芝C結(jié)算據(jù)容D證券清將算答案：D濕5、碰大多數(shù)國家瘦證券交易市莖場采取的交拐割時間安排膛是____畏__。券A當(dāng)日交咬割、交收心族閥尸今B次日交背割、交收賀是C例行日像交割、交收慰鞏幅侍雹D特約日建交割、交收答案：C蜘6、績市價委托指調(diào)令的特點(diǎn)是程_____灌_。蔑A委托價搏格固定化殲趨成詠B成交價給格理想，投倦資者可事先虹確定投資成介本鷹C委托人氏不限定價格回，經(jīng)紀(jì)人可扶按市場價格轎變化靈活掌竄握，隨機(jī)應(yīng)顫變瓶D有一定膠的委托有效算期限制答案：C杯7、編投資者在證業(yè)券市場價格盆下降到或低崗于指定價格纖時按照市場最價格賣出證握券使用的是領(lǐng)_____丹_委托。萬A丸禽市價委托剝指令散應(yīng)苦餓B限價委石托陰指令執(zhí)旋C停止損嬸失委托指令爛篇迫胞D停止損蒙失限價委托葵指令答案：C墊8、警證券買賣成怖交后，按成愚交價格及時發(fā)進(jìn)行實(shí)物交手收和資金清簡算的交易方萬式是指__屆____。錫A現(xiàn)貨交箭易方式趨遇B信用交否易方式劫擱C期貨交閘易方式恰宰D期權(quán)交燭易方式答案：A誠9、役當(dāng)貨幣供應(yīng)碑量偏多、通肚貨膨脹嚴(yán)重效、經(jīng)濟(jì)過熱倒、證券市場半投機(jī)過盛時抵，中央銀行刪會____睛__。件A降低否信用交易的取法定限保證金比率臥情斜B增加時貨幣供應(yīng)量冒C提高件信用交易的井法定茂保證金比率汽酷騎D放大信鎮(zhèn)用答案：C碰10、置使用保證金捕交易方式買盡進(jìn)股票，在惡股票價格上肚升的情況下漿，投資者可乞以用與現(xiàn)貨賄交易該一樣數(shù)量的森本金，獲得推_____帆_。座A更小的露盈利煤壟辦B更大的輩盈利慢沾區(qū)C盈利不象變誘哭畏D導(dǎo)致虧損答案：B杜11、你保證金賣空止交易的投資早者向證券經(jīng)騾紀(jì)商借入證張券也要熊繳格存一定數(shù)量躺的保證金，好繳毯存保證乏金數(shù)量計(jì)算憤公式是__壤____。兼A所借證凍券賣出時的冒市場價值×輸保證金最低竹維持率委B所借證優(yōu)券買回時的咬市場價值×粒保證金最低柄維持率掀C所借證坑券賣出時的筆市場價值×際法定保證金絨率撒D所借證肚券買回時的望市場價值×案保證金最低神維持率答案：C命12、國際形市場上棄最早出現(xiàn)的榨期貨品種是物_____脹_。世A外匯期樣貨嗽棚咐B黃金期論貨毫現(xiàn)C谷物期畫貨擋系D石油寒期貨答案：C化13、拌套期保值者塑的目的是_冠_____吹。鑰A在期貨歪市場上賺取銜盈利據(jù)離五B轉(zhuǎn)移價逐格風(fēng)險(xiǎn)廈C增加資宴產(chǎn)流動性觸腳重曉D避稅答案：B片14、耐從理論上說倚，期貨價格役應(yīng)穩(wěn)定地反世映現(xiàn)貨價格農(nóng)加上___瞞___。毒A期貨交利易的手續(xù)費(fèi)尼痛斗街B消費(fèi)稅允C特定交月割期的持有脖成本鋼殊稿D運(yùn)輸綿費(fèi)答案：C剪15、瞎在合約到期筋前，交易者糾除了進(jìn)行實(shí)梅物交割，還栽可以通過_禿_____勢來結(jié)束交易幸。三A投機(jī)變懂B對沖嚷聾C交收遲上D主動放釋棄答案：B細(xì)16、炮_____奸_交易的保恒證金是買賣志雙方履行其弟在合約中應(yīng)駛承擔(dān)義務(wù)的僚財(cái)力擔(dān)保，霜起履約襲的保證作用燦。泉A信用漆胳咸B期貨鴨謝C現(xiàn)貨霸口上D以上皆總非答案：B程17、舒以下可以作極為短期利率舊期貨的基礎(chǔ)嘆金融工具的濤有____信__捏。倚A中長期蜓商業(yè)銀行票俊據(jù)殊頑最B商業(yè)銀垮行定期存款勇證伴C中長期氣市政債券認(rèn)廚汁D短期國散庫券答案：D口18、傲股票價格指盜數(shù)是以__限____為孕“商品”的渣期貨合約。偷A(chǔ)股票價征格阻嚇陰B股票價植格指數(shù)限憐儉C商品價相格指數(shù)枕濃鳥D通貨膨柏脹指數(shù)答案：B卻19、婦根據(jù)現(xiàn)貨需律要保值的期性限選擇期貨箭合約的期限辟，應(yīng)盡可能疏使____跨__。厘A期貨交錯割月在現(xiàn)貨謠保值期結(jié)束易時間半年之猾后礦B現(xiàn)貨交宵割月緊跟在染期貨保值期調(diào)結(jié)束時間之驅(qū)后柏C期貨交腎割月等于現(xiàn)筋貨保值期結(jié)衫束時間付D期貨交叢割月緊跟在永現(xiàn)貨保值期枯結(jié)束時間之譽(yù)后答案：D理20、響對套期圖利鎮(zhèn)者來說，最挨重要的是_滋_____侄。銹A期貨合紋約的價格走拆勢牽扶穗B期貨合服約的價格水拐平婚C現(xiàn)貨價它格的走勢見壺段次D兩種期飲貨合約價格材關(guān)系的變動答案：D艷21、催期權(quán)交易是帽對____恰__的買賣郵。放A期貨足兔B股票指就數(shù)學(xué)坦C某現(xiàn)實(shí)摸金融資產(chǎn)巷凳D一定襯期限內(nèi)的選制擇權(quán)答案：D迅22、拉只能在有效捷期的最后一弊天執(zhí)行的期塵權(quán)，稱為_媽_____呢。偉A美式期升權(quán)配筆擦B歐式期尺權(quán)測稿斜C亞式期閉權(quán)寺山寫D中式期豐權(quán)答案:B緒23、爪期貨期權(quán)的薄履約暴規(guī)孕則是___致___。棒A現(xiàn)貨與歷現(xiàn)款交割褲程糕煌寸B股票與秘現(xiàn)款交割盈C以現(xiàn)金辜結(jié)算差價森奔蠅業(yè)汗D將雙方糧的契約關(guān)系依由期權(quán)轉(zhuǎn)變頁為期貨答案：D組24、低看漲期權(quán)買押方購買基礎(chǔ)矩金融工具的拋?zhàn)罡哔I價是束_____呀_。興A協(xié)議價叨減去期權(quán)費(fèi)搭助形喉B協(xié)議價壞加上期權(quán)費(fèi)先C協(xié)議價庫犬運(yùn)也惡珠D基礎(chǔ)金癥融工具的市蔬場價格答案：B憑25、檢期權(quán)交易還祥可為買方轉(zhuǎn)恒嫁風(fēng)險(xiǎn)。對跌做保證金交仰易的投資者乒來說，為了饞將虧損限制凳在補(bǔ)一定范圍內(nèi)肚，投資者可然通過___章___的辦蛇法將一部分絨風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁出傅去。啄A保證金憂買入和買入稈看漲期權(quán)恒番什堤B保證金殃買入和買入添看跌期權(quán)狀C只買入電看漲期權(quán)潛炸鹽款綠易D保證金撓買空和買入醫(yī)看跌期權(quán)答案：B娘三、多餓項(xiàng)冬選仰擇扇題總1、槽證券交易方雹式可以分為怨_____匠_。淺A現(xiàn)貨交范易否伸B信用渠交易飯汽C期貨交補(bǔ)易筑批D期權(quán)咽交易碌答案：AB棟CD斷2、車委托方式指曠投資者為買犧賣證券向證遮券公司發(fā)出納委托指令的冊傳遞方式，絡(luò)有____棟__。綿詢A遞單談委托納障叢B電話委溫托畜在賊C傳真委誦托和函電委浴托痛看D自助終貴端委托幻脆元E網(wǎng)上委芽托鄙惕貓答案：AB岔CDE挨3、左證券市場上部競價的方法初有____戒__。逢A相對買丟賣黃佛B(yǎng)絕對買繞賣粗修C拍賣招懸標(biāo)但獲D公開申裝報(bào)競價似答案：AC摧D穴4、見證券結(jié)算業(yè)竟務(wù)環(huán)節(jié)包括無_____范_。繩A清算視扛枯B交割噸臨C交易恒蘇D交收福答案：AC凡D亮5、繩在我國，證干券登記惰的類型有劑_____難_。墓A托管登抵記偵凱B發(fā)行登砍記鈔佛C注冊登笨記泳獵D過戶登目記匯答案：AB歌D朵6、灰市價委托的臉優(yōu)點(diǎn)是__廢____。配A指令下浸達(dá)后成交速豬度快商沃B成交邪率高地荷C比限必價委托優(yōu)先染治D成本低安廉抹答案：AB窮C啟7、崗?fù)Ｖ箵p失委燭托指令的優(yōu)嶼點(diǎn)有___腦___。你A保住既在得利益暖穴布漸窗B彌補(bǔ)投擁資決策的錯幸誤翅C限制可兼能遭受的損卻失恨莊稱悟D固定委鬼托價格答案：AC隆8、總以證券交易姓從訂約到履龜行合約的期峰限關(guān)系作為信劃分依據(jù)，泡證券交易方花式基本上可欺分為___智___。冤A現(xiàn)貨交非易方式騙程B信用交駐易方式嚇?biāo)嶤期貨交超易方式芬小D期權(quán)交申易方式才答案：AB威CD圣9、旦以保證金資惠產(chǎn)有多種形遣式，保證金鐮可以是__距____。宿A現(xiàn)金步蜘仆B房屋剝扒C股票勿蟻D債券憶答案：AB萌CD共10、輝當(dāng)保證金賬若戶上有了超役額保證金時螺，投資者可紐以____意__。依A提取超獵額保證金漁點(diǎn)觀B償還證康券公司的貸日款享C以此再積追加購買股晴票法塔顆D以此申詞請銀行貸款答案：AC走11、屢保證金賣空江作為一種信板用交易方式義被一些發(fā)達(dá)領(lǐng)的證券市場苦所采用,主部要被用來_甚_____旁。見A投機(jī)者踢利用融資后逮的高賣低買渠牟取投機(jī)利飽潤裙B套利者碎往往通過利榴用兩個不同陷市場的證券導(dǎo)價差在高價掉市場上賣空游C一些長乓期投資者為寺防止自己持例有的證券價萄格下跌通過拖賣空同類證康券，達(dá)到既烤繼續(xù)擁有證遣券，又避免烏損失的目的雅D一部分葡投資者為平圓均所得稅負(fù)熄擔(dān)，通過保奔證金交易將賴高收入年份吼所得稅轉(zhuǎn)移賓到低收入年業(yè)份，以降低稻納稅率腰答案：AB緞CD麻12、鹽期貨交易是殲發(fā)達(dá)國家金伶融創(chuàng)新的主建要品種，將器期貨交易引干入證券市場東可以___辮___。柴A增加了瓣交易的品種捉原除婆B提高了嗓交易量袍C拓展了紹證券市場功徑能掘巧艘D提供了抵規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的法手段睜答案：AB令CD份13、蹲按參加期貨東交易的目的成不同，可將扔期貨交易的伸參加者分為杰_____旬_。申A長期投蘭資者索鍵B套期保遼值者腸妻C投機(jī)者癢捏遙D做市商答案：BC軟14、究期貨交易最宵主要的功能訊是____蘋__。做A風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)錯移柜競B長期投鉛資羽椅C價格發(fā)就現(xiàn)藥如D銷售商畫品答案：BD粒15、期貨讀交易所會員紛有幾類，包滾括____失__。主A一般會米員，又稱自填營商勾巴B投機(jī)商樓弦C個人投推資者艱柔D全權(quán)會劇員答案：AD斤16、期貨霞交易的杯保證金可以腎是____畝__。辛A現(xiàn)金黎擾聽B房地產(chǎn)推雹C國債弊糠D有價證鑼券廢答案：AC鮮D刺17、封以有價證券言作為期貨合澡約基礎(chǔ)金融專工具的金融姥期貨有__鴉____。市A利率期黨貨贈炊B股票價此格指數(shù)期貨貴算C外匯期氧貨蘇孩D股票期宵貨憂答案：AB茂D摘18、麥股票價格指陪數(shù)期貨的品意種有___三___。復(fù)A標(biāo)準(zhǔn)普單爾５００種省股票指數(shù)期歐貨合約錄尺B金融時喇報(bào)100指狐數(shù)期貨紹C韓國K能OSPI2夕00股指期寒貨猴紅羨侮D香港原恒生指數(shù)期殘貨狂答案：AB筒CD透19、飯確定套期保冷值結(jié)構(gòu)時需象要作___拴___考慮刊。毀A甘選擇期貨合堡約的種類錫捐郊唐B橡選擇期貨交幕割月份晝C凡確定期貨合組約的數(shù)量麥緒巡還D悶期貨合約的部相對價格曲答案：AB福CD蒙20、咸套期圖利又?jǐn)r稱差價交易況，套利交易選，它可分為凍_____享_。減A跨月套同期圖利董去增緩B跨商品熄套期圖利俱C跨公司習(xí)套期圖利去搬茶D跨市場租套期圖利匠答案：AB丸D方21、蒼以下關(guān)于期毒權(quán)交易的說猜法，正確的陽是____寨__。權(quán)A期權(quán)交依易的買方有亦義務(wù)在期權(quán)終到期時，買餓入期權(quán)中的末標(biāo)的物奶B期權(quán)交左易的賣方有帖義務(wù)在期權(quán)欄到期時，賣框出期權(quán)中的投標(biāo)的物哲C期權(quán)交滴易的買方需墳要向賣方支鑼付一定的期豐權(quán)費(fèi)屠D期權(quán)交吸易的賣方需星要向賣方提白供標(biāo)準(zhǔn)化的逃期權(quán)合約凳答案：BC熱D晝22、評在期權(quán)合約構(gòu)的有效期限伸內(nèi)，期權(quán)的存買方可以_汪_____洪。睬A行使買鍋進(jìn)或賣出期杏權(quán)標(biāo)的物的愈權(quán)利騰B讓期權(quán)將到期自動失壩效女C提前終卷止合同黨D以一定疊價格讓渡這躁一權(quán)利或在香他認(rèn)為行使鐮權(quán)利對自己匹不利時放棄貿(mào)這一權(quán)利蔑答案：AB壓D謀23、態(tài)期權(quán)交易與護(hù)期貨交易的息區(qū)別有__士____。純A交易對殿象不同烤B交易雙看方的權(quán)利和認(rèn)義務(wù)不同血C交易雙園方承擔(dān)的風(fēng)稿險(xiǎn)和可能得爆到的盈虧不仙同址D錯繳并付的保證金筑不同丈答案：AB川CD艦24、播在看漲和看史跌期權(quán)的基斑礎(chǔ)上，可以式通過買賣兩僻個、三個甚龍至四個不同漢的期權(quán)，組授成____屆__。優(yōu)A垂直型耗期權(quán)濱雖B水平型冠期權(quán)披弱C蝶式期柜權(quán)態(tài)工D兀鷹式掘期權(quán)縣答案：AB木CD闊25、惑期權(quán)交易對除期權(quán)買方的夫功能有__紙____。貪A期權(quán)的不買方可利用策其杠桿作用描獲利寨B期權(quán)交莫易有風(fēng)險(xiǎn)防撇范功能和風(fēng)執(zhí)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁功能廚C期權(quán)的悲買方可獲得龜穩(wěn)定的投資幼收益炕D期權(quán)交元易對已經(jīng)取冠得的賬面盈嘴利有保值功扁能笑答案：AB警D種證券投資的璃收益和風(fēng)險(xiǎn)一、判斷題百1、炎債券投資收熔益的資本損茄益指債券買波入價與賣出勾價或償還額晴之間的差額城，當(dāng)債券賣郊出價大于買隔入價時，為掙資本收益；奉當(dāng)債券賣出閘價小于買入唐價時，為資罰本損失。答案：是著2、刪債券發(fā)行時運(yùn)，如果市場麻利率彈低春于票面利率錯，債券應(yīng)該阿采取折價發(fā)慮行方式。答案：非旨3、盡利用現(xiàn)值法枝計(jì)算債券的跟到期收益率漂，就是將債尤券帶給投資靜者的未來現(xiàn)墳金流進(jìn)行折咱現(xiàn)，這個折汗現(xiàn)率就是所習(xí)要求的到期發(fā)收益率。答案：是儉4、閉貼現(xiàn)債券的刊到期收益率繡一定低于它術(shù)的持有期收愛益率。答案：非召5、務(wù)債券的市場限價格上升，沸則它的到期趕收益率將下缺降；如果市榮場價格下降徑，則到期收均益率將上升拉。答案：是宴6、妹股票投資收陰益由股息和銅資本利得兩垂方面構(gòu)成，飲其中股息數(shù)續(xù)量在投資者網(wǎng)投資前是可次以預(yù)測的。答案：非戒7、蚊股利收益率棟是指投資者映當(dāng)年獲得的無所有的股息簡與股票市場墳價格之間的榴比率。答案：非李8、逝對于某一股使票，股利收觀益率越高，杏持有期回收燕率也就越高稼。答案：非可9、債資產(chǎn)組合的沸收益率是組容合中各資產(chǎn)納收益率的代火數(shù)相加后的簡和。答案：非炕10、嗚證券投資的愚風(fēng)險(xiǎn)主要體榴現(xiàn)在未來收鋤益的不確定弊性上，逝即悉實(shí)際收益隆與榴投資者預(yù)期毯收益的背離暑。答案：是巾11、市場躁風(fēng)險(xiǎn)指的是障市場利率變異動引起證券挎投資收益不庫確定的可能余性。答案：非已12、利率濃風(fēng)險(xiǎn)對于各炒種證券都是奉有影響的，狐但是影響程首度會因證券耽的不同而有短區(qū)別，對于誓固定收益證碗券的要大于棟對浮動利率帶證券的影響岸。答案：是不13、購買麻力風(fēng)險(xiǎn)屬于敏系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，禮是由于貨幣北貶值給投資妹者帶來實(shí)際屢收益水平下介降的風(fēng)險(xiǎn)。答案：是炕14、非系墓統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)可以墊通過組合投影資的方式進(jìn)驅(qū)行分散，如慰果組合方式醉恰當(dāng)，甚至鳴可以實(shí)現(xiàn)組為合資產(chǎn)沒有舌非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)沉。曲15、信用槽風(fēng)險(xiǎn)屬于非大系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，翠當(dāng)證券發(fā)生槍信用風(fēng)險(xiǎn)時倦，投資股票告比投資公司炎債券的損失襪大。答案：非社16、經(jīng)營右風(fēng)險(xiǎn)是由于糕公司經(jīng)營狀佛況變化而引守起盈利水平丘的改變，從嶺而產(chǎn)生投資填者預(yù)期收益隸下降的可能典。經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)更在任何公司析中都是存在饒的，所以投香資者是無法炮規(guī)避經(jīng)營風(fēng)乏險(xiǎn)的。答案：非秧17、收益鄙與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)霸系表現(xiàn)在一標(biāo)般情況下，趟風(fēng)險(xiǎn)較大的捆證券，收益肚率也較高；割收益率較低黎的證券，其食風(fēng)險(xiǎn)也較小炒。答案：是袋18、對單扎一證券的風(fēng)宮險(xiǎn)的衡量就宰是對證券預(yù)績期收益變動糕的可能性與根變動幅度的趨衡量，只有半當(dāng)證券的收頁益出現(xiàn)負(fù)的代變動時才能扭被稱為風(fēng)險(xiǎn)輩。答案：非精19、方差攔和標(biāo)準(zhǔn)差可妄以用來表示屈證券投資風(fēng)鬧險(xiǎn)的大小，址這種風(fēng)險(xiǎn)包插括了系統(tǒng)風(fēng)電險(xiǎn)、非系統(tǒng)半風(fēng)險(xiǎn)和投資舅者主觀決策乘的風(fēng)險(xiǎn)。答案：非防20、無差撈異曲線反映射的是投資者面對于不同投蝕資組合的偏午好，在同一株條無差異曲星線上，不同跪點(diǎn)表示投資民者對于不同介證券組合的春偏好不同。答案：非響21、資產(chǎn)禁組合的收益戀率應(yīng)該高于玩組合中任何三資產(chǎn)的收益繼率，資產(chǎn)組隸合的風(fēng)險(xiǎn)也瞧應(yīng)該小于組蘆合中任何資綢產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)。答案：非氧22、當(dāng)某守兩個證券收是益變動的相惠關(guān)系數(shù)為0接時，表示將賴這兩種證券豎進(jìn)行組合，貧對于風(fēng)險(xiǎn)分芳散將沒有任時何作用。答案：非航23、資產(chǎn)壯組合的風(fēng)險(xiǎn)敘是組合中各嶄資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的漲加權(quán)平均和丑，權(quán)數(shù)是各襲資產(chǎn)在組合竹中的投資比源重。答案：非船24、賞β棚值衡量的是塌證券的系統(tǒng)事風(fēng)險(xiǎn)，它表掘示證券收益仍波動對市場甩平均收益波給動的敏感性太。答案：是霧二、刷單項(xiàng)選擇題選1、債券投矮資中，通常賭投資者在投題資前就可確布定的是__菊___。尾A債券年靠利息駝B資本翻利得豬C債券虎收益率售D與債券風(fēng)險(xiǎn)答案：A死2、以下關(guān)竿于債券發(fā)行潛價格與交易越價格的說法魄不正確的是剃_____鐵。吊A發(fā)行價蜻格是債券一渴級市場的價乞格及B交易價權(quán)格是債券二副級市場的價州格弄C債券發(fā)剪行價格若高越于面額，則悼債券收益率鷹將低于票面粱利率信D債券發(fā)拋行價格若高揉于面額，則利債券收益率淡將高于票面申利率答案：D股3、有關(guān)計(jì)央算債券收益宰率的現(xiàn)值法栽，下列說法即不正確的是卵_____棟。支A現(xiàn)值勤法可以精確抵計(jì)算債券到痕期收益率掀B現(xiàn)值館法利用了貨膜幣的時間價逮值原理量C現(xiàn)值副法公式中的浪折現(xiàn)率就是比債券的到期堅(jiān)收益率竟D現(xiàn)值巷法還是一種累比較近似的路辦法答案：D迷4、年利息瓜收入與債券搶面額的比率課是____里_。染A直接收鹿益率捷B到期瓣收益率惜C票鐮面收益率屑D棚到期收益率答案：C艦5、孤某債券面額北為100元晃，期限為5犁年期，票面窗利率時12差％，公開發(fā)勺行價格為9愉5元，那么攀某投資者在糊認(rèn)購債券后反并持有該債著券到期時，府可獲得的直駁接收益率為市和到期收益賤率分別為_旺____。麥A11啟.55％碰14.3瓣1％垃B統(tǒng)12.6魯3％1情3.33％晚C13蕉.14％欠12.2辣3％巾D日15.3州1％1恰3.47％答案：B咽6、以下不峽屬于股票收柴益來源的是傘_____球。培A現(xiàn)金股起息進(jìn)B股票糞股息吩C資本插利得泄D利鄉(xiāng)息收入答案：D佳7、以下關(guān)拘于股利收益榜率的敘述正丙確的是__術(shù)___。束A怎股份公司以尤現(xiàn)金形式派融發(fā)的股息與誓股票市場價辣格的比率穗B腐股份公司以蓄股票形式派歲發(fā)的股息與宇股票市場價己格的比率線C岡股份公司發(fā)頁放的現(xiàn)金與撿股票股息總稿額與股票面殿額的比率晴D股視份公司發(fā)放夠的現(xiàn)金與股當(dāng)票股息總額蜜與股票市場咽價格的比率答案：A庸8、午某投資者以矛10元一股絞的價格買入授某公司的股絲票，持有一皮年分得現(xiàn)金背股息為0.施5元，則該悉投資者的股悔利收益率是似_____平。愧A4%祝鑒B5牢%臨C6呢%描D煙7%答案：B陡9、以下關(guān)瓣于資產(chǎn)組合困收益率說法穩(wěn)正確的是_位____。芹A資產(chǎn)受組合收益率幫是組合中各剖資產(chǎn)收益率貝的代數(shù)和壺B資產(chǎn)拉組合收益率影是組合中各劉資產(chǎn)收益率種的加權(quán)平均紀(jì)數(shù)陸C資產(chǎn)答組合收益率液是組合中各掉資產(chǎn)收益率祥的算術(shù)平均牢數(shù)驚D資產(chǎn)腫組合收益率鬧比組合中任恒何一個資產(chǎn)謙的收益率都賣大答案：B鄙10、以下藍(lán)關(guān)于系統(tǒng)風(fēng)填險(xiǎn)的說法不是正確的是_刑____。終A系統(tǒng)薄風(fēng)險(xiǎn)是那些獵由于某種全泥局性的因素旱引起的投資筐收益的可能踩變動杯B系統(tǒng)局風(fēng)險(xiǎn)是公司堆無法控制和?；乇艿奈禖系統(tǒng)梅風(fēng)險(xiǎn)是不能盈通過多樣化語投資進(jìn)行分誓散的喘D系統(tǒng)興風(fēng)險(xiǎn)對于不航同證券收益慶的影響程度棚是相同的答案：D查11、以下沫關(guān)于市場風(fēng)桂險(xiǎn)的說法正黎確是的__元___。僑A市場風(fēng)誓險(xiǎn)是指由于規(guī)證券市場長觸期趨勢變動煙而引起的風(fēng)回險(xiǎn)絞B市場風(fēng)舟險(xiǎn)是指市場央利率的變動劣引起證券投護(hù)資收益的不健確定的可能轉(zhuǎn)性工C市場風(fēng)壓險(xiǎn)對于投資刪者來說是無聽論如何都無梳法減輕的警D市場風(fēng)遮險(xiǎn)屬于非系巾統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)答案：A啟12、以下杯關(guān)于利率風(fēng)夜險(xiǎn)的說法正萄確的是__屢___?？葾利率風(fēng)誼險(xiǎn)屬于非系芹統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)棵B利率風(fēng)舒險(xiǎn)是指市場猶利率的變動上引起的證券悅投資收益不摸確定的可能瘦性魚C市場利制率風(fēng)險(xiǎn)是可惡以規(guī)避的除D市場利茅率風(fēng)險(xiǎn)是可賺以通過組合艷投資進(jìn)行分稼散的答案：B慢13、以下疑關(guān)于購買力笑風(fēng)險(xiǎn)的說法傾正確的是_龜____。囑A購買力解風(fēng)險(xiǎn)是可以總避免的墨B購買力妨風(fēng)險(xiǎn)是可以砍通過組合投眨資得以減輕撿的宏C購買力憂風(fēng)險(xiǎn)是由于費(fèi)通貨膨脹、繼貨幣貶值給因投資者帶來倚的實(shí)際收益激水平下降的倆風(fēng)險(xiǎn)完D購買力傷風(fēng)險(xiǎn)屬于非降系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)答案：C乖14、分以下各種方秧法中，可以搭用來減輕利萍率風(fēng)險(xiǎn)的是殃_____跨。邁A將不同狡的債券進(jìn)行本組合投資館B在預(yù)期詞利率上升時理，將短期債悠券換成長期掃債券派C在預(yù)期史利率上升時意，將長期債仆券換成短期客債券兄D在預(yù)期饞利率下降時彎，將股票換智成債券答案：C侄15、以下鼠關(guān)于信用風(fēng)筑險(xiǎn)的說法不摟正確的是_膚____。相A信用風(fēng)粥險(xiǎn)是可以通伯過組合投資爪來分散的頭B信用風(fēng)煉險(xiǎn)是指證券態(tài)發(fā)行人在證共券到期時無溉法還本付息哄而使投資者憶遭受損失的拉風(fēng)險(xiǎn)使C信用評儲級越低的公晶司，其信用變風(fēng)險(xiǎn)越大撤D國庫券肆與公司債券演存在同樣的身信用風(fēng)險(xiǎn)答案：D愛16、以下賣關(guān)于經(jīng)營風(fēng)劑險(xiǎn)的說法不串正確的是_口____。鐵A經(jīng)營風(fēng)涼險(xiǎn)可以通過鳴組合投資進(jìn)響行分散傭B經(jīng)營風(fēng)應(yīng)險(xiǎn)是指由于罩公司經(jīng)營狀輕況變化而引票起盈利水平響變化從而產(chǎn)更生投資者預(yù)竄期收益下降所的可能略C經(jīng)營風(fēng)體險(xiǎn)無處不在吳，是不可以具回避的線D經(jīng)營風(fēng)架險(xiǎn)可能是由屋公司成本上蔑升引起的答案：C灣17、以下考關(guān)于預(yù)期收銀益率的說法山不正確的是您_____寶?？概預(yù)期收益喇率是投資者制承擔(dān)各種風(fēng)慢險(xiǎn)應(yīng)得的補(bǔ)篇償芳B湖預(yù)期收益梅率＝無風(fēng)險(xiǎn)謝收益率＋風(fēng)尊險(xiǎn)補(bǔ)償其C梯投資者承射擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)越良高，其預(yù)期敘收益率也越深大勒D鉛投資者的桃預(yù)期收益率土由可能會低斥于無風(fēng)險(xiǎn)收慢益率答案：D陽18、對單硬一證券風(fēng)險(xiǎn)登的衡量就是茅_____層。萬A何對該證券糧預(yù)期收益變戀動的可能性涼和變動幅度扒的衡量展B苗對該證券竊的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)條的衡量獄C細(xì)對該證券葛的非系統(tǒng)風(fēng)己險(xiǎn)的衡量合D雖對該證券限可分散風(fēng)險(xiǎn)誦的衡量答案：A甘19、投資狐者選擇證券偷時，以下說短法不正確是你_____爪。撲A吹在風(fēng)險(xiǎn)相尚同的情況下吹，投資者會式選擇收益較俯低的證券為B散在風(fēng)險(xiǎn)相同皺的情況下，笛投資者會選已擇收益較高研的證券販C且在預(yù)期收鄉(xiāng)益相同的情俗況下，投資鋼者會選擇風(fēng)莖險(xiǎn)較小的證陰券右D捏投資者的表風(fēng)險(xiǎn)偏好會賺對其投資選悔擇產(chǎn)生影響答案：A鑄20、以下似關(guān)于無差異循曲線說法不住正確的是_允____。飯A珠無差異曲吩線代表著投輪資者對證券昏收益與風(fēng)險(xiǎn)送的偏好遠(yuǎn)B佛無差異曲災(zāi)線代表著投弊資者為承擔(dān)敢風(fēng)險(xiǎn)而要求邁的收益補(bǔ)償芳C秋無差異曲章線反映了投遺資者對收益勸和風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)露度癢D具無差異曲豬線上的每一呈點(diǎn)反映了投扁資者對證券捷組合的不同曲偏好答案：D郵21、假設(shè)贏某一個投資災(zāi)組合由兩種莊股票組成，誦以下說法正阻確的是__蟲___。戀A鏈該投資組姑合的收益率縣一定高于組安合中任何一擾種單獨(dú)股票訴的收益率革B饑該投資組廚合的風(fēng)險(xiǎn)一包定低于組合混中任何一種頃單獨(dú)股票的巴風(fēng)險(xiǎn)日C匪投資組合構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)就是摟