科目1-監(jiān)理概論與法規(guī)

科目1-監(jiān)理概論與法規(guī)第一頁，共196頁。第一章水利工程建設監(jiān)理概述第一節(jié)建設項目管理概述一、建設項目的概念（一）項目的含義及其特征含義：在一定的約束條件下，具有明確目標的一次性活動。特征：（1）目標性

（2）一次性和單件性（3）約束性目標成果性目標約束性目標第二頁，共196頁。第一章水利工程建設項目管理概述第一節(jié)建設項目管理概述一、建設項目的概念（二）建設項目的概念按照一個總體設計進行施工，由若干個具有內在聯(lián)系的單項工程組成，經濟上實行統(tǒng)一核算，行政上實行統(tǒng)一管理的基本建設單位。第三頁，共196頁。第一章水利工程建設項目管理概述第一節(jié)建設項目管理概述一、建設項目的概念（三）建設項目的劃分《水利水電工程施工質量檢驗與評定規(guī)程》將項目劃分為單位工程、分部工程、單元（工序）工程三級。建設項目。。。。。。。。。單項工程單位工程分部工程。。。分項工程12n12312n12n第四頁，共196頁。第一章水利工程建設項目管理概述第一節(jié)建設項目管理概述一、建設項目的概念（四）建設項目的特殊性

1．建設產品的特殊性（1）總體性（2）空間固定性各種材料、半成品和產成品的綜合物由很多人、單位協(xié)作完成由不同功能的建筑物組成總體性表現(xiàn)為：第五頁，共196頁。第一章水利工程建設項目管理概述第一節(jié)建設項目管理概述一、建設項目的概念（四）建設項目的特殊性

2．工程建設過程的特殊性（1）建設周期長（2）建設過程的連續(xù)性和協(xié)作性（3）建設過程的流動性（4）受建設環(huán)境制約性強第六頁，共196頁。第一章水利工程建設項目管理概述第一節(jié)建設項目管理概述二、建設項目管理（一）建設項目管理的概念在建設項目生命周期內所進行的計劃、組織、協(xié)調、控制等管理活動，其目的是在一定的約束條件下最優(yōu)地實現(xiàn)項目建設的預定目標。第七頁，共196頁。第一章水利工程建設項目管理概述第一節(jié)建設項目管理概述二、建設項目管理（二）建設項目管理的職能

1．計劃職能2．組織職能3．協(xié)調職能4．控制職能第八頁，共196頁。第一章水利工程建設項目管理概述第二節(jié)水利工程項目建設程序一、建設程序的概念

建設程序——建設項目從設想、規(guī)劃、評估、決策、設計、施工到竣工驗收、交付使用整個過程中，各項工作必須遵循的先后次序。二、水利工程建設程序

分為：項目建議書、可行性研究報告、初步設計、施工準備（包括招標設計）、建設實施、生產準備、竣工驗收、后評價8個階段。

第九頁，共196頁。第一章水利工程建設項目管理概述第二節(jié)水利工程項目建設程序（一）項目建議書階段項目建議書編制一般由政府委托有相應資格的設計單位承擔；并按國家現(xiàn)行規(guī)定權限向主管部門申報審批。

項目建議書應按照《水利水電工程項目建議書編制暫行規(guī)定》（水利部水規(guī)計[1996]608號）編制。是對擬進行建設項目的初步說明。項目建議書被批準后,應及時組建項目法人籌備機構。第十頁，共196頁。第一章水利工程建設項目管理概述第二節(jié)水利工程項目建設程序（二）可行性研究階段

可行性研究報告應按照《水利水電工程可行性研究報告編制規(guī)程》（電力部、水利部電辦[1993]112號）編制。

可行性研究應對項目進行方案比較，在技術上是否可行和經濟上是否合理進行科學的分析和論證。可行性研究報告，由項目法人（或籌備機構）組織編制?？尚行匝芯繄蟾妫磭椰F(xiàn)行規(guī)定的審批權限報批。項目可行性報告批準后，應正式成立項目法人。第十一頁，共196頁。第一章水利工程建設項目管理概述第二節(jié)水利工程項目建設程序（三）初步設計階段初步設計任務由具有相應資格的設計單位承擔。初步設計報告應按照《水利水電工程初步設計報告編制規(guī)程》（電力部、水利部電辦[1993]113號）編制。設計過程一般劃分為兩個階段：初步設計、施工圖設計；重大項目和技術復雜項目按三階段設計：初步設計、技術設計、施工圖設計。

初步設計由項目法人組織審查后，按國家現(xiàn)行規(guī)定權限向主管部門申報審批。第十二頁，共196頁。第一章水利工程建設項目管理概述第二節(jié)水利工程項目建設程序（四）施工準備階段施工準備工作內容包括：（1）施工現(xiàn)場的征地、拆遷；（2）完成施工用水、電、通信、路和場地平整等工程；（3）必須的生產、生活臨時建筑工程；（4）組織招標設計、咨詢、設備和物資采購等服務；（5）組織監(jiān)理、設備采購、施工等招投標。第十三頁，共196頁。第一章水利工程建設項目管理概述第二節(jié)水利工程項目建設程序（五）建設實施階段（施工階段）項目法人或其代理機構必須按審批權限，向主管部門提出主體工程開工申請報告，經批準后，主體工程方能正式開工。

主體工程開工須具備《水利工程建設項目管理規(guī)定（試行）》（水利部水建[1995]128號）明確的條件。詳見p9。

要按照“政府監(jiān)督、項目法人負責、社會監(jiān)理、企業(yè)保證”的要求，建立健全質量管理體系，重要建設項目，須設立質量監(jiān)督項目站，行使政府對項目建設的監(jiān)督職能。開工時間：任何一項永久性工程第一次正式破土動工的時間。第十四頁，共196頁。第一章水利工程建設項目管理概述第二節(jié)水利工程項目建設程序（六）生產準備階段生產準備包括：

1．生產組織準備；

2．招收和培訓人員；

3．生產技術準備；

4．生產物資準備；

5．正常的生活福利設施準備；

第十五頁，共196頁。第一章水利工程建設項目管理概述第二節(jié)水利工程項目建設程序（七）竣工驗收階段完成建設目標的標志，是全面考核基本建設成果、檢驗設計和工程質量的重要步驟。

竣工驗收合格的項目即從基本建設轉入生產或使用。第十六頁，共196頁。第一章水利工程建設項目管理概述第二節(jié)水利工程項目建設程序（八）后評價階段建設項目竣工投產后，一般經過1至2年生產運營后，要進行一次系統(tǒng)的項目后評價。評價內容包括：

（1）影響評價——項目投產后對各方面的影響進行評價；

（2）經濟效益評價——項目投資、國民經濟效益、財務效益、技術進步和規(guī)模效益、可行性研究深度等進行評價；

（3）過程評價——對項目的立項、設計施工、建設管理、竣工投產、生產運營等全過程進行評價。

項目后評價一般按三個層次組織實施，即項目法人的自我評價、項目行業(yè)的評價、計劃部門（或主要投資方）的評價。第十七頁，共196頁。第一章水利工程建設項目管理概述第三節(jié)水利工程建設法律法規(guī)基本知識（一）憲法（二）法律（三）行政法規(guī)（四）地方性法規(guī)、自治條例和單行條例一、我國法律規(guī)范的形式（五）規(guī)章

1．部門規(guī)章

2．地方政府規(guī)章第十八頁，共196頁。第一章水利工程建設項目管理概述第三節(jié)水利工程建設法律法規(guī)基本知識二、水法規(guī)體系水法規(guī)體系主要涉及：水資源開發(fā)利用和保護、水土保持、防洪抗旱、工程建設管理和保護、經營管理、執(zhí)法監(jiān)督管理、其他7個方面。第十九頁，共196頁。一、單選題

1．項目是指在一定的約束條件下，具有特定的明確目標的（）事業(yè)。A．一次性B．重復性C．多次性D．公共性2．任何一個項目，不論是大型項目、中型項目，還是小型項目，都必須有（）。A．法定的明確目標B．明確的特定目標C．特定的結構形式D．統(tǒng)一的建設規(guī)模

第二十頁，共196頁。3．項目作為一次性事業(yè)，其成果具有明顯的()。它不同于現(xiàn)代工業(yè)化的大批量生產。A．單件性B．重復性C．多次性D．反復性4．一個（）工程應有獨立的設計文件，建成后可以獨立發(fā)揮設計文件所規(guī)定的生產能力或效益。A．分部B．單項C．分項D．單元第二十一頁，共196頁。5．《水利水電工程質量評定規(guī)程》（SL176-2007）規(guī)定，在質量評定中，項目劃分為（）。A．分項工程、分部工程和單位工程B．單位工程、分部工程和單元工程C．分項工程、單元工程和單位工程D．建設工程、分部工程和單位工程第二十二頁，共196頁。6．水利工程項目建設程序中，通常將項目建議書、可行性研究和初步設計稱為項目（）階段。A．竣工驗收B．建設實施C．建設前期D．生產準備7．（）是在批準的項目建議書基礎上進行的，對項目進行方案比較，在技術上是否可行和經濟上是否合理進行科學的分析和論證。A．初步設計B．施工準備C．可行性研究D．后評價第二十三頁，共196頁。8．建設項目經批準開工后，按照“政府監(jiān)督、項目法人負責、社會監(jiān)理、企業(yè)保證”的要求，建立健全（）體系。A．項目管理B．建設監(jiān)理C．安全保證D．質量管理9．（）是工程完成建設目標的標志，是全面考核基本建設成果、檢驗設計和工程質量的重要步驟。A．階段驗收B．完工驗收C．質量檢驗D．竣工驗收第二十四頁，共196頁。10．()是對項目投資、國民經濟效益、財務效益、技術進步和規(guī)模效益、可行性研究深度等進行評價。A．項目影響評價B．經濟效益評價C．項目運營評價D．社會效益評價11．項目后評價一般按三個層次組織實施，即（）、項目行業(yè)的評價、計劃部門（或主要投資方）的評價。A．施工單位的自我評價B．監(jiān)理單位的客觀評價C．設計單位的設計評價D．項目法人的自我評價第二十五頁，共196頁。二、多選題1．項目是指在一定的約束條件下，具有特定的明確目標的（）。A．一次性事業(yè)B．一次性活動C．獨立性D．單件性E．一次性任務第二十六頁，共196頁。2．建設項目的主要控制目標一般包括（)。A．主動控制B．質量控制C．工期控制D．被動控制E．投資控制3．在我國，由于制定規(guī)范性文件的國家機關不同，文件的名稱和法律效力也不同，依效力的由高到低，依次分為憲法（）規(guī)章等。

A．強制性法規(guī)B．法律C．行政法規(guī)D．地方法規(guī)E．國際公約第二十七頁，共196頁。4．工程建設的特殊性主要包括（）。A．建設周期長B．建設過程的連續(xù)性和協(xié)作性C．建設管理的公正性D．施工的流動性E．受自然和社會條件的制約性強第二十八頁，共196頁。5．建設項目管理是指在建設項目生命周期內所進行的（）等管理活動，其目的是在一定的約束條件下最優(yōu)地實現(xiàn)建設的預期目標。A．計劃B．組織C．協(xié)調D．控制E．調解第二十九頁，共196頁。第二章水利工程建設項目管理體制第一節(jié)水利工程建設項目法人責任制

改革開放以來，基本建設領域通過推行項目法人責任制、招標投標制、建設監(jiān)理制等三項制度，形成了以國家宏觀監(jiān)督調控為指導，項目法人責任制為核心，招標投標制和建設監(jiān)理制為服務體系的建設項目管理體制。一、實行項目法人責任制的范圍

生產經營性項目原則上都要實行項目法人責任制，其他類型的項目應積極創(chuàng)造條件，實行項目法人責任制?！端こ探ㄔO項目實行項目法人責任制的若干意見》（水建[1995]129號）將水利建設項目劃分為生產經營性、有償服務性和社會公益性三類項目。第三十頁，共196頁。第二章水利工程建設項目管理體制第一節(jié)水利工程建設項目法人責任制

國有單一投資主體投資建設的項目，應設立國有獨資公司；兩個及兩個以上投資主體合資建設的項目，要組建規(guī)范的有限責任公司或股份有限公司。二、項目法人的設立

獨資公司、有限責任公司、股份有限公司或其它項目建設組織即為項目法人。

項目法人的組織形式：（1）獨資公司設立董事會，董事會由投資方負責組建。（2）有限責任公司、股份有限公司設立股東會、董事會和監(jiān)事會。第三十一頁，共196頁。第二章水利工程建設項目管理體制第一節(jié)水利工程建設項目法人責任制三、項目法人的職責

對項目的立項、籌資、建設和生產經營、還本付息以及資產保值增值的全過程負責，并承擔投資風險。詳見P54。第三十二頁，共196頁。

**2000年7月，國務院批準轉發(fā)了國家計委、財政部、水利部、建設部《關于加強公益性水利工程建設管理的若干意見》（國發(fā)[2000]20號）。文件規(guī)定：（1）中央項目由水利部（或流域機構）負責組建項目法人，任命法人代表。（2）地方項目由項目所在地的縣級以上地方人民政府組建項目法人，任命法人代表，其中總投資在２億元以上的地方大型水利工程項目，由項目所在地的省（自治區(qū)、直轄市及計劃單列市，下同）人民政府負責或委托組建項目法人，任命法人代表。

按照《水利產業(yè)政策》，根據(jù)作用和受益范圍，水利工程建設項目劃分為中央項目和地方項目。第三十三頁，共196頁。第二章水利工程建設項目管理體制第二節(jié)招標投標制（1）關系社會公共利益、公眾安全的項目；（2）使用國有資金投資或國家融資的項目；（3）使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目。一、招標的范圍

以下項目的勘察、設計、施工、監(jiān)理以及重要設備、材料等的采購，必須招標。第三十四頁，共196頁。第二章水利工程建設項目管理體制第二節(jié)招標投標制二、招標的規(guī)模標準（1）總投資≥3000萬元（人民幣）（2）單項合同：施工≥200萬元采購（設備、材料等貨物）≥100萬元服務（勘察、設計、監(jiān)理）≥50萬元

依法必須進行招標的項目，其招標投標活動不受地區(qū)或者部門的限制。第三十五頁，共196頁。第二章水利工程建設項目管理體制第二節(jié)招標投標制（一）招標人招標人——提出招標項目、進行招標的法人或其他組織。三、招標第三十六頁，共196頁。第二章水利工程建設項目管理體制第二節(jié)招標投標制三、招標（二）招標方式公開招標——招標人以招標公告的方式邀請不特定的法人或其他組織投標；邀請招標——招標人以投標邀請書的方式邀請?zhí)囟ǖ姆ㄈ嘶蚱渌M織投標。第三十七頁，共196頁。第二章水利工程建設項目管理體制第二節(jié)招標投標制三、招標（三）自行招標與招標代理

1．招標人自行招標招標人具有編制招標文件和組織評標能力的，可以自行辦理招標事宜。

2．招標代理招標人有權自行選擇招標代理機構，委托其辦理招標事宜。

招標代理機構是依法設立、從事招標代理業(yè)務并提供相關服務的社會中介組織。第三十八頁，共196頁。第二章水利工程建設項目管理體制第二節(jié)招標投標制三、招標（四）招標公告和投標邀請書采用公開招標方式的，應當發(fā)布招標公告；依法必須進行招標的項目的招標公告，應當通過國家指定的報刊、信息網絡或者其他媒介發(fā)布。采用邀請招標方式的，應當向三個以上具備承擔招標項目的能力、資信良好的特定的法人或者其他組織發(fā)出投標邀請書。第三十九頁，共196頁。第二章水利工程建設項目管理體制第二節(jié)招標投標制三、招標（五）招標文件的編制招標人應當根據(jù)招標項目的特點和需要編制招標文件。

招標文件不得要求或者標明特定的生產供應者以及含有傾向或者排斥潛在投標人的其他內容。

招標人不得向他人透露已獲取招標文件的潛在投標人的名稱、數(shù)量以及可能影響公平競爭的有關招標投標的其他情況。

第四十頁，共196頁。第二章水利工程建設項目管理體制第二節(jié)招標投標制三、招標（六）招標文件的澄清與修改應當在投標截止時間15日前，以書面形式通知所有招標文件收受人。第四十一頁，共196頁。第二章水利工程建設項目管理體制第二節(jié)招標投標制三、招標（七）編制投標文件的時間招標文件開始發(fā)出之日起至投標截止之日止，最短不得少于20日。第四十二頁，共196頁。第二章水利工程建設項目管理體制第二節(jié)招標投標制四、投標（一）投標人投標人——指響應招標、參加投標競爭的法人或者其他組織。兩個以上法人或者其他組織可以組成一個聯(lián)合體，以一個投標人的身份共同投標。①各方均應當具備規(guī)定的資格條件；②由同一專業(yè)的單位組成的聯(lián)合體，按資質等級較低的確定；③應當簽訂共同投標協(xié)議；④聯(lián)合體中標的，各方共同與招標人簽訂合同。第四十三頁，共196頁。第二章水利工程建設項目管理體制第二節(jié)招標投標制四、投標（二）編制投標文件投標人應當按照招標文件的要求編制投標文件。投標文件應當對招標文件提出的實質性要求和條件作出響應。

投標人根據(jù)招標文件載明的項目實際情況，擬在中標后將中標項目的部分非主體、非關鍵性工作進行分包的，應當在投標文件中載明。

第四十四頁，共196頁。第二章水利工程建設項目管理體制第二節(jié)招標投標制四、投標（三）投標文件提交投標人應當在招標文件要求提交投標文件的截止時間前，將投標文件送達投標地點。投標人少于三個的，招標人應當重新招標。在投標截止時間后送達的，招標人應當拒收。投標人在遞交投標文件的同時，應當遞交投標保證金。第四十五頁，共196頁。第二章水利工程建設項目管理體制第二節(jié)招標投標制四、投標（四）投標文件的補充修改在投標截止時間前，可以補充、修改或者撤回已提交的投標文件。第四十六頁，共196頁。第二章水利工程建設項目管理體制第二節(jié)招標投標制四、投標（五）投標人的禁止行為投標人不得相互串通投標報價；投標人不得與招標人串通投標；

禁止向招標人或評標委員會成員行賄；

投標人不得以低于成本的報價競標。第四十七頁，共196頁。第二章水利工程建設項目管理體制第二節(jié)招標投標制（一）開標開標應在投標截止時間的同一時間公開進行。開標地點應當為招標文件中預先確定的地點。

開標由招標人主持，邀請所有投標人參加。五、開標、評標和中標

開標過程應當記錄，并存檔備查。第四十八頁，共196頁。第二章水利工程建設項目管理體制第二節(jié)招標投標制五、開標、評標和中標（二）評標評標由招標人依法組建的評標委員會負責。評標委員會由招標人的代表和有關技術、經濟等方面的專家組成，成員人數(shù)為5人以上單數(shù)，其中專家不得少于2／3。

專家應當從事相關領域工作滿八年并具有高級職稱或者具有同等專業(yè)水平。與投標人有利害關系的人不得進入相關項目的評標委員會。

第四十九頁，共196頁。第二章水利工程建設項目管理體制第二節(jié)招標投標制五、開標、評標和中標（二）評標評標委員會應當按照招標文件確定的評標標準和方法，對投標文件進行評審和比較；設有標底的，應當參考標底。

評標委員會可以要求投標人對投標文件中含義不明確的內容作必要的澄清或者說明，但是澄清或者說明不得超出投標文件的范圍或者改變投標文件的實質性內容。

評標委員會完成評標后，應當向招標人提出書面評標報告，并推薦合格的中標候選人。

評標委員會經評審，認為所有投標都不符合招標文件要求的，可以否決所有投標。第五十頁，共196頁。第二章水利工程建設項目管理體制第二節(jié)招標投標制五、開標、評標和中標（三）中標招標人根據(jù)評標委員會提出的書面評標報告和推薦的中標候選人確定中標人。招標人也可以授權評標委員會直接確定中標人。

在確定中標人前，招標人不得與投標人就投標價格、投標方案等實質性內容進行談判。

中標人確定后，招標人應當向中標人發(fā)出中標通知書，并同時將中標結果通知所有未中標的投標人。

第五十一頁，共196頁。第二章水利工程建設項目管理體制第二節(jié)招標投標制五、開標、評標和中標（三）中標中標人的投標應當符合下列條件之一：

（1）能夠最大限度地滿足招標文件中規(guī)定的各項綜合評價標準；

（2）能夠滿足招標文件的實質性要求，并且經評審的投標價格最低；但是投標價格低于成本的除外。

第五十二頁，共196頁。第二章水利工程建設項目管理體制第二節(jié)招標投標制五、開標、評標和中標（四）簽訂合同招標人和中標人應當自中標通知書發(fā)出之日起三十日內，按照招標文件和中標人的投標文件訂立書面合同。招標人和中標人不得再行訂立背離合同實質性內容的其他協(xié)議。

招標文件要求中標人提交履約保證金的，中標人應當提交。

依法必須進行招標的項目，招標人應當自確定中標人之日起十五日內，向有關行政監(jiān)督部門提交招標投標情況的書面報告。

第五十三頁，共196頁。第二章水利工程建設項目管理體制第三節(jié)建設監(jiān)理制一、建設監(jiān)理的概念

具有相應資質的監(jiān)理單位受工程項目建設單位的委托，依據(jù)國家有關工程建設的法律、法規(guī)，經建設主管部門批準的工程項目建設文件、建設工程監(jiān)理合同及其建設工程合同，對工程建設實施的專業(yè)化管理。第五十四頁，共196頁。第二章水利工程建設項目管理體制第三節(jié)建設監(jiān)理制

總投資200萬元以上的以下項目，必須實行建設監(jiān)理。（1）關系社會公共利益或者公共安全的。（2）使用國有資金投資或者國家融資的。（3）使用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的。水土保持工程，符合前款規(guī)定條件的，應當開展水土保持工程施工監(jiān)理。二、水利工程建設監(jiān)理的范圍第五十五頁，共196頁。第二章水利工程建設項目管理體制第三節(jié)建設監(jiān)理制三、建設監(jiān)理的特點1．是針對工程項目建設所實施的監(jiān)督管理活動；

2．行為主體是監(jiān)理單位；

3．被監(jiān)理對象是設計、施工、設備材料供應單位；

4．需要項目法人委托和授權；

5．有明確的工作依據(jù)；

6．是社會化的、微觀的監(jiān)督管理活動。第五十六頁，共196頁。質量監(jiān)督建設監(jiān)理性質代表政府執(zhí)法機構強制性受業(yè)主委托服務性機構強制性、非強制性工作范圍質量監(jiān)督質量、進度、計量、支付、變更、索賠等全面監(jiān)理工作深度抽查為主不間斷地監(jiān)理工作依據(jù)行政法規(guī)監(jiān)理合同工作手段行政手段合同手段建設監(jiān)理與政府質量監(jiān)督的區(qū)別：

第五十七頁，共196頁。第二章水利工程建設項目管理體制第三節(jié)建設監(jiān)理制四、建設監(jiān)理的性質（一）服務性（二）公正性（三）獨立性（四）科學性

第五十八頁，共196頁。第二章水利工程建設項目管理體制第三節(jié)建設監(jiān)理制（1）投資控制（2）進度控制（3）質量控制（4）合同管理（5）信息管理（6）組織協(xié)調五、建設監(jiān)理的主要任務第五十九頁，共196頁。第二章水利工程建設項目管理體制第三節(jié)建設監(jiān)理制（1）有關工程建設的法律、法規(guī)和規(guī)章；（2）有關的技術標準及其強制性條文；（3）經批準的設計文件及其他相關文件；（4）監(jiān)理合同、施工合同等合同文件。六、建設監(jiān)理的主要依據(jù)第六十頁，共196頁。第二章水利工程建設項目管理體制第三節(jié)建設監(jiān)理制七、施工監(jiān)理的主要工作方法1．現(xiàn)場記錄

2．發(fā)布文件

3．旁站監(jiān)理

4．巡視檢驗

5．跟蹤檢測

6．平行檢測

7．協(xié)調解決第六十一頁，共196頁。第二章水利工程建設項目管理體制第三節(jié)建設監(jiān)理制1．技術文件審核、審批制度；

2．原材料，構配件和工程設備檢驗制度；

3．工程質量檢驗制度；

4．工程計量付款簽證制度；

5．會議制度；八、施工監(jiān)理的主要工作制度6．施工現(xiàn)場緊急情況報告制度；

7．工作報告制度；

8．工程驗收制度。第六十二頁，共196頁。一、單選題1.《建設項目招標范圍和規(guī)模標準規(guī)定》中規(guī)定，施工單項合同估算價在（）萬元以上的，必須進行招標。

A．50

B．200C．100D．3002．投標人有（）行為時，招標人可沒收其投標保證金。

A．通過資格預審后不投標B．不參加開標會

C．不參加現(xiàn)場考察D．中標后拒簽合同第六十三頁，共196頁。3．評標委員會成員應當客觀公正地履行職務，遵守職業(yè)道德，對所提出的評審意見(）。

A．承擔個人責任B．承擔民事責任

C．承擔刑事責任D．承擔違約責任4．根據(jù)《招標投標法》規(guī)定，招標人對已發(fā)出的招標文件進行必要澄清或者修改的，應當在招標文件要求提交投標文件截止日期至少（）日前，以書面形式通知所有投標人。

A．10B．15C．20D．30第六十四頁，共196頁。5．有關水利建設工程招標投標描述不正確的是（）。

A．投標人少于3個的，招標人應當依照規(guī)定重新招標

B．投標人必須具備水利工程建設項目所需的資質

C．兩個或單位聯(lián)合投標的，應當按資質等級較高的單位確定聯(lián)合體的資質等級

D．招標人應當對招標公告的真實性負責第六十五頁，共196頁。6．評標委員會可以要求投標人對投標文件中含義不明確的內容作必要的澄清或者說明，但是澄清或者說明不得超出投標文件的范圍或者改變（）內容。

A．招標文件的實質性B．招標文件的任何

C．投標文件的實質性D．投標文件的任何7．依據(jù)《招標投標法》規(guī)定，依法必須進行招標的項目其評標委員會由招標人的代表和有關技術、經濟等方面的專家組成，成員人數(shù)為五人以上單數(shù)，其中技術、經濟等方面的專家不得少于成員總數(shù)的（）。

A．三分之一B．三分之二

C．五分之二D．二分之一第六十六頁，共196頁。8．招標人不得向他人透露已獲取招標文件的（）以及可能影響公平競爭的有關招標投標的其他情況。

A．潛在投標人的名稱、數(shù)量

B．指定投標人的名稱、數(shù)量

C．特定投標人的名稱、數(shù)量

D．確定投標人的名稱、數(shù)量9．《招標投標法》規(guī)定，依法必須進行招標的項目，自招標文件開始發(fā)出之日起至投標人提交投標文件截止之日止最短不得少于（）。

A．十五日B．二十日

C．三十日D．十日第六十七頁，共196頁。10．《關于加強公益性水利工程建設管理的若干意見》（國發(fā)[2000]20號文件）指出：中央項目由水利部（或流域機構）負責組建項目法人，任命（）。A．法人代表B．總監(jiān)理工程師C．技術負責人D．總會計師11．《招標投標法》規(guī)定，依法必須進行招標的項目其招標投標活動（）的限制。A．不受地區(qū)或者部門B．受地區(qū)或者部門C．受行業(yè)D．受區(qū)域第六十八頁，共196頁。12．《招標投標法》規(guī)定，自中標通知書發(fā)出之日起，三十日內，招標人和中標人應當按照（）訂立書面合同。A．招標文件B．投標文件C．招標文件和中標人的投標文件D．招標人和中標人協(xié)商結果13．建設項目的招標人是依照《招標投標法》規(guī)定提出招標項目進行招標的（）。A．法人或者公民B．法人或者其他組織C．自然人、法人或者其他組織D．自然人第六十九頁，共196頁。14．《招標投標法》規(guī)定，公開招標是指招標人以招標公告的方式邀請（）或者其他組織投標。A．不特定的法人B．特定的法人C．不特定的自然人D．特定的自然人15．依照《招標投標法》規(guī)定，依法必須招標的項目，投標人少于（）的，招標人應當重新招標。A．三個B．四個C．五個D．六個第七十頁，共196頁。15．招標人組織潛在投標人踏勘項目現(xiàn)場時，對某潛在投標人提出的問題，一般應當由招標人（）作出答復。A．以書面形式僅向提出人B．以口頭形式向提出人C．以書面形式向全部獲取招標文件的潛在投標人D．以書面形式向所有投標人第七十一頁，共196頁。二．多選題1．在中華人民共和國境內進行下列（）工程建設項目的勘察、設計、施工、監(jiān)理以及與工程建設有關的重要設備、材料等的采購，必須進行招標。A．大型基礎設施、公用事業(yè)等關系社會公共利益、公眾安全的項目B．所有大、中、小型水利項目C．全部或者部分使用國有資金投資或者國家融資的項D．所有征地移民、環(huán)境治理等項目E．使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目第七十二頁，共196頁。2．國家7部委12號令《評標委員會和評標方法暫行規(guī)定》規(guī)定，評標專家應符合下列（）條件。A．從事相關專業(yè)領域工作滿八年并具有高級職稱或者同等專業(yè)水平B．從事相關專業(yè)領域工作滿五年并具有高級職稱或者同等專業(yè)水平C．熟悉有關招標投標的法律法規(guī)，并具有與招標項目相關的實踐經驗D．熟悉投標人情況，并具有與建設項目相關的實踐經驗E．能夠認真、公正、誠實、廉潔地履行職責

第七十三頁，共196頁。3．國家7部委12號令《評標委員會和評標方法暫行規(guī)定》規(guī)定，有下列（）情形之一的，不得擔任評標委員會成員。A．投標人或者投標人主要負責人的近親屬B．項目主管部門或者行政監(jiān)督部門的人員C．與投標人有經濟利益關系，可能影響對投標公正評審的D．與招標人有經濟利益關系的人員E．曾因在招標．評標活動中從事違法行為而受過行政處罰或刑事處罰的第七十四頁，共196頁。4．《招標投標法》規(guī)定，招標方式分為（）。A．公開招標B．兩階段招標C．邀請招標D．代理招標E．議標5．招標代理機構應當具備的條件包括（）。A．有從事招標代理業(yè)務的營業(yè)場所和相應資金B(yǎng)．有能夠編制招標文件和組織評標的相應專業(yè)力量C．有開標、評標和定標的能力D．有符合《招標投標法》規(guī)定條件、可以作為評標委員會成員人選的技術、經濟等方面的專家?guī)霦．有固定的從事招標業(yè)務的營業(yè)場所第七十五頁，共196頁。第三章水利工程建設監(jiān)理單位和監(jiān)理人員第一節(jié)監(jiān)理單位概述一、監(jiān)理單位的概念

監(jiān)理單位——取得監(jiān)理資格等級證書，從事工程建設監(jiān)理業(yè)務的獨立法人組織。第七十六頁，共196頁。第三章水利工程建設監(jiān)理單位和監(jiān)理人員第一節(jié)監(jiān)理單位概述（一）有限責任公司（二）股份有限公司二、監(jiān)理單位的分類監(jiān)理單位大多是這種類型。第七十七頁，共196頁。第三章水利工程建設監(jiān)理單位和監(jiān)理人員第一節(jié)監(jiān)理單位概述（一）監(jiān)理單位是建設市場的三大主體之一（二）監(jiān)理單位與項目法人的關系三、監(jiān)理單位的市場地位1．法律地位平等的關系

2．委托與被委托、授權與被授權的關系

3．合同關系（三）監(jiān)理單位與承包人的關系1．法律地位平等的關系

2．監(jiān)理與被監(jiān)理的關系第七十八頁，共196頁。第三章水利工程建設監(jiān)理單位和監(jiān)理人員第一節(jié)監(jiān)理單位概述四、監(jiān)理單位的經營活動準則（一）守法（二）誠信（三）公正（四）科學第七十九頁，共196頁。第三章水利工程建設監(jiān)理單位和監(jiān)理人員第二節(jié)監(jiān)理單位資質等級、標準和業(yè)務范圍一、監(jiān)理單位資質的概念

監(jiān)理單位資質主要體現(xiàn)在監(jiān)理能力和監(jiān)理效果上。

申請監(jiān)理資質的單位（以下簡稱申請人），應當按照其擁有的技術負責人、專業(yè)技術人員、注冊資金和工程監(jiān)理業(yè)績等條件，申請相應的資質等級。

第八十頁，共196頁。第三章水利工程建設監(jiān)理單位和監(jiān)理人員第二節(jié)監(jiān)理單位資質等級、標準和業(yè)務范圍（1）水利工程施工監(jiān)理專業(yè)，分甲、乙、丙3個等級；（2）水土保持工程施工監(jiān)理專業(yè)，分甲、乙、丙3個等級；（3）機電及金屬結構設備制造監(jiān)理專業(yè)，分甲、乙2個等級；（4）水利工程建設環(huán)境保護監(jiān)理專業(yè)，暫不分級。二、水利工程建設監(jiān)理單位資質專業(yè)和等級第八十一頁，共196頁。第三章水利工程建設監(jiān)理單位和監(jiān)理人員第二節(jié)監(jiān)理單位資質等級、標準和業(yè)務范圍三、水利工程建設監(jiān)理單位資質等級標準水利工程施工監(jiān)理專業(yè)甲級監(jiān)理單位資質條件：（1）具有健全的組織機構、完善的組織章程和管理制度。技術負責人具有高級專業(yè)技術職稱，并取得總監(jiān)理工程師崗位證書。

（2）專業(yè)技術人員。監(jiān)理工程師以及其中具有高級專業(yè)技術職稱的人員、總監(jiān)理工程師，均不少于附表1規(guī)定的人數(shù)。水利工程造價工程師(或者從事水利工程造價工作5年以上并具有中級專業(yè)技術職稱的人員)不少于3人。第八十二頁，共196頁。第三章水利工程建設監(jiān)理單位和監(jiān)理人員第二節(jié)監(jiān)理單位資質等級、標準和業(yè)務范圍三、水利工程建設監(jiān)理單位資質等級標準（3）具有五年以上水利工程建設監(jiān)理經歷，且近三年監(jiān)理業(yè)績分別為：承擔過（含正在承擔，下同）2項Ⅱ等水利樞紐工程，或者1項Ⅱ等水利樞紐工程、2項Ⅱ等(堤防2級)其他水利工程的施工監(jiān)理業(yè)務；該專業(yè)資質許可的監(jiān)理范圍內的近三年累計合同額不少于600萬元。

（4）能運用先進技術和科學管理方法完成建設監(jiān)理任務。

（5）注冊資金不少于200萬元。

其它詳見P105.第八十三頁，共196頁。第三章水利工程建設監(jiān)理單位和監(jiān)理人員第二節(jié)監(jiān)理單位資質等級、標準和業(yè)務范圍四、水利工程建設監(jiān)理單位業(yè)務范圍（一）水利工程施工監(jiān)理專業(yè)資質（1）甲級：可以承擔各等級水利工程的施工監(jiān)理業(yè)務。（2）乙級：可以承擔Ⅱ等（堤防2級）以下各等級水利工程的施工監(jiān)理業(yè)務。（3）丙級：可以承擔Ⅲ等（堤防3級）以下各等級水利工程的施工監(jiān)理業(yè)務。

水利工程等級劃分標準按照《水利水電工程等級劃分及洪水標準》（SL252-2000）執(zhí)行。第八十四頁，共196頁。第三章水利工程建設監(jiān)理單位和監(jiān)理人員第二節(jié)監(jiān)理單位資質等級、標準和業(yè)務范圍四、水利工程建設監(jiān)理單位業(yè)務范圍（二）水土保持工程施工監(jiān)理專業(yè)資質（1）甲級：可以承擔各等級水土保持工程的施工監(jiān)理業(yè)務。（2）乙級：可以承擔Ⅱ等以下各等級水土保持工程的施工監(jiān)理業(yè)務。

（3）丙級：可以承擔Ⅲ等水土保持工程的施工監(jiān)理業(yè)務。水土保持工程等級劃分標準見附件二。第八十五頁，共196頁。第三章水利工程建設監(jiān)理單位和監(jiān)理人員第二節(jié)監(jiān)理單位資質等級、標準和業(yè)務范圍四、水利工程建設監(jiān)理單位業(yè)務范圍（三）機電及金屬結構設備制造監(jiān)理專業(yè)資質（1）甲級：可以承擔水利工程中的各類型機電及金屬結構設備制造監(jiān)理業(yè)務。（2）乙級：可以承擔水利工程中的中、小型機電及金屬結構設備制造監(jiān)理業(yè)務。機電及金屬結構設備等級劃分標準見附件三。第八十六頁，共196頁。第三章水利工程建設監(jiān)理單位和監(jiān)理人員第二節(jié)監(jiān)理單位資質等級、標準和業(yè)務范圍四、水利工程建設監(jiān)理單位業(yè)務范圍（四）水利工程建設環(huán)境保護監(jiān)理專業(yè)資質可以承擔各類各等級水利工程建設環(huán)境保護監(jiān)理業(yè)務。第八十七頁，共196頁。第三章水利工程建設監(jiān)理單位和監(jiān)理人員第三節(jié)監(jiān)理單位資質管理一、資質管理

資質等級由水利部負責認定與管理工作。流域管理機構和省級水行政主管部門，負責資質申請材料的接收、轉報以及相關管理工作。第八十八頁，共196頁。第三章水利工程建設監(jiān)理單位和監(jiān)理人員第三節(jié)監(jiān)理單位資質管理（1）資質申請監(jiān)理單位資質一般按照專業(yè)逐級申請。

申請人可以申請一個或者兩個以上專業(yè)資質。申請人應當向注冊地的省級水行政主管部門提交申請材料。省級水行政主管部門自收到申請材料之日起20個工作日內提出意見，并連同申請材料轉報水利部。

申請人應當如實提交有關材料和反映真實情況，并對申請材料的真實性負責。第八十九頁，共196頁。第三章水利工程建設監(jiān)理單位和監(jiān)理人員第三節(jié)監(jiān)理單位資質管理

首次申請監(jiān)理單位資質，申請人應當提交以下材料：

（一）《水利工程建設監(jiān)理單位資質等級申請表》；

（二）《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》或者工商行政管理部門核發(fā)的企業(yè)名稱預登記證明；

（三）驗資報告；

（四）企業(yè)章程；

（五）法定代表人身份證明；（六）《水利工程建設監(jiān)理單位資質等級申請表》中所列監(jiān)理工程師的資格證書和申請人同意注冊證明文件（已在其他單位注冊的，還需提供原注冊單位同意變更注冊的證明），總監(jiān)理工程師崗位證書，造價工作人員資格或者職稱證書，以及上述監(jiān)理人員、造價人員的聘用合同。第九十頁，共196頁。第三章水利工程建設監(jiān)理單位和監(jiān)理人員第三節(jié)監(jiān)理單位資質管理（2）受理水利部按照《中華人民共和國行政許可法》第三十二條的規(guī)定辦理受理手續(xù)。第九十一頁，共196頁。第三章水利工程建設監(jiān)理單位和監(jiān)理人員第三節(jié)監(jiān)理單位資質管理（3）認定

水利部應當自受理申請之日起20個工作日內作出認定或者不予認定的決定；20個工作日內不能作出決定的，經本機關負責人批準，可以延長10個工作日。決定予以認定的，應當在10個工作日內頒發(fā)《水利工程建設監(jiān)理單位資質等級證書》；不予認定的，應當書面通知申請人并說明理由?！端こ探ㄔO監(jiān)理單位資質等級證書》有效期為5年。資質等級證書有效期屆滿，需要延續(xù)的，監(jiān)理單位應當在有效期屆滿30個工作日前，向水利部提出延續(xù)資質等級的申請。

第九十二頁，共196頁。第三章水利工程建設監(jiān)理單位和監(jiān)理人員第四節(jié)監(jiān)理業(yè)務實施與違規(guī)處罰一、監(jiān)理業(yè)務的實施（一）實施建設監(jiān)理的程序（1）組建項目監(jiān)理機構，監(jiān)理人員進駐現(xiàn)場；（2）編制監(jiān)理規(guī)劃，并報項目法人備案；（3）開展監(jiān)理工作，編制并提交監(jiān)理報告；（4）提交監(jiān)理工作報告、移交檔案資料。第九十三頁，共196頁。第三章水利工程建設監(jiān)理單位和監(jiān)理人員第四節(jié)監(jiān)理業(yè)務實施與違規(guī)處罰一、監(jiān)理業(yè)務的實施（二）監(jiān)理業(yè)務的實施要求（1）應當聘用具有相應資格的監(jiān)理人員。（2）必須進行注冊；臨時借用的，應當簽訂協(xié)議。（3）保守執(zhí)（從）業(yè)秘密，不得同時在兩個工程從事監(jiān)理，不白得與被監(jiān)理單位發(fā)生經濟利益關系。（4）實行總監(jiān)理工程師負責制。（5）書面通知被監(jiān)理單位。（6）組織設計交底，核查并簽發(fā)施工圖。（7）按照監(jiān)理規(guī)范的要求實施監(jiān)理。第九十四頁，共196頁。第三章水利工程建設監(jiān)理單位和監(jiān)理人員第四節(jié)監(jiān)理業(yè)務實施與違規(guī)處罰一、監(jiān)理業(yè)務的實施

（8）不得與項目法人或被監(jiān)理單位串通。不得將不合格的按照白合格簽字。未經簽字，不得使用、安裝，不得進行下一道白工序。（9）協(xié)助項目法人編制控制性總進度計劃，審查施工組織設計白和進度計劃。（10）協(xié)助項目法人編制付款計劃，審查資金流計劃，簽發(fā)付白款憑證。（11）審查安全技術措施、專項施工方案和環(huán)境保護措施。第九十五頁，共196頁。第三章水利工程建設監(jiān)理單位和監(jiān)理人員第四節(jié)監(jiān)理業(yè)務實施與違規(guī)處罰一、監(jiān)理業(yè)務的實施

（12）只能在資質等級范圍許可的范圍內承擔監(jiān)理業(yè)務。（13）不得轉讓工程監(jiān)理業(yè)務。（14）與被監(jiān)理單位不得有隸屬關系或其他利害關系。（15）對施工質量實施監(jiān)理，并對施工質量承擔監(jiān)理責任。第九十六頁，共196頁。第三章水利工程建設監(jiān)理單位和監(jiān)理人員第五節(jié)水利工程建設監(jiān)理人員一、監(jiān)理人員的概念

監(jiān)理人員包括：監(jiān)理員、監(jiān)理工程師、總監(jiān)理工程師。監(jiān)理員——經過建設監(jiān)理培訓合格，取得《監(jiān)理員資格證書》且從事建設監(jiān)理業(yè)務的人員。監(jiān)理工程師——參加監(jiān)理工程師資格考試合格，獲得《監(jiān)理工程師資格證書》，并經注冊取得《監(jiān)理工程師崗位證書》的且從事建設監(jiān)理業(yè)務的人員?？偙O(jiān)理工程師——具有《監(jiān)理工程師崗位證書》，并經總監(jiān)理工程師培訓合格，取得《總監(jiān)理工程師崗位證書》且在總監(jiān)理工程師崗位上從事建設監(jiān)理業(yè)務的人員。第九十七頁，共196頁。第三章水利工程建設監(jiān)理單位和監(jiān)理人員第五節(jié)水利工程建設監(jiān)理人員（一）監(jiān)理員的基本素質要求具有初級職稱，掌握一定的水利工程建設專業(yè)技術知識。二、監(jiān)理人員的基本素質要求第九十八頁，共196頁。第三章水利工程建設監(jiān)理單位和監(jiān)理人員第五節(jié)水利工程建設監(jiān)理人員二、監(jiān)理人員的基本素質要求（二）監(jiān)理工程師的基本素質要求

1．知識結構要求理論修養(yǎng)、專業(yè)技術、管理、法律法規(guī)、經濟、外語。2．豐富的工程實踐經驗和能力設計經驗、施工經驗、招標經驗、環(huán)境經驗。第九十九頁，共196頁。第三章水利工程建設監(jiān)理單位和監(jiān)理人員第五節(jié)水利工程建設監(jiān)理人員二、監(jiān)理人員的基本素質要求（三）總監(jiān)理工程師的素質要求

1．專業(yè)技術知識的深度

2．管理知識的廣度

3．領導藝術和組織協(xié)調能力決策應變能力、組織指揮能力、協(xié)調控制能力。第一百頁，共196頁。第三章水利工程建設監(jiān)理單位和監(jiān)理人員第六節(jié)水利工程建設監(jiān)理人員資格管理一、監(jiān)理人員資格管理

監(jiān)理人員資格管理實行行業(yè)自律管理制度。中國水利工程協(xié)會負責全國水利工程建設監(jiān)理人員的資格管理工作。總監(jiān)理工程師實行崗位資格管理制度；監(jiān)理工程師實行執(zhí)業(yè)資格管理制度；監(jiān)理員實行從業(yè)資格管理制度。

監(jiān)理人員資格管理工作內容包括監(jiān)理人員資格考試、考核、審批、培訓和監(jiān)督檢查等。

中國水利工程協(xié)會負責全國總監(jiān)理工程師資格審批；負責全國監(jiān)理工程師資格審批；歸口管理全國監(jiān)理員資格審批。第一百零一頁，共196頁。第三章水利工程建設監(jiān)理單位和監(jiān)理人員第六節(jié)水利工程建設監(jiān)理人員資格管理

監(jiān)理員、監(jiān)理工程師的監(jiān)理專業(yè)分為4類9個專業(yè)：二、監(jiān)理員和監(jiān)理工程師的專業(yè)劃分

總監(jiān)理工程師不分類別、專業(yè)。第一百零二頁，共196頁。第三章水利工程建設監(jiān)理單位和監(jiān)理人員第六節(jié)水利工程建設監(jiān)理人員資格管理三、監(jiān)理人員資格的取得（一）監(jiān)理員資格的取得

1．申請條件（1）取得工程類初級職稱，或具有工程類相關專業(yè)學習和工作經歷；（中專畢業(yè)且工作5年以上、大專畢業(yè)且工作3年以上、本科及以上學歷畢業(yè)且工作1年以上）；（2）經培訓合格；（3）年齡不超過60周歲。第一百零三頁，共196頁。第三章水利工程建設監(jiān)理單位和監(jiān)理人員第六節(jié)水利工程建設監(jiān)理人員資格管理四、監(jiān)理人員資格的取得（一）監(jiān)理員資格的取得2．提出申請申請監(jiān)理員資格，由監(jiān)理單位簽署意見后向具有審批管轄權的單位申報，并提交以下有關材料：

（一）《水利工程建設監(jiān)理員資格申請表》；

（二）身份證、學歷證書或專業(yè)技術職務任職資格證書、監(jiān)理員培訓合格證書。

審批單位自收到監(jiān)理員資格申請材料后，應當在20個工作日內完成審批，審批結果報中國水利工程協(xié)會備案后，頒發(fā)《全國水利工程建設監(jiān)理員資格證書》。證書有效期一般為3年。第一百零四頁，共196頁。第三章水利工程建設監(jiān)理單位和監(jiān)理人員第六節(jié)水利工程建設監(jiān)理人員資格管理四、監(jiān)理人員資格的取得（二）監(jiān)理工程師資格的取得1.資格考試申請監(jiān)理工程師資格考試，應當向中國水利工程協(xié)會申報，并應具備以下條件：（1）取得工程類中級職稱，或具有工程類相關專業(yè)學習和工作經歷；（大專畢業(yè)且工作8年以上、本科畢業(yè)且工作5年以上、碩士研究生畢業(yè)且工作3年以上）；（2）年齡不超過60周歲；（3）有一定的專業(yè)技術水平、組織協(xié)調能力和管理能力。第一百零五頁，共196頁。第三章水利工程建設監(jiān)理單位和監(jiān)理人員第六節(jié)水利工程建設監(jiān)理人員資格管理四、監(jiān)理人員資格的取得（二）監(jiān)理工程師資格的取得2．證書頒發(fā)中國水利工程協(xié)會向考試合格者頒發(fā)《全國水利工程建設監(jiān)理工程師資格證書》。第一百零六頁，共196頁。第三章水利工程建設監(jiān)理單位和監(jiān)理人員第六節(jié)水利工程建設監(jiān)理人員資格管理四、監(jiān)理人員資格的取得（三）總監(jiān)理工程師資格取得

1．申請條件（1）具有工程類高級職稱，并從事監(jiān)理工作不少于2年；（2）已取得《監(jiān)理工程師注冊證書》；（3）經總監(jiān)理工程師崗位培訓合格；（4）年齡不超過65周歲；（5）具有較高的專業(yè)技術水平、組織協(xié)調能力和管理能力。

申請總監(jiān)理工程師崗位資格，應由其注冊的監(jiān)理單位簽署意見后向中國水利工程協(xié)會申報。第一百零七頁，共196頁。第三章水利工程建設監(jiān)理單位和監(jiān)理人員第六節(jié)水利工程建設監(jiān)理人員資格管理四、監(jiān)理人員資格的取得（三）總監(jiān)理工程師資格取得2.證書頒發(fā)中國水利工程協(xié)會組織評審總監(jiān)理工程師申請材料，并將評審結果公示，公示期滿后向合格者頒發(fā)《全國水利工程建設總監(jiān)理工程師崗位證書》，證書有效期一般為3年。第一百零八頁，共196頁。第三章水利工程建設監(jiān)理單位和監(jiān)理人員第六節(jié)水利工程建設監(jiān)理人員資格管理五、監(jiān)理人員資格管理（一）監(jiān)理員資格管理有效期滿需繼續(xù)從業(yè)的，在有效期滿前30個工作日內申請辦理延續(xù)手續(xù)。監(jiān)理員允許從業(yè)時間不足3年的，應當按其實際可從業(yè)期限確定資格證書有效期。證書有效期內至少參加一次由中國水利工程協(xié)會組織的教育培訓。第一百零九頁，共196頁。第三章水利工程建設監(jiān)理單位和監(jiān)理人員第六節(jié)水利工程建設監(jiān)理人員資格管理五、監(jiān)理人員資格管理（二）監(jiān)理工程師資格管理取得資格證書而未注冊的，在3年內至少參加一次教育培訓，以保持其資格的有效性。

取得《水利工程建設監(jiān)理工程師資格證書》的人員應當按照本辦法先申請注冊，取得《水利工程建設監(jiān)理工程師注冊證書》和執(zhí)業(yè)印章后，方可從事水利工程建設監(jiān)理活動。

注冊證書有效期一般為3年。注冊證書有效期滿需繼續(xù)執(zhí)業(yè)的，應當在有效期滿30個工作日前，申請辦理延續(xù)注冊手續(xù)。監(jiān)理工程師允許執(zhí)業(yè)時間不足3年的，按其實際可執(zhí)業(yè)期限確定有效期。第一百一十頁，共196頁。第三章水利工程建設監(jiān)理單位和監(jiān)理人員第六節(jié)水利工程建設監(jiān)理人員資格管理五、監(jiān)理人員資格管理（三）總監(jiān)理工程師資格管理崗位證書有效期滿需繼續(xù)從事本崗位工作的，在有效期滿前30個工作日內申請辦理延續(xù)手續(xù)。第一百一十一頁，共196頁。一．單選題1．建設監(jiān)理是直接為項目法人投資興建的建設項目提供管理服務的行業(yè)，監(jiān)理單位是建設項目（）的主體，而非建設項目管理主體。A．咨詢服務B．供應采購

C．管理服務

D．勘查設計2．監(jiān)理單位是具有獨立法人資格，并依法取得（）專門從事建設監(jiān)理的社會中介組織。A．監(jiān)理工程師資格證書B．工程咨詢資質證書C．監(jiān)理企業(yè)名稱核準書D．建設監(jiān)理單位資質證書第一百一十二頁，共196頁。3．在實施建設監(jiān)理的過程中，監(jiān)理單位的權力主要是由作為（）的項目法人通過授權而轉移過來的。A．非合同主體B．與咨詢單位簽訂合同C．建設項目管理主體

D．代建職責4．施工階段，實施建設監(jiān)理的最直接依據(jù)是（）。A．咨詢合同、監(jiān)理協(xié)議書B．設計合同、采購合同C．監(jiān)理委托書、設備供應合同D．施工合同、監(jiān)理合同5．監(jiān)理單位與被監(jiān)理單位是（）關系。A．合同B．監(jiān)理與被監(jiān)理C．監(jiān)督與被監(jiān)督D．委托與授權

第一百一十三頁，共196頁。6．建設監(jiān)理單位（）監(jiān)理業(yè)務。

A．可以轉讓、可以分包

B．不得轉讓、可以分包

C．可以轉讓、不得分包

D．不得轉讓、不得分包7．在項目監(jiān)理機構中，監(jiān)理工程師的具體職責權限由（）授予。

A．項目法人代表

B．監(jiān)理單位法定代表人

C．監(jiān)理單位技術負責人

D．項目總監(jiān)理工程師第一百一十四頁，共196頁。二．多選題1．監(jiān)理人員應遵守（）規(guī)則。A．不得轉讓、涂改、偽造資格證書或崗位證書B．提高監(jiān)理服務意識，增強責任感C．未經許可，不得泄露與本工程有關的技術和商務秘密D．監(jiān)理人員只能同時在一個監(jiān)理單位注冊E．承擔其他監(jiān)理單位的監(jiān)理業(yè)務無需經注冊單位同意2．水利工程建設監(jiān)理工程師要具有（）等素質。A．豐富的工程建設實踐經驗B．較高的專業(yè)技術知識C．較強的市場經營能力D．熟知工程建設的法律法規(guī)E．良好的職業(yè)道德第一百一十五頁，共196頁。3．申請注冊水利工程建設監(jiān)理工程師，應具備（）等條件。

A．大專及其以上學歷

B．已取得《水利工程建設監(jiān)理工程師資格證書》C．年齡不超過65周歲

D．中級或高級專業(yè)技術職務任職資格

E．具備完全民事行為能力4．監(jiān)理工程師申請注冊，應提交下列材料（）。

A．學歷證書復印件

B．《水利工程建設監(jiān)理工程師注冊申請表》C．聘用合同和身份證復印件

D．專業(yè)技術職務任職資格復印件

E．《水利工程建設監(jiān)理工程師資格證書》復印件第一百一十六頁，共196頁。5．總監(jiān)理工程師應負責全面履行監(jiān)理合同中所約定的監(jiān)理單位的職責。主要職責應包括（）。A．主持審核承包單位提出的分包項目和分包人，報項目法人批準B．組織審核付款申請，簽發(fā)各類付款證書C．審批承包單位提交的施工組織設計、施工措施計劃、施工進度計劃、資金流計劃D．組織或授權監(jiān)理工程師組織設計交底；簽發(fā)施工圖紙E．收集、匯總、整理監(jiān)理資料，參與編寫監(jiān)理月報，必須填寫監(jiān)理日志第一百一十七頁，共196頁。6．監(jiān)理工程師應按照總監(jiān)理工程師所授予的職責權限開展監(jiān)理工作，主要職責應包括以下（）各項。A．參與編制監(jiān)理規(guī)劃，編制監(jiān)理實施細則B．預審承包單位提交的施工組織設計、施工措施計劃、施工進度計劃和資金流計劃C．預審或經授權簽發(fā)施工圖紙D．簽發(fā)變更和索賠有關文件E．審批分部工程開工申請報告第一百一十八頁，共196頁。7．監(jiān)理員應按被授予的職責權限開展監(jiān)理工作，其主要職責應包括以下（）各項。A．檢查并記錄現(xiàn)場施工程序、施工方法等實施過程情況B．檢查和統(tǒng)計計日工情況。核實工程計量結果C．提出變更、索賠及質量和安全事故處理等方面的初步意見D．檢查承包人的施工日志和試驗室記錄E．核實承包人質量評定的相關原始記錄第一百一十九頁，共196頁。第四章水利工程建設監(jiān)理業(yè)務委托與承接第二節(jié)建設監(jiān)理業(yè)務的委托與承接一、水利工程建設監(jiān)理業(yè)務的委托和承接

監(jiān)理單位通過投標承接監(jiān)理業(yè)務，是比較普遍的形式。兩個以上具有資質的監(jiān)理單位，可以組成一個聯(lián)合體承接監(jiān)理業(yè)務。監(jiān)理單位不得轉讓監(jiān)理業(yè)務。項目監(jiān)理招標一般不宜分標。如若分標，各監(jiān)理標的監(jiān)理合同估算價應當在50萬元人民幣以上。第一百二十頁，共196頁。第四章水利工程建設監(jiān)理業(yè)務委托與承接第三節(jié)《水利工程施工監(jiān)理合同示范文本》簡介（1）監(jiān)理合同書（含補充協(xié)議）；（2）中標通知書；（3）投標報價書；（4）專用合同條款；（5）通用合同條款；（6）監(jiān)理大綱；（7）雙方確認需進入合同的其他文件。一、水利工程建設監(jiān)理合同文件組成及其解釋順序第一百二十一頁，共196頁。第四章水利工程建設監(jiān)理業(yè)務委托與承接第三節(jié)《水利工程施工監(jiān)理合同示范文本》簡介二、通用合同條款的主要內容（一）委托人的權利和義務

1．委托人的權利（1）監(jiān)督、檢查監(jiān)理工作，提出撤換監(jiān)理工作人員的建議或要求。（2）對質量、安全、投資、進度方面的重大問題的決策權。（3）核定監(jiān)理人簽發(fā)的工程計量、付款憑證。（4）要求監(jiān)理人提交監(jiān)理月報、專題報告、工作報告、工作總結報告。（5）當監(jiān)理人發(fā)生約定的違約情形時，有權解除合同。第一百二十二頁，共196頁。第四章水利工程建設監(jiān)理業(yè)務委托與承接第三節(jié)《水利工程施工監(jiān)理合同示范文本》簡介二、通用合同條款的主要內容（一）委托人的權利和義務2．委托人的義務（1）工程建設外部環(huán)境的協(xié)調工作。（2）按照約定，免費提供資料。（3）在約定的時間內作出書面決定，并及時送達監(jiān)理機構。（4）明確監(jiān)理人的權限，并將監(jiān)理單位、總監(jiān)通知承包人。（5）提供必要的工作和生活條件，或給予監(jiān)理人補償。（6）按合同約定支付監(jiān)理服務酬金。第一百二十三頁，共196頁。第四章水利工程建設監(jiān)理業(yè)務委托與承接第三節(jié)《水利工程施工監(jiān)理合同示范文本》簡介二、通用合同條款的主要內容（一）委托人的權利和義務（7）指定檢驗、試驗機構，并承擔相關費用。（8）維護監(jiān)理機構的獨立性。（9）為監(jiān)理人員投保人身意外傷害險和第三者責任險。（10）將投保工程險的保險合同提供給監(jiān)理人。（11）未經監(jiān)理人同意，不將監(jiān)理人的任何文件用于其他工程。第一百二十四頁，共196頁。第四章水利工程建設監(jiān)理業(yè)務委托與承接第三節(jié)《水利工程施工監(jiān)理合同示范文本》簡介二、通用合同條款的主要內容（二）監(jiān)理人的權利和義務

1．監(jiān)理人的權利（1）審查承包人擬選擇的分包項目和分包人，報委托人批準。（2）審查承包人提交的施工組織設計、安全技術措施及專項施白工方案等。（3）核查并簽發(fā)施工圖紙。（4）簽發(fā)合同項目開工令、暫停施工指示；簽發(fā)進場通知、復白

工通知。（5）審核和簽發(fā)工程計量、付款憑證。第一百二十五頁，共196頁。第四章水利工程建設監(jiān)理業(yè)務委托與承接第三節(jié)《水利工程施工監(jiān)理合同示范文本》簡介二、通用合同條款的主要內容（二）監(jiān)理人的權利和義務（6）核查承包人現(xiàn)場人員數(shù)量及崗位資格，要求撤換不稱職的白現(xiàn)場人員。（7）有權要求承包人增加或更換施工設備。（8）當委托人發(fā)生約定的違約情形時，有權解除合同。第一百二十六頁，共196頁。第四章水利工程建設監(jiān)理業(yè)務委托與承接第三節(jié)《水利工程施工監(jiān)理合同示范文本》簡介二、通用合同條款的主要內容（二）監(jiān)理人的權利和義務（1）按“守法、誠信、公正、科學”原則，提供優(yōu)質服務。（2）在約定的時間內組建監(jiān)理機構，并進駐現(xiàn)場。及時將監(jiān)理白規(guī)劃、監(jiān)理機構及其主要人員名單提交委托人；將監(jiān)理機白

構及其人員名單、監(jiān)理工程師和監(jiān)理員的授權范圍通知承白

包人。更換總監(jiān)和主要監(jiān)理人員應征得委托人同意。2．監(jiān)理人的義務第一百二十七頁，共196頁。第四章水利工程建設監(jiān)理業(yè)務委托與承接第三節(jié)《水利工程施工監(jiān)理合同示范文本》簡介二、通用合同條款的主要內容（二）監(jiān)理人的權利和義務（3）發(fā)現(xiàn)設計文件不符合有關規(guī)定或合同約定時，應向委托人白報告。（4）核驗建筑材料、設備質量，檢查、檢驗并確認工程的施工白

質量，檢查施工安全生產情況。（5）監(jiān)督、檢查工程施工進度。（6）做好施工現(xiàn)場工程險合同的管理。（7）協(xié)調施工合同各方之間的關系。第一百二十八頁，共196頁。第四章水利工程建設監(jiān)理業(yè)務委托與承接第三節(jié)《水利工程施工監(jiān)理合同示范文本》簡介二、通用合同條款的主要內容（二）監(jiān)理人的權利和義務（8）采取旁站、巡視、跟蹤檢測和平行檢測等方法實施監(jiān)理。（9）做好監(jiān)理信息的收集、整理和歸檔，并保證資料的完整和白真實。（10）編制《監(jiān)理日志》，提交月報、專題報告、工作報告和工白

作總結報告。（11）參加工程驗收，做好相關配合工作。（12）做好工程建設文件資料的保存、回收及保密工作。第一百二十九頁，共196頁。第四章水利工程建設監(jiān)理業(yè)務委托與承接第四節(jié)建設工程監(jiān)理與相關服務收費一、建設工程監(jiān)理與相關服務收費管理規(guī)定

（1）依法必須實行監(jiān)理的建設工程施工階段收費實行政府指導價；其他建設工程施工階段的監(jiān)理收費和其他階段的監(jiān)理收費實行市場調節(jié)價。（2）實行政府指導價的監(jiān)理收費，浮動幅度為基準價上下20％。（3）監(jiān)理收費應當體現(xiàn)優(yōu)質優(yōu)價的原則，取得顯著經濟效益的，發(fā)包人可根據(jù)合同約定獎勵監(jiān)理人。第一百三十頁，共196頁。第四章水利工程建設監(jiān)理業(yè)務委托與承接第四節(jié)建設工程監(jiān)理與相關服務收費（熟悉）一、建設工程監(jiān)理與相關服務收費管理規(guī)定

（4）由于非監(jiān)理人原因造成監(jiān)理工作量增加或減少的，發(fā)包人應當按合同約定與監(jiān)理人協(xié)商另行支付監(jiān)理費用；由于監(jiān)理人原因造成監(jiān)理工作量增加的，發(fā)包人不另行支付監(jiān)理與相關服務費用。（5）監(jiān)理人提供監(jiān)理服務不符合要求的，發(fā)包人可按合同約定扣減相應的監(jiān)理費用；由于監(jiān)理人工作失誤給發(fā)包人造成經濟損失的，監(jiān)理人應當按照合同約定依法承擔相應的賠償責任。第一百三十一頁，共196頁。第四章水利工程建設監(jiān)理業(yè)務委托與承接第四節(jié)建設工程監(jiān)理與相關服務收費（熟悉）二、施工監(jiān)理服務收費的計算

1．計算公式完成國家法律法規(guī)、規(guī)范規(guī)定的施工階段基本服務內容的價格。第一百三十二頁，共196頁。表4－3施工監(jiān)理服務收費基價表單位：萬元序號計費額收費基價序號計費額收費基價150016.5960000991.42100030.110800001255.8330