2022-2023年度基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識?？碱A(yù)測題庫(奪冠系列)

2022-2023年度基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識?？碱A(yù)測題庫(奪冠系列)

單選題（共55題）1、下列哪項(xiàng)不是管理人內(nèi)部控制的原則（）A.全面性原則B.獨(dú)立性原則C.優(yōu)先性原則D.適時(shí)性原則【答案】C2、(2017年)股權(quán)投資基金的合規(guī)運(yùn)營需要符合（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、VD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A3、公司型基金的主要特點(diǎn)不正確的是（）A.公司的有限責(zé)任,意味著全體股東承擔(dān)有限責(zé)任。B.公司型基金是獨(dú)立的企業(yè)法人，可以通過借款來籌集資金,這在合伙型基金和信托（契約）型基金中往往不可行。C.這些國家的公司有著更不完整的組織結(jié)構(gòu)和不規(guī)范的管理系統(tǒng)，可以有效降低運(yùn)作風(fēng)階。D.公司在很多國家比合伙企業(yè)、契約結(jié)構(gòu)有著更悠久的歷史和更為健全的法律環(huán)境，進(jìn)而使這些國家的公司有著更完整的組織結(jié)構(gòu)和更規(guī)范的管理系統(tǒng)，可以有效降低運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。【答案】C4、投資后管理是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)簽署正式投資協(xié)議之后，基金管理人（）的一系列活動(dòng)。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D5、我國《證券投資基金法》對合格投資者的定義是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A6、“四位一體”的監(jiān)管格局不包括（）。A.政府監(jiān)管為核心B.行業(yè)自律為紐帶C.科學(xué)技術(shù)為基礎(chǔ)D.機(jī)構(gòu)內(nèi)控為基礎(chǔ)【答案】C7、關(guān)于反攤薄條款，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.根據(jù)保護(hù)程度不同，反攤薄保護(hù)可以采取完全棘輪和加權(quán)平均兩種方式B.反攤薄條款又稱反稀釋條款C.反攤薄條款本質(zhì)上是一種價(jià)格保護(hù)機(jī)制，適用于后輪融資為降價(jià)融資時(shí)，用于保護(hù)前輪投資者利益的條款D.加權(quán)平均比完全棘輪更大限度地保護(hù)投資者【答案】D8、(2017年)基金業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)相關(guān)法律的規(guī)定，對非公開募集基金管理人進(jìn)行（）管理，并對募集完成的非公開募集基金依法進(jìn)行（）管理。A.登記；登記B.登記：備案C.備案；登記D.備案；備案【答案】B9、私募股權(quán)投資基金的收益分配主要在（）之間進(jìn)行。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A10、在投資后管理中，應(yīng)重視的財(cái)務(wù)指標(biāo)情況有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D11、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的信息與溝通要素是指（）。A.高效、深入地收集、加工和傳遞基金管理人內(nèi)部和外部信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通B.及時(shí)、準(zhǔn)確地收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)的信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通C.及時(shí)、準(zhǔn)確地收集、加工和傳遞基金管理人內(nèi)部信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通D.及時(shí)、準(zhǔn)確地收集、傳遞基金管理人內(nèi)部和外部信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通【答案】B12、（2020年真題）股權(quán)投資實(shí)踐中，隨售權(quán)往往涉及鎖定期的規(guī)定，通常情況下，對于持股鎖定期的表述正確的是A.II、IIIB.II、IVC.I、IIID.I、IV【答案】C13、（2018年真題）我國證券交易所進(jìn)行證券交易時(shí)，對一段時(shí)間內(nèi)接受的買賣申報(bào)一次性撮合的價(jià)格形成機(jī)制時(shí)（）A.連續(xù)競價(jià)B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓C.大宗交易D.集合競價(jià)【答案】D14、公司管理指標(biāo)有（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C15、項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控中需要重點(diǎn)關(guān)注的管理事項(xiàng)主要不包括（）。A.公司戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)發(fā)展定位B.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)控制情況C.產(chǎn)品市場占有率與差異化定位D.高層管理人員盡職與異動(dòng)情況【答案】C16、關(guān)于國外股權(quán)投資基金投資者的主要類型，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.養(yǎng)老基金基于投資風(fēng)險(xiǎn)和期望收益的平衡考慮，通常會(huì)將一定比例的資金配置到股權(quán)投資基金行業(yè)B.大學(xué)基金會(huì)是國外股權(quán)投資基金重要的機(jī)構(gòu)投資者，其資金主要來源于社會(huì)捐贈(zèng)C.在西方國家，參與股權(quán)投資基金的金融機(jī)構(gòu)主要包括商業(yè)銀行和投資銀行D.富有的個(gè)人和家族一般作為基金管理人而不是投資者參與到股權(quán)投資基金中【答案】D17、全球第一家以公司形式運(yùn)作的創(chuàng)業(yè)投資基金在（）成立。A.英國B.美國C.德國D.荷蘭【答案】B18、（2017年真題）股份有限公司申請?jiān)谌珖行∑髽I(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，必須符合的條件不包括（）。A.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力，公司治理機(jī)制健全，合法合規(guī)經(jīng)營B.有主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)C.為國家認(rèn)定的高新技術(shù)企業(yè)D.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年，有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算【答案】C19、下列各事項(xiàng)屬于回售權(quán)條款中的觸發(fā)條件的是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D20、以下屬于股權(quán)投資基金托管機(jī)構(gòu)職責(zé)的是（）。A.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作B.根據(jù)托管協(xié)議，保障基金保值增值C.下達(dá)基金投資指令D.基金份額的銷售與備案【答案】A21、在公司型基金股權(quán)投資業(yè)務(wù)中，（）屬于股息紅利所得，不屬于增值稅征稅范圍。A.項(xiàng)目退出收入B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得C.項(xiàng)目股息D.經(jīng)營性收入【答案】C22、委托募集，是指基金管理人（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A23、公司型基金中，投資者可通過（）委任并監(jiān)督基金管理人。A.基金業(yè)協(xié)會(huì)B.高級管理層C.監(jiān)事會(huì)D.股東大會(huì)和董事會(huì)【答案】D24、（2017年真題）內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金和外資人民幣股權(quán)投資基金的差異在于（）。A.基金投資者B.基金管理人C.基金托管人D.基金組織形式【答案】A25、風(fēng)險(xiǎn)控制一般包括風(fēng)險(xiǎn)識別、（）以及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對三個(gè)步驟。A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備C.風(fēng)險(xiǎn)評估D.風(fēng)險(xiǎn)測量【答案】C26、根據(jù)現(xiàn)行相關(guān)規(guī)定，若合伙型基金的有限合伙人為自然人，股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得兩類收入均按照投資者個(gè)人的“生產(chǎn)、經(jīng)營所得”，適用（）的超額累進(jìn)稅率，計(jì)繳個(gè)人所得稅。A.1％～5％B.5％～15％C.5％～35％D.35％～50％【答案】C27、關(guān)于競業(yè)禁止條款，表達(dá)正確的是（）。A.競業(yè)禁止只能以約定形式出現(xiàn)，無基于法律直接規(guī)定而產(chǎn)生的競業(yè)禁止義務(wù)B.競業(yè)禁止條款的目標(biāo)是保障股權(quán)投資基金的利益，對目標(biāo)公司的利益則有一定損害C.競業(yè)禁止條款不僅可以限制員工本人生產(chǎn)與公司有競爭力關(guān)系的同類產(chǎn)品或經(jīng)營同類業(yè)務(wù)，也可以禁止員工勸誘其他員工從公司離職D.競業(yè)禁止條款只能限制在職的公司成員，對員工離職后的行為沒有約束作用【答案】C28、（）應(yīng)當(dāng)建立合格投資者適當(dāng)性制度。A.基金管理人B.基金托管人C.基金發(fā)行機(jī)構(gòu)D.基金銷售機(jī)構(gòu)【答案】A29、在公司型股權(quán)投資業(yè)務(wù)中，若項(xiàng)目上市后通過二級市場退出，則（）。A.征收增值稅B.不征收增值稅C.征收個(gè)人所得稅D.不征收營業(yè)稅【答案】A30、（）是指公司因經(jīng)營期滿，或者因經(jīng)營方面的其他原因致使公司不宜或者不能繼續(xù)經(jīng)營時(shí)，自愿或被迫宣告解散而進(jìn)行的清算。A.解散清算B.合并清算C.分立清算D.財(cái)務(wù)清算【答案】A31、基金托管額作用是（）A.有助于完善基金治理結(jié)構(gòu)、提升基金運(yùn)作專業(yè)化水平、保障基金資產(chǎn)的安全、保護(hù)基金投資者利益B.有利于提升股權(quán)投資基金運(yùn)作的專業(yè)化水平C.利于防止基金管理人濫用其信息優(yōu)勢，從而保護(hù)投資者利益D.以上都是【答案】D32、（2018年真題）關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資，說法正確的是（）A.包含非專業(yè)機(jī)構(gòu)和個(gè)人分散從事創(chuàng)業(yè)投資B.主要投資成熟企業(yè)C.僅投資發(fā)展早期或中期企業(yè)D.主要通過股息紅利的方式獲取收益【答案】A33、（）是指目標(biāo)公司的其他股東欲對外出售股權(quán)時(shí)，股權(quán)投資基金有權(quán)以其持股比例為基礎(chǔ)，以同等條件參與該出售交易。A.第一拒絕權(quán)B.反攤薄C.隨售權(quán)D.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)【答案】C34、（），又稱為大宗買賣，是指達(dá)到規(guī)定的最低限額的證券單筆買賣申報(bào)，買賣雙方經(jīng)過協(xié)商達(dá)成一致并經(jīng)交易所確定成交的證券交易。A.大宗交易B.大宗協(xié)議C.盤中定價(jià)D.協(xié)議交易【答案】A35、關(guān)于門檻收益率，下列說法錯(cuò)誤的是（）A.適用于設(shè)置了門檻收益率條款的股權(quán)投資基金里B.向全體基金投資者返還投資本金后，還應(yīng)繼續(xù)向基金投資者進(jìn)行分配C.向全體基金投資者返還投資本金后，向基金管理人分配業(yè)績報(bào)酬D.分配收益直至投資者獲得按照門檻收益率計(jì)算的投資回報(bào)（門檻收益）【答案】C36、盡職調(diào)查是一項(xiàng)比較復(fù)雜和專業(yè)的工作，其基本程序包括（）A.I、II、III、IVB.I、II、III、IV、VC.I、III、IV、VD.II、III、IV、V【答案】B37、公允價(jià)值是指市場參與者在計(jì)量日發(fā)生的有序交易中，出售（）項(xiàng)資產(chǎn)所能收到或者轉(zhuǎn)移一項(xiàng)負(fù)債所需支付的價(jià)格。A.一B.二C.三D.四【答案】A38、（2018年真題）下述選項(xiàng)中，不符合股權(quán)投資基金的合格投資者認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A.持有價(jià)值500萬元房產(chǎn)的無收入的大學(xué)在校學(xué)生B.社會(huì)保障基金C.持有市值350萬元股票的某工廠流水線員工D.凈資產(chǎn)1800萬元的單位投資者【答案】A39、（2018年真題）某股權(quán)投資基金的已投項(xiàng)目出現(xiàn)以下情況，基金應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)是（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B40、以下投資基金不屬于股權(quán)投資基金的是（）。A.某創(chuàng)業(yè)投資基金(有限合伙)B.某醫(yī)藥并購基金C.某證券投資集合資金信托計(jì)劃D.某股權(quán)投資母基金【答案】C41、投資決策委員會(huì)委員聘任和議事規(guī)則制定通常由（）負(fù)責(zé)。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C42、(2016年)關(guān)于估值調(diào)整條款最常見的兩種機(jī)制是（）。A.增加投資人董事會(huì)席位、股權(quán)比例調(diào)整B.現(xiàn)金補(bǔ)償、股權(quán)比例調(diào)整C.現(xiàn)金補(bǔ)償、股權(quán)回購D.增加投資人董事會(huì)席位、現(xiàn)金補(bǔ)償【答案】B43、募集機(jī)構(gòu)或相關(guān)合同約定的責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)開立基金募集結(jié)算資金專用賬戶，用于統(tǒng)一歸集基金募集結(jié)算資金、向投資者分配收益以及分配基金清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)等，確保資金原路返還?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)向（）報(bào)送基金募集結(jié)算資金專用賬戶及其監(jiān)督機(jī)構(gòu)信息。A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國證監(jiān)會(huì)D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D44、（2020年真題）關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金,以下表述錯(cuò)誤的是（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B45、(2017年)股權(quán)投資基金的當(dāng)事人有（）。A.基金投資者B.基金管理人C.基金托管人D.以上三個(gè)選項(xiàng)都是【答案】D46、股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)可以通過（）渠道推介股權(quán)投資基金。A.公開出版資料B.電臺(tái)廣告C.設(shè)置特定對象確定程序的講座D.戶外廣告【答案】C47、在股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，投資者關(guān)系管理一般包含如下內(nèi)容（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D48、關(guān)于清算的說法，錯(cuò)誤的是()A.解散清算，即企業(yè)股東自主啟動(dòng)清算程序來解散被投資企業(yè)B.清算組在催告?zhèn)鶛?quán)人申報(bào)債權(quán)的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)調(diào)查和清理公司的財(cái)產(chǎn)C.人民法院裁定宣告公司破產(chǎn)后，清算組應(yīng)當(dāng)繼續(xù)推進(jìn)清算事務(wù)的進(jìn)行D.調(diào)查和清理公司財(cái)產(chǎn)的工作主要由清算組進(jìn)行【答案】C49、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資估值法，下列表述正確的是（）。A.創(chuàng)業(yè)投資估值法是一種基于創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)未來清算退出情境下估值預(yù)測的估值方法B.創(chuàng)業(yè)投資估值法是一種基于創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)可比公司估值倍數(shù)的相對估值法C.創(chuàng)業(yè)投資估值法基于退出時(shí)目標(biāo)公司的現(xiàn)金流以及目標(biāo)收益率，折現(xiàn)計(jì)算其當(dāng)前價(jià)值D.創(chuàng)業(yè)投資估值法基于退出時(shí)目標(biāo)公司的股權(quán)價(jià)值以及目標(biāo)收益率，折現(xiàn)計(jì)算出其當(dāng)前價(jià)值【答案】D50、某目標(biāo)企業(yè)的其他股東在對外出售股權(quán)是作為老股東的股權(quán)投資人在同等條件下可以先于其他投資人購買，這是投資協(xié)議中的()的約定A.董事會(huì)席位條款B.保護(hù)性條款C.第一拒絕權(quán)條款D.排他性條款【答案】C51、私募基金合同發(fā)生重大事項(xiàng)發(fā)生變更的，私募基金管理人應(yīng)按照中國基金業(yè)協(xié)會(huì)要求及時(shí)向（）報(bào)告。A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.中國證監(jiān)會(huì)D.中國基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D52、私募備忘錄（PPM）通常包含如下（）等內(nèi)容。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D53、股權(quán)投資基金募集過程中,表述正確的是（）。A.通過講座、報(bào)告會(huì)向不特定對象宣傳推介B.向投資者承諾投資本金有保障C.通過微信、手機(jī)短信向不特定對象宣傳推介D.要求投資者以書面形式承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)【答案】D54、下列關(guān)于外幣股權(quán)投資基金的說法錯(cuò)誤的是（）。A.外幣股權(quán)投資基金在投資過程中，通常在境外設(shè)立特殊目的公司作為受資對象，并在境外完成項(xiàng)目的投資退出B.外幣股權(quán)投資基金無法在中國境內(nèi)以基金名義注冊法人實(shí)