信息系統(tǒng)安全漏洞評(píng)估及管理制度V1.0

四川長(zhǎng)虹虹微公司發(fā)布××××–××四川長(zhǎng)虹虹微公司發(fā)布××××–××–××實(shí)施××××–××–××發(fā)布信息系統(tǒng)平安漏洞評(píng)估及管理制度四川長(zhǎng)虹電器股份有限公司虹微公司管理文件書(shū)目1 概況 21.1目的 21.2目的 22 正文 22.1.術(shù)語(yǔ)定義 22.2.職責(zé)分工 32.3.平安漏洞生命周期 32.4.信息平安漏洞管理 3 原則 3 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 4 評(píng)估范圍 5 整改時(shí)效性 5 實(shí)施 63 例外處理 74 檢查安排 85 說(shuō)明 86 附錄 8概況目的1、規(guī)范集團(tuán)內(nèi)部信息系統(tǒng)平安漏洞（包括操作系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備和應(yīng)用系統(tǒng)）的評(píng)估及管理，降低信息系統(tǒng)平安風(fēng)險(xiǎn)；2、明確信息系統(tǒng)平安漏洞評(píng)估和整改各方職責(zé)。適用范圍本制度適用于虹微公司管理的全部信息系統(tǒng)，非虹微公司管理的信息系統(tǒng)可參照?qǐng)?zhí)行。正文術(shù)語(yǔ)定義信息平安Informationsecurity愛(ài)護(hù)、維持信息的保密性、完整性和可用性，也可包括真實(shí)性、可核查性、抗抵賴(lài)性、牢靠性等性質(zhì)。信息平安漏洞Informationsecurityvulnerability信息系統(tǒng)在需求、設(shè)計(jì)、實(shí)現(xiàn)、配置、運(yùn)行等過(guò)程中，有意或無(wú)意產(chǎn)生的缺陷，這些缺陷以不同形式存在于計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)的各個(gè)層次和環(huán)節(jié)之中，一旦被惡意主體利用，就會(huì)對(duì)信息系統(tǒng)的平安造成損害，影響信息系統(tǒng)的正常運(yùn)行。資產(chǎn)Asset平安策略中，須要愛(ài)護(hù)的對(duì)象，包括信息、數(shù)據(jù)和資源等等。風(fēng)險(xiǎn)Risk資產(chǎn)的脆弱性利用給定的威逼，對(duì)信息系統(tǒng)造成損害的潛在可能。風(fēng)險(xiǎn)的危害可通過(guò)事務(wù)發(fā)生的概率和造成的影響進(jìn)行度量。信息系統(tǒng)（Informationsystem）由計(jì)算機(jī)硬件、網(wǎng)絡(luò)和通訊設(shè)備、計(jì)算機(jī)軟件、信息資源、信息用戶(hù)和規(guī)章制度組成的以處理信息流為目的的人機(jī)一體化系統(tǒng)，本制度信息系統(tǒng)主要包括操作系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備以及應(yīng)用系統(tǒng)等。職責(zé)分工平安服務(wù)部：負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)平安漏洞的評(píng)估和管理，漏洞修復(fù)的驗(yàn)證工作，并為發(fā)覺(jué)的漏洞供應(yīng)解決建議。各研發(fā)部門(mén)研發(fā)部門(mén)負(fù)責(zé)修復(fù)應(yīng)用系統(tǒng)存在的平安漏洞，并依據(jù)本制度的要求供應(yīng)應(yīng)用系統(tǒng)的測(cè)試環(huán)境信息和源代碼給平安服務(wù)部進(jìn)行平安評(píng)估。數(shù)據(jù)服務(wù)部數(shù)據(jù)服務(wù)部負(fù)責(zé)修復(fù)生產(chǎn)環(huán)境和測(cè)試環(huán)境操作系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備存在的平安漏洞，并依據(jù)本制度的要求供應(yīng)最新最全的操作系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的IP地址信息。平安漏洞生命周期依據(jù)信息平安漏洞從產(chǎn)生到消亡的整個(gè)過(guò)程，信息平安漏洞的生命周期可分為以下幾個(gè)階段：漏洞的發(fā)覺(jué)：通過(guò)人工或自動(dòng)的方法分析、挖掘出漏洞的過(guò)程，且該漏洞可被驗(yàn)證和重現(xiàn)。漏洞的利用：利用漏洞對(duì)信息系統(tǒng)的保密性、完整性和可用性造成破壞的過(guò)程。漏洞的修復(fù)：通過(guò)補(bǔ)丁、升級(jí)版本或配置策略等方法對(duì)漏洞進(jìn)行修補(bǔ)的過(guò)程，使該漏洞不能被利用。漏洞的公開(kāi)：通過(guò)公開(kāi)渠道（如網(wǎng)站、郵件列表等）公布漏洞信息的過(guò)程。信息平安漏洞管理原則信息平安漏洞管理遵循以下：分級(jí)原則：應(yīng)依據(jù)對(duì)業(yè)務(wù)影響程度，對(duì)平安漏洞進(jìn)行分級(jí)；同時(shí)對(duì)不同級(jí)別的平安漏洞執(zhí)行不同的處理要求；剛好性原則：平安服務(wù)部應(yīng)剛好把發(fā)覺(jué)的漏洞發(fā)布給相關(guān)的負(fù)責(zé)人；各部門(mén)在對(duì)平安漏洞進(jìn)行整改時(shí)，剛好出具整改方案，剛好進(jìn)行研發(fā)或更新補(bǔ)丁和加固，剛好消退漏洞與隱患；平安風(fēng)險(xiǎn)最小化原則：在處理漏洞信息時(shí)應(yīng)以信息系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)最小化為原則；保密性原則：對(duì)于未修復(fù)前的平安漏洞，必需嚴(yán)格限制評(píng)估報(bào)告發(fā)放范圍，對(duì)評(píng)估報(bào)告中敏感的信息進(jìn)行屏蔽。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)充分考慮漏洞的利用難易程度以及對(duì)業(yè)務(wù)的影響狀況，實(shí)行DREAD模型對(duì)平安漏洞進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分。在量化風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程中，對(duì)每個(gè)威逼進(jìn)行評(píng)分，并依據(jù)如下的公司計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)值：Risk=D+R+E+A+DDREAD模型類(lèi)別等級(jí)高(3)中(2)低(1)DamagePotential潛在危害獲得完全權(quán)限；執(zhí)行管理員操作；非法上傳文件等等泄露敏感信息泄露其他信息Reproducibility重復(fù)利用可能性攻擊者可以隨意再次攻擊攻擊者可以重復(fù)攻擊，但有時(shí)間或其他條件限制攻擊者很難重復(fù)攻擊過(guò)程Exploitability利用的困難程度初學(xué)者在短期內(nèi)能駕馭攻擊方法嫻熟的攻擊者才能完成這次攻擊Affectedusers影響的用戶(hù)范圍全部用戶(hù)，默認(rèn)配置，關(guān)鍵用戶(hù)部分用戶(hù)，非默認(rèn)配置極少數(shù)用戶(hù)，匿名用戶(hù)Discoverability發(fā)覺(jué)的難易程度漏洞很惹眼，攻擊條件很簡(jiǎn)單獲得在私有區(qū)域，部分人能看到，須要深化挖掘漏洞發(fā)覺(jué)該漏洞極其困難說(shuō)明：每一項(xiàng)都有3個(gè)等級(jí)，對(duì)應(yīng)著權(quán)重，從而形成了一個(gè)矩陣。表一：平安漏洞等級(jí)評(píng)估模型最終得出平安漏洞風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：計(jì)算得分平安漏洞風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)5-7分低風(fēng)險(xiǎn)8-11分中風(fēng)險(xiǎn)12-15分高風(fēng)險(xiǎn)表二：風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)應(yīng)分?jǐn)?shù)評(píng)估范圍平安服務(wù)部應(yīng)定期對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行例行的平安漏洞評(píng)估，操作系統(tǒng)層面的評(píng)估主要以自動(dòng)化工具為主，應(yīng)用系統(tǒng)層面評(píng)估以自動(dòng)化工具和手動(dòng)測(cè)試相結(jié)合。操作系統(tǒng)層面評(píng)估的范圍為全部生產(chǎn)系統(tǒng)的服務(wù)器；網(wǎng)絡(luò)層面評(píng)估的范圍為公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)全部的路由器、交換機(jī)、防火墻等網(wǎng)絡(luò)設(shè)備；應(yīng)用系統(tǒng)層面評(píng)估的范圍為全部生產(chǎn)環(huán)境的應(yīng)用系統(tǒng)，包括對(duì)互聯(lián)網(wǎng)開(kāi)發(fā)的應(yīng)用系統(tǒng)以及內(nèi)網(wǎng)的應(yīng)用系統(tǒng)。操作系統(tǒng)層面平安漏洞評(píng)估的周期為每季度一次，并出具漏洞評(píng)估報(bào)告。應(yīng)用系統(tǒng)層面的平安評(píng)估，新系統(tǒng)在第一個(gè)版本上線前，必需經(jīng)過(guò)平安測(cè)試和源代碼平安掃描。應(yīng)用系統(tǒng)層面的平安評(píng)估，對(duì)于原有系統(tǒng)進(jìn)行版本更新的，依據(jù)下面的規(guī)則進(jìn)行評(píng)估：假如本次版本中涉及信息平安漏洞整改的，在上線前必需經(jīng)過(guò)平安測(cè)試；假如本次版本中沒(méi)有涉及信息平安漏洞整改的依據(jù)下面的規(guī)則進(jìn)行平安測(cè)試：a、應(yīng)用系統(tǒng)平安級(jí)別為高級(jí)別的，每間隔3個(gè)版本進(jìn)行一次平安測(cè)試，比如在1.0版本進(jìn)行了平安測(cè)試，那下次測(cè)試在1.4版本須要進(jìn)行平安測(cè)試；b、應(yīng)用系統(tǒng)平安級(jí)別為中級(jí)或低級(jí)別的，每間隔5個(gè)版本進(jìn)行一次平安測(cè)試，比如在1.0版本進(jìn)行了平安測(cè)試，那下次測(cè)試在1.6版本須要進(jìn)行平安測(cè)試；c、假如須要進(jìn)行測(cè)試的版本為緊急版本，可以延后到下一個(gè)正常版本進(jìn)行平安測(cè)試。平安服務(wù)部應(yīng)定期跟進(jìn)平安漏洞的修復(fù)狀況，并對(duì)已修復(fù)的平安漏洞進(jìn)行驗(yàn)證。信息系統(tǒng)平安評(píng)估報(bào)告中應(yīng)包括信息系統(tǒng)平安水平、漏洞風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的分布狀況、漏洞的具體信息、漏洞的解決建議等。整改時(shí)效性依據(jù)信息系統(tǒng)部署的不同方式和級(jí)別，以及發(fā)覺(jué)的平安漏洞不同級(jí)別，整改時(shí)效性有肯定的差異。應(yīng)用系統(tǒng)平安漏洞整改時(shí)效性要求依據(jù)DREAD模型，和應(yīng)用系統(tǒng)的不同級(jí)別，應(yīng)用系統(tǒng)平安漏洞處理時(shí)效要求如下表,低風(fēng)險(xiǎn)平安漏洞不做強(qiáng)制性要求。應(yīng)用系統(tǒng)平安級(jí)別整改的時(shí)效性高風(fēng)險(xiǎn)漏洞中風(fēng)險(xiǎn)平安漏洞高級(jí)5個(gè)工作日10個(gè)工作日中級(jí)10個(gè)工作日10個(gè)工作日低級(jí)1個(gè)月內(nèi)1個(gè)月內(nèi)表三：應(yīng)用系統(tǒng)平安漏洞整改時(shí)效性要求操作系統(tǒng)平安漏洞整改時(shí)效性要求依據(jù)操作系統(tǒng)所處網(wǎng)絡(luò)區(qū)域的不同，操作系統(tǒng)的平安漏洞處理時(shí)效要求如下表，低風(fēng)險(xiǎn)平安漏洞不做強(qiáng)制性要求。所處網(wǎng)絡(luò)區(qū)域整改的時(shí)效性高風(fēng)險(xiǎn)漏洞中風(fēng)險(xiǎn)漏洞對(duì)外供應(yīng)服務(wù)區(qū)域Window操作系統(tǒng)3個(gè)月內(nèi)Linux&unix操作系統(tǒng)6個(gè)月內(nèi)對(duì)于影響特殊嚴(yán)峻，易受攻擊的漏洞，依據(jù)公司平安組的通告馬上整改完成Window操作系統(tǒng)3個(gè)月內(nèi)Linux&unix操作系統(tǒng)6個(gè)月內(nèi)對(duì)內(nèi)供應(yīng)服務(wù)區(qū)域Window操作系統(tǒng)6個(gè)月內(nèi)Linux&unix操作系統(tǒng)12個(gè)月內(nèi)對(duì)于影響特殊嚴(yán)峻，易受攻擊的漏洞，依據(jù)公司平安組的通告馬上整改完成Window操作系統(tǒng)6個(gè)月內(nèi)Linux&unix操作系統(tǒng)12個(gè)月內(nèi)表四：操作系統(tǒng)平安漏洞整改時(shí)效性要求實(shí)施依據(jù)平安漏洞生命周期中漏洞所處的不同狀態(tài)，將漏洞管理行為對(duì)應(yīng)為預(yù)防、發(fā)覺(jué)、消減、發(fā)布和跟蹤等階段。漏洞的預(yù)防針對(duì)集團(tuán)內(nèi)部自行開(kāi)發(fā)的Web應(yīng)用系統(tǒng)，應(yīng)采納平安開(kāi)發(fā)生命周期流程（SDL-IT），在需求、設(shè)計(jì)、編碼、測(cè)試、上線等階段關(guān)注信息平安，提高應(yīng)用系統(tǒng)的平安水平。數(shù)據(jù)服務(wù)部應(yīng)依據(jù)已發(fā)布的平安配置標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)計(jì)算機(jī)操作系統(tǒng)進(jìn)行平安加固、剛好安裝補(bǔ)丁、關(guān)閉不必要的服務(wù)、安裝平安防護(hù)產(chǎn)品等操作。漏洞的發(fā)覺(jué)平安服務(wù)部應(yīng)依據(jù)本制度的要求對(duì)公司的應(yīng)用系統(tǒng)、操作系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進(jìn)行平安測(cè)試，剛好發(fā)覺(jué)信息系統(tǒng)存在的平安漏洞；平安服務(wù)部同時(shí)還應(yīng)建立和維護(hù)公開(kāi)的漏洞收集渠道，漏洞的來(lái)源應(yīng)同時(shí)包括集團(tuán)內(nèi)部、廠商及第三方平安組織；平安服務(wù)部應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)驗(yàn)證自行發(fā)覺(jué)或收集到的漏洞是否真實(shí)存在，并依據(jù)DREAD模型，確定漏洞的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并出具相應(yīng)的解決建議。漏洞的發(fā)布平安服務(wù)部依據(jù)剛好性原則，把發(fā)覺(jué)的平安漏洞通知到相關(guān)的負(fù)責(zé)人；漏洞的發(fā)布應(yīng)遵循保密性原則，在漏洞未整改完成前，僅發(fā)送給信息系統(tǒng)涉及的研發(fā)小組或管理小組，對(duì)敏感信息進(jìn)行屏蔽。漏洞的消減平安漏洞所涉及的各部門(mén)應(yīng)遵循剛好處理原則，依據(jù)本制度的要求在規(guī)定時(shí)間內(nèi)修復(fù)發(fā)覺(jué)的平安漏洞；數(shù)據(jù)服務(wù)部在安裝廠商發(fā)布的操作系統(tǒng)及應(yīng)用軟件補(bǔ)丁時(shí)，應(yīng)保證補(bǔ)丁的有效性和平安性，并在安裝之前進(jìn)行測(cè)試，避開(kāi)因更新補(bǔ)丁而對(duì)產(chǎn)品或系統(tǒng)帶來(lái)影響或新的平安風(fēng)險(xiǎn)；在無(wú)法安裝補(bǔ)丁或更新版本的狀況下，各部門(mén)應(yīng)共同協(xié)商平安漏洞的解決措施。漏洞的跟蹤平安服務(wù)部應(yīng)建立漏洞跟蹤機(jī)制，對(duì)曾經(jīng)出現(xiàn)的漏洞進(jìn)行歸檔，并定期統(tǒng)計(jì)漏洞的修補(bǔ)狀況，以便準(zhǔn)確的找出信息系統(tǒng)的短板，為平安策略的制定供應(yīng)依據(jù)。平安服務(wù)部應(yīng)定期對(duì)平安漏洞的管理狀況、平安漏洞解決措施和實(shí)施效果進(jìn)行檢查和審計(jì)，包括：預(yù)防