世界貿(mào)易組織規(guī)則教學(xué)課件第6章

第六章非關(guān)稅壁壘規(guī)則

教學(xué)內(nèi)容:

第1節(jié)非關(guān)稅壁壘概述

第2節(jié)非關(guān)稅壁壘特點(diǎn)和作用第3節(jié)影響貨物貿(mào)易的非關(guān)稅措施自由化學(xué)習(xí)目標(biāo)了解非關(guān)稅壁壘分類及種類掌握非關(guān)稅壁壘特征及作用

理解影響貨物貿(mào)易的非關(guān)稅措施自由化第一節(jié)非關(guān)稅壁壘概述歷史上關(guān)稅壁壘是最重要的貿(mào)易限制形式，但不是惟一的手段。除了關(guān)稅壁壘之外，各國還經(jīng)常采取其他種種措施來限制與干預(yù)貿(mào)易。由于這些措施也能夠與關(guān)稅一樣形成壁壘，所以被稱作非關(guān)稅壁壘（Non-TariffBarriers，NTBs）從一般意義上可以將非關(guān)稅壁壘看作是關(guān)稅措施以外的其他限制進(jìn)口的措施非關(guān)稅壁壘

？關(guān)稅壁壘一、非關(guān)稅壁壘問題

非關(guān)稅壁壘形成于20世紀(jì)30年代。第二次世界大戰(zhàn)后，特別是60年代后期以來，在關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定的努力下，關(guān)稅總體水平得到大幅度下降。于是資本主義國家為了轉(zhuǎn)嫁經(jīng)濟(jì)危機(jī)，轉(zhuǎn)而主要采用非關(guān)稅壁壘來限制進(jìn)口。到70年代中期，非關(guān)稅壁壘已經(jīng)成為貿(mào)易保護(hù)的主要手段，形成了新貿(mào)易保護(hù)主義。80年代以來，非關(guān)稅壁壘在大范圍內(nèi)被空前廣泛使用，并有不斷加強(qiáng)的趨勢。二、非關(guān)稅壁壘種類1.進(jìn)口配額（importquotas）

絕對(duì)配額全球配額自主配額國別配額協(xié)議配額關(guān)稅配額優(yōu)惠性關(guān)稅配額非優(yōu)惠性關(guān)稅配額優(yōu)惠性關(guān)稅配額：對(duì)關(guān)稅配額內(nèi)進(jìn)口商品給予大幅度的關(guān)稅減讓，甚至免費(fèi)，而對(duì)超過配額的進(jìn)口商品即征收原來的最惠國稅率。非優(yōu)惠性關(guān)稅配額：在關(guān)稅配額內(nèi)仍征收原來的進(jìn)口稅，但超過配額的進(jìn)口商品，則征收極高的附加稅或罰款

美國進(jìn)口配額的例子進(jìn)口的商品配額數(shù)量（千克/年）濃縮牛奶（澳大利亞）91625濃縮牛奶（丹麥）605092脫水牛奶（德國）9997脫水牛奶（荷蘭）548393藍(lán)紋奶酪（阿根廷）2000藍(lán)紋奶酪（智利）80000切達(dá)奶酪（新西蘭）8200000意大利奶酪（波蘭）1325000意大利奶酪（羅馬尼亞）500000瑞士奶酪（瑞士）1850000資料來源：U.S.InternationaltradeCommission,TariffSchedulesoftheUnitedStates,Washington,DC,GovernmentPrintingOffice,2000.關(guān)稅配額實(shí)例例1：1992年12月，歐共體農(nóng)業(yè)部長會(huì)議決定，從此后，歐共體對(duì)拉美國家的香蕉征收20%的關(guān)稅，即每噸征收117美元而且年限額為200萬噸，如果超過限額還要征收170%的稅金。在這200萬噸進(jìn)口限額中有三分之一還必須來自法國、英國、西班牙等國的殖民地。例2：在2000年12月16日至2001年12月31日，俄國實(shí)行原糖進(jìn)口配額制?？傤~為365萬噸，第一季度為115萬噸，第二季度為150萬噸，第三季度為60萬噸，第四季度為40萬噸，對(duì)此征收5%的關(guān)稅。超過額度部分征收30%的關(guān)稅，但每公斤關(guān)稅不低于0.09歐元。2.“自動(dòng)”出口配額制（“voluntary”exportquotas，VEQ）

“自動(dòng)”出口配額制和進(jìn)口配額制（相同處：數(shù)量限制來限制進(jìn)口）但是，在形式上仍有許多不同之處從配額的控制方面看，進(jìn)口配額制由進(jìn)口國直接控制進(jìn)口配額來限制貨物的進(jìn)口，而“自動(dòng)”出口配額制則由出口國直接控制配額，限制一些貨物對(duì)指定進(jìn)口國家的出口從配額表現(xiàn)形式看，“自動(dòng)”出口配額制表面上是出口國自愿采取措施控制出口，而實(shí)際上是在進(jìn)口國的強(qiáng)大壓力下才采取的措施

從配額的影響范圍看，進(jìn)口配額制通常應(yīng)用于一國大多數(shù)供給者，而“自動(dòng)”配額制僅應(yīng)用于幾個(gè)甚至一個(gè)特定的出口者，具有明顯的選擇性“自動(dòng)”出口配額制主要有兩種形式非協(xié)定的“自動(dòng)”出口配額協(xié)定的“自動(dòng)”出口配額進(jìn)口配額與關(guān)稅的差別進(jìn)口配額的效應(yīng)分析——小國的局部均衡分析1.進(jìn)口配額的價(jià)格效應(yīng)

PQXP1P0SQ1Q3Q2Q4E圖1進(jìn)口配額的效應(yīng)分析D進(jìn)口配額自由貿(mào)易時(shí)：國內(nèi)價(jià)格=世界價(jià)格P0國內(nèi)生產(chǎn)OQ1國內(nèi)消費(fèi)OQ2進(jìn)口Q1Q2實(shí)施進(jìn)口配額后假定限額為Q3Q4國內(nèi)價(jià)格P1國內(nèi)生產(chǎn)OQ3國內(nèi)消費(fèi)OQ4OP2PQP1P0SQ1Q3Q2Q4Ea圖1進(jìn)口配額的效應(yīng)分析D進(jìn)口配額自由貿(mào)易時(shí)：生產(chǎn)者剩余OAC實(shí)施進(jìn)口配額后：生產(chǎn)者剩余OGJ生產(chǎn)者剩余增加a國內(nèi)生產(chǎn)量增加Q1Q3OACGJ2.進(jìn)口配額的生產(chǎn)效應(yīng)

3.進(jìn)口配額的消費(fèi)效應(yīng)

PQP1P0SQ1Q3Q2Q4Eabcd圖1進(jìn)口配額的效應(yīng)分析D進(jìn)口配額自由貿(mào)易時(shí)：消費(fèi)者剩余ABR實(shí)施進(jìn)口配額后：消費(fèi)者剩余GHR消費(fèi)者剩余減少a+b+c+d國內(nèi)消費(fèi)量減少：Q4Q2OACGJBRHQ64.進(jìn)口配額的進(jìn)口效應(yīng)PQP1P0SQ1Q3Q2Q4Eabcd圖1進(jìn)口配額的效應(yīng)分析D進(jìn)口配額P0價(jià)格下，進(jìn)口量為Q1Q2P2價(jià)格下，進(jìn)口量為Q5Q6實(shí)施進(jìn)口配額Q3Q4該進(jìn)口量與自由貿(mào)易條件下進(jìn)口量的差額即為進(jìn)口配額的進(jìn)口效應(yīng)。OACGJQ5BRH5.進(jìn)口配額的收入分配效應(yīng)

PQP1P0SQ1Q3Q2Q4Eabcd圖1進(jìn)口配額的效應(yīng)分析D進(jìn)口配額實(shí)施配額后消費(fèi)者剩余減少了a+b+c+d生產(chǎn)者剩余增加了a凈福利=-(a+b+c+d)+a=-(b+c+d)C部分此時(shí)稱為配額收益（quotarevenue）或配額租金（quotarent），它的去向視政府分配配額的方式而定。OACGJQ5BRHQ6C部分也損失了嗎？進(jìn)口配額的分配方式競爭性拍賣是由政府公開宣布在一定的時(shí)間、地點(diǎn)，拍賣進(jìn)口一定量的商品許可證，并把進(jìn)口許可證賣給出價(jià)最高的進(jìn)口商(或國外出口商)的做法。按固定比例優(yōu)惠發(fā)放是由政府按照實(shí)行配額前各個(gè)進(jìn)口商的進(jìn)口額在總進(jìn)口額中所占比例免費(fèi)發(fā)放進(jìn)口配額的做法。按申請(qǐng)程序發(fā)放是指在一定時(shí)期內(nèi)，政府根據(jù)進(jìn)口商品申請(qǐng)書遞交的先后順序來分配最終產(chǎn)品的進(jìn)口數(shù)量。6.進(jìn)口配額的成本和收益

PQP1P0SQ1Q3Q2Q4Eabcd圖1進(jìn)口配額的效應(yīng)分析D進(jìn)口配額凈福利=-(a+b+c+d)+a=-(b+c+d)其中：a為配額的再分配效應(yīng)，c為配額帶來的租金（其歸屬權(quán)取決于政府如何分配進(jìn)口配額），b+d為配額導(dǎo)致的福利凈損失。OACGJP2Q5BRHQ6總結(jié)：進(jìn)口配額對(duì)一國消費(fèi)量、生產(chǎn)量、貿(mào)易量和收入分配的影響思考：

進(jìn)口配額與關(guān)稅效應(yīng)的異同？兩者的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)基本相似配額制涉及進(jìn)口許可證及其發(fā)放。后者的發(fā)放可導(dǎo)致尋租和腐敗配額直接規(guī)定進(jìn)口數(shù)量，對(duì)進(jìn)口的限制直接而有效。案例：美國蔗糖的進(jìn)口配額盡管美國農(nóng)業(yè)發(fā)達(dá)，但食糖產(chǎn)業(yè)并不占優(yōu)，政府一直通過配額制度使國內(nèi)食糖價(jià)格保持在高于世界價(jià)格的目標(biāo)水平。2002年美國未加工蔗糖價(jià)格為每磅0.21美元，而在國際市場上，未加工蔗糖價(jià)格每磅只有0.08美元。美國的蔗糖政策，使得其消費(fèi)者在不知不覺中為美國國內(nèi)蔗糖廠商買單。一包蔗糖多少錢？由于采取提高關(guān)稅的措施不足以保護(hù)美國種植者免受國外廉價(jià)蔗糖的打擊，因?yàn)榘凑彰绹P(guān)稅準(zhǔn)則規(guī)定，進(jìn)口關(guān)稅不得超過世界蔗糖價(jià)格的50%；

1982年，美國公布一項(xiàng)進(jìn)口配額制度，向24個(gè)國家逐個(gè)分配固定的進(jìn)口指標(biāo)，實(shí)施配額的目的是通過減少蔗糖供給提高美國蔗糖的交易價(jià)格。美國蔗糖的進(jìn)口配額

蔗糖的產(chǎn)值只占美國農(nóng)業(yè)產(chǎn)值的1％，種植甘蔗的農(nóng)場也只占所有美國農(nóng)場的0.5％，蔗糖行業(yè)只雇傭了大約6萬名工人，僅占美國勞動(dòng)力的0.04％。研究還發(fā)現(xiàn)，美國蔗糖業(yè)每年因?yàn)檎崽潜Ｗo(hù)政策而多掙得近10億美元，但是為了維持蔗糖政策，美國的消費(fèi)者不得不為此多支付20億美元。

雖然消費(fèi)者損失20億美元，但是因?yàn)橄M(fèi)者人數(shù)眾多，美國人每人每年為蔗糖政策支付8美元，因此，消費(fèi)者沒有任何激勵(lì)向政府游說廢除蔗糖政策，每個(gè)消費(fèi)者都是搭便車者。美國蔗糖的進(jìn)口配額而生產(chǎn)者則由于人數(shù)少，每個(gè)廠家從蔗糖政策中獲益匪淺，因此都受到激勵(lì)去游說政府保持蔗糖政策，限制國外蔗糖的進(jìn)口。另外，蔗糖廠家區(qū)域分布比較集中，美國超過1/4的甘蔗農(nóng)場是在佛羅里達(dá)州，而佛羅里達(dá)州又是美國兩黨必爭之州。因此蔗糖廠家對(duì)美國政黨的捐款會(huì)起到舉足輕重的作用。例如，佛羅里達(dá)州最大的蔗糖農(nóng)場由一對(duì)兄弟控制，2004年美國大選，兄長捐了20萬美元給布什，而弟弟則是民主黨的大金主。3.傾銷和反傾銷（傾銷分為貨物傾銷和外匯傾銷兩種）實(shí)行貨物傾銷的具體目的在不同情況下有所不同，有時(shí)是為了打擊或摧毀競爭對(duì)手有時(shí)是為了建立新的銷售市場有時(shí)是為了阻礙當(dāng)?shù)赝N產(chǎn)品或類似產(chǎn)品的生產(chǎn)和發(fā)展有時(shí)是為了打擊發(fā)展中國家的民族經(jīng)濟(jì)

貨物傾銷（dumping）

偶然性傾銷外匯傾銷（exchangedumping）政府通過本國貨幣貶值來促進(jìn)出口的機(jī)會(huì)，爭奪國外市場的行為歐美指責(zé)中國外匯傾銷間歇性或掠奪性傾銷持續(xù)性傾銷4.出口補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施

出口補(bǔ)貼（exportsubsidy）一國為了降低出口貨物的價(jià)格，增強(qiáng)其在國外市場的競爭力，在出口某貨物時(shí)給予出口商的現(xiàn)金補(bǔ)貼或財(cái)政上的優(yōu)惠待遇。直接補(bǔ)貼政府在貨物出口時(shí)，直接付給出口商的現(xiàn)金補(bǔ)貼，主要來自財(cái)政撥款

間接補(bǔ)貼政府對(duì)某些貨物的出口給予財(cái)政上、或者稅收上的優(yōu)惠

5.進(jìn)口許可證制與出口許可證制進(jìn)口許可證制（importlicensesystem）指一國規(guī)定某些貨物的進(jìn)口必須申領(lǐng)許可證，否則一律不準(zhǔn)進(jìn)口的制度。進(jìn)口許可證按其是否有配額分類有定額的進(jìn)口許可證

無定額的進(jìn)口許可證進(jìn)口許可證按照其進(jìn)口貨物的許可程度分類

公開一般許可證

特種貨物進(jìn)口許可證

相對(duì)應(yīng)，一些西方國家實(shí)行出口管制，實(shí)行出口許可證（exportlicensesystem）西方國家出口管制的程序是，其有關(guān)機(jī)構(gòu)根據(jù)出口管制的有關(guān)法案，制定出口管制貨單(commoditycontrollist)和輸往國別分組管制表(exportcontrolcountrygroup)。6.外匯管制外匯管制數(shù)量性外匯管制成本性外匯管制

復(fù)匯率

混合性外匯管制

7.技術(shù)性貿(mào)易壁壘與綠色壁壘

技術(shù)性貿(mào)易壁壘（technicalbarrierstotrade，簡稱TBT）西方發(fā)達(dá)國家的技術(shù)性貿(mào)易壁壘可以歸結(jié)為以下幾種：嚴(yán)格繁雜的技術(shù)法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)

嚴(yán)格的衛(wèi)生檢疫制度嚴(yán)格的貨物包裝和標(biāo)簽的規(guī)定

“綠色壁壘”進(jìn)口國以保護(hù)生態(tài)環(huán)境、自然資源和人類健康為由，以限制進(jìn)口保護(hù)貿(mào)易為目的，通過頒布復(fù)雜多樣的環(huán)保法規(guī)、條例，建立嚴(yán)格的環(huán)境技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和產(chǎn)品包裝要求，建立繁瑣的檢驗(yàn)認(rèn)證和審批制度，以及征收環(huán)境進(jìn)口稅方式對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品設(shè)置的貿(mào)易障礙綠色關(guān)稅和市場準(zhǔn)入綠色技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)綠色環(huán)境標(biāo)志綠色包裝制度綠色衛(wèi)生檢疫制度綠色補(bǔ)貼。

表現(xiàn)形式綠色壁壘案例1.從1996年開始，我國對(duì)歐洲的服裝出口開始趨緩，主要原因是相當(dāng)一部分服裝殘留污染，不符合環(huán)保要求。我國蘇南一家服裝廠出口的服裝因拉鏈用材“含鉛過度”，白白損失10萬多美元，最終導(dǎo)致企業(yè)破產(chǎn)。僅1996年，歐盟國家禁止進(jìn)口的非綠色產(chǎn)品價(jià)值就達(dá)220億美元，其中發(fā)展中國家提供的產(chǎn)品占90％。2.歐盟一些國家實(shí)施紡織品環(huán)境標(biāo)志（對(duì)棉花生產(chǎn)中農(nóng)藥的使用，對(duì)漂白劑、染色劑等提出較高環(huán)保要求）對(duì)我國紡織品出口產(chǎn)生嚴(yán)重影響。如廈門絲綢進(jìn)出口公司出口到歐盟的絲綢由于此標(biāo)志的實(shí)施而出口量大大下降。3、在農(nóng)產(chǎn)品和食品出口中，我國正是一些發(fā)達(dá)國家名目繁多的衛(wèi)生和檢疫措施的直接受害者。

如我國出口日本的大米，日方規(guī)定的檢驗(yàn)項(xiàng)目多達(dá)56個(gè)。其中有90％以上是衛(wèi)生和檢疫措施項(xiàng)目（一般僅檢9個(gè)項(xiàng)目）；又如我輸日的家禽，其衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)要求竟高出國際衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)500倍；出口至德國的蜂蜜曾經(jīng)因?yàn)椴荒軡M足進(jìn)口方的特殊衛(wèi)生要求使全國輸往德國的3萬多噸蜂蜜不得不停止出運(yùn)而一度退出歐洲市場；出口至歐盟國家的凍兔肉也因衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)不符合進(jìn)口方過于苛刻的規(guī)定要求而被迫退出市場；出口至美國的陶瓷產(chǎn)品（稻草包裝）因與美國植物檢疫措施有違而被勒令銷毀；甚至因我國一家生產(chǎn)廠某一規(guī)格的蘑菇罐頭有不符合檢疫的嫌疑，而使我國幾百家生產(chǎn)廠出口至美國的所有蘑菇罐頭全部遭卡關(guān)、查封，連已在美市場上銷售的也全部被撤下來，其損失是巨大的。8.其他措施歧視性政府采購政策進(jìn)出口的國家壟斷國內(nèi)稅稅則歸類和海關(guān)估價(jià)最低限價(jià)制和禁止進(jìn)口進(jìn)口押金其他措施第二節(jié)非關(guān)稅壁壘的特點(diǎn)和作用隨著關(guān)稅在貿(mào)易中作用的逐步減弱，越來越多的國家把非關(guān)稅壁壘作為實(shí)現(xiàn)貿(mào)易政策目標(biāo)的主要工具?？傮w而言，發(fā)達(dá)國家受非關(guān)稅壁壘影響的貿(mào)易量大于發(fā)展中國家，非關(guān)稅壁壘措施對(duì)發(fā)展中國家的損害程度大于對(duì)發(fā)達(dá)國家的損害程度。一、非關(guān)稅壁壘的特點(diǎn)靈活性有效性隱蔽性

歧視性

通常采用行政手段，可以迅速投入使用相當(dāng)多的非關(guān)稅壁壘對(duì)進(jìn)口的限制是絕對(duì)的隱藏在合理進(jìn)口法規(guī)與政策的執(zhí)行之中

可針對(duì)某個(gè)國家或某種貨物來制定

二、非關(guān)稅壁壘的作用對(duì)發(fā)達(dá)國家來說

作為防御性武器限制外國貨物進(jìn)口，用以保護(hù)國內(nèi)進(jìn)入衰退期的生產(chǎn)部門，或者保障國內(nèi)特定部門獲得高額利潤將非關(guān)稅壁壘作為國際貿(mào)易談判中的砝碼，逼迫其他國家妥協(xié)讓步，以期獲得國際貿(mào)易中的主動(dòng)權(quán)用作對(duì)其他國家實(shí)行貿(mào)易歧視的手段，以此作為其在國家政治經(jīng)濟(jì)舞臺(tái)上獲取領(lǐng)導(dǎo)地位的手段

對(duì)發(fā)展中國家來說限制奢侈品、高檔貨物的進(jìn)口限制發(fā)達(dá)國家資本密集型、技術(shù)密集型進(jìn)口貨物對(duì)國內(nèi)的沖擊，以保護(hù)民族工業(yè)和幼稚工業(yè)為國內(nèi)民族產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供一個(gè)相對(duì)寬松的國內(nèi)環(huán)境，以維護(hù)民主經(jīng)濟(jì)的獨(dú)立，減少對(duì)發(fā)達(dá)國家的依賴程度。

三、非關(guān)稅壁壘的影響發(fā)達(dá)國家受非關(guān)稅壁壘影響的貿(mào)易量大于發(fā)展中國家

發(fā)達(dá)國家也是實(shí)施非關(guān)稅壁壘的主要對(duì)象

發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)比較脆弱，出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)比較單一，缺乏對(duì)發(fā)達(dá)國家抗衡的能力發(fā)展中國家由于科學(xué)技術(shù)比較落后，其大多數(shù)制成品往往因?yàn)檫_(dá)不到發(fā)達(dá)國家的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)而被拒之門外非關(guān)稅壁壘措施對(duì)發(fā)展中國家的損害程度大于對(duì)發(fā)達(dá)國家的損害程度

第三節(jié)影響貨物貿(mào)易的非關(guān)稅措施自由化在世界貿(mào)易組織規(guī)則框架內(nèi)，可以合理運(yùn)用非關(guān)稅措施的理由可以歸結(jié)到如下幾方面：為保護(hù)人類、動(dòng)植物健康和安全而實(shí)施非關(guān)稅措施為保護(hù)經(jīng)濟(jì)正常發(fā)展而實(shí)施非關(guān)稅措施為維護(hù)公平貿(mào)易而實(shí)施非關(guān)稅措施為其他特殊原因而實(shí)施非關(guān)稅措施一.非關(guān)稅措施的合理運(yùn)用非歧視原則

正當(dāng)理由原則

合理限度原則

透明度原則

發(fā)展中國家優(yōu)惠原則

必須遵守有關(guān)原則世界貿(mào)易組織的基本原則

符合世界貿(mào)易組織各協(xié)議的相關(guān)規(guī)定

超過了一定限度就會(huì)構(gòu)成非關(guān)稅壁壘，就會(huì)引起貿(mào)易爭端

世界貿(mào)易組織能夠?qū)Ω鞒蓡T實(shí)施的貿(mào)易政策實(shí)行監(jiān)督的前提條件二、關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定對(duì)非關(guān)稅壁壘的約束非關(guān)稅壁壘與關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定促進(jìn)貿(mào)易自由化的宗旨是相違背的

關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定較早就意識(shí)到這個(gè)問題