水利建設(shè)前期及基建項目計劃管理介紹

水利建設(shè)前期及基建項目計劃管理介紹第1頁/共74頁一般水利工程均涉及地方、部門間的利益，協(xié)調(diào)因素多，需進行充分的協(xié)調(diào)工作，才能保證工程的順利開展。特別是在一些省際、區(qū)際用水矛盾突出的地區(qū)進行水利工程的建設(shè)，更是需要多層次和多回合的協(xié)調(diào)工作，才能達成各方較滿意的意見。有時候協(xié)調(diào)工作比技術(shù)工作難度更大，更復(fù)雜。

行政干預(yù)因素過多，前期工作階段劃分不清，不同階段的前期工作同時開展。還有不少水利工程的前期工作，受國家投資政策和行業(yè)管理變動的影響，呈現(xiàn)反復(fù)性特點。有的項目規(guī)劃論證一通過就要求開工建設(shè)，有的項目水利項目、水電項目性質(zhì)變換，前期工作按不同的規(guī)范和程序要求造成工作的反復(fù)，如南水北調(diào)、烏江彭水，西江長洲。1、水利前期工作的特點復(fù)雜性技術(shù)層面

環(huán)境層面

類型多：前期工作涉及規(guī)劃、勘察設(shè)計、專題研究等工作內(nèi)容。而這幾項工作既有聯(lián)系又有各自不同的特點，需采取的不同的工作方法和工作方式，各階段工作深度要求不同，這決定了水利前期工作的技術(shù)復(fù)雜性。

專業(yè)多：前期工作涉及水文、地質(zhì)、施工、機電、通信等諸多專業(yè)，每個專業(yè)都涉及一個領(lǐng)域，這些專業(yè)本身隨著科技的進步都在不斷地發(fā)展，但還要與水利工程緊密好結(jié)合起來，則具有相當(dāng)?shù)碾y度。特別是近年來，國家要求利用大型工程帶動科研工作，不少新理論、新技術(shù)在水利工程中開始應(yīng)用，對水利前期工作提出了更高的要求。

立項所需專題報告多：防洪影響評價報告，環(huán)境影響評價，水土保持方案，都需有相應(yīng)資質(zhì)單位作，經(jīng)不同部門來審查。

審查環(huán)節(jié)多：特別是近來土地預(yù)審、移民安置等成為建設(shè)項目的立項制約因素。第2頁/共74頁涉及公共安全，影響面廣制約因素較多，地區(qū)、部門階段劃分不一致性，其它行業(yè)、不同類型工程業(yè)主的不確定性特殊性

周期長經(jīng)費渠道不穩(wěn)定

由于水利前期工作不同于一般的建筑工程的前期工作，具有工作周期長的特點。這主要是因為一項水利工程的前期工包括規(guī)劃、項目建議書、可研、初設(shè)、技施、招標(biāo)設(shè)計等階段，每一階段的工作都要以上一階段的工作成果為基礎(chǔ)，這些都導(dǎo)致水利工程的前期工作周期都較長。例如一個樞紐工程的建設(shè)，首先需要該流域的規(guī)劃，在流域規(guī)劃的基礎(chǔ)上開展勘測設(shè)計工作，特別是流域的規(guī)劃工作由于涉及地區(qū)規(guī)劃、行業(yè)發(fā)展規(guī)劃等眾多因素，除了開展技術(shù)工作外，還要進行大量的不同層次、不同方面的協(xié)調(diào)工作，對于一些復(fù)雜的技術(shù)問題還需進行專題研究工作，一般一項水利工程建設(shè)前的前期工作需花費5年左右時間，而對于一些大型水利工程，如三峽工程和南水北調(diào)工程，其前期論證工作達半個世紀(jì)之久。

水利工程多數(shù)屬于公益性或基礎(chǔ)建設(shè)性項目，社會效益顯著，水利投資以國家為主，而水利前期工作經(jīng)費則更是以政府投入為主，投入渠道單一，特別是98’大水前，水利工程受國家基礎(chǔ)建設(shè)宏觀控制，投入不是很大，為了保證一定的前期工作儲備，水利部門只是秉著花小錢辦大事的原則，開展全面的水利前期工作，這就導(dǎo)致許多具體的項目前期工作經(jīng)費明顯不足，前期工作的技術(shù)裝備水平和工作手段落后，前期工作不深入，水利前期工作欠帳很多。近幾年雖然國家加大了基礎(chǔ)建設(shè)的投入，改變了過去基礎(chǔ)工作比較薄弱的局面，開展了大量的基礎(chǔ)資料的收集和補測、復(fù)測工作，以及南水北調(diào)、全國水資源規(guī)劃、防洪規(guī)劃等前期工作。但面對水利建設(shè)投資加大的局面，整個水利行業(yè)的前期工作經(jīng)費仍明顯不足，前期工作滯后，因此必須研究水利前期工作穩(wěn)定的投資渠道。第3頁/共74頁2、當(dāng)前水利前期工作的問題前期工作安排偏重于重點項目、首長項目，不能顧及全面前期工作、基建項目立項管理更加嚴(yán)格、規(guī)范，難度增加勘測設(shè)計任務(wù)異常繁重，滿足審查審批要求的項目不能適應(yīng)水利基本建設(shè)的要求勘測設(shè)計力量資源缺乏市場調(diào)配前期工作滯后、項目儲備不足前期工作深度不夠，質(zhì)量不高，報告不全設(shè)計周期短，前期經(jīng)費不足第4頁/共74頁3、前期工作一般要求設(shè)計周期，前期經(jīng)費保證利用市場機制，配置勘測設(shè)計力量資源，通過招投標(biāo)選擇設(shè)計單位前期工作深度要滿足相關(guān)規(guī)程規(guī)范要求立項各階段要求的相關(guān)工作要同步開展同步報審第5頁/共74頁2023/4/153:136水利水電工程項目建設(shè)程序簡圖國民經(jīng)濟規(guī)劃和流域規(guī)劃前期工作(立項決策)階段工程實施階段竣工投產(chǎn)階段投資估算投資概算工程決算項目建議書可行性研究初步設(shè)計招標(biāo)設(shè)計等生產(chǎn)準(zhǔn)備等…..…..第6頁/共74頁立項報告內(nèi)容要求主報告及附件環(huán)評及水保銀行貸款承諾原規(guī)定建議書出具貸款意向書，可研階段出具貸款承諾。發(fā)改委銀監(jiān)會發(fā)改投資[2004]1198項目建議書階段業(yè)主按銀行要求提供貸款承諾所需相關(guān)文件，銀行獨立審計、自主決策、自擔(dān)風(fēng)險，認(rèn)真評審，對擬貸款的項目，向項目審批機構(gòu)提交貸款承諾函。國家發(fā)改委審批的項目原則上由銀行總行出具。未獲批準(zhǔn)自動失效，獲批準(zhǔn)銀行有權(quán)終止。土地預(yù)審

國土資源部令第27號2004-12-01建設(shè)項目用地預(yù)審管理辦法

預(yù)審原則分級管理規(guī)定預(yù)審提交材料預(yù)審內(nèi)容預(yù)審程序第7頁/共74頁第二部分水利前期工作計劃管理水利前期工作計劃管理的歷史情況水利前期工作計劃管理辦法的主要內(nèi)容水利前期工作項目任務(wù)書制度情況介紹第8頁/共74頁1、水利前期工作計劃管理的歷史情況八十年代末至九十年代初九十年代初到九十年代末九十年代末至今重點是工作的安排，無專項經(jīng)費，事業(yè)費制定了管理辦法，提出了項目管理的概念，進入了完善管理階段，提出了項目立項、計劃編制、經(jīng)費管理、成果管理的新要求，第9頁/共74頁前期工作分類立項管理建議計劃編制計劃下達2、水利前期工作計劃管理辦法的主要內(nèi)容組織實施經(jīng)費管理檢查監(jiān)督成果管理

第10頁/共74頁水利前期工作分類－規(guī)劃、項目前期、專題研究、基礎(chǔ)性工作及業(yè)務(wù)建設(shè)

規(guī)劃：是指的全國水利發(fā)展戰(zhàn)略、中長期發(fā)展規(guī)劃、流域和區(qū)域綜合規(guī)劃（含各類專業(yè)規(guī)劃）、專項水利規(guī)劃。

項目前期：是指按國家基本建設(shè)程序要求開展的項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計報告編制等勘測設(shè)計活動。

專題研究：是指為支撐各項水利規(guī)劃而開展的有關(guān)重大專題研究，以及為提高我國水利工程建設(shè)的技術(shù)水平，促進技術(shù)進步，對行業(yè)中的共性、關(guān)鍵性、前沿性工程技術(shù)進行的專題研究。

基礎(chǔ)性工作：是指基礎(chǔ)性工作主要是指為提高勘察設(shè)計水平和質(zhì)量，加快與國際接軌的步伐，組織編制勘察設(shè)計行業(yè)的技術(shù)規(guī)范、管理規(guī)定、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計手冊、標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計、技術(shù)政策，以及為流域管理服務(wù)的基礎(chǔ)性資料的勘探、測驗、收集、整編等工作。

業(yè)務(wù)建設(shè)：是指與規(guī)劃、項目前期、專題研究、基礎(chǔ)性工作相關(guān)的立項論證、審查、成果推廣和開展的全國性勘察設(shè)計活動等。

第11頁/共74頁立項管理立項實行《水利前期工作項目任務(wù)書》審批制度?！俄椖咳蝿?wù)書》由項目責(zé)任單位負(fù)責(zé)組織編制，并按基本建設(shè)程序報部并抄水規(guī)總院。項目責(zé)任單位是指前期工作項目申報立項、組織實施單位。按照基本建設(shè)項目分類及分級負(fù)責(zé)的原則，凡中央安排投資的水利基建項目，《項目任務(wù)書》由部水利水電規(guī)劃設(shè)計總院組織審查，部負(fù)責(zé)審核批復(fù)。重大項目的《項目任務(wù)書》上報國家發(fā)展計劃委員會批復(fù)。第12頁/共74頁建議計劃編制責(zé)任單位根據(jù)上年度計劃執(zhí)行情況和國家本年度水利前期工作重點，按輕重緩急，編制水利前期工作項目經(jīng)費年度建議計劃。列入計劃項目應(yīng)具備立項條件，符合程序要求。在編制計劃時，首先應(yīng)審核、總結(jié)上一年度各項目的完成情況，存在問題，提出本年度工作的重點及預(yù)計完成的項目。水利前期工作應(yīng)按"分級負(fù)責(zé)"的原則，充分發(fā)揮中央、地方及各部門的積極性，共同搞好水利前期工作。中央水利前期工作經(jīng)費主要用于大江大河大湖治理、江河開發(fā)利用、跨地區(qū)、跨流域調(diào)水、優(yōu)化分配水資源骨干工程的各階段前期工作及水利規(guī)劃及重大專題研究等的前期工作。工程的主要效益在一省之內(nèi)，但為流域性治理規(guī)劃中的大型骨干工程的地方項目，其可研、初設(shè)，可申請使用中央水利前期工作經(jīng)費對老少邊窮地區(qū)的水利前期工作，在工作經(jīng)費上要予以適當(dāng)照顧。經(jīng)費主要用于該地區(qū)的國際河流、邊界河流治理、內(nèi)陸河流控制性水利骨干工程的水利前期工作項目和涉及國家經(jīng)濟發(fā)展宏觀布局所需的水資源規(guī)劃等。上報：地方要求安排中央前期工作投資的項目，建議計劃由流域機構(gòu)匯總，與流域前期工作建議計劃一并報部。建議突出重點，提高命中率。第13頁/共74頁計劃下達水利前期工作項目年度計劃的安排，重點保證延續(xù)項目和在本年度內(nèi)完成的可研、初設(shè)、重大規(guī)劃項目的需要，并且立項條件具備。項目投資建議計劃經(jīng)部長辦公會審定后，以部發(fā)文按項目直接下達到項目承擔(dān)單位。水利前期工作項目的年度經(jīng)費計劃一般在本年度4月前下達。在每年的7月下旬，各勘測設(shè)計單位根據(jù)半年計劃執(zhí)行情況，提出調(diào)整建議計劃。9月下達年度調(diào)整計劃。下達年度計劃和調(diào)整計劃后，勘測設(shè)計單位應(yīng)在20天內(nèi)上報核備計劃。

第14頁/共74頁組織實施項目責(zé)任單位負(fù)責(zé)從立項到成果驗收的全過程跟蹤管理，并對投資計劃負(fù)責(zé)項目責(zé)任單位可委托具有相應(yīng)資質(zhì)的水利水電勘測設(shè)計研究單位、科研院所及大專院校承擔(dān)。具備招標(biāo)條件的要通過招投標(biāo)方式確定承擔(dān)單位。項目責(zé)任單位應(yīng)與項目承擔(dān)單位簽訂合同，實行前期工作項目合同管理。水利前期工作實行項目責(zé)任人負(fù)責(zé)制。項目主管單位和項目責(zé)任單位均應(yīng)明確項目責(zé)任人，對項目的資金使用和成果質(zhì)量負(fù)總責(zé)。第15頁/共74頁經(jīng)費管理1、嚴(yán)格按照“水利基本建設(shè)資金管理辦法”的要求，本著“專款專用原則”和“效益原則”，加強管理，合理、有效使用，提高投資效益。

2、項目責(zé)任單位和項目承擔(dān)單位必須按照國家有關(guān)法律、法規(guī)，單位主要負(fù)責(zé)人對資金使用管理負(fù)全面責(zé)任。單位內(nèi)部有關(guān)職能部門要各司其職，各負(fù)其責(zé)。

3、水利前期工作經(jīng)費支出實行項目經(jīng)費包干制度，并嚴(yán)格控制在下達的投資計劃和批準(zhǔn)的工作內(nèi)容之內(nèi)。開支范圍主要是人員費、會議費、差旅費……。要切實做到專款專用，嚴(yán)禁截留、挪用和轉(zhuǎn)移。

4、項目責(zé)任單位要加強對基本建設(shè)資金的監(jiān)督與檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時糾正。對需調(diào)整投資計劃的項目，應(yīng)由項目負(fù)責(zé)單位報部審批。第16頁/共74頁檢查監(jiān)督投資檢查：加強對計劃執(zhí)行和資金使用情況的監(jiān)督檢查，及時了解掌握資金到位、使用和進度情況、督促建設(shè)單位加強資金管理，加大監(jiān)管力度。項目承擔(dān)單位要按時定期上報計劃執(zhí)行和資金使用情況；有關(guān)部門和項目主管單位要定期和不定期進行監(jiān)督檢查，必要時可委托社會審計部門進行專項審計。一經(jīng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)情況要及時報告或處理，并追究當(dāng)事人及有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任。嚴(yán)重的將取消項目承擔(dān)單位的資格，追究法律責(zé)任。工作檢查：責(zé)任單位要切實承擔(dān)監(jiān)督責(zé)任，加強對水利基建前期工作項目執(zhí)行情況的檢查監(jiān)督，嚴(yán)格計劃管理。對前期工作資金使用、工作進度以及工作質(zhì)量等情況要定期報部，年終應(yīng)提出前期工作項目年度報告報部。檢查的主要內(nèi)容應(yīng)包括：

1、項目經(jīng)費的到位、使用、完成情況；

2、對應(yīng)經(jīng)費的工作量完成情況及工作進度、質(zhì)量；

3、外委項目的計劃落實情況；

4、項目執(zhí)行中各勘測設(shè)計單位的人員、力量配置；

5、集資項目的地方前期工作經(jīng)費到位情況；

6、其他有關(guān)管理及存在問題等情況。

第17頁/共74頁成果管理

水利前期工作開展過程中實行年度報告制度。凡由我部前期工作經(jīng)費安排的水利前期工作項目，必須按要求填報“年度報告表”。同時項目責(zé)任單位和承擔(dān)單位應(yīng)按統(tǒng)計報表制度的要求向有關(guān)單位上報季報、半年報、年報和重點項目進展情況簡報。水利前期工作項目在完成后，由責(zé)任單位按經(jīng)批準(zhǔn)的項目任務(wù)書和執(zhí)行過程中的各種變更批準(zhǔn)文件進行檢查驗收，并將最終成果及時報部。水利部對成果執(zhí)行審查審批制度，成果審查由水利水電規(guī)劃設(shè)計總院負(fù)責(zé)，各司局及水利水電規(guī)劃設(shè)計總院主持完成的項目，其成果由部組織審查。經(jīng)審查后的前期工作成果，按照其審批權(quán)限報批，及時歸檔。對于不符合質(zhì)量要求的設(shè)計文件，要提出修改意見，由項目責(zé)任單位負(fù)責(zé)組織修改完善。為加強成果的轉(zhuǎn)化，逐步實現(xiàn)成果共享。中央水利資金安排的水利前期工作成果要報水規(guī)總院統(tǒng)一歸檔，對于工程勘探、質(zhì)量檢測及地形測量等基礎(chǔ)性工作，應(yīng)將在原始資料基礎(chǔ)上整理出來的數(shù)據(jù)匯總表（高程控制點、平面控制點、物理力學(xué)指標(biāo)、鉆孔布置點坐標(biāo)、各種試驗成果等）、各種工程圖（地形測量圖、工程地質(zhì)平剖面圖、鉆孔柱狀圖等）和相應(yīng)的各種成果報告以文本形式和電子文檔的形式報總院，由總院建立前期工作成果庫，以促進資料共享和前期基礎(chǔ)工作的合理安排第18頁/共74頁3、水利前期工作

項目任務(wù)書制度情況介紹第19頁/共74頁中央水利前期工作投資安排依據(jù)

第20頁/共74頁水利前期工作任務(wù)書制度情況介紹

實行水利前期工作項目任務(wù)書制度的由來編制水利前期工作項目任務(wù)書的作用

水利前期工作項目任務(wù)書編制內(nèi)容要求目前任務(wù)書編制工作中存在的問題第21頁/共74頁一、實行水利前期工作項目任務(wù)書制度的由來經(jīng)歷三個階段：

一是提出階段

二是試行階段

三是確立階段

第22頁/共74頁提出階段《關(guān)于按統(tǒng)一表式編制勘測設(shè)計項目任務(wù)書（試行）的通知》，1986年特點：范圍小、內(nèi)容要求簡單僅要求對重點前期工作，如水利樞紐等，編寫勘測設(shè)計任務(wù)書。其它項目參照執(zhí)行。對規(guī)劃項目可以簡化，只要求對任務(wù)和目的、主要內(nèi)容、工作量及經(jīng)費、進度進行簡單描述。

第23頁/共74頁試行階段《關(guān)于水利前期勘測設(shè)計計劃按項目管理的通知》1991年水規(guī)計20號文《水利工程規(guī)劃設(shè)計項目按項目管理的試行辦法》

辦法明確了水利前期工作項目的立項程序、立項辦法對規(guī)劃項目的立項應(yīng)有規(guī)劃的查勘報告、部領(lǐng)導(dǎo)或有關(guān)司局對規(guī)劃任務(wù)書的批文可研項目的立項應(yīng)有審批的河流域規(guī)劃報告、項目建議書，部領(lǐng)導(dǎo)及有關(guān)司局同意立項的批文初步設(shè)計項目的立項應(yīng)有審批的可研。同時，立項辦法明確申請單位應(yīng)首先編報《水利前期工作勘測設(shè)計（規(guī)劃）任務(wù)書》，待主管部門審查批準(zhǔn)立項后方可開展勘測設(shè)計工作。并針對規(guī)劃項目和水利樞紐、引調(diào)水工程、河道治理工程的可研、初設(shè)的任務(wù)書編制提出了一般性的編制要求。

《關(guān)于發(fā)布水利前期工作項目計劃管理辦法的通知》

(水規(guī)計[1994]544號)

規(guī)定了立項管理中對勘測設(shè)計任務(wù)書的原則要求的相關(guān)內(nèi)容。第24頁/共74頁確立階段

《關(guān)于編制水利前期工作勘測設(shè)計任務(wù)書有關(guān)問題的通知》（水規(guī)計字[1998]10號）主要內(nèi)容三點：一是范圍二是格式三是內(nèi)容要求

《中央水利前期工作投資計劃管理辦法》（水規(guī)計[1999]333號）和水規(guī)計[1999]259號文件明確凡是部屬設(shè)計院和流域委及其設(shè)計院承擔(dān)、經(jīng)費需由部撥付或補助的水利前期項目（含規(guī)劃、可研、初設(shè)），均須編制前期工作勘測設(shè)計任務(wù)書，報總院和規(guī)劃計劃司。經(jīng)同意立項后，開展工作任務(wù)書印制格式要標(biāo)準(zhǔn)化，實行計劃司當(dāng)時提出的聲光電圖文表的標(biāo)準(zhǔn)要求。明確了有關(guān)任務(wù)書編制內(nèi)容要求，主要針對規(guī)劃任務(wù)書、水利樞紐勘測設(shè)計任務(wù)書、河道治理工程勘測設(shè)計任務(wù)書、水下地形測量項目任務(wù)書提出了編制要求第25頁/共74頁二、編制水利前期工作項目任務(wù)書的作用

爭取項目立項的需要保證前期工作按計劃、高質(zhì)量完成的需要統(tǒng)籌安排前期工作投資，核定項目前期工作經(jīng)費的需要規(guī)范管理的需要向主管領(lǐng)導(dǎo)闡明項目的必要性、重要性、緊迫性、可操作性，促使領(lǐng)導(dǎo)和主管部門同意開展該項目的前期工作。為保證前期工作質(zhì)量，節(jié)省前期工作投資，使有限的前期工作投資發(fā)揮盡可能大的效益，在開展工作前，編制任務(wù)書和工作大綱，經(jīng)專家審查、咨詢和領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)可，可使前期工作具體落實，少走彎路。中央水利前期工作經(jīng)費有限，為加強項目管理，嚴(yán)格項目資金審批是前期工作管理中的重要內(nèi)容。經(jīng)費預(yù)算作為任務(wù)書中的重要內(nèi)容，是核定項目前期工作經(jīng)費的依據(jù)之一根據(jù)水利前期工作計劃管理辦法，要求按程序規(guī)范管理，編制任務(wù)書成為開展項目的前期工作的必不可少的環(huán)節(jié)。這一點在近幾年的審計工作中顯的尤為重要。第26頁/共74頁三、水利前期工作項目任務(wù)書編制內(nèi)容要求

任務(wù)書的編制實際上是計劃管理工作的主要內(nèi)容之一計劃的職能：居管理的計劃、組織、領(lǐng)導(dǎo)、控制四大職能之首。它是對行動的預(yù)先設(shè)計，是在決策目標(biāo)的指導(dǎo)下，以預(yù)測工作為基礎(chǔ)，對實現(xiàn)目標(biāo)的途徑做出具體安排的活動，其內(nèi)容主要是“5W1H”

。任務(wù)書編制的核心內(nèi)容“5W1H”+B(Budget,預(yù)算)What（做什么，任務(wù)名稱、項目目標(biāo)、工作內(nèi)容）

Why(為什么做，立項原由緣由)Where(項目范圍)Who(誰去做，承擔(dān)單位、協(xié)作單位、組織形式)

When(何時做，工作周期和進度安排)How(怎么做，技術(shù)路線、工作方法)Budget(經(jīng)費估算)第27頁/共74頁不同類型項目任務(wù)書編制的內(nèi)容要求水規(guī)計[1998]10號和水規(guī)計[1999]259號規(guī)劃任務(wù)書編制要求

水利樞紐勘測設(shè)計任務(wù)書編制要求

河道治理工程項目任務(wù)書編制要求

水下地形測量任務(wù)書編制要求

科技基礎(chǔ)性工作專項資金項目任務(wù)書

科研院所社會公益研究專項項目預(yù)算書

第28頁/共74頁(一)規(guī)劃任務(wù)書編制要求(10條)立項緣由項目基本情況規(guī)劃指導(dǎo)思想及編制原則規(guī)劃范圍規(guī)劃水平年及規(guī)劃任務(wù)規(guī)劃工作主要內(nèi)容規(guī)劃主要成果編制單位及組織形式規(guī)劃工作控制進度規(guī)劃總工作量和工作經(jīng)費

論述規(guī)劃流域（區(qū)域）水利工作現(xiàn)狀及存在的主要問題，并結(jié)合區(qū)域國民經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃，論述開展規(guī)劃工作的必要性和迫切性。如各級政府或有關(guān)部門委托開展規(guī)劃工作，應(yīng)附相應(yīng)文件。

論述規(guī)劃流域（區(qū)域）、河段的地理位置、自然條件、以往開展工作情況及存在的主要問題

按照規(guī)劃流域（區(qū)域）和有關(guān)地區(qū)國民經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃和水利發(fā)展規(guī)劃要求，明確指出規(guī)劃應(yīng)遵循黨和國家的有關(guān)法律、法規(guī)、條例、規(guī)定及經(jīng)批準(zhǔn)的有關(guān)水利規(guī)劃，并與其總體部署相符合。

論述流域（區(qū)域）范圍，按規(guī)劃要求準(zhǔn)確劃定規(guī)劃范圍，如果是區(qū)域規(guī)劃要說明區(qū)域范圍。明確擬定與國家和地區(qū)國土規(guī)劃、國民經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃及有關(guān)行業(yè)中長期發(fā)展規(guī)劃相協(xié)調(diào)的規(guī)劃水平年。規(guī)劃水平年一般應(yīng)研究近期和遠(yuǎn)期兩個水平年，遠(yuǎn)、近結(jié)合，相互協(xié)調(diào)，并以近期為重點。規(guī)劃任務(wù)的擬定要以規(guī)劃流域和有關(guān)地區(qū)的社會經(jīng)濟發(fā)展各方面對流域治理開發(fā)的要求為依據(jù)，分清主次、突出重點，分輕重緩急擬定規(guī)劃任務(wù)。

明確提出規(guī)劃工作的主要內(nèi)容。規(guī)劃工作可分為基礎(chǔ)工作和規(guī)劃研究工作，盡量做到細(xì)化、量化?；A(chǔ)工作主要指規(guī)劃范圍內(nèi)基本情況和基本資料的收集、整理、分析，以及基礎(chǔ)勘探、測量工作。地理信息、地質(zhì)資料盡量利用已有成果，如需施測，須列出范圍、數(shù)量及精度，并提出勘測工作大綱。規(guī)劃研究工作主要內(nèi)容及深度，應(yīng)按《江河流域規(guī)劃編制規(guī)范》要求，詳細(xì)列出規(guī)劃工作內(nèi)容及研究專題。并提交規(guī)劃工作大綱。

根據(jù)規(guī)劃主要內(nèi)容及規(guī)劃大綱，列出應(yīng)提交的主要規(guī)劃成果，包括中間報告、專題報告

應(yīng)明確規(guī)劃編制單位和組織形式。當(dāng)項目由若干單位共同承擔(dān)時，須明確總負(fù)責(zé)編制單位，以及各參與工作單位的分工協(xié)議。各參與工作單位成果報告及其產(chǎn)品質(zhì)量由總負(fù)責(zé)單位負(fù)責(zé)。

按照完成規(guī)劃內(nèi)容所需的勘測設(shè)計控制工作量和項目承擔(dān)單位的生產(chǎn)能力，參照水利水電工程勘測設(shè)計生產(chǎn)定額，在考慮合理的工作周期的要求，結(jié)合主管部門和領(lǐng)導(dǎo)對進度的要求，合理擬定規(guī)劃工作年度控制進度安排。（1）

論述以往已完成的勘測設(shè)計實物工作量及提交的成果，評價這些工作量及成果的可利用情況，這些工作包括不同經(jīng)費渠道來源的工作成果。(水利規(guī)劃工作經(jīng)費計算辦法已下發(fā)試行)（2）

根據(jù)規(guī)劃階段的主要工作內(nèi)容及規(guī)劃工作大綱的要求，估算規(guī)劃設(shè)計工日，按收費定額單價計算規(guī)劃設(shè)計費用。（3）

勘測控制工作量及費用估算。按照勘測大綱要求具體布置的勘測實物量乘收費定額單價計算勘測工作費用。根據(jù)規(guī)劃工作需要，如有特殊專項，應(yīng)列出詳細(xì)項目，并根據(jù)工作內(nèi)容，估算工作費用第29頁/共74頁(二)水利樞紐勘測設(shè)計任務(wù)書編制要求(6條)前期工作目的、立項依據(jù)和程序設(shè)計項目的基本情況主要技術(shù)方案控制進度及提出主要產(chǎn)品時間外協(xié)關(guān)系本階段勘測設(shè)計控制工作量和所需經(jīng)費估算

論述開展項目前期工作的目的，說明地區(qū)國民經(jīng)濟發(fā)展和戰(zhàn)略規(guī)劃對項目的要求；國家計委、水利部或地方政府關(guān)于開展項目前期工作的批示文件或建設(shè)單位的委托文件。論述工程地理位置、自然條件、工程特性指標(biāo)，并附工程設(shè)計項目特性指標(biāo)表；論述勘測設(shè)計情況，上一設(shè)計階段設(shè)計成果的審批結(jié)論意見，上級文件對有關(guān)重要技術(shù)方案和進度要求的主要意見；上階段已完成的工作量和已支付的各種經(jīng)費，并附已完成的工作量及經(jīng)費支出表。項目建議書、可行性研究項目應(yīng)論述樞杻蓄水位、設(shè)計規(guī)模、比較壩址、各基本壩型、樞紐布置方式等，并附勘測、設(shè)計大綱；初步設(shè)計項目應(yīng)論述樞紐蓄水位、設(shè)計規(guī)模、壩線壩型比較、樞紐布置方案、機組機型、導(dǎo)流方案比較、工期等，并附勘測、設(shè)計大綱。

論述本階段設(shè)計的合理工作周期、開始及完成時間安排，提出階段設(shè)計文件名稱和上報時間，以及重要的單項報告、中間報告的名稱和完成時間，如選壩、水庫移民、環(huán)保等專題報告，并附簡要總體進度計劃表。

對系統(tǒng)設(shè)計、對外交通等特殊專題等項目，如需委托其它單位承擔(dān)，須說明外委項目主要工作內(nèi)容、技術(shù)要求、進度安排等的協(xié)議要求。

目前新的工程勘察設(shè)計收費標(biāo)準(zhǔn)已頒布，但有些具體細(xì)則需要進一步明確，建設(shè)部正組織進行標(biāo)準(zhǔn)的釋義工作，目前成果未出。以下經(jīng)費估算的內(nèi)容將來可作相應(yīng)修改。（1）

設(shè)計控制工日及費用：根據(jù)能源水規(guī)（1991）573號文頒發(fā)的《水利水電工程勘測設(shè)計收費定額》計算設(shè)計費。同時，還應(yīng)按實際安排設(shè)計工作量予安排設(shè)計費用。（2）

勘測控制工作量及費用：根據(jù)《水利水電工程勘測設(shè)計收費定額》計算勘測控制工作量，并折算成標(biāo)準(zhǔn)工作量，計算勘測費用?？刂乒ぷ髁亢涂睖y費用應(yīng)扣除上階段可利用實物工作量及費用。同時，還應(yīng)按勘測設(shè)計大綱的實際布置計算予安排勘測工作量，并折算成標(biāo)準(zhǔn)工作量，計算出實際需要費用。另需附階段總工作量、總經(jīng)費計劃表、工程設(shè)計收費定額調(diào)整系數(shù)表、工程勘測控制定額調(diào)整系數(shù)表、勘測控制工作量計算表等。（3）

科研試驗費：按《水利水電工程勘測設(shè)計收費定額》計算科研試驗費。（4）特殊專項費：收費定額中勘測、設(shè)計、科研實驗費未包括的工作量及經(jīng)費，根據(jù)項目、設(shè)計階段等要求，列出詳細(xì)項目及費用計算，由主管部門審定，專項計列。第30頁/共74頁(三)河道治理工程項目任務(wù)書編制要求(6條)

立項依據(jù)項目的基本情況主要技術(shù)方案控制進度及提交主要產(chǎn)品時間外協(xié)關(guān)系勘測設(shè)計控制工作量及工作經(jīng)費估算論述該項前期工作的目的，說明本地區(qū)國民經(jīng)濟的發(fā)展及流域規(guī)劃對該項目的要求；國家計委、水利部或流域機構(gòu)關(guān)于開展項目前期工作的有關(guān)批示文件或建設(shè)單位的委托文件。

論述工程的地理位置、流域概況、工程特性指標(biāo)；論述上階段勘測設(shè)計工作情況，已完成的勘測設(shè)計工作量；上級部門對上階段勘測設(shè)計成果的審批結(jié)論，以及對有關(guān)重要技術(shù)的意見和前期工作進度要求。項目建議書、可行性研究：論述治理范圍及任務(wù)；治理標(biāo)準(zhǔn)（設(shè)計流量、關(guān)鍵斷面控制水位）；治理方案（包括堤線、治導(dǎo)線及控導(dǎo)工程，行、滯、蓄洪區(qū)運用，沿河主要建筑物布置及型式等的方案）。初步設(shè)計：論述河道治理標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計流量、關(guān)鍵斷面控制水位，以及沿河涵、閘、橋及其它交叉建筑物的設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計水位、規(guī)模；論述河道及堤防布置、治導(dǎo)線布置，以及水工建筑物結(jié)構(gòu)型式比較、建筑物布置；控導(dǎo)建筑物及防護工程數(shù)量。

論述本階段的合理設(shè)計周期、開始及完成時間及提交階段設(shè)計成果時間，并附簡要總體進度計劃表。

移民調(diào)查及安置、橋梁工程等設(shè)計項目，如需委托其它單位承擔(dān)，須說明外委項目主要工作內(nèi)容、技術(shù)要求、進度安排及經(jīng)費等內(nèi)容。（1）

設(shè)計控制經(jīng)費：河道整治工程及水閘、泵站、渡槽、倒虹吸等建筑物設(shè)計費及各階段比例，按《水利水電工程勘測設(shè)計收費定額》計算。（2）

勘測控制工作量及經(jīng)費：水閘、泵站、渡槽及倒虹吸等建筑物，按《水利水電工程勘測設(shè)計收費定額》計算勘測控制工作量；河道及行、蓄、滯洪區(qū)在満足項目設(shè)計階段工作深度要求的前提下，計算實際布置的工程測繪及地勘工作的實物工作量。將上述實物工作量折算成標(biāo)準(zhǔn)工作量，按《水利水電工程勘測設(shè)計收費定額》單價計算勘測經(jīng)費。（3）

常規(guī)試驗經(jīng)費：暫按《水利水電工程勘測設(shè)計收費定額》的“灌溉引水”計算，可研8%，初設(shè)13%，技施9%。（4）

特殊專項經(jīng)費：根據(jù)工程設(shè)計階段及深度要求，列出在勘測、設(shè)計、常規(guī)實驗費未包括的工作量及經(jīng)費，報主管部門審定，專項計列。附工作量及經(jīng)費計算表。第31頁/共74頁(四)水下地形測量任務(wù)書編制要求(8條)

任務(wù)目的施測范圍基本資料依據(jù)規(guī)程、規(guī)范測量要求工作進度提交成果內(nèi)容經(jīng)費核算

論述測量涉及區(qū)域基本情況、存在問題及以往地形測量情況及成果，闡述開展測量工作的目的和必要性。

根據(jù)測量工作目的，合理確定施測范圍和測量比例尺，并附施測范圍示意圖。

論述已有平面控制、高程控制和地形圖資料。

論述測量工作所依據(jù)的規(guī)程、規(guī)范。

依據(jù)規(guī)程、規(guī)范分別對平面控制測量、高程控制測量、地形測量和橫斷面測量提出詳細(xì)的技術(shù)要求，并附測量工作大綱。

根據(jù)實際情況，論述測圖面積年度安排及總進度。

按照《水利水電工程測量規(guī)范》要求，分別提交平面控制測量、高程控制測量、地形圖測量、橫斷面測量成果資料，及有關(guān)技術(shù)大綱、技術(shù)大綱、技術(shù)總結(jié)和檢查驗收報告。

根據(jù)《水利水電勘測和科研試驗標(biāo)準(zhǔn)工作量折算辦法（修訂）》（85）水建計字151號文，將測量實物工作量換算成標(biāo)準(zhǔn)工作量，并按能源水規(guī)（1991）573號文頒發(fā)的《水利水電工程勘測設(shè)計收費定額》計算測量工作經(jīng)費。第32頁/共74頁四、目前任務(wù)書編制工作中存在的問題

任務(wù)書編制質(zhì)量下降，深度不夠教條套用任務(wù)書編制要求辦法執(zhí)行計劃管理中任務(wù)書制度的責(zé)任心和緊迫感不強在實際執(zhí)行中由于教條套用鬧出了笑話，XX條例編制任務(wù)書也出來了“規(guī)劃水平年”，XX科研項目任務(wù)書非要硬加入“規(guī)劃范圍”。確實有的單位存在編制任務(wù)書就是為了要錢，或者就是為了應(yīng)付審計提出的手續(xù)問題，也有的單位在計劃下達后再編任務(wù)書積極性不高了，特別是在計劃下達后，任務(wù)書經(jīng)審查修改時，任務(wù)書修改工作也十分拖拉，使主管部門的工作也陷入被動。總之，實際上我們希望大家拿出的任務(wù)書是有血有肉有內(nèi)容的具有可操作性的本子，是規(guī)劃、勘測、設(shè)計等前期工作的具體行動指南，而不是為手續(xù)而手續(xù)的幾頁紙，這樣也使得我們的審查工作能對開展項目的內(nèi)容提出有益的建議，而不是成為完善手續(xù)或者是補手續(xù)的工具。第33頁/共74頁任務(wù)書質(zhì)量下降、深度不夠表現(xiàn)在5個方面：

一是任務(wù)書重點不突出，該細(xì)的不細(xì)，這主要和編制任務(wù)書沒有投入相當(dāng)?shù)那捌诠ぷ饔嘘P(guān)。不同設(shè)計階段任務(wù)書的編制應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)規(guī)程規(guī)范的要求，針對項目的特點和主要存在問題，提出工作目標(biāo)和主要工作內(nèi)容。如果在任務(wù)書編制過程中，不投入力量對項目基本情況、工作思路及方法、方案論證等進行研究，往往會出現(xiàn)工作目標(biāo)不明確，工作內(nèi)容缺乏針對性等問題，使編制的任務(wù)書質(zhì)量不高，甚至有的項目幾頁紙就是一個任務(wù)書；第34頁/共74頁

二是沒有翔實的設(shè)計工作大綱和勘察工作大綱作支撐，導(dǎo)致有的項目計劃下達后不能正常開展工作，造成項目滯后和資金沉淀；

三是缺乏嚴(yán)肅的、如實的經(jīng)費核算成果，上報要求工作經(jīng)費與實際需投入的工作量不匹配，經(jīng)費核算方法不規(guī)范，水份較大，或費用不足；

四是項目中專題研究題目不規(guī)范，或與項目主題關(guān)系不大，或與項目本身的工作關(guān)系不清。

第35頁/共74頁

五是勘察設(shè)計單位改企后出現(xiàn)的新問題，原來流域機構(gòu)以設(shè)計院作支撐，現(xiàn)在是有的事業(yè)單位或流域機構(gòu)在先不定承擔(dān)單位的情況下編制任務(wù)書，立項后再找承擔(dān)單位開展勘察設(shè)計工作。這樣，任務(wù)書編制深度就出現(xiàn)問題，在勘測和項目設(shè)計上顯得尤為突出。

第36頁/共74頁第三部分水利基建計劃管理水利基本建設(shè)項目類型劃分水利基本建設(shè)項目事權(quán)劃分水利基本建設(shè)項目前期工作階段報批程序年度投資計劃管理項目后評估

以上內(nèi)容主要針對安排中央投資進行建設(shè)的水利基本建設(shè)項目和地方投資建設(shè)的省際邊界建設(shè)項目。全部由地方投資的水利基本建設(shè)項目，應(yīng)該由各地結(jié)合本地區(qū)水利建設(shè)實際情況制定相應(yīng)的管理辦法。

第37頁/共74頁一、水利基本建設(shè)項目類型劃分按其功能和作用分公益性準(zhǔn)公益性經(jīng)營性指具有防洪、排澇、抗旱和水資源管理等社會公益性管理和服務(wù)功能，自身無法得到相應(yīng)經(jīng)濟回報的水利項目，如堤防工程、河道整治工程、蓄滯洪區(qū)安全建設(shè)、除澇、水土保持、生態(tài)建設(shè)、水資源保護、貧困地區(qū)人畜飲水、防汛通信、水文設(shè)施等。

指既有社會效益、又有經(jīng)濟效益的水利項目，其中大部分是以社會效益為主。如綜合利用的水利樞紐（水庫）工程、大型灌區(qū)節(jié)水改造工程等。經(jīng)營性項目指以經(jīng)濟效益為主的水利項目。如城市供水、水力發(fā)電、水庫養(yǎng)殖、水上旅游及水利綜合經(jīng)營等。公益性、準(zhǔn)公益性和經(jīng)營性項目在項目建議書批復(fù)中明確。

第38頁/共74頁一、水利基本建設(shè)項目類型劃分按其對社會和國民經(jīng)濟發(fā)展的影響分

中央項目地方項目指對國民經(jīng)濟全局、社會穩(wěn)定和生態(tài)環(huán)境有重大影響的防洪、水資源配置、水土保持、生態(tài)建設(shè)、水資源保護等項目，或中央認(rèn)為負(fù)有直接建設(shè)責(zé)任的項目。中央項目由水利部（或流域機構(gòu)）負(fù)責(zé)組織建設(shè)并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。地方項目由地方人民政府負(fù)責(zé)組織建設(shè)并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。審批項目建議書或可行性研究報告時明確。

指局部受益的防洪除澇、城市防洪、灌溉排水、河道整治、供水、水土保持、水資源保護、中小型水電建設(shè)等項目。

地方項目按審批程序、資金來源分為中央?yún)⑴c投資的地方項目、中央補助地方項目、一般地方項目。中央?yún)⑴c投資的地方項目是指由中央審批立項，并在立項階段確認(rèn)中央投資額度的項目；中央補助地方項目是指由地方審批立項、中央根據(jù)有關(guān)政策給予適當(dāng)投資補助的項目；一般地方項目是指由地方審批立項并全部由地方投資建設(shè)的項目。第39頁/共74頁一、水利基本建設(shè)項目類型劃分大中型小型按其建設(shè)規(guī)模和投資額分

大中型項目是指滿足下列條件之一的項目：1、堤防工程：一、二級堤防；2、水庫工程：總庫容1億立方米以上（含1億立方米）；3、水電工程：電站總裝機容量5萬千瓦以上；4、灌溉工程：灌溉面積30萬畝以上；5、供水工程：日供水10萬噸以上；6、總投資在3000萬元以上的項目。第40頁/共74頁二、水利基本建設(shè)項目事權(quán)劃分

劃分原則：水利基本建設(shè)項目屬于國民經(jīng)濟基礎(chǔ)設(shè)施，事權(quán)劃分的原則是根據(jù)項目類型，其建設(shè)投資應(yīng)由中央、地方、受益地區(qū)和部門等分別或共同承擔(dān)。同時鼓勵企業(yè)、集體及個人籌資興建。

第41頁/共74頁二、水利基本建設(shè)項目事權(quán)劃分中央項目的投資以中央為主，地方受益地區(qū)按受益范圍、受益程度、經(jīng)濟實力分擔(dān)部分投資地方項目的投資按照“誰受益，誰負(fù)擔(dān)”的原則，主要由地方、受益區(qū)域和部門按受益程度共同投資建設(shè)，中央視情況可參與投資或給予適當(dāng)補助中央對西部地區(qū)、少數(shù)民族地區(qū)和貧困地區(qū)的水利建設(shè)項目給予投資傾斜。

第42頁/共74頁二、水利基本建設(shè)項目事權(quán)劃分中央投資：主要用于公益性和準(zhǔn)公益性水利基本建設(shè)項目，對于兼有經(jīng)營性的水利基本建設(shè)項目，中央可適度安排政策性引導(dǎo)資金，鼓勵水利產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。地方投資：主要用于地方水利基本建設(shè)和作為中央項目的地方配套資金。地方項目使用中央投資可以在項目立項階段申請，由中央審批立項。地方審批立項的地方水利基本建設(shè)在建項目在地方財力不足的情況下，可以根據(jù)國家的投資政策申請中央投資補助，中央視項目情況給予補助。

第43頁/共74頁三、水利基建項目前期工作階段報批程序

水利基本建設(shè)項目的實施，必須首先通過基本建設(shè)程序立項。水利基本建設(shè)項目的立項報告要根據(jù)黨和國家的方針政策、已批準(zhǔn)的江河流域綜合治理規(guī)劃、專業(yè)規(guī)劃和水利發(fā)展中長期規(guī)劃由水行政主管部門提出，通過基本建設(shè)程序申請立項。立項過程主要包括項目建議書和可行性研究報告階段。水利基本建設(shè)項目前期工作階段報批程序一般包括項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計報告、開工報告的上報、審核和審批。第44頁/共74頁符合下列情況，水利基本建設(shè)立項過程可適當(dāng)簡化：在已有的堤防基礎(chǔ)上實施的堤防加高加固工程，可直接編寫可行性研究報告并申請立項；病險水庫除險加固工程立項工作，在流域機構(gòu)或?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）水行政主管部門出具的三類壩鑒定意見和水利部大壩安全管理機構(gòu)復(fù)核意見的基礎(chǔ)上進行?？偼顿Y2億元（含2億元）以上或總庫容大于10億立方米的病險水庫除險加固，必須編制可行性研究報告申請立項；總投資2億元以下的病險水庫除險加固，直接編制初步設(shè)計報告（水閘除險加固參照執(zhí)行）；擬列入國家基本建設(shè)投資年度計劃的大型灌區(qū)改造工程、節(jié)水示范工程、水土保持、生態(tài)建設(shè)工程，可在限額之內(nèi)（3000萬元）直接編制應(yīng)急可行性研究報告并申請立項；小型省際邊界工程，可直接編制可行性研究報告并申請立項；其他國家計劃主管部門認(rèn)為可以簡化水利基本建設(shè)立項過程的項目。

第45頁/共74頁各階段設(shè)計文件的編制中央項目的項目建議書、可行性研究報告和初步設(shè)計報告由水利部（流域機構(gòu)）或項目法人組織編制；地方項目的項目建議書、可行性研究報告和初步設(shè)計報告由地方水行政主管部門或項目法人組織編制，其中省際水事矛盾處理工程的前期工作由流域機構(gòu)負(fù)責(zé)組織。

項目建議書、可行性研究報告和初步設(shè)計報告等前期工作技術(shù)文件的編制必須由具有相應(yīng)資質(zhì)的勘測設(shè)計單位承擔(dān)，條件具備的要按照國家有關(guān)規(guī)定采取招投標(biāo)的方式，擇優(yōu)選擇設(shè)計單位。項目建議書的編制以黨和國家的方針政策、已批準(zhǔn)的流域綜合規(guī)劃及專業(yè)規(guī)劃、水利發(fā)展中長期規(guī)劃為依據(jù)；可行性研究報告的編制以批準(zhǔn)的項目建議書為依據(jù)（立項過程簡化者除外）；初步設(shè)計報告的編制以批準(zhǔn)的可行性研究報告為依據(jù)（立項過程簡化者除外）。項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計報告的編制應(yīng)執(zhí)行國家和部門頒布的編制規(guī)程規(guī)范。

第46頁/共74頁技術(shù)審查權(quán)限項目建議書和可研報告：中央項目－大中型－－水利部組織技術(shù)審查其他－水利部或委托流域機構(gòu)組織技術(shù)審查地方項目－大中型－－水利部或流域機構(gòu)負(fù)責(zé)組織技術(shù)審查其他－－省級水行政主管部門組織技術(shù)審查其中省際邊界工程，須由流域機構(gòu)組織技術(shù)審查

初設(shè)報告中央項目－大中型－－由水利部組織技術(shù)審查一般項目－－由流域機構(gòu)組織技術(shù)審查地方項目－大中型－－由水利部或流域機構(gòu)組織技術(shù)審查其他－－由省級水行政主管部門組織審查其中省際邊界工程，須報流域機構(gòu)組織技術(shù)審查

是指滿足下列條件之一的項目：1、堤防工程：一、二級堤防；2、水庫工程：總庫容1億立方米以上（含1億立方米）；3、水電工程：總裝機容量5萬千瓦以上；4、灌溉工程：灌溉面積30萬畝以上；5、供水工程：日供水10萬噸以上；6、總投資在3000萬元以上的項目。第47頁/共74頁審批權(quán)限--項目建議書和可研報告大中型－－由水利部提出審核意見，報國家發(fā)展和改革委審批，2億元以上的，報送國務(wù)院審批；其他－中央項目由水利部或委托流域機構(gòu)審批；地方項目，使用中央補助投資的由省有關(guān)部門按基本建設(shè)程序?qū)徟?；涉及省際水事矛盾的地方項目，應(yīng)報經(jīng)流域機構(gòu)審查、協(xié)調(diào)后再行審批。

項目建議書、可行性研究報告批準(zhǔn)后,未能在3年內(nèi)按條件報送下一程序文件的,需重新編報項目建議書、可行性研究報告。第48頁/共74頁審批權(quán)限

--初步設(shè)計由水利部或流域機構(gòu)審批的項目1、中央項目；2、地方大中型堤防工程、水庫樞紐工程、水電工程以及其他技術(shù)復(fù)雜的項目；3、中央在立項階段決定參與投資的地方項目；4、全國重點或總投資2億元以上的病險水庫（閘）除險加固工程；5、省際邊界工程；其它地方項目由省級水行政主管部門審批。

初設(shè)概算靜態(tài)總投資原則上不得突破已批準(zhǔn)的可研報告估算的靜態(tài)總投資。如果工程項目基本條件發(fā)生變化，引起工程規(guī)模、工程標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計方案、工程量的改變，其靜態(tài)總投資超過可研報告相應(yīng)估算靜態(tài)投資在15％以內(nèi)時，要對工程變化內(nèi)容和增加投資提出專題分析報告；超過可研報告估算靜態(tài)投資15％以上（含15％）時，必須重編可行性研究報告，重新按原程序報批。

第49頁/共74頁審批權(quán)限--初步設(shè)計中央項目、中央?yún)⑴c投資的地方大中型項目內(nèi)的單項工程初步設(shè)計需要另行審批的，一般由流域機構(gòu)根據(jù)總體初步設(shè)計批復(fù)精神負(fù)責(zé)審批，其中重大的由水利部組織審批。

已列入國家基本建設(shè)年度投資計劃的應(yīng)急工程項目，可依據(jù)規(guī)劃或已編制的可研報告直接編制年度應(yīng)急工程初步設(shè)計。中央項目的年度應(yīng)急工程的初步設(shè)計由流域機構(gòu)報水利部審批，地方大中型項目年度應(yīng)急工程初步設(shè)計由省級水行政主管部門報流域機構(gòu)審批，地方一般項目年度應(yīng)急工程初步設(shè)計由省級水行政主管部門審批。

需要調(diào)整的規(guī)定條款

第50頁/共74頁審批權(quán)限—調(diào)整概算工程項目設(shè)計變更、子項目調(diào)整、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整、概算調(diào)整等，須按程序上報原審批單位審批。在工程項目建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和概算投資范圍內(nèi)，依據(jù)批準(zhǔn)的初步設(shè)計原則，一般的非重大設(shè)計變更、生產(chǎn)性子項目之間的調(diào)整，由項目主管部門審批。重大設(shè)計變更的界定—設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)模、方案突破原設(shè)計審查確定的原則；單項工程投資增加超過500萬元或工期發(fā)生重大變化的設(shè)計變更。第51頁/共74頁審批權(quán)限—開工報告

大中型水利基本建設(shè)項目初步設(shè)計批準(zhǔn)后，項目法人應(yīng)按有關(guān)規(guī)定申請開工，開工報告由項目法人提出并按程序上報中央項目大中型由水利部提出審核意見，報國家發(fā)展和改革委審批，其它中央項目由水利部審批；地方項目開工報告由地方水行政主管部門提出意見報送同級計劃主管部門審查同意，其中大中型項目由省計劃主管部門報送國家發(fā)展和改革委審批，其它項目由地方計劃主管部門審批。

第52頁/共74頁審批權(quán)限—部直屬事業(yè)單位和流域機構(gòu)小型基建項目項目總投資在3000萬元以上的項目的立項申請文件由項目主管單位組織編制，按基本建設(shè)程序經(jīng)水利部審查后報國家發(fā)展和改革委審批，初步設(shè)計報告由國家發(fā)展和改革委或水利部審批；300萬元以上、3000萬元以下的項目實行項目建議書和初步設(shè)計報告兩個審批階段，部直屬事業(yè)單位和流域機關(guān)本級的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目的建議書和初步設(shè)計報告由水利部審批；流域機構(gòu)二級單位以下的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目，在1000萬元以上、3000萬元以下的由水利部審批，1000萬元以下的由流域機構(gòu)審批，報水利部核備。

第53頁/共74頁上報設(shè)計報告時需附的文件項目建議書1、水利基本建設(shè)項目的外部建設(shè)條件涉及其它省、部門等利益時，必須附有有關(guān)省和部門意見的書面文件；2、水行政主管部門或流域機構(gòu)簽署的規(guī)劃同意書；3、項目建設(shè)與運行管理初步方案；4、項目建設(shè)資金的籌集方案及投資來源意向，資本金測算方案。5、地方有關(guān)部門對水價、電價意向性意見文件第54頁/共74頁上報設(shè)計報告時需附的文件可研報告1、項目建議書的批準(zhǔn)文件；2、項目建設(shè)資金籌措各方的資金承諾文件；3、項目建設(shè)及建成投入使用后的管理體制及管理機構(gòu)落實方案，管理維護經(jīng)費開支的落實方案；4、使用國外投資，中外合資和BOT方式建設(shè)的外資項目，必須有與國外金融機構(gòu)、外商簽訂的協(xié)議和相應(yīng)的資信證明文件；5、其它外部協(xié)作協(xié)議；6、環(huán)境影響評價報告書及審批文件。7、水土保持方案報告書第55頁/共74頁上報設(shè)計報告時需附的文件初步設(shè)計報告1、可行性研究報告的批準(zhǔn)文件；2、資金籌措文件；3、項目建設(shè)及建成投入使用后的管理機構(gòu)批復(fù)文件和管理維護經(jīng)費承諾文件。

第56頁/共74頁四、年度投資計劃管理

水利基本建設(shè)年度投資計劃實行“統(tǒng)一管理，分類、分級負(fù)責(zé)”的原則。各級水行政主管部門的計劃管理部門是各級年度投資計劃管理的責(zé)任單位。各級水利部門要根據(jù)國家政策、水利發(fā)展中長期計劃和項目前期工作情況以及國家投資規(guī)模，按項目的輕重緩急和工程建設(shè)進展情況安排年度計劃。年度投資計劃管理主要包括年度投資建議計劃的編制、上報和年度投資計劃的下達、調(diào)整和檢查監(jiān)督。

第57頁/共74頁年度投資計劃管理--建議計劃的編制上報中央項目年度投資建議計劃由流域機構(gòu)、部直屬單位根據(jù)國家發(fā)展和改革委和水利部要求組織項目法人編制，上報水利部；水利部在宏觀調(diào)控、綜合平衡基礎(chǔ)上，每年第四季度編制中央項目年度投資建議計劃，上報國家發(fā)展和改革委。地方項目年度投資建議計劃由省計劃和水行政主管部門負(fù)責(zé)組織編制，聯(lián)合報送國家發(fā)展和改革委、水利部，同時抄送流域機構(gòu)；其中的一、二級堤防和列入國家計劃的大中型項目年度建議計劃須報送有關(guān)流域機構(gòu)審核，審核意見由省計劃、水行政主管部門報送國家發(fā)展和改革委、水利部。沒有流域機構(gòu)審核意見的地方項目年度建議計劃不予受理。流域機構(gòu)要根據(jù)流域規(guī)劃、項目前期工作狀況以及建設(shè)情況，對地方報送的一、二級堤防和列入國家計劃的大中型項目年度建議計劃認(rèn)真審核，按輕重緩急提出本流域年度建設(shè)項目排序，并將審核意見和年度建設(shè)項目排序報水利部。第58頁/共74頁年度投資計劃管理--建議計劃的編制上報編制年度投資建議內(nèi)容及要求主要內(nèi)容：①項目名稱、地點、建設(shè)性質(zhì)、建設(shè)起止年限；②建設(shè)規(guī)模、設(shè)計工程量、總投資、投資來源、前期工作狀況；③已完成投資和實物工程量、形象進度等建設(shè)內(nèi)容；④建議計劃工程量、工程形象進度、建議計劃投資量等。編報時必須有詳細(xì)的文字說明、圖表等。

要求：要按先中央項目后地方項目的順序落實地方配套資金，要說明地方資金的具體來源，并出具證明，確保地方配套資金與中央投資同步安排；地方配套投資不能落實的項目不列入中央年度投資計劃。

要對上一年度計劃執(zhí)行情況進行總結(jié)，并隨建議計劃一并上報。第59頁/共74頁年度投資計劃管理—投資計劃的編制下達投資計劃編制在國家發(fā)展和改革委確定了年度中央水利基本建設(shè)投資規(guī)?；A(chǔ)上，水利部根據(jù)流域機構(gòu)和省級水行政主管部門報送的建議計劃以及流域機構(gòu)審核意見，編制中央年度水利基本建設(shè)投資計劃，報送國家發(fā)展和改革委。凡列入中央年度投資計劃的項目，必須具備以下條件：1、批復(fù)的初步設(shè)計；2、流域機構(gòu)或省級水行政主管部門上報的年度建議計劃，或?qū)τ诰唧w項目提出的當(dāng)年申請中央投資補助的請示報告；3、應(yīng)急項目要有批復(fù)的應(yīng)急可行性研究報告或年度應(yīng)急實施方案；4、符合中央投資事權(quán)范圍。

第60頁/共74頁年度投資計劃管理—投資計劃的編制下達投資計劃的下達中央項目由國家發(fā)展和改革委下達到水利部；水利部根據(jù)工程進度、地方配套資金落實情況等，將中央項目投資計劃按項目下達到流域機構(gòu)、部直屬單位或項目法人，同時抄國家發(fā)展和改革委備案。水利部下達流域機構(gòu)的年度投資計劃，由流域機構(gòu)按項目下達到項目法人，其中需要按單項工程下達的，由流域機構(gòu)分解下達，下達的年度投資計劃文件報水利部備案。

地方項目由國家發(fā)展和改革委與水利部聯(lián)合下達各省計劃和水行政主管部門，抄送各流域機構(gòu)。

流域機構(gòu)、各省計劃和水行政主管部門接到中央投資計劃后，要盡可能減少中央投資計劃下達層次和環(huán)節(jié)。中央下達的資金，要按批準(zhǔn)的設(shè)計方案、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、工程規(guī)模和施工定額使用，做到?？顚Ｓ?，不得以任何名義滯留、克扣和挪用。

第61頁/共74頁根據(jù)下達的中央年度投資計劃，流域機構(gòu)、省級水行政主管部門和項目法人要組織編制大中型項目和省際邊界項目年度工程實施計劃，報主管部門批準(zhǔn)。中央項目和省際邊界項目年度實施計劃報水利部或流域機構(gòu)審批，中央?yún)⑴c投資地方項目的年度工程實施計劃報流域機構(gòu)審批。

項目年度工程實施計劃要嚴(yán)格按照批復(fù)的初步設(shè)計建設(shè)方案和建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)編制，不符合初步設(shè)計建設(shè)內(nèi)容和建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)的年度工程實施計劃不予批復(fù)。年度工程實施計劃批復(fù)后，項目法人單位應(yīng)據(jù)此認(rèn)真組織實施。年度工程實施計劃需要調(diào)整的，按原審批渠道，由原審批部門調(diào)整。

水利基本建設(shè)項目年度投資計劃因各種原因不能按計劃執(zhí)行而需要調(diào)整的，由項目主管部門及時提出調(diào)整意見，報原下達投資計劃的部門進行審核批準(zhǔn)，并報上級有關(guān)部門備案。

年度投資計劃管理—投資計劃的實施及調(diào)整第62頁/共74頁各級水行政主管部門要嚴(yán)格計劃管理，制訂計劃管理檢查監(jiān)督制度，加強對投資計劃執(zhí)行情況的監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)問題要及時糾正和處理。

水利部負(fù)責(zé)對中央投資的水利基本建設(shè)項目進行計劃檢查監(jiān)督。流域機構(gòu)對所在流域的中央項目、中央?yún)⑴c投資的地方項目負(fù)有直接檢查監(jiān)督責(zé)任，中央補助地方項目由省級水行政主管部門負(fù)直接檢查監(jiān)督責(zé)任。計劃檢查監(jiān)督的主要內(nèi)容包括：投資計劃執(zhí)行進度與工程量完成情況，是否越權(quán)調(diào)整投資計劃、擅自更改設(shè)計內(nèi)容、擴大建設(shè)規(guī)模、提高建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)及不合理壓低或提高工程單價等。項目法人要在每季度末及時將工程建設(shè)進展、工程質(zhì)量、投資計劃安排和執(zhí)行、資金到位情況等上報主管部門，其中中央?yún)⑴c投資的地方項目和省際水事矛盾工程的情況由省級水行政主管部門匯總報流域機構(gòu)。

水行政主管部門發(fā)現(xiàn)問題要及時出具整改通知，督促有關(guān)主管部門和項目法人進行整改，整改情況應(yīng)及時上報。對未按要求整改的，必要時可調(diào)整計劃和停止安排計劃。對地方配套投資到位不足的，要督促地方補足，必要時可采取調(diào)整計劃等措施，督促地方建設(shè)資金落實到位。

年度投資計劃管理—投資計劃的檢查監(jiān)督第63頁/共74頁五、項目后評估

項目竣工驗收是全面考核建設(shè)項目成果的重要環(huán)節(jié)。水利基本建設(shè)項目按設(shè)計要求建成后要及時組織驗收。水利計劃管理部門應(yīng)按項目驗收有關(guān)規(guī)定參與工程驗收工作，全面檢查竣工項目是否符合批準(zhǔn)的設(shè)計文件要求，審核概、預(yù)算執(zhí)行情況，總結(jié)概、預(yù)算執(zhí)行過程中的經(jīng)驗教訓(xùn)，并對項目投資計劃執(zhí)行中遺留的問題提出處理意見。

項目主體工程投入運行后，水行政主管部門要加強對工程設(shè)計能力的發(fā)揮、產(chǎn)生的財務(wù)效益、經(jīng)濟效益和社會效益進行跟蹤。會同有關(guān)部門對項目的立項決策、勘測設(shè)計、施工、生產(chǎn)運行、效益進行系統(tǒng)評價，綜合研究分析項目實際狀況及其與預(yù)測狀況的偏差，分析原因，總結(jié)經(jīng)驗，提出改進措施，并將評估結(jié)果上報水行政主管部門。

第64頁/共74頁水利基本建設(shè)項目前期工作審查審批管理前期工作文件編制項目申報條件申報程序?qū)彶闄?quán)限劃分審查程序建設(shè)條件評估公文受理及運轉(zhuǎn)

第65頁/共74頁水利基建項目前期工作文