盡職調(diào)查意向書

盡職調(diào)查意向書致中國(guó)**資產(chǎn)管理公司**辦事處關(guān)于非訴項(xiàng)目盡職調(diào)查意向書盡職調(diào)查意向書致.中國(guó)**資產(chǎn)管理公司**辦事處自：***律師事務(wù)所榮幸接到貴處關(guān)于對(duì)（**石油化工機(jī)械廠、**印染廠、**市造紙廠、**市線材廠、**市織襪廠、**市第一機(jī)床廠、**市水泥總廠、**鋼廠、**市豫北大廈、**市電池廠、**市新輝制藥廠、**市石油公司、林縣石油公司）項(xiàng)目進(jìn)行非訴訟法律調(diào)查及法律分析推薦委托，本所經(jīng)充分考慮，現(xiàn)就非訴項(xiàng)目盡職調(diào)查出具以下方案和意向，敬請(qǐng)遴選。一、我們接受辦事處提供法律服務(wù)格式文本協(xié)議。二、代理方案（一）我所將主要根據(jù)以下法律規(guī)定確定盡職調(diào)查法律范圍1、與借款案件有關(guān)的主要法律規(guī)定：《中華人民共和國(guó)合同法》及其《司法解釋》；《中華人民共和國(guó)擔(dān)保法》及其《司法解釋》；《最高人民法院關(guān)于審理涉及金融資產(chǎn)管理公司收購(gòu)、管理、處置國(guó)有銀行不良貸款形成的資產(chǎn)的案件適用法律若干問題的規(guī)定》；《《最高人民法院關(guān)于金融資產(chǎn)管理公司收購(gòu)、處置銀行不良資產(chǎn)有關(guān)問題的補(bǔ)充通知》等。2、與法律責(zé)任主體承擔(dān)有關(guān)的主要法律規(guī)定:《最高人民法院關(guān)于會(huì)計(jì)師事務(wù)所為企業(yè)出具虛假驗(yàn)資證明應(yīng)如何承擔(dān)責(zé)任問題的批復(fù)》；《最高人民法院關(guān)于多個(gè)驗(yàn)資單位對(duì)多個(gè)案件債權(quán)人損失應(yīng)如何承擔(dān)責(zé)任的批復(fù)》；《最高人民法院關(guān)于開辦單位欠付企業(yè)的注冊(cè)資金應(yīng)用于承擔(dān)企業(yè)債務(wù)的函》；《最高人民法院關(guān)于開辦單位對(duì)企業(yè)注冊(cè)資金不實(shí)承擔(dān)責(zé)任范圍問題的復(fù)函》；《最高人民法院關(guān)于金融機(jī)構(gòu)為企業(yè)出具不實(shí)或者虛假驗(yàn)資報(bào)告資金證明如何承擔(dān)民事責(zé)任問題的通知》等。3、與民事訴訟、執(zhí)行有關(guān)的主要法律規(guī)定：《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》及如何適用的司法解釋；《最高人民法院關(guān)于超過訴訟時(shí)效期間借款人在催款通知單上簽字或者蓋章的法律效力問題的批復(fù)》；《最高人民法院關(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定（試行）》；《最高人民法院關(guān)于人民法院民事執(zhí)行中拍賣、變賣財(cái)產(chǎn)的規(guī)定》；《最高人民法院關(guān)于人民法院民事執(zhí)行中查封、扣押、凍結(jié)財(cái)產(chǎn)的規(guī)定》；《最高人民法院關(guān)于能否將國(guó)有土地使用權(quán)折價(jià)抵償給抵押權(quán)人問題的批復(fù)》；《最高人民法院、國(guó)土資源部、建設(shè)部關(guān)于人民法院執(zhí)行和國(guó)土資源房地產(chǎn)管理部門協(xié)助執(zhí)行若干問題的通知》等。（二）、我所擬采取以下基本方法進(jìn)行盡職調(diào)查1、審閱貴處的文件、資料與信息，就有關(guān)問題與貴處有關(guān)公司人員會(huì)面和交談，為后續(xù)盡職調(diào)查打好基礎(chǔ)。2、到債務(wù)主體（借款人、擔(dān)保人）所在地工商登記機(jī)關(guān)進(jìn)行查詢和復(fù)印材料，了解其成立日期、存續(xù)時(shí)間、性質(zhì)、章程、注冊(cè)資本和股東、法定代表人等情況，并向工商部門等核實(shí)債務(wù)主體的主要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)設(shè)備是否存在抵押擔(dān)保情況。3、到房產(chǎn)管理部門、土地管理部門，查閱和復(fù)制債務(wù)主體擁有或租賃的土地使用權(quán)、房產(chǎn)的權(quán)屬憑證、相關(guān)合同、支付憑證等資料，了解有關(guān)土地房產(chǎn)權(quán)利、合同、各種物權(quán)擔(dān)保和抵押、限制性保證和法定負(fù)擔(dān)等情況。4、通過發(fā)函詢證或直接向所屬政府各職能部門核實(shí)情況，了解債務(wù)主體在勞動(dòng)人事、環(huán)境保護(hù)方面是否存在違規(guī)行為以及是否曾經(jīng)受到行政處罰。5、參閱和復(fù)制其他資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、評(píng)估事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)（如資產(chǎn)評(píng)估部門、審計(jì)部門）出具的驗(yàn)資報(bào)告等信息，核實(shí)債務(wù)主體股東的出資是否及時(shí)到位，出資方式是否合法，是否存在出資不實(shí)、虛假出資、抽逃資金等情況。對(duì)以實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)、土地使用權(quán)等非現(xiàn)金資產(chǎn)出資的，查閱資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告核實(shí)。6、實(shí)地考察債務(wù)主體的主要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、倉(cāng)庫(kù)等，了解其經(jīng)營(yíng)情況，必要時(shí)制作調(diào)查筆錄。7、對(duì)調(diào)查及核查的結(jié)果進(jìn)行評(píng)論與分析，做出相應(yīng)的專業(yè)判斷。在搜集足夠資料后，應(yīng)運(yùn)用專業(yè)手段、方法進(jìn)行專業(yè)判斷，確定已核證的事實(shí)、待核證的事實(shí)、未核證的事實(shí)。根據(jù)分析結(jié)果進(jìn)行補(bǔ)充調(diào)查或形成結(jié)論性的法律意見。并給出正式書面法律意見。8、整理附件，附件包括所依據(jù)的資料及文本。（三）、我所應(yīng)貴處要求將重點(diǎn)調(diào)查的范圍和內(nèi)容：1、債務(wù)人、擔(dān)保人的基本情況和經(jīng)營(yíng)情況，包括注冊(cè)時(shí)間、注冊(cè)地點(diǎn)、注冊(cè)資本、工商年檢情況、是否正常經(jīng)營(yíng)。2、每筆債權(quán)的主債權(quán)發(fā)放時(shí)間、貸款金額、貸款期限、歷次時(shí)效中斷時(shí)間、是否訴訟、債權(quán)的有效性、訴訟時(shí)效經(jīng)過時(shí)間。3、每筆保證債權(quán)的保證合同簽定時(shí)間、保證方式、歷次保證期間或訴訟時(shí)效中斷時(shí)間、是否訴訟、保證債權(quán)的有效性、保證期間和訴訟時(shí)效喪失時(shí)間。4、每筆抵（質(zhì)）押債權(quán)的抵（質(zhì)）押合同簽定時(shí)間、是否登記、是否訴訟、是否確認(rèn)貴處的優(yōu)先受償權(quán)（如訴訟）、是否存在其他優(yōu)先權(quán)人、是否有效、抵（質(zhì)）押權(quán)不存在或失權(quán)時(shí)間。5、債務(wù)人、擔(dān)保人的資產(chǎn)狀況及相應(yīng)資產(chǎn)是否被司法保全、抵押及是否存在其他優(yōu)先權(quán)人。6、是否有證據(jù)表明債務(wù)人、擔(dān)保人的注冊(cè)資本不到位，可追究其出資人或股東的出資責(zé)任。7、債務(wù)人、擔(dān)保人是否改制（包括合并、分立）等、如其已經(jīng)改制，是否有債務(wù)承接主題,債務(wù)承接主題的情況如何。8、是否有證據(jù)表明債務(wù)人和擔(dān)保人已經(jīng)轉(zhuǎn)移資產(chǎn)，可否行使撤銷權(quán)。9、是否有證據(jù)證明可以對(duì)債務(wù)人和擔(dān)保人的到期債權(quán)或其他權(quán)益行使代位權(quán)。10、是否有政府或國(guó)家有關(guān)部門承擔(dān)直接、間接的債務(wù)清償責(zé)任的債權(quán)。11、已訴項(xiàng)目是否有司法保全財(cái)產(chǎn)及其該項(xiàng)目的執(zhí)行回收前景。12、項(xiàng)目是否存在其他法律瑕疵。（四）、我所根據(jù)需要擬擴(kuò)大進(jìn)行盡職調(diào)查的內(nèi)容和范圍1、債務(wù)主體設(shè)立時(shí)的股權(quán)結(jié)構(gòu)（股東名稱、出資額、出資形式、出資比例）、出資和驗(yàn)資、股權(quán)演變（股權(quán)轉(zhuǎn)讓是否已履行了必要的法律手續(xù)）、現(xiàn)有股東的基本情況、股份是否存在轉(zhuǎn)讓限制、是否存續(xù)、組織架構(gòu)及法人治理結(jié)構(gòu)。2、債務(wù)主體的土地使用權(quán)和及房產(chǎn)情況（根據(jù)評(píng)估師事務(wù)所出具的《評(píng)估報(bào)告書》，確定房屋建筑物幢數(shù)、建筑面積、構(gòu)筑物及其他輔助設(shè)施及評(píng)估價(jià)值，另查詢是否辦理權(quán)屬證書）。3、債務(wù)主體主要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)設(shè)備等主要財(cái)產(chǎn)情況，包括權(quán)屬憑證、相關(guān)合同等資料；如果尚未取得對(duì)上述財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)或使用權(quán)完備的權(quán)屬證書，其法律瑕疵情況；擁有或租賃的主要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)設(shè)備的情況；上述財(cái)產(chǎn)抵押等他項(xiàng)權(quán)利設(shè)置情況。4、債務(wù)主體知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況。查閱其擁有商標(biāo)、專利和專有技術(shù)、版權(quán)、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)等無形資產(chǎn)的權(quán)屬憑證、相關(guān)合同等資料，關(guān)注權(quán)利期限,并向知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門核實(shí)是否存在擔(dān)保。5、債務(wù)主體業(yè)務(wù)情況。包括經(jīng)營(yíng)范圍、持有的許可證和證書。6、債務(wù)主體財(cái)產(chǎn)設(shè)置保險(xiǎn)情況。7、債務(wù)主體勞動(dòng)用工及是否拖欠工資、社保統(tǒng)籌金等情況8、債務(wù)主體是否存在其他重大訴訟、仲裁與行政措施。（五）我所律師盡職調(diào)查中遵循的原則1、獨(dú)立性。獨(dú)立完成，親歷親為，不委托其他機(jī)構(gòu)代為進(jìn)行。2、完整性。對(duì)要需要調(diào)查的事實(shí)完整，對(duì)每件事實(shí)需要收集的材料要完整，不有重大遺漏。3、客觀性。保證調(diào)查到的是已經(jīng)存在的事實(shí),包括法律事件和法律行為，不進(jìn)行主觀臆斷或?qū)⑸形窗l(fā)生的事實(shí)當(dāng)作已經(jīng)發(fā)生的事實(shí)引用。三、律師事務(wù)所及主辦律師的資質(zhì)和實(shí)力***律師事務(wù)所經(jīng)料省司法廳批準(zhǔn)，成立于葉年6月，系省司法廳直屬律師事務(wù)所，**省首屆“十佳”律師事物所，全國(guó)優(yōu)秀律師所，林省唯一一家國(guó)家級(jí)優(yōu)秀律師事務(wù)所。20**年9月事務(wù)所在上海成立分所，20**年在美國(guó)舊金山設(shè)立辦事處。本所位于**市**路**號(hào)**商廈，辦公設(shè)施齊備,辦公場(chǎng)所總面積達(dá)24。0平方米，固定資產(chǎn)達(dá)3000萬元，擁有全國(guó)一流的現(xiàn)代化先進(jìn)辦公場(chǎng)所。本所憑借良好的聲譽(yù)和在律師界的威望，吸引了大批畢業(yè)于國(guó)內(nèi)重點(diǎn)、知名院校的執(zhí)業(yè)律師加入我們的團(tuán)隊(duì)。本所共有執(zhí)業(yè)律師110余名，其中數(shù)十名執(zhí)業(yè)律師畢業(yè)于北京大學(xué)、中國(guó)人民大學(xué)、中國(guó)政法大學(xué)、**大學(xué)等全國(guó)重點(diǎn)院校，分別擁有法學(xué)學(xué)士、碩士學(xué)位。深厚的法學(xué)理論功底、豐富的法律實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，加之敬業(yè)高效的團(tuán)隊(duì)精神，造成了一流的屮律師隊(duì)伍。***事務(wù)所每一位律師在自己專攻的法律專業(yè)領(lǐng)域都有獨(dú)到的精深造詣；事務(wù)所更對(duì)每一位律師都按一專多能的發(fā)展方向進(jìn)行要求和培訓(xùn)，以加強(qiáng)業(yè)務(wù)合作；事務(wù)所對(duì)每一宗委托事務(wù)都有三人以上的辦案小組跟進(jìn)負(fù)責(zé)以充分提高我們的服務(wù)效率和質(zhì)量；事務(wù)所并聘請(qǐng)法學(xué)、經(jīng)濟(jì)、工程、咨詢、管理等領(lǐng)域的知名學(xué)者、專家作為顧問。***事務(wù)所各部門在提供法律服務(wù)的過程中，充分發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢(shì)，并根據(jù)案情的需要各相關(guān)業(yè)務(wù)部門通力合作，為當(dāng)事人提供專業(yè)化的法律服務(wù)，形成了“務(wù)實(shí)、高效、求精”的辦案風(fēng)格。***律師事務(wù)所在實(shí)行專業(yè)分工的過程中，除了在傳統(tǒng)訴訟業(yè)務(wù)方面保持優(yōu)勢(shì)外，更在企業(yè)改制、公司治理與激勵(lì)機(jī)制度、資產(chǎn)重組、大中型項(xiàng)目招投標(biāo)、特許經(jīng)營(yíng)、房地產(chǎn)、金融、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等非訴領(lǐng)域形成了專業(yè)優(yōu)勢(shì)。自成立以來，出律師事務(wù)所始終保持著零投訴的紀(jì)錄。2。**年、20**年、20**年連續(xù)三年在省直律師事務(wù)所規(guī)范化綜合評(píng)比中，被評(píng)為規(guī)范化管理先進(jìn)單位；20**年被省司法廳評(píng)為“省級(jí)文明律師事務(wù)所”，20**年被推薦作為候選人參加全國(guó)優(yōu)秀律師事務(wù)所評(píng)比。史**律師，現(xiàn)年42歲，主辦律師，高級(jí)律師，**大學(xué)法律碩士，中共黨員，具有十多年律師從業(yè)經(jīng)歷，能熟練運(yùn)用中、英文兩種語言辦理各種復(fù)雜疑難的民商事訴訟及執(zhí)行案件?，F(xiàn)任**省律師協(xié)會(huì)金融證券業(yè)務(wù)委員會(huì)委員、**省律師協(xié)會(huì)涉外業(yè)務(wù)委員會(huì)委員，出律師事務(wù)所涉外法律事務(wù)部主任。出律師事務(wù)所中共黨支部書記。史**律師常年擔(dān)任中國(guó)嵩山少林寺、**日產(chǎn)公司、**市人民政府、中國(guó)銀行**市支行、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行**市支行、**市農(nóng)村信用聯(lián)社等單位法律顧問，累計(jì)辦理各類訴訟及執(zhí)行案件50。