一帶一路戰(zhàn)略下區(qū)域金融合作研究-以中哈金融合作為例 經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)

一帶一路戰(zhàn)略下區(qū)域金融合作研究——以中哈金融合作為例

ResearchonRegionalFinancialCooperationundertheBeltandRoadStrategy-TakingSino-KazakhstanFinancialCooperationasanExample

摘要

隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)全球化以及區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化成為一種趨勢(shì)。區(qū)域間金融合作是一種互利共贏的方式，該種方式能夠使區(qū)域外部不利效應(yīng)降至最低，同時(shí)也能使區(qū)域內(nèi)部各成員的利益最大化。在當(dāng)前全球經(jīng)濟(jì)一體化的大背景之下，我國(guó)需要與周邊各國(guó)構(gòu)建一體化的區(qū)域經(jīng)濟(jì)，“一帶一路”戰(zhàn)略的提出在很大程度上加快了區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的進(jìn)程，但也受到各種主客觀因素的影響，如出口商品結(jié)構(gòu)、區(qū)域政策等，使我國(guó)與他國(guó)的金融合作出現(xiàn)一定的問題。故而本文以兩國(guó)之間的區(qū)域金融合作為研究對(duì)象，對(duì)雙方之間的金融合作因素進(jìn)行對(duì)比分析，通過構(gòu)建模型進(jìn)行實(shí)證分析指出二者合作的可行性以及二者合作的必要性，同時(shí)指出兩者之間金融合作中存在的問題以及解決措施，以促進(jìn)雙方金融合作以及區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

關(guān)鍵詞：區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化；一帶一路；中哈區(qū)域金融合作

Abstract

Withthedevelopmentofsocialeconomy,economicglobalizationandregionaleconomicintegrationhavebecomeatrend.Inter-regionalfinancialcooperationisamutuallybeneficialandwin-winapproachthatminimizesexternaladverseeffectsintheregionandmaximizesthebenefitsofmemberswithintheregion.Underthecurrentbackgroundofglobaleconomicintegration,Chinaneedstobuildanintegratedregionaleconomywithneighboringcountries.The“OneBelt,OneRoad”strategyhasacceleratedtheprocessofregionaleconomicintegrationtoalargeextent,butithasalsosufferedfromvariousTheinfluenceofsubjectiveandobjectivefactors,suchasthestructureofexportcommoditiesandregionalpolicies,hascausedcertainproblemsinthefinancialcooperationbetweenChinaandothercountries.Therefore,thispapertakestheregionalfinancialcooperationbetweenthetwocountriesastheresearchobject,comparesandanalyzesthefinancialcooperationfactorsbetweenthetwoparties,andempiricallyanalyzesthefeasibilityofthecooperationandthenecessityofcooperationbetweenthetwobyconstructingamodel.Problemsandsolutionsinfinancialcooperationbetweenthetwopartiestopromotefinancialcooperationandregionaleconomicdevelopment.

Keywords:regionaleconomicintegration;BeltandRoad;financialcooperationbetweenChinaandKazakhstan

目錄

26881_WPSOffice_Level1

一、緒論 4

23159_WPSOffice_Level2

（一）選題背景 4

20887_WPSOffice_Level2

（二）研究目的及意義 4

6367_WPSOffice_Level2

（三）國(guó)內(nèi)外研究綜述 4

23159_WPSOffice_Level1

二、概念界定及相關(guān)理論 5

8447_WPSOffice_Level2

（一）關(guān)于區(qū)域金融合作概念 5

744_WPSOffice_Level2

（二）相關(guān)理論 6

20887_WPSOffice_Level1

三、我國(guó)與哈薩克斯坦金融合作現(xiàn)狀 7

29119_WPSOffice_Level2

（一）整體貿(mào)易情況 7

7476_WPSOffice_Level2

（二）主要商品貿(mào)易情況 8

20949_WPSOffice_Level2

（三）哈薩克斯坦出口商品的趨勢(shì)變化情況 8

6367_WPSOffice_Level1

四、我國(guó)與哈薩克斯坦金融合作的實(shí)證分析 10

29221_WPSOffice_Level2

（一）我國(guó)與哈薩克斯坦金融合作模型構(gòu)建 10

27916_WPSOffice_Level2

（二）我國(guó)與哈薩克斯坦金融合作依存度分析 11

25986_WPSOffice_Level2

（三）貿(mào)易結(jié)合度指數(shù)結(jié)果及分析 13

8447_WPSOffice_Level1

五、一帶一路下我國(guó)與他國(guó)區(qū)域金融合作的舉措 14

2705_WPSOffice_Level2

（一）借助區(qū)域政策，逐步掃除貿(mào)易投資障礙 14

21051_WPSOffice_Level2

（二）優(yōu)化法律落實(shí)法規(guī)為合作提供保障 14

28711_WPSOffice_Level2

（三）提升我國(guó)軟實(shí)力樹立良好國(guó)際形象 15

744_WPSOffice_Level1

結(jié)語 16

29119_WPSOffice_Level1

參考文獻(xiàn) 17

一、緒論

（一）選題背景

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的不斷推進(jìn)，全球貿(mào)易以及投資發(fā)展速度加快，各種生產(chǎn)要素在全球范圍內(nèi)周轉(zhuǎn)日漸頻繁，不同發(fā)展水平的國(guó)家均能融于其中，并在全球性經(jīng)濟(jì)行列中獲益。不過為爭(zhēng)取到更好的國(guó)際環(huán)境，獲得更大的效益，有地緣關(guān)系的國(guó)家需要共同合作，實(shí)行區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化，以實(shí)現(xiàn)國(guó)家經(jīng)濟(jì)的改革以及結(jié)構(gòu)的調(diào)整，實(shí)現(xiàn)國(guó)家經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。

“一帶一路”（B&R，TheBeltandRoad）戰(zhàn)略是2013年習(xí)近平總書記提出的一種國(guó)家間發(fā)展戰(zhàn)略，是“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”以及“21世紀(jì)海上絲綢之路”的統(tǒng)稱?！耙粠б宦贰苯?jīng)濟(jì)區(qū)開放之后，我國(guó)積極發(fā)展與沿線國(guó)家的金融合作伙伴關(guān)系.。截止至2017年年末，我國(guó)已與區(qū)域內(nèi)相關(guān)的49個(gè)國(guó)家均有投資合作，各國(guó)之間經(jīng)濟(jì)獲得了極大的發(fā)展。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度的加快，國(guó)內(nèi)的市場(chǎng)趨于飽和，能源也逐漸緊缺。針對(duì)這一情況，我國(guó)需要充分利用“一帶一路”來與周邊國(guó)家進(jìn)行合作，來推進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。

（二）研究目的及意義

本課題主要是對(duì)“一帶一路”下我國(guó)與哈薩克斯坦金融合作問題的探究。其研究的主要目的有以下三點(diǎn)：

其一，探究哈薩克斯坦當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)發(fā)展概況以及我國(guó)與哈薩克斯坦金融合作概況如何狀況；

其二，得知分析我國(guó)與哈薩克斯坦金融合作的必要性以及合作的可行性；

其三，面針對(duì)我國(guó)與哈薩克斯坦金融合作中存在的問題，提出雙方應(yīng)當(dāng)采取何種的措施來解決。

本文的研究是圍繞這三點(diǎn)問題進(jìn)行論證，在概述了相關(guān)理論之后，通過具體的數(shù)據(jù)以及相應(yīng)的公式方法對(duì)兩國(guó)之間的貿(mào)易依存度、貿(mào)易結(jié)合度進(jìn)行分析，從而得出兩國(guó)之間的發(fā)展走向與兩國(guó)之間合作中存在的問題，并提出相應(yīng)的對(duì)策與建議。從現(xiàn)實(shí)意義上來看，對(duì)策與建議的提出能夠?yàn)閮蓢?guó)金融合作的開展提供參考，能夠使兩國(guó)最終實(shí)現(xiàn)區(qū)域一體化，促進(jìn)雙方經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。從理論意義上來看，本文的綜合了大衛(wèi)·李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論以及約翰·穆勒的相互需求理論兩種理論，使這三大理論均為區(qū)域金融合作服務(wù)，從而對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展相關(guān)理論起到一定的整合于補(bǔ)充作用。

（三）國(guó)內(nèi)外研究綜述

1.國(guó)外研究綜述

AdeelAhmed（2017）在其文章中主要是對(duì)世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)之下對(duì)哈薩克斯坦經(jīng)濟(jì)的探究，該片文章中指出哈薩克斯坦在國(guó)際經(jīng)濟(jì)危機(jī)之下其自然資源能源危機(jī)加劇，尤其是在俄羅斯外債的情況下哈薩克斯坦面臨的危機(jī)日漸加深。哈薩克斯坦經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定與發(fā)展必須要實(shí)現(xiàn)“區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化”，而我國(guó)的“一帶一路”戰(zhàn)略便是一種契機(jī)，給了哈薩克斯坦發(fā)展的機(jī)遇。

OrestisSchinas（2017）在其著中所探究的方面較廣，是對(duì)哈薩克斯坦的歷史、經(jīng)濟(jì)、區(qū)位等多角度的探究。在其著作中關(guān)于哈薩克斯坦經(jīng)濟(jì)方面提出了我國(guó)“一帶一路”的影響，同時(shí)也從歷史方面指出分析了我國(guó)“古代絲綢之路”的影響，點(diǎn)明哈薩克斯坦經(jīng)濟(jì)的發(fā)展需要與我國(guó)進(jìn)行金融合作。

PaulPelliot（2017）在其文章中中主要是從能源政策角度對(duì)哈薩克斯坦經(jīng)濟(jì)的探究。哈薩克斯坦本身是農(nóng)業(yè)大國(guó)，且有較為豐富的石油等能源資源。在傳統(tǒng)中哈薩克斯坦主要是向?yàn)跗潉e克、俄羅斯等地輸送能源，但是隨著我國(guó)“一帶一路”戰(zhàn)略的實(shí)施，哈薩克斯坦與我國(guó)合作有較大的優(yōu)勢(shì)，故而逐步調(diào)整能源政策，政策向我國(guó)方向傾斜，以實(shí)現(xiàn)二者更好的合作。

2.國(guó)內(nèi)研究綜述

丁曉星（2016）在其文章《打造“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”中亞“示范區(qū)”》中對(duì)中亞共建“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”進(jìn)行了全面的分析，并且指出“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”對(duì)中亞五內(nèi)陸國(guó)的影響，點(diǎn)明這一戰(zhàn)略是與中亞國(guó)家的發(fā)展相契合的。因?yàn)橹衼單鍑?guó)屬于內(nèi)陸國(guó)，所以與外部連接的“渴望”較強(qiáng)，而我國(guó)“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”則在很大程度上幫助這些國(guó)家與外界相連，促進(jìn)了這些國(guó)家的進(jìn)一步發(fā)展。

于洪君（2017）在其著作《一帶一路給我國(guó)經(jīng)濟(jì)帶來的機(jī)遇與挑戰(zhàn)》中指出“一帶一路”是具備創(chuàng)新性的戰(zhàn)略，尤其是在當(dāng)前我國(guó)市場(chǎng)相對(duì)飽和、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度加快以及經(jīng)濟(jì)全球化急速推進(jìn)的情況下，“一帶一路”給我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供了新的發(fā)展機(jī)遇。通過“一帶一路”，我國(guó)與周邊國(guó)家的聯(lián)系日漸加強(qiáng)，不過受限于多種條件，如關(guān)稅壁壘、“綠色壁壘”以及人員素質(zhì)等等，我國(guó)與周邊各國(guó)的金融合作也存在一定的問題，他國(guó)產(chǎn)品的涌入也使我國(guó)經(jīng)濟(jì)面臨一定的挑戰(zhàn)。針對(duì)這些問題與挑戰(zhàn)，我國(guó)需采取相應(yīng)的策略，以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。

趙文（2015）在其文章《我國(guó)與中亞雙邊貿(mào)易新視角》中主要是對(duì)我國(guó)與中亞五國(guó)經(jīng)濟(jì)交流的探究。作者在文章中指出隨著“一帶一路”戰(zhàn)略的深化，我國(guó)與中亞均獲得了較大的發(fā)展，不過二者的合作仍有較深的貿(mào)易潛力以及投資潛力，在未來的合作中二者需要進(jìn)行創(chuàng)新，以提升貿(mào)易的合作層次，從而實(shí)現(xiàn)雙方經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。

二、概念界定及相關(guān)理論

（一）關(guān)于區(qū)域金融合作概念

區(qū)域金融合作是指某一個(gè)區(qū)域內(nèi)的部分國(guó)家為了維護(hù)共同的經(jīng)濟(jì)利益以及政治利益而采取的一種共同的經(jīng)濟(jì)政策，通過組成區(qū)域性的經(jīng)濟(jì)團(tuán)體，共同合作，來獲得發(fā)展。

區(qū)域性金融合作的形式主要為七種，分別是部門一體化、優(yōu)惠貿(mào)易安排、自由貿(mào)易區(qū)、關(guān)稅同盟、共同市場(chǎng)、經(jīng)濟(jì)同盟以及完全一體化。部門一體化主要是指合作各方在部分產(chǎn)業(yè)之內(nèi)形成的一種一體化，該種形式的合作范圍偏小，只在部分行業(yè)起作用。優(yōu)惠貿(mào)易安排與其他的合作形式相比較為松散，主要通過部分協(xié)定來實(shí)現(xiàn)關(guān)稅等的減少。自由貿(mào)易區(qū)則是在某一區(qū)域之內(nèi)對(duì)貿(mào)易限額的取消，在自由貿(mào)易區(qū)之內(nèi)各國(guó)的商品能夠自由的流通。關(guān)稅同盟則是從“關(guān)稅”角度出發(fā)確定的一種同盟，該種形式相比自由貿(mào)易區(qū)開放度更高。共同市場(chǎng)則是指成員國(guó)之間對(duì)關(guān)稅的廢除，使成員國(guó)之間的各種生產(chǎn)要素流通頻率更大。經(jīng)濟(jì)同盟對(duì)成員國(guó)之間經(jīng)濟(jì)要素的交流等所放的寬度更大，且對(duì)非成員國(guó)實(shí)行統(tǒng)一關(guān)稅，極大的保護(hù)了區(qū)域的經(jīng)濟(jì)。完全經(jīng)濟(jì)一體化是區(qū)域金融合作的最高階段，開放性遠(yuǎn)高于以上幾種形式。該種形式下，各國(guó)之間的的經(jīng)濟(jì)、金融、財(cái)政等實(shí)現(xiàn)了完全統(tǒng)一，所以金融合作程度更深。

（二）相關(guān)理論

1.大衛(wèi)·李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論

比較優(yōu)勢(shì)理論又稱比較優(yōu)勢(shì)貿(mào)易理論，是大衛(wèi)·李嘉圖在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理》代表作中提出。絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論是比較優(yōu)勢(shì)理論的基礎(chǔ)，大衛(wèi)·李嘉圖認(rèn)為由于國(guó)際貿(mào)易的基礎(chǔ)就是生產(chǎn)技術(shù)與勞動(dòng)生產(chǎn)率存在相對(duì)差別，故而相對(duì)的就會(huì)有成本的差別，這種差距使得國(guó)際分工與國(guó)際貿(mào)易出現(xiàn)?！皟衫鄼?quán)取其重”就使得具有“比較優(yōu)勢(shì)”的產(chǎn)品得以集中生產(chǎn)得以出口，進(jìn)口自身處于“相對(duì)劣勢(shì)”的產(chǎn)品，這和“優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)”有著相似的理念，也就是說，在兩國(guó)之間是存在不同產(chǎn)品上不同勞動(dòng)生產(chǎn)率的現(xiàn)象，而此時(shí)，國(guó)家出于自身利益考慮，就應(yīng)該集中生產(chǎn)并出口具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，進(jìn)口具有比較劣勢(shì)的產(chǎn)品，這樣就還可以互利共贏，獲得“專業(yè)化”、“集中化”、“分工”的好處。

在“一帶一路”的影響下，我國(guó)與哈薩克斯坦應(yīng)該加深合作，充分發(fā)揮自身的“相對(duì)優(yōu)勢(shì)”，例如哈薩克斯坦金、鎢、錫、汞礦產(chǎn)能源等自然資源，石灰石、硅灰石、花崗石等建筑資源等，我國(guó)的紡織品、電子機(jī)械、食品及服裝等輕工業(yè)，加深金融合作互補(bǔ)性，以相對(duì)低的成本滿足各自所需。

2.約翰·穆勒的相互需求理論

約翰·穆勒在其代表作《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中提出的相互需求理論（Theoryofreciprocaldemand）又稱為“國(guó)際需求方程式”。大衛(wèi)·李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論著重從勞動(dòng)力要素入手，赫克歇爾的要素資源稟賦理論多于單個(gè)勞動(dòng)力生產(chǎn)要素的兩種及以上生產(chǎn)要素來看國(guó)際分工與國(guó)際貿(mào)易的產(chǎn)生，約翰·穆勒的相互需求理論則是從相互需求的角度入手去考慮國(guó)際分工與國(guó)際貿(mào)易的理論。約翰·穆勒以進(jìn)出口平衡為研究基礎(chǔ)，來對(duì)比較優(yōu)勢(shì)理論進(jìn)行了進(jìn)一步的完善，該理論的是指是商品價(jià)值是由供求關(guān)系決定的，其認(rèn)為，兩國(guó)的貿(mào)易條件均衡，那么就可以使得貿(mào)易達(dá)到均衡的效果，也就是說，約翰·穆勒認(rèn)為兩國(guó)的相互需求及其程度能夠決定貿(mào)易國(guó)之間能否達(dá)到平衡狀態(tài)。從相互需求理論的角度出發(fā)，相對(duì)需求強(qiáng)度較小的國(guó)家在雙方貿(mào)易過程中極有可能占據(jù)更加優(yōu)勢(shì)、更加有利的地位，故而在進(jìn)出口貿(mào)易過程中，要關(guān)注雙方的需求點(diǎn)與需求度，做到有的放矢，不能盲目進(jìn)行金融合作，同時(shí)也要關(guān)注貿(mào)易雙方在利益分配上的合理性，例如，某領(lǐng)域的貿(mào)易能夠給貿(mào)易雙方帶來利益，能否滿足雙方的發(fā)展需求，在這個(gè)貿(mào)易領(lǐng)域范圍內(nèi)雙方各占的比例最合適的是多少，雙方所承擔(dān)的成本是否能最大程度的降低等。

三、我國(guó)與哈薩克斯坦金融合作現(xiàn)狀

（一）整體貿(mào)易情況

我國(guó)與哈薩克斯坦的地緣優(yōu)勢(shì)使二者之間的交流以及經(jīng)濟(jì)往來較為便利，在“古絲綢之路”下二者兩國(guó)便有較多的聯(lián)系。自1992年我國(guó)與哈薩克斯坦建交以來，兩國(guó)之間領(lǐng)導(dǎo)人的交流不斷加深，且均頒布了不同的政策來實(shí)現(xiàn)雙邊交流等等。隨著社會(huì)的發(fā)展以及人民生活水平的不斷提升，兩國(guó)之間的經(jīng)濟(jì)交流更加密切。雙方之間的經(jīng)濟(jì)交流層次提升，由原本簡(jiǎn)單的初級(jí)產(chǎn)品的輸入輸出轉(zhuǎn)變?yōu)楦邔哟蔚漠a(chǎn)品出入輸出。尤其是隨著兩國(guó)技術(shù)水平的不斷提升，雙方之間的技術(shù)合作領(lǐng)域也日漸拓寬，合作模式更加多樣化。自2009至2018年間我國(guó)與哈薩克斯坦貿(mào)易情況如表3-1所示：

表3-12009-2018年我國(guó)與哈薩克斯坦貿(mào)易情況

年份

金額（百萬美元）

同比增減(％)

進(jìn)出口

出口

進(jìn)口

差額

進(jìn)出口

出口

進(jìn)口

2009

3.14

2.45

0.69

1.76

55.7

67.7

24.1

2010

6.03

4.93

1.1

3.83

91.6

101

58.4

2011

9.72

8.67

1.05

7.62

61.4

76

-4.1

2012

22.26

21.13

1.13

20

128.9

143.6

7.5

2013

37.8

36.66

11.37

25.29

70

73.5

26.4

2014

93.3

92.12

12.13

79.87

146.8

151.3

6.7

2015

52.76

52.27

4.84

47.43

-43.4

-43.2

60.1

2016

42

41.3

0.7

40.6

-20.4

-21

-85.5

2017

49.76

48.78

0.98

47.8

18.5

2.8

40

2018

51.62

50.73

0.89

49.84

3.73

4

-9.2

（數(shù)據(jù)來源：國(guó)際貨幣基金組織.《國(guó)際金融統(tǒng)計(jì)年鑒》）

由上表可以看出，2009至2018年間我國(guó)與哈薩克斯坦的貿(mào)易情況良好，進(jìn)出口額均有較大的提升。雖然其中存在部分反復(fù)，但整體來說，同比是增長(zhǎng)的。從上表中也可以看出來，2009年到2018年間我國(guó)與哈薩克斯坦進(jìn)出口貿(mào)易額同比增減數(shù)據(jù)分別為55.7%、91.6%、61.4%、128.9%、70%、146.8%、-43.4%、-20.4%、18.5%以及3.73%，僅有部分年份呈負(fù)數(shù)趨勢(shì)，而更多的則為正數(shù)。呈負(fù)數(shù)主要的原因是相應(yīng)政策刺激的減少。

（二）主要商品貿(mào)易情況

隨著“一帶一路”的不斷推進(jìn)，我國(guó)與哈薩克斯坦之間的貿(mào)易獲得了極大的發(fā)展，同時(shí)我國(guó)也為哈薩克斯坦提供各種援建資金，促進(jìn)兩國(guó)的和諧共同發(fā)展。從我國(guó)海關(guān)總署的相關(guān)統(tǒng)計(jì)來看，2018年間，我國(guó)與哈薩克斯坦之間的貿(mào)易額比2017年間的貿(mào)易額提升了3.7%，總貿(mào)易額已達(dá)51.62億美元。在貿(mào)易活動(dòng)中，雙方各有進(jìn)出口。其中我國(guó)出口在不斷增加，而進(jìn)口略有減少，2018年間出口額為50.73億美元，與2017年相比增長(zhǎng)了4.1%；而在進(jìn)口額上2018年的比2017年的進(jìn)口額低9.2%，僅為8896萬美元。哈薩克斯坦在我國(guó)進(jìn)口額度提升，且比重在逐漸增加。2018年哈薩克斯坦從我國(guó)進(jìn)口主要商品金額及占同類商品進(jìn)口總額比重情況如表3-2所示：

表3-22018年哈薩克斯坦從我國(guó)進(jìn)口主要商品金額及占同類商品進(jìn)口總額比重

類號(hào)HS2002

世界(萬美元)

我國(guó)(萬美元)

比重(％)

排名*

8

696.025

592.6946

85.15

1

55

1528.9920

1277.0528

83.52

1

64

492.8163

301.6019

61.2

1

61

406.139

242.3214

59.67

1

62

455.9743

178.5026

39.15

1

28

1576.6004

592.2247

37.56

2

85

5663.6444

1362.2764

24.05

1

84

9964.599l

1200.6778

12.05

3

（數(shù)據(jù)來源：我國(guó)海關(guān)總署）

從這一數(shù)據(jù)中可以看出，2018年我國(guó)出口到哈薩克斯坦的物品種類在不斷增多，而且出口的品質(zhì)也有提升。但是從類別上來看，我國(guó)出口到哈薩克斯坦的商品主要為一些消費(fèi)品，如服裝、紡織品等等，出口的重工業(yè)產(chǎn)品相對(duì)來說比較少。造成這種情況的主要原因是兩國(guó)之間技術(shù)的差距。不過隨著哈薩克斯坦國(guó)內(nèi)民眾收入的提升以及生活水平的提高，該國(guó)民眾必然會(huì)需要更加多樣化的商品。面對(duì)這一情況，我國(guó)相關(guān)企業(yè)必須要把握要點(diǎn)，生產(chǎn)高質(zhì)量多樣化的產(chǎn)品，以實(shí)現(xiàn)兩國(guó)經(jīng)濟(jì)的合作。另外，從哈薩克斯坦從我國(guó)進(jìn)口主要商品的金額比重上來看，也可以得出我國(guó)與哈薩克斯坦在商品市場(chǎng)上并不應(yīng)該是完全競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)系，所以兩者在進(jìn)行商品貿(mào)易時(shí)候可以從利益角度出發(fā)在赫克歇爾-俄林的要素資源稟賦理論的角度上，做出最適合本國(guó)發(fā)展的策略，以降低成本，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

（三）哈薩克斯坦出口商品的趨勢(shì)變化情況

隨著我國(guó)與哈薩克斯坦之間金融合作的不斷加深，以及雙方對(duì)對(duì)方經(jīng)濟(jì)情況了解的加深，哈薩克斯坦向我國(guó)出口的商品在不斷發(fā)生變化。這種變化是符合經(jīng)濟(jì)理論的，同時(shí)也是符合雙方利益可以使雙方效益最大化的一種變化。

1.變化概況

2014年之前，哈薩克斯坦向我國(guó)出口的主要商品分類情況如表5-8所示：

表3-32014年之前哈薩克斯坦向我國(guó)出口的主要商品分類

序號(hào)

商品

8

食用水果及堅(jiān)果、柑橘屬水果或甜瓜的果皮

28

無機(jī)化學(xué)品、貴金屬、稀土金屬等

55

人造化學(xué)纖維短纖

61

針織或鉤編的服裝及衣著附件

62

非針織或非鉤編的服裝及衣著附件

64

鞋、帽類商品等

84

核反應(yīng)堆、鍋爐、機(jī)器、機(jī)械器具等

85

電器、電子設(shè)備

（表格來源：分類號(hào)HS2002分類商品）

而在2014年之后，隨著雙方了解的加深，以及各國(guó)從自身利益出發(fā)進(jìn)行的貿(mào)易調(diào)整，2018年，哈薩克斯坦向我國(guó)出口主要商品發(fā)生了變化，與2017年相比商品具體的變化情況如表3-4所示：

表3-42018年哈薩克斯坦向終國(guó)出口主要商品的變化情況

出口商品

出口額(萬美元)

同比下降或增長(zhǎng)（％)

鋁、廢金屬

410

-46.1

黑色金屬

700

-34

汞

50

-93.7

銅及其制品

160

-33.3

原皮

740

2.8

毛線

190

26.7

棉花和棉布

50

＋7.3倍

（數(shù)據(jù)來源：國(guó)際貨幣基金組織.《國(guó)際金融統(tǒng)計(jì)年鑒》）

由上表可以看出，鋁、廢金屬、黑色金屬、汞、銅及其制品之類的出口額在降低，且與2017年相比，同比下降幅度較大，以上幾種商品的下降幅度分別為-46.1％、-34％、-93.7％以及-33.3％。另外，原皮、毛線、棉花以及棉布的出口額度相對(duì)較高，也有較大幅度的增長(zhǎng)，棉花與棉布的增幅更是達(dá)到了730%。

3-5變化分析

以上變化情況雖然符合了區(qū)域經(jīng)濟(jì)相關(guān)理論，實(shí)現(xiàn)了雙方需求的平衡，同時(shí)也有助于雙方經(jīng)濟(jì)的共同發(fā)展。不過從數(shù)據(jù)中也可以看出，我國(guó)與哈薩克斯坦兩種之間的貿(mào)易面臨著較為嚴(yán)重的不平衡現(xiàn)象。對(duì)于我國(guó)來說，存在著較大的貿(mào)易順差，對(duì)于哈薩克斯坦來說，則存在較大的貿(mào)易逆差。另外，哈薩克斯坦向我國(guó)出口的多為原皮、毛線、棉花以及棉布等原材料或者低加工的產(chǎn)品。雖然說哈薩克斯坦在農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整之后，本國(guó)的經(jīng)濟(jì)獲得了一定的發(fā)展，而且農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)更加合理，畜牧業(yè)的大力發(fā)展使該國(guó)家的毛皮等原料品質(zhì)提升，從平均角度來看，成本低于我國(guó)，在雙方經(jīng)濟(jì)交流當(dāng)中，該國(guó)輸出毛皮也是合理的，但是長(zhǎng)此以往，則不利于哈薩克斯坦經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。

針對(duì)這一情況，我國(guó)部分企業(yè)也采取了一定的措施來解決。如多數(shù)私企在哈薩克斯坦進(jìn)行投資，同時(shí)部分國(guó)企也開始入駐哈薩克斯坦。其中較為有名的兩大國(guó)企為“路橋”以及“中水”，近年來也在洽談工程項(xiàng)目。這樣一方面為開拓哈薩克斯坦的市場(chǎng)奠定基礎(chǔ)，另一方面也可以對(duì)哈薩克斯坦相關(guān)企業(yè)進(jìn)行幫助，為其提供相應(yīng)的技術(shù)支持，從而促進(jìn)兩國(guó)經(jīng)濟(jì)的共同發(fā)展。

四、我國(guó)與哈薩克斯坦金融合作的實(shí)證分析

（一）我國(guó)與哈薩克斯坦金融合作模型構(gòu)建

對(duì)我國(guó)與哈薩克斯坦金融合作的可行性與必要性的分析，可以通過對(duì)外貿(mào)易依存度以及貿(mào)易結(jié)合度指數(shù)來進(jìn)行探究。具體來說，對(duì)外貿(mào)易依存度主要是對(duì)一個(gè)國(guó)家國(guó)民經(jīng)濟(jì)的對(duì)外貿(mào)易的依賴程度進(jìn)行的探究，通過這一指標(biāo)，可以得知該國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)他國(guó)的依賴情況或者該國(guó)的開放情況。因?yàn)閷?duì)外貿(mào)易分為出口以及進(jìn)口兩種，故而貿(mào)易依存度也包括進(jìn)口依存度以及出口依存度。進(jìn)口依存度是一國(guó)或者一地區(qū)市場(chǎng)的對(duì)外開放程度，出口依存度則主要反映一國(guó)的經(jīng)濟(jì)依賴情況。貿(mào)易結(jié)合度指數(shù)主要探究的是兩國(guó)之間的貿(mào)易密切情況，是一個(gè)較為綜合的指標(biāo)，通過對(duì)這一指標(biāo)的分析，可以得出兩國(guó)在貿(mào)易方面的聯(lián)系緊密度。鑒于此，筆者構(gòu)建以下合作模型，具體如圖6-1所示：

合作方向與策略

第二產(chǎn)業(yè)

第一產(chǎn)業(yè)

第三產(chǎn)業(yè)

貿(mào)易結(jié)合度

合作可行性

貿(mào)易依存度

圖6-1金融合作模型

由上圖可以看出，該模型主要是先是對(duì)貿(mào)易依存度以及貿(mào)易結(jié)合度相關(guān)指數(shù)進(jìn)行計(jì)算，通過指數(shù)來得知兩國(guó)之間金融合作的可行性。進(jìn)而再細(xì)化到三個(gè)產(chǎn)業(yè)，依據(jù)數(shù)據(jù)分析三個(gè)產(chǎn)業(yè)中不同產(chǎn)業(yè)之間的合作方式，再確定合作方向以及策略。

（二）我國(guó)與哈薩克斯坦金融合作依存度分析

外貿(mào)依存度能夠?qū)⒁粐?guó)經(jīng)濟(jì)的開放程度表示出來，同時(shí)也能體現(xiàn)一國(guó)經(jīng)濟(jì)對(duì)國(guó)際市場(chǎng)的依賴程度。通過設(shè)定合理的外貿(mào)依存度公式，可以得出一國(guó)或一地區(qū)外貿(mào)情況。

1.貿(mào)易依存度測(cè)算方法

關(guān)于貿(mào)易依存度，研究的學(xué)者較多，通常情況下所指的貿(mào)易依存度主要為“名義外貿(mào)依存度”。名義外貿(mào)依存度公式為：

不過這種名義外貿(mào)依存度存在一定的疏漏，用該公式來評(píng)估一國(guó)的經(jīng)濟(jì)對(duì)國(guó)外市場(chǎng)的情況缺乏科學(xué)性，故而需要對(duì)其進(jìn)行調(diào)整。

國(guó)民經(jīng)濟(jì)依照產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)可以劃分為三類，分別是以農(nóng)、林、牧、漁行業(yè)為主的第一產(chǎn)業(yè)，以工業(yè)和建筑業(yè)為主的第二產(chǎn)業(yè)以服務(wù)業(yè)為主的第三產(chǎn)業(yè)。因?yàn)榉?wù)貿(mào)易出口只可能來自于第三產(chǎn)業(yè)，所以第三產(chǎn)業(yè)是自成體系的。以GPDg為第一產(chǎn)業(yè)和第二產(chǎn)業(yè)，以GPDs為第三產(chǎn)業(yè)。接著講一國(guó)的貿(mào)易進(jìn)出口額劃分為進(jìn)口額（Eg）以及出口額（Es），其出口總額記為E，則E=Eg+Es。將一國(guó)的外貿(mào)依存度記為I，則該國(guó)的外貿(mào)依存度為：

該公式中α與β是相關(guān)權(quán)重值，其中：

接著依據(jù)一國(guó)的相對(duì)經(jīng)濟(jì)規(guī)模對(duì)其進(jìn)行修正，再運(yùn)用購買力平價(jià)GDP對(duì)外貿(mào)依存度進(jìn)行修正，最后再提出加工貿(mào)易的影響因素對(duì)其進(jìn)行修正，得出以下結(jié)論可有以下幾種情況：

其一，當(dāng)一國(guó)或者地區(qū)的商品以服務(wù)貿(mào)易為主，則其貿(mào)易依存度公式為：

其二，當(dāng)一國(guó)或地區(qū)在世界經(jīng)濟(jì)中的地位極低，可以忽略不計(jì)時(shí)候，外貿(mào)依存度公式為：

其三，當(dāng)兩國(guó)之間貿(mào)易不均衡且一國(guó)為發(fā)展我國(guó)家時(shí)候，其外貿(mào)依存度公式為：

另外，

2.貿(mào)易依存度測(cè)算結(jié)果分析

因?yàn)槲覈?guó)以及哈薩克斯坦均為發(fā)展我國(guó)家，所以在計(jì)算時(shí)候，應(yīng)用

這一公式進(jìn)行測(cè)算。結(jié)合上文數(shù)據(jù)，可以測(cè)得中哈貿(mào)易依存度相關(guān)指數(shù)，2006年至2018年我國(guó)與哈薩克斯坦的貿(mào)易指數(shù)具體的計(jì)算結(jié)果如表4-1所示：

表4-12006-2018年中哈貿(mào)易依存度相關(guān)指數(shù)計(jì)算結(jié)果

年份

吉國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值(億美元)

對(duì)中進(jìn)出口總額(億美元)

外貿(mào)依存度

2006

13.03

0.34

2%

2007

15.25

0.68

4%

2008

16.04

1

6%

2009

19

1.01

5.30%

2010

21.77

1.19

5.40%

2011

20

1.3

5.90%

2012

25

1.39

5.50%

2013

37

—

—

2014

50.6

7.72

15.20%

2015

46.8

4.64

10%

2016

46.17

6.95

15%

2017

59.19

10

16.90%

2018

58.66

12

20.50%

（數(shù)據(jù)來源：依據(jù)公式測(cè)算所得）

所得數(shù)值越高，則表明貿(mào)易依存度越大，表明一國(guó)對(duì)另一國(guó)依賴程度越高。通過對(duì)以上數(shù)據(jù)的整合，可以得出2006到2018年哈薩克斯坦對(duì)我國(guó)外貿(mào)依存度的情況，2006年到2018年哈薩克斯坦對(duì)我國(guó)貿(mào)易依存度在不斷提升，表明哈薩克斯坦在對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易中日漸依賴我國(guó)市場(chǎng)。

（三）貿(mào)易結(jié)合度指數(shù)結(jié)果及分析

貿(mào)易結(jié)合度指數(shù)只要是對(duì)兩國(guó)貿(mào)易中“互相依賴程度”的探究，通過貿(mào)易結(jié)合度指數(shù)，可以為我國(guó)以及哈薩克斯坦兩國(guó)提供參考，使其得知在哪一方面存在依賴程度，從而更好的制定相關(guān)策略。

1.貿(mào)易結(jié)合度指數(shù)計(jì)算

是由經(jīng)濟(jì)學(xué)家布朗（A.J.Brown）于1947年提出的，在提出之時(shí)，該理論尚不完善，經(jīng)過十余年發(fā)展，該理論經(jīng)過小島清等人的研究，將該理論進(jìn)行完善，并提出了較為全面科學(xué)的公式，即：

該公式多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家均比較認(rèn)同。該公式中ij是國(guó)家的代表，世界市場(chǎng)為w，出口為X，進(jìn)口為M。Xij為i國(guó)向j國(guó)的出口額，反之則表明為j國(guó)向i國(guó)的出口額。Xi為i國(guó)總出口額，Mj為j國(guó)總進(jìn)口額，最后世界總進(jìn)口額為Mw。通過公式進(jìn)行計(jì)算，如果所得的數(shù)據(jù)越大，則表明兩國(guó)之間的貿(mào)易相對(duì)較為松散，兩者之間的聯(lián)系不夠密切。當(dāng)結(jié)果為1，則表明兩國(guó)的貿(mào)易是平均化的。當(dāng)所得的數(shù)值大于1，則表明兩國(guó)之間的貿(mào)易結(jié)合度較高，兩國(guó)之間聯(lián)系較為緊密。

2.貿(mào)易結(jié)合度指數(shù)分析

將我國(guó)與哈薩克斯坦兩國(guó)之間的貿(mào)易數(shù)據(jù)代入公式中進(jìn)行計(jì)算，得出2011到2018年兩國(guó)之間的的貿(mào)易度指數(shù)如表4-2所示：

表4-22011-2018年中哈兩國(guó)之間的貿(mào)易度指數(shù)

年份

哈中

中哈

2011

10.72097

0.625276

2012

15.30897

0.731693

2013

17.13734

0.786673

2014

25.1932

0.386087

2015

18.18351

0.755993

2016

14.79316

0.452872

2017

10.39387

0.478921

2018

10.45755

0.708317

（數(shù)據(jù)來源：依據(jù)公式測(cè)算所得）

對(duì)上表中的數(shù)據(jù)進(jìn)行歸納總結(jié)可以看出，2011年到2018年之間中哈之間的貿(mào)易結(jié)合度指數(shù)超過1，且指數(shù)較大，平均在10以上。這一數(shù)據(jù)表明哈薩克斯坦對(duì)我國(guó)商品需求相對(duì)較大。另外，依據(jù)相互需求理論可以看出，哈薩克斯坦對(duì)我國(guó)商品需求量大，則我國(guó)企業(yè)所生產(chǎn)的商品有較大的市場(chǎng)，在“一帶一路”的推動(dòng)之下，我國(guó)對(duì)哈薩克斯坦的出口量會(huì)進(jìn)一步的增加。從另一方面來看，吉中之間的貿(mào)易結(jié)合度指數(shù)偏低，在1以下，這一數(shù)據(jù)表明我國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)對(duì)哈薩克斯坦商品的需求情況相對(duì)較小。以上數(shù)據(jù)還表明，中哈兩國(guó)之間貿(mào)易的互補(bǔ)性要超過互競(jìng)性，因?yàn)榇嬖谳^大的互補(bǔ)性，故而兩者之間的合作便是必然的。

五、一帶一路下我國(guó)與他國(guó)區(qū)域金融合作的舉措

（一）借助區(qū)域政策，逐步掃除貿(mào)易投資障礙

關(guān)稅同盟作為一個(gè)沒有內(nèi)部邊界的大經(jīng)濟(jì)空間，在大區(qū)域內(nèi)的投資吸引力和影響力不容忽視，哈薩克斯坦可以嘗試加入哈塞克斯坦、俄羅斯和白俄羅斯建立的關(guān)稅同盟，消除部分關(guān)稅壁壘，哈薩克斯坦在向同盟內(nèi)國(guó)家出口產(chǎn)品過程中，將不再需要考慮關(guān)稅壁壘帶來的困擾與成本。我國(guó)企業(yè)也可以借助哈薩克斯坦，采取轉(zhuǎn)口貿(mào)易與境外加工等方式，將其作為重要的貿(mào)易中轉(zhuǎn)站，減少向其他中亞國(guó)家出口時(shí)的關(guān)稅成本，有效規(guī)避貿(mào)易壁壘。

當(dāng)然，我國(guó)也可以依托上海合作組織，深化中哈友好關(guān)系，在上海合作組織成員國(guó)多邊經(jīng)貿(mào)過程中減少手續(xù)，縮短商品通關(guān)口岸檢查周期，方便交通運(yùn)輸，進(jìn)而逐步加強(qiáng)與哈薩克斯坦的金融合作，逐漸的消除中哈兩國(guó)之間的非關(guān)稅貿(mào)易壁壘，營(yíng)造良好便利的貿(mào)易合作氛圍，為經(jīng)貿(mào)、投資等活動(dòng)共同創(chuàng)造良好的環(huán)境。

（二）優(yōu)化法律落實(shí)法規(guī)為合作提供保障

哈薩克斯坦是我國(guó)“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”的重要合作伙伴，但是當(dāng)前哈薩克斯坦正處于社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，在相關(guān)法律法規(guī)領(lǐng)域仍存在有不完善之處，使得我國(guó)對(duì)哈薩克斯坦貿(mào)易以投資的過程中不得不承擔(dān)過多的成本與風(fēng)險(xiǎn)隱患，這也是雙方金融合作始終處于“不溫不火”狀態(tài)的重要原因。對(duì)此，哈薩克斯坦也采取了諸多措施加以完善，《投資法》的新出臺(tái)與實(shí)施就是很好的例證，但是基于其處于實(shí)施初期，相關(guān)配套制度法規(guī)仍存有出入，故而，我國(guó)在對(duì)哈薩克斯坦進(jìn)行投資等經(jīng)貿(mào)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)做好足夠的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與防范措施。商品或資金進(jìn)入市場(chǎng)時(shí)應(yīng)對(duì)市場(chǎng)的前景、資本投入、法律風(fēng)險(xiǎn)、商品流動(dòng)周期等做好預(yù)先的評(píng)估。在簽訂合同時(shí)注重選擇適用的法律，關(guān)注兩國(guó)法律存在的不通點(diǎn)，我國(guó)投資者應(yīng)極力爭(zhēng)取選擇本國(guó)法律為適用法律。當(dāng)然，隨著中哈經(jīng)貿(mào)往來的頻率與深度日漸增加，兩國(guó)的法律環(huán)境也獲得了逐步的改善，成為雙方經(jīng)貿(mào)合作的有利保障。同樣，此法也可以應(yīng)用到我國(guó)與周邊國(guó)家的金融合作之中來。

（三）提升我國(guó)軟實(shí)力樹立良好國(guó)際形象

經(jīng)濟(jì)與文化是離不開的，二者相輔相成，強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力可以作為強(qiáng)大的支撐，良好的文化與素養(yǎng)也會(huì)反過來促進(jìn)金融合作。我國(guó)在加強(qiáng)與哈薩克斯坦金融合作的基礎(chǔ)上也應(yīng)該注重文化的交流與自身素養(yǎng)的提高，樹立一個(gè)良好的形象。走出國(guó)門，每一個(gè)人代表的是自己，也是我國(guó)形象，投資者在哈薩克斯坦必然會(huì)遇到這樣或者那樣的問題，要善于運(yùn)用當(dāng)?shù)氐姆膳c自身是智慧與勇敢化解問題，關(guān)注當(dāng)?shù)氐陌l(fā)展，擔(dān)負(fù)起企業(yè)的社會(huì)責(zé)任，從自己做起，嚴(yán)于律己，遵紀(jì)守法，愛國(guó)敬業(yè)，以勤勞與智慧去獲得尊重與友誼。在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中生產(chǎn)運(yùn)作的每個(gè)環(huán)節(jié)，時(shí)刻謹(jǐn)記自己是個(gè)我國(guó)人，以自身的行為與言語去宣傳我國(guó)，以