分公司內(nèi)控工作總結(jié)

分公司內(nèi)控工作總結(jié)一、強(qiáng)化內(nèi)控執(zhí)行，按程序辦事的法規(guī)日漸形成

“沒有法規(guī)，不成方圓”，企業(yè)管理實(shí)質(zhì)就是制度管理。本公司依據(jù)內(nèi)控要求，結(jié)合自身管理存在著有章不循、執(zhí)行力較差的現(xiàn)象，進(jìn)行了對比檢查，找出了差距和不足。為此，公司實(shí)行了一系列措施，以確保內(nèi)控體系執(zhí)行有力。

加強(qiáng)培訓(xùn)，注意宣揚(yáng)，確保手冊相關(guān)內(nèi)容人人把握。學(xué)習(xí)、把握好內(nèi)控手冊的相關(guān)內(nèi)容，是執(zhí)行好這套體系的`前提和基礎(chǔ)。公司在內(nèi)控手冊發(fā)布后，結(jié)合各部門、各單位不同層次的培訓(xùn)需求，于2023年6月全公司范圍內(nèi)進(jìn)行了一次2023版《內(nèi)部掌握操作細(xì)則》的視頻培訓(xùn)會議，使員工了解了2023版比2023版內(nèi)控手冊的新增內(nèi)容。通過培訓(xùn)，各級管理人員理解和把握了內(nèi)部掌握的管理方法和相關(guān)要求，全體員工明晰了職業(yè)道德規(guī)范及行為準(zhǔn)則和公司進(jìn)展目標(biāo)，為內(nèi)控體系的有效執(zhí)行奠定了扎實(shí)的基礎(chǔ)。

健全內(nèi)控工作網(wǎng)絡(luò)，確保組織機(jī)構(gòu)落實(shí)。公司成立了內(nèi)部掌握辦公室和內(nèi)掌握度檢查評價(jià)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，設(shè)兼職科級職6人和成員共12人，內(nèi)控工作由項(xiàng)目管理轉(zhuǎn)向日常管理，進(jìn)一步加強(qiáng)了內(nèi)控工作組織領(lǐng)導(dǎo)和機(jī)構(gòu)落實(shí)。

狠抓落實(shí)，層層負(fù)責(zé)，確保流程掌握實(shí)現(xiàn)硬著陸。為了使內(nèi)部掌握真正落到實(shí)處，公司將內(nèi)控責(zé)任層層分解，狠抓執(zhí)行。在領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任上，內(nèi)控工作是公司年經(jīng)營工作的重中之重，是一把手工程，各單位主要領(lǐng)導(dǎo)對內(nèi)控工作的重視不要僅停留在口頭上，而且要落實(shí)在行動上，定期對內(nèi)控的各流程進(jìn)行前面或者有針對性測試檢查，并有方案地對各項(xiàng)目部進(jìn)行專項(xiàng)或內(nèi)控流程的檢查。并且指出哪個單位在內(nèi)控上消失問題，追究哪個單位的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。這樣，公司上至總經(jīng)理、主管領(lǐng)導(dǎo)，下至各部門、各單位領(lǐng)導(dǎo)都把內(nèi)控執(zhí)行放在重要議事日程，消失問題有人協(xié)調(diào)，有人負(fù)責(zé)。

在組織落實(shí)上，公司內(nèi)控辦公室組織編制了公司《某公司內(nèi)掌握度實(shí)施細(xì)則》，切實(shí)把內(nèi)控體系的執(zhí)行落到實(shí)處。內(nèi)控檢評組，對于內(nèi)控執(zhí)行、測試過程準(zhǔn)時(shí)跟蹤，準(zhǔn)時(shí)反饋，嚴(yán)格履行督促、檢查的職責(zé)，嚴(yán)把執(zhí)行關(guān)，發(fā)覺問題準(zhǔn)時(shí)上報(bào)，準(zhǔn)時(shí)解決，保證全部內(nèi)控流程都有令必行，有據(jù)必依。

二、嚴(yán)考核硬兌現(xiàn)，確保掌握到位，執(zhí)行有力。

確保內(nèi)控的有效執(zhí)行，取決于兩個方面，一是思想是否重視，責(zé)任是否落實(shí)；二是監(jiān)督是否到位、措施是否有力。

通過上述措施，全公司規(guī)章制度的約束力和員工的責(zé)任意識得到了明顯提升。現(xiàn)在，每辦一件事，上至總經(jīng)理，下至一般員工都要先判定是否符合規(guī)章制度、符合內(nèi)控要求；每處理一項(xiàng)業(yè)務(wù)，都要確定是否有風(fēng)險(xiǎn)，如何掌握風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)格依照內(nèi)控流程操作。公司范圍內(nèi)已經(jīng)形成了層層講執(zhí)行、事事講程序的良好局面。

三、管理制度和管理程序進(jìn)一步科學(xué)化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化

一些掌握最終反映結(jié)果是在財(cái)務(wù)部門，但掌握活動卻是發(fā)生在上游業(yè)務(wù)部門，對于這樣的掌握，公司內(nèi)控辦組織召開了由機(jī)關(guān)全部職能處室參與的內(nèi)控協(xié)調(diào)會，將每一個掌握點(diǎn)逐一說明，需要哪個部門在哪個時(shí)點(diǎn)協(xié)作完成，明確了各部門的掌握責(zé)任，保證了全部關(guān)鍵掌握都有部門負(fù)責(zé)，增加了公司抵擋經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的力量。

推動了管理制度的規(guī)范化。管理制度在內(nèi)控體系運(yùn)行中起著重要的支持作用，合理、完善的管理制度是體系正常運(yùn)行的重要保障。通過內(nèi)控測試和審計(jì)，發(fā)覺了本公司一些規(guī)章制度存在執(zhí)行力度不夠的地方，一些掌握缺乏制度支持，目前，根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)的要求，正在進(jìn)行制度梳理和規(guī)范工作，方案在明年修改本公司的《內(nèi)掌握度實(shí)施細(xì)則》。

四、加強(qiáng)掌握環(huán)境建設(shè)，內(nèi)控文化已經(jīng)成為企業(yè)文化一個新的組成部分

掌握環(huán)境建設(shè)是內(nèi)控體系的基礎(chǔ)，是有效實(shí)現(xiàn)內(nèi)部掌握的保障，直接影響著公司內(nèi)部掌握的貫徹執(zhí)行。通過多種形式的宣揚(yáng)、訓(xùn)練，目前，公司已經(jīng)初步形成了一種工作有目標(biāo)，行動有準(zhǔn)則、前行有動

力的內(nèi)控環(huán)境，尤其是公司各級主要領(lǐng)導(dǎo)以身作則、領(lǐng)先垂范，不符合內(nèi)控要求的事堅(jiān)決不辦；特別事情處理，要作好紀(jì)要，保留證據(jù)，自覺按規(guī)章辦事，依程序履行，領(lǐng)導(dǎo)的示范作用極大地推動了公司內(nèi)控文化的形成。

分公司內(nèi)控工作總結(jié)2023-05-0914:21|#2樓

分公司連續(xù)根據(jù)公司內(nèi)部掌握與風(fēng)險(xiǎn)管理工作的指導(dǎo)思想，貫徹落實(shí)公司內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理各項(xiàng)工作部署，以《內(nèi)部掌握管理手冊》為基礎(chǔ)結(jié)合分公司實(shí)際狀況，梳理分公司工作流程，完善各項(xiàng)規(guī)章制度，實(shí)現(xiàn)分公司健康進(jìn)展?，F(xiàn)就詳細(xì)工作開展?fàn)顩r匯報(bào)如下：

一、上半年主要開展的內(nèi)控工作

以《內(nèi)部掌握管理手冊》為參照，樂觀動員全面組織。半年來，樂觀組織機(jī)關(guān)各部門以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式，共同參加公司組織開展《手冊》相關(guān)內(nèi)容的業(yè)務(wù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)4次，根據(jù)公司培訓(xùn)周的支配在分公司周四組織內(nèi)控相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)8次，網(wǎng)上系統(tǒng)培訓(xùn)1次。通過不斷地培訓(xùn)學(xué)習(xí)關(guān)心大家完成了從最初的熟悉到深層次的了解過程。

根據(jù)公司要求全面開展內(nèi)部掌握體系跟單核查工作2次。各個部門以及配送中心結(jié)合自己的生產(chǎn)經(jīng)營狀況全面開展跟單核查，并將核查結(jié)果簽字準(zhǔn)時(shí)反饋，匯總后統(tǒng)一上報(bào)給公司內(nèi)控處。在跟單核查過程中，內(nèi)控各部門人員都能夠結(jié)合實(shí)際，認(rèn)真查找相關(guān)業(yè)務(wù)流程實(shí)施和風(fēng)險(xiǎn)掌握在操作中存在的問題。

二、下一步內(nèi)控工作

1、連續(xù)仔細(xì)開展業(yè)務(wù)流程梳理

針對公司內(nèi)部掌握工作相關(guān)要求，連續(xù)仔細(xì)開展分公司業(yè)務(wù)流程梳理工作。由于分公司經(jīng)營范圍廣部分業(yè)務(wù)層面依舊存在著風(fēng)險(xiǎn)，將連續(xù)加強(qiáng)與有關(guān)部門溝通實(shí)行有效措施進(jìn)行規(guī)避。

2、進(jìn)一步開展內(nèi)控理論及業(yè)務(wù)流程操作的培訓(xùn)學(xué)習(xí)工作。

內(nèi)控涉及分公司生產(chǎn)經(jīng)營方方面面，關(guān)鍵在于執(zhí)行，要確保內(nèi)部掌握在分公司更有效執(zhí)行，還應(yīng)連續(xù)加強(qiáng)培訓(xùn)，通過培訓(xùn)不但使全體人員在思想上熟悉到內(nèi)部掌握和風(fēng)險(xiǎn)管理工作的重要性；還要讓“搞好內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)防范是每一位員工的責(zé)任”的理念深化人心并融入到企業(yè)文化中去，做到人人講內(nèi)控，人人懂內(nèi)控，人人執(zhí)行內(nèi)控，以保證內(nèi)控工作在全分公司有效執(zhí)行。

3、結(jié)合《手冊》完成部分規(guī)章制度的修訂工作。

分公司將在《手冊》的基礎(chǔ)上對以前各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行重新梳理，依據(jù)分公司業(yè)務(wù)管理實(shí)際，對在執(zhí)行過程中存在的問題進(jìn)行修改完善，對有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行修訂，達(dá)