企業(yè)安全生產(chǎn)標準化規(guī)范考評檢查標準

企業(yè)安全生產(chǎn)標準化規(guī)范考評檢查

標準

《煙草企業(yè)安全生產(chǎn)標準化規(guī)范》

考評檢查標準

XX年XX月

編制說明

一、編制目的和適用范圍

1.本考評檢查標準依據(jù)YC/T384—《煙草企業(yè)安全生產(chǎn)標準化規(guī)范》（以下簡稱《規(guī)范》）編制，旨在規(guī)范行業(yè)內(nèi)

安全生產(chǎn)標準化考核評價的內(nèi)容和方法，是《規(guī)范》的配套文件，是行業(yè)內(nèi)煙草企業(yè)安全生產(chǎn)標準化考評檢查的實施規(guī)

范。

2.本考評標準是在行業(yè)內(nèi)企業(yè)安全生產(chǎn)標準化建設取得階段性成果的基礎上編制的，對安全生產(chǎn)標準化考評檢查

標準提出了更加深入、更加嚴格的要求，目的是推動企業(yè)安全生產(chǎn)的專業(yè)達標和崗位達標，持續(xù)改進職業(yè)健康安全績效。

二、考評檢查標準的架構和主要內(nèi)容

1.本考評標準在《規(guī)范》第3部分附錄的各模塊、要素的“考核評價表”的基礎上編制，主要架構和內(nèi)容無重要

修改，僅進行了少量的變動以符合法規(guī)標準要求及方便使用。

2.本考評檢查標準中，引用了少數(shù)原《規(guī)范》未引用或新發(fā)布的法規(guī)標準和其它要求，結(jié)合煙草企業(yè)實際增加和

細化了部分規(guī)范要求，以提升安全生產(chǎn)標準化的法規(guī)符合性。

3.本考評檢查標準中，增加了對規(guī)范相關要求實施效果及監(jiān)督檢查的內(nèi)容，將有效性作為考評檢查的關鍵準則，有

利于企業(yè)安全生產(chǎn)標準化建設的深入推進。

4.本考評檢查標準中，對《規(guī)范》要求中涉及設備設施設計要求但無法現(xiàn)場檢查的少數(shù)內(nèi)容作了刪節(jié)，對《規(guī)范》

要求中易產(chǎn)生歧義的少數(shù)內(nèi)容進行了補充描述或說明，對《規(guī)范》要求中僅引用國家、行業(yè)相關標準條款號或表格號之

處列出了具體要求或表格內(nèi)容，以方便在考評檢查時使用。

5.本考評檢查標準明確了各模塊、要素的考評范圍，以避免遺漏或擴大考評范圍；企業(yè)可依據(jù)考評范圍并結(jié)合本

單位實際執(zhí)行。

三、考評檢查標準的考評方法

1.本考評檢查標準在《規(guī)范》第3部分附錄的各模塊、要素的“考核評價表”基礎上，列出了每個要素需考評檢查

的各個分項要求（以1、2、3一一標示）；每一分項為一個扣分點，并規(guī)定每個要素的分值扣完后不再繼續(xù)扣分，以統(tǒng)一

扣分原則。

2.本考評標準的扣分方法，增加了部分否決項（1項不符合扣該要素全部分值），并在安全技術和現(xiàn)場規(guī)范部分增設

了部分重點內(nèi)容為加嚴扣分項（每項不符合扣3-5分），以實現(xiàn)國家局安全工作要點提出的“切實提升安全生產(chǎn)標準

化達標水平，以更加嚴格、更加細致的要求促使企業(yè)全面強化安全管理”的目標。

3.本考評檢查標準使用時，考評流程及相關要素的刪減、抽樣比例等應符合YC/T384.3—《煙草企業(yè)安全生產(chǎn)標

準化規(guī)范第3部分：考核評價準則和方法》的要求。

YC/T384-《煙草企業(yè)安全生產(chǎn)標準化規(guī)范》基礎管理部分考評檢查標準(1-21)

目錄

1職業(yè)健康安全方針、規(guī)劃、目標和計劃考評檢查標準..........................................................................錯誤!未定義書簽。

2危險源管理考評檢查標準...................................................................................................錯誤!未定義書簽。

3法律法規(guī)和其它要求管理考評檢查標準......................................................................................錯誤!未定義書簽o

4組織機構和職責考評檢查標準...............................................................................................錯誤!未定義書簽。

5職業(yè)健康安全文件和記錄考評檢查標準......................................................................................錯誤!未定義書簽。

6能力、意識和安全培訓教育考核檢查標準.....................................................................................錯誤!未定義書簽。

7參與、協(xié)商和溝通考核檢查標準.............................................................................................錯誤!未定義書簽。

8建設項目“三同時”和企業(yè)安全技術措施項目管理考核評價標準...................................................................錯誤!未定義書簽。

9車間和班組安全管理考評檢查標準...........................................................................................錯誤!未定義書簽。

10相關方安全管理考核檢查標準...............................................................................................錯誤!未定義書簽。

11安全信息化考評檢查標準...................................................................................................錯誤!未定義書簽。

12安全標識管理考核檢查標準................................................................................................錯誤!未定義書簽。

13設備設施安全基礎管理考核檢查標準.........................................................................................錯誤!未定義書簽。

14消防安全基礎管理考核檢查標準............................................................................................錯誤!未定義書簽。

15危險物品和危險作業(yè)管理考評檢查標準......................................................................................錯誤!未定義書簽。

16交通安全基礎管理考評檢查標準............................................................................................錯誤!未定義書簽。

17職業(yè)危害和勞動防護用品管理考核檢查標準.................................................................................錯誤!未定義書簽。

18應急準備和響應考核檢查標準...............................................................................................錯誤!未定義書簽。

19安全檢查、內(nèi)部審核和隱患管理考核檢查標準...............................................................................錯誤!未定義書簽。

20事件、事故管理考核檢查表標準...........................................................................................錯誤!未定義書簽。

21安全績效考核和管理評審考評檢查標準.......................................................................................錯誤!未定義書簽。

1職業(yè)健康安全方針、規(guī)劃、目標和計劃考評檢查標準

1職業(yè)健康安全方針、規(guī)劃、計劃和總結(jié)應得分：5

檢查項目檢查內(nèi)容扣分標準

1.1是否形成職業(yè)健康安全方針文本？（企業(yè)或上級公司統(tǒng)一方針）不符合扣5分

職業(yè)健康安1方針內(nèi)容是否結(jié)合企業(yè)特點，與企業(yè)安全風險程度相適應，體現(xiàn)企業(yè)安全文化特色？

1項不符合扣1分

全方針要求*

2方針是否傳達到全體員工，使其認識職業(yè)健康安全義務，并可為相關方所獲取？

1.2是否制訂企業(yè)安全中長期規(guī)劃？（含企業(yè)中長期規(guī)劃中的安全規(guī)劃或上級公司規(guī)劃），內(nèi)容是否結(jié)合實際，針對性強？不符合扣5分

安全中長期1安全中長期規(guī)劃是否由主要負責人批準或以企業(yè)文件形式發(fā)布？

規(guī)劃要求*1項不符合扣1分

2規(guī)劃內(nèi)容是否包括中長期目標、人力和資金等資源、技術和管理等配套措施、企業(yè)安全文化建設等相關內(nèi)容？

1.3企業(yè)是否制訂企業(yè)年度安全工作計劃，具體列出年度內(nèi)安全生產(chǎn)、消防安全、交通安全、職業(yè)危害等各項重點工作的要

不符合扣5分

求和進度？

企業(yè)年度安

全工作計劃*1計劃是否經(jīng)過安委會審議，企業(yè)主要負責人批準或以企業(yè)文件形式發(fā)布后下發(fā)各部門？

1項不符合扣1分

2每年是否經(jīng)過安全例會、綜合檢查、專項檢查等方式，至少檢查兩次年度安全計劃完成情況，并保存相關檢查記錄？

企業(yè)是否編制年度安全工作總結(jié)，且內(nèi)容符合實際，提出問題和改進建議？不符合扣5分

1.4

企業(yè)年度安1年度安全工作總結(jié)是否由主管安全領導審核后，經(jīng)過安委會審議？

全工作總結(jié)*2總結(jié)中是否有年度安全費用使用情況、年度計劃完成情況、中長期規(guī)劃的實現(xiàn)情況、年度目標指標和方案完成情況、1項不符合扣1分

存在問題及改進建議等內(nèi)容？

應得分：5

2目標和方案管陛

考評說明

檢查項目檢查內(nèi)容

企業(yè)是否開展職業(yè)健康安全目標和方案工作，并形成年度安全目標和方案一覽表？不符合扣5分

1企業(yè)年度職業(yè)健康安全目標文本是否由企業(yè)主要負責人批準或以企業(yè)文件形式發(fā)布？

2.1

2目標是否包括事故發(fā)生率、職業(yè)危害控制目標及安全管理、風險控制等過程控制目標？是否明確哪些是考核類目標，

企業(yè)職業(yè)健并鼓勵制訂非考核的改進類目標？

康安全目標1項不符合扣1分

和方案*3是否針對目標制訂相應的方案，明確為實現(xiàn)目標所規(guī)定的有關職能、層次的職責和權限、實現(xiàn)目標的方法和時間表等？

（包括單獨編制的技術或管理類方案文本，也包括列入相關培訓計劃、檢測計劃等專業(yè)計劃的方案文本）

4目標及方案完成情況是否規(guī)定統(tǒng)計分析周期并按期統(tǒng)計分析，保存相關數(shù)據(jù)、資料和統(tǒng)計分析結(jié)果的記錄？

1制訂部門職業(yè)健康安全目標的重點部門是否包括生產(chǎn)車間、動力部門、物流倉儲部門、商業(yè)企業(yè)區(qū)縣公司（營銷部）、

承擔專項安全管理職責的管理部門？

2.2

2相關重點部門是否結(jié)合本部門危險源及管理職責實際，制訂形成本年度部門安全目標及措施展開表，經(jīng)過本部門主要

企業(yè)下屬部負責人批準后實施？1項不符合扣1分

門職業(yè)健康

3重點部門目標中是否包括事故發(fā)生率、職業(yè)危害控制目標及安全管理、風險控制等過程控制目標，目標是否具體量化，

安全目標

是否制訂為保證目標完成所需的相關具體措施？

4重點部門目標及相關措施的完成情況是否規(guī)定統(tǒng)統(tǒng)計分析，并有相關統(tǒng)計數(shù)據(jù)、資料和統(tǒng)計結(jié)果的記錄？

2.3

此處不查，在安全績效考核和管理評審模塊中檢查考評—

目標考核

3安全投入費用管理應得分：5

檢查項目檢查內(nèi)容考評說明

3.1是否建立安全投入費用管理文件，具體規(guī)定安全投入費用種類及歸口管理部門職責和管理要求？不符合扣5分

安全投入

制度中是否對企業(yè)安全設施的設置、勞動防護用品配備、安全檢查和檢測、安全培訓等安全投入費用的計劃、使用、統(tǒng)

1項不符合扣1分

保障制度*計分析作出具體規(guī)定？

1年度安全投入費用是否納入企業(yè)年度安全專項費用、設備改造維保費用、培訓費用等財務計劃？安全管理部門是否對

各類安全投入費用計劃進行統(tǒng)計匯總？

3.22每年年底安全管理部門是否會同財務部門對企業(yè)年度安全投入費用總金額、使用情況及有效性等進行統(tǒng)計分析，形成

安全投入計分析報告或?qū)⒔y(tǒng)計分析結(jié)果列入年度安全工作總結(jié)？其中安全設施的投入費用（含當年技改項目中的安全設施投入）應1項不符合扣5分

劃和使用*單獨統(tǒng)計。

3企業(yè)年度安全設施的投入費用金額是否不低于行業(yè)同類企業(yè)前一年度安全設施投入平均值，或不低于行業(yè)同類企業(yè)前

三年安全設施投入平均值？

檢查人：總應得分：15

2危險源管理考評檢查標準

1危險源管理要求應得分：5

檢查項目檢查內(nèi)容扣分標準

是否建立危險源管理文件，規(guī)定危險源辨識、風險評價和控制措施確定的具體職責/流程和方法？不符合扣5分

1.11企業(yè)各部門是否組織本部門危險源管理，建立部門危險源辨識評價與控制措施清單或臺賬；清單或臺賬中是否包括勞

務派遣人員和長期為企業(yè)提供服務的勞務承包人員崗位危險源？

危險源管理

1項不符合扣1分

制度和資料*2是否形成企業(yè)重點/重要危險源及控制措施清單，并經(jīng)安全分管領導或主要負責人批準后下發(fā)各部門？

3凡依據(jù)國家和地方標準確認為重大危險源的，是否按照國家和地方要求定期評估和申報，并保存記錄？

1.21每年是否至少組織一次危險源辨識、風險評價和控制措施評審和更新，并保存更新記錄？

1項不符合扣1分

危險源資料2當法律法規(guī)、標準發(fā)生變化，發(fā)生企業(yè)活動變化、即將進行的施工、設備更新、產(chǎn)品調(diào)整、生產(chǎn)工藝改變、原輔材料

的更新變更等情況和臨時性變更時，是否及時組織危險源辨識和風險評價，并確定風險控制措施？

1.31是否將危險源辨識評價與控制措施清單或臺賬發(fā)到相關管理部門、現(xiàn)場相關作業(yè)班組或崗位人員（包括勞務派遣人員和

長期為企業(yè)提供服務的勞務承包人員崗位），并保存發(fā)放記錄？

危險源資料1項不符合扣1分

的應用2相關管理人員、作業(yè)人員是否清楚本崗位的危險源及本崗位負責實施的控制措施？

2危險源辨識和風險評價要求應得分：5

檢查項目檢查內(nèi)容扣分標準

1危險源辨識是否覆蓋所有場所和活動，考慮常規(guī)或非常規(guī)的活動，包括承包方人員和訪問者的活動？

2.1

2是否考慮人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素？

危險源辨識1項不符合扣1分

覆蓋所有場3是否考慮由本企業(yè)或外界所提供的工作場所的基礎設施、設備和材料等？

所和活動4是否考慮已識別的源于工作場所外和附近，能夠?qū)τ善髽I(yè)控制下的工作相關活動所產(chǎn)生的危險源？

2.21危險源辨識描述是否包括危險發(fā)生的根源，即第一類危險源：存在的、可能發(fā)生意外釋放的能量（能源或能量載體）

或危險物質(zhì)；危險源描述還應包括危險發(fā)生的直接原因和過程，即第二類危險源：可能引發(fā)事故或傷害的人的不安全行

1項不符合扣1分

危險源辨識為、物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境的不良因素、管理缺陷等；

及其描述要

2危險源辨識是否具體描述傷害對象和危險導致的后果？

2.31是否將國家法規(guī)標準規(guī)定的特種設備及其作業(yè)、危險作業(yè)、煙草制品火災、易燃易爆品、劇毒品等風險較大的危險源

列入企業(yè)重點/重要危險源？1項不符合扣1分

風險評價的

原則和方法2當前不符合法規(guī)和標準要求、曾經(jīng)發(fā)生過事故但依然無有效控制措施的、員工或相關方嚴重關注的危險源直接列為重

3危險源控制措施的策劃應得分：5

扣分標準

檢查項目檢查內(nèi)容

1是否組織編制各現(xiàn)場的重要危險源控制措施表，明確危險源的性質(zhì)特點、責任人、主要技術措施和管理措施等內(nèi)容，

3.1且具體可行？

危險源控制2一般危險源的控制措施是否包含在部門危險源臺帳或清單之中，無重要遺留？1項不符合扣5分

策劃和效果

評價*3安全管理部門是否在每年年底對當年重點/重要危險源的監(jiān)控情況進行評價，并形成年度重要危險源控制評價分析報

告，內(nèi)容包括問題及其改進建議？

3.21風險控制措施的順序是否按照消除、取代、工程控制、標識、警告和（或）管理控制、個體防護用品的順序進行選擇？

1項不符合扣1分

危險源風險2控制措施的方法是否具體、可行、有效？

培的1拷譙

檢查人：總應得分：15

3法律法規(guī)和其它要求管理考評檢查標準

1法律法規(guī)和其它要求的識別、獲取和更新應得分：5

檢查項目檢查內(nèi)容扣分標準

1.1

法律法規(guī)和

是否建立法律法規(guī)和其它要求管理文件，且具體規(guī)定了法規(guī)和其它要求識別、獲取、更新、傳達的職責、流程和要求？不符合扣5分

其它要求

管理制度*

是否開展了法律法規(guī)和其它要求的識別、獲取工作，建立企業(yè)適用的職業(yè)安全健康法律法規(guī)和其它要求清單，內(nèi)容無重

不符合扣5分

1.2要遺漏？

法律法規(guī)和清單內(nèi)容是否符合以下要求：

其它要求識

1涵蓋適用的法律、國務院行政法規(guī)、部門規(guī)章、地方性法規(guī)、地方性規(guī)章、標準及行業(yè)要求；1項不符合扣1分

別及其資料*

2列出文號和標準號、頒布實施時間、頒布部門等內(nèi)容，？

。Ki1LX人汁Im*甘仔曲小+夕玨事二過人Ji,古住注mMrh密工壬曲四

1.3

1是否及時獲取職業(yè)安全健康法律法規(guī)和其它要求的更新信息，并收集更新的法律法規(guī)和其它要求文本？

法律法規(guī)和1項不符合扣1分

其它要求資2是否每年更新法律法規(guī)和其它要求清單？

料的更新

應得分：

2法律法規(guī)和其它要求的貫徹和應用5

檢查項目檢查內(nèi)容扣分標準

1法律法規(guī)和其它要求清單及各適用法規(guī)和其它要求文本（含電子文本）是否及時經(jīng)過網(wǎng)絡或書面文本提供各部門查閱，

2.1

以便員工和相關方獲??？

貫徹和應用1項不符合扣1分

2是否將法規(guī)和其它要求轉(zhuǎn)化為企業(yè)規(guī)章、制度、規(guī)范和標準等文件的要求？

要求

3是否明確和落實職業(yè)安全健康法律法規(guī)和其它要求的宣傳職責，每年至少有一次相關的宣傳活動？并保存記錄。

2.2

1企業(yè)或各部門是否每年至少實施了一次以上相關的法律法規(guī)和其它要求培訓，且納入企業(yè)或部門培訓計劃，保存記錄？

1項不符合扣1分

學習和培訓

2相關法規(guī)和其它要求的適用部門人員，是否熟悉本部門、本崗位需遵循的法規(guī)和其它要求內(nèi)容，并在工作中貫徹執(zhí)行？

亞4

應得分：

3法律法規(guī)和其它要求的合規(guī)性評價5

檢查項目檢查內(nèi)容扣分標準

每年是否至少進行一次職業(yè)安全健康法律法規(guī)和其它要求的合規(guī)性評價？不符合扣5分

3.11是否根據(jù)企業(yè)管理職責和需評價內(nèi)容，確定合規(guī)性評價的方法和流程？

合規(guī)性評價2是否在各類專項評價或重點部門評價基礎上組織總體匯總評價或直接進行企業(yè)總體評價，總體評價是否組成企業(yè)評價

1項不符合扣1分

的組織*組進行，評價組是否有安全管理部門及相關管理部門人員、工會代表、注冊安全工程師等參加？

3合規(guī)性評價表或評價報告是否由安全分管領導或主要負責人批準下發(fā)？

3.21評審時是否對照法律法規(guī)和其它要求進行，具體對遵循情況進行描述，對合規(guī)性做出評價結(jié)論，并提供具體有效的證

據(jù)？

合規(guī)性評價1項不符合扣1分

的要求3合評價結(jié)果是否形成記錄；評價人是否在記錄上簽字，并保存評價記錄和資料？

1合規(guī)性評價的結(jié)論是否符合實際，列出需改進的基本符合項、需要整改的不符合項？

3.32是否對不符合和基本符合項制訂糾正措施和預防措施、完善改進的計劃？對暫時無法整改的內(nèi)容是否制訂臨時性控制

1項不符合扣5分

整改和改進*措施？

3是否對糾正措施和預防措施、完善改進措施的實施情況進行檢查、跟蹤驗證，并保存記錄？

檢查人：總應得分：15

4組織機構和職責考評檢查標準

1安全生產(chǎn)委員會應得分：5

檢查項目檢查內(nèi)容扣分標準

是否設立企業(yè)安全生產(chǎn)委員會并開展工作？不符合扣5分

1.1

1企業(yè)主要負責人是否擔任安委會負責人，成員是否包括企業(yè)安全主管管領導及其它業(yè)務分管領導、工會負責人和相關

安全生產(chǎn)委部門主要負責人？其中是否包括企業(yè)技術管理負責人？

1項不符合扣1分

員會的設立*

2是否明確企業(yè)安全生產(chǎn)委員會決策和統(tǒng)籌管理的具體職責，包括對涉及安全的重大問題進行研究決策，批準年度安全

工作計劃，聽取并批準年度安全工作總結(jié)等？

1.21安全生產(chǎn)委員會是否建立工作制度文本，規(guī)定各類安委會會議的頻次、主持人、出席和列席人、議事流程、記錄、安

委會成員參加監(jiān)督檢查、相關記錄等具體要求？

安委會議事1項不符合扣5分

規(guī)程和監(jiān)督2是否至少每半年召開一次全體會議，并形成會議紀要，主要負責人每年主持一次會議？

檢查機制*3企業(yè)領導成員是否定期帶班或值班？

2安全管理機構和人員應得分：5

檢查項目檢查內(nèi)容扣分標準

2.11是否設置安全管理部門,部門人員是否為專職安全管理人員？不滿300人的企業(yè)是否至少配備1名專職安全管理人員？

專職安全管理人員和專職安全員數(shù)量達到職工總數(shù)的3%。？

安全管理機1項不符合扣5分

2超過200人（含外來務工人員）的部門、企業(yè)確定的重點部門是否配備專職安全員：其它部門是否配置兼職安全員？

構和人員設

置要求*3調(diào)整安全管理部門負責人，是否經(jīng)過上級單位有關領導和安全管理部門同意？

1是否有安全管理人員、專兼職安全員任職資格相關規(guī)定文本？（文件或崗位說明書等）

2.2

2企業(yè)主要負責人、主管安全領導和安全管理人員、專職安全員是否持有安監(jiān)部門批準的具有資質(zhì)的培訓機構頒發(fā)的培

安全管理人訓證書？當?shù)卣幸蟮?，是否持有當?shù)卣鞴懿块T頒發(fā)的安全管理人員證書？1項不符合扣5分

員、專兼職安

3兼職安全員是否由所在部門按其任職要求和能力選聘批準；并保存批準記錄？

全員任職資*

4兼職安全員是否經(jīng)過企業(yè)內(nèi)部培訓考試合格，每年是否進行一次再培訓并保存培訓記錄？

2.31企業(yè)是否至少設置1個專職或兼職安全工程師崗位，并由具有注冊安全工程師資質(zhì)的人員擔任？

1項不符合扣5分

注冊安全工2企業(yè)是否制訂注冊安全工程師崗位工作制度，形成文本對注冊安全工程師參與并簽署意見的各項職責及工作流程作出

程師的配置具體規(guī)定？

應得分：5

3安全生產(chǎn)責任制

扣分標準

檢查項目檢查內(nèi)容

是否形成企業(yè)各級部門及相關人員安全職責文本？由企業(yè)主要負責人批準或以企業(yè)文件形式下發(fā)？安全職責是否具體，

3.1不符合扣5分

符合“一崗雙責”的要求并得到實施？

安全職責1職責文本是否對企業(yè)主要負責人、企業(yè)主管安全領導、企業(yè)其它業(yè)務分管領導的安全管理職責作出具體規(guī)定，規(guī)定職

責內(nèi)容符合法規(guī)和本標準要求？

文本*

3企業(yè)下屬各部門及其管理人員涉及的安全職責中，是否根據(jù)各部門及崗位職責分工及其危險源相關管理管控措施作出

具體規(guī)定？

1項不符合扣1分

4崗位作業(yè)人員的安全職責是否明確其安全生產(chǎn)的基本義務和責任？

5各級工會的安全職責是否明確其對安全和勞動保護工作的監(jiān)督、組織員工參與和協(xié)商重大安全事項的各項具體職責；

6職業(yè)健康安全管理體系事務代表（員工代表）的職責是否明確其收集反映員工意見、參與和協(xié)商的各項具體職責？

3.21領導和管理人員崗位規(guī)范或崗位說明書等文本中，是否在描述崗位業(yè)務職責的同時，明確其業(yè)務范圍內(nèi)的安全相關事

項具體管理職責？

“一崗雙責”1項不符合扣5分

2領導和管理人員是否清楚本崗位的安全職責，并按規(guī)定履行職責，包括組織或參與相關安全監(jiān)督檢查，體現(xiàn)“一崗雙

要求*者”的要求？

3.31是否逐級簽訂安全責任書，直至企業(yè)下屬部門？

項不符合扣分

安全責任書、2是否經(jīng)過與各級員工簽訂安全責任書或承諾書、崗位說明書、操作規(guī)程等各種方式，告知各級員工安全生產(chǎn)的義務和11

承諾書和安責任、危險源控制措施和目標、應急處理措施等？

檢查人：總應得分：15

5職業(yè)健康安全文件和記錄考評檢查標準

1職業(yè)健康安全文件總體要求應得分：5

檢查項目檢查內(nèi)容扣分標準

是否編制各類職業(yè)健康安全文件，形成文件系統(tǒng)，且結(jié)構合理可行，符合企業(yè)安全管理和現(xiàn)場控制的需要？（含執(zhí)行上級公

1.1不符合扣5分

司的文件）

編制各類職

1是否建立企業(yè)各類安全文件系統(tǒng)清單？

業(yè)健康安全

文件，形成文2企業(yè)文件系統(tǒng)是否包括職業(yè)健康安全管理體系手冊；管理文件（如職業(yè)健康安全管理體系程序文件、管理辦法、管理制度等）；1項不符合扣1分

件系統(tǒng)清單*技術文件（如安全操作規(guī)程、作業(yè)指導書、檢查表等）；應急預案（綜合應急預案、專項應急預案、現(xiàn)場處理方案）；需規(guī)范受

特的相關外束十件箋？

2安全管理文件要求應得分：5

檢查項目檢查內(nèi)容扣分標準

企業(yè)的文件系統(tǒng)是否包括以下安全管理類文件，各管理文件的內(nèi)容包括管理職責、流程和要求，且合理可行，符合法規(guī)標準的

要求：（各文件可單獨編制，也可在一個文件中包括幾個章節(jié)分別描述某個文件內(nèi)容；但管理手冊中包括的簡單描述不能

2.1視為文件；文件名稱不限）

建立各類安1安全責任制；2安全生產(chǎn)投入管理；3危險源辨識、風險評價和控制策劃；4職業(yè)健康安全法律法規(guī)和其它要求管理；5文1項不符合扣1分

全管理文件件記錄管理；6安全培訓和教育；7安全事項參與、協(xié)商和溝通；9建設項目安全設施“三同時”管理；9相關方安全管理；10

安全標識管理；H設備設施安全管理；12危險作業(yè)審批；13臨時線路審批；14庫房管理；15消防管理；16危險物品管理；17

交通安全管理；18廠內(nèi)機動車輛管理；19職業(yè)危害管理；20勞動防護用品管理；21應急準備和響應管理；22安全檢查和隱患

管理：23職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審核：24事件、事故管理：25安全績效考核：26職業(yè)健康安全管理體系管理評審？

3安全操作規(guī)程要求應得分：5

檢查項目檢查內(nèi)容扣分標準

1是否以作業(yè)工序、作業(yè)崗位為基本單元編制各類作業(yè)崗位的安全操作規(guī)程？編制范圍是否包括作業(yè)和設備操作崗位、檢修崗

3.1位、倉儲崗位、檢驗檢測崗位等；

安全操作規(guī)2安全操作規(guī)程是否下發(fā)到作業(yè)人員崗位現(xiàn)場？（現(xiàn)場有電腦或顯示裝置的可使用電子版本）1項不符合扣5分

程制訂*3外來務工人員（含勞務派遣人員和長期為企業(yè)提供服務的勞務承包人員）是否編制崗位安全操作規(guī)程？其中使用派遣或承包

機構相關安全操作規(guī)程的，是否經(jīng)過企業(yè)確認？

1安全操作規(guī)程是否包括崗位設備和作業(yè)活動的主要危險源及控制要求、勞動防護用品配備和穿戴要求等，內(nèi)容是否符合

3.2國家、行業(yè)的法規(guī)和標準要求，并具體可行？

1項不符合扣1分

安全操作規(guī)2崗位安全操作規(guī)程是否隨工藝或設備的變更情況，及時進行更新；保持有效版本？

程內(nèi)容

3安全操作規(guī)程內(nèi)容是否為現(xiàn)場員工熟悉和掌握？

4文件和記錄控制要求應得分：5

扣分標準

檢查項目檢查內(nèi)容

4.1是否建立文件控制管理文件，具體規(guī)定文件控制的要求，并得到實施？不符合扣5分

文件控制制1各類文件是否有編制人和批準人，發(fā)布前是否經(jīng)過評審，并保存評審和批準記錄；

度和基本1項不符合扣1分

2各類文件是否編號，并標明文本的版本；是否有發(fā)布和實施日期？

要求*

3是否建立各類各級受控文件的發(fā)放記錄臺帳或清單？發(fā)放時是否編制并記錄發(fā)放號？

4.21是否確定各類各級文件的定期評審要求；當內(nèi)外部環(huán)境發(fā)生變化時是否及時評審，并保存記錄？

文件的評審、2文件需更新時，是否辦理審批手續(xù)，按原批準權限重新批準，并保存審批記錄？1項不符合扣1分

修改和作廢3文件如作廢，是否由主管部門回收，保持回收記錄？作廢文件如需保留，是