第四章證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

第四章經(jīng)紀(jì)業(yè)1、在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用的是()。A、提供資產(chǎn)管理B、提高市場(chǎng)效2、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包含的要素不包括()。B、經(jīng)紀(jì)C、D、中國(guó)業(yè)3、同一公司在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人就相同種類、相同數(shù)量的按相同價(jià)格分別作委托買入和委托賣出時(shí)，必須()完易。B、分別進(jìn)場(chǎng)申報(bào)競(jìng)價(jià)4、在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶服務(wù)中的()是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)的A、通道服5、()是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)6、是客戶招攬的保證。7、公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶財(cái)務(wù)與收入狀況、專業(yè)知識(shí)、投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好、等情()根據(jù)客戶投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估，并對(duì)客戶進(jìn)行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以或者D8、委托柜臺(tái)在接受客戶委托時(shí)，若名稱和代碼不一致時(shí)，無法及時(shí)與客戶取得聯(lián)系時(shí)，則以()為準(zhǔn)輸入委托指令客戶。A、代B、名C9、委托柜臺(tái)應(yīng)嚴(yán)格按照的原則，依次為客戶辦理委托業(yè)務(wù)，不得漏報(bào)或插報(bào)。D、VIP10、自然人客戶申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的，在()日后，為尚未具備兩年經(jīng)驗(yàn)的客戶在交易系統(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)(即在第T+6日開通)。復(fù)核員復(fù)核后生效。D、11、自然人客戶申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的，營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦人在()日后，為具有兩年以上交易經(jīng)驗(yàn)的客戶在系統(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)(即在第T+3日開通)復(fù)核員復(fù)核后生效。D、12、()是客戶與經(jīng)紀(jì)商之間在委托過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，13、投資者與經(jīng)紀(jì)商之間特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的過程不包括()。B、簽訂《委托協(xié)議》、《客戶結(jié)算第存管C、開立賬D、投資收益，承擔(dān)投資損D、15、公司將客戶賬戶卡、委托書、發(fā)證機(jī)關(guān)出具的變更證明等原件及有效明復(fù)印件寄送中國(guó)登記結(jié)算公司審核通過后，中國(guó)登記結(jié)算公司于()個(gè)工作日內(nèi)更改相應(yīng)資料，經(jīng)辦人在5個(gè)工作日后打印新的賬戶卡交申請(qǐng)人。D、16、目前按照《法》的規(guī)定，公司客戶的結(jié)算應(yīng)當(dāng)存放在()，以每個(gè)客戶的名義A、公17、以下關(guān)于經(jīng)紀(jì)商的說法，不正確的是()B、與客戶是委托關(guān)D、承擔(dān)中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)18、細(xì)分市場(chǎng)的特征是指規(guī)模要大到足以獲得利潤(rùn)的程度。19、在委托的過程中，下列不屬于委托利的是()。A、經(jīng)紀(jì)商B、自由、贈(zèng)與或質(zhì)押自己名下的20、下列不屬于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是()。B、的性D、經(jīng)紀(jì)商的中介性22、公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶不足而接受其買入委托，或者客戶不足而接受其格，并處以()的罰款。A、15B、330萬元以下D、11023、在具備了()的基礎(chǔ)上，投資者就可以與經(jīng)紀(jì)商建立特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系，成為該經(jīng)紀(jì)商的客A、賬戶D、賬24、公司、指定商業(yè)銀行根據(jù)與客戶簽訂的()，為客戶建立其結(jié)算的第存管關(guān)25、中國(guó)監(jiān)督管理明確要求公司在()全面實(shí)施“客戶結(jié)算第存管”A、2005年B、2006年C、2007年D、200826、經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與經(jīng)紀(jì)商之間的關(guān)系，而并沒有形成實(shí)質(zhì)上的()關(guān)A、DD、協(xié)28、后，經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作()交付客戶，并代為辦理、交收，將款項(xiàng)和A、說明29、客戶作為委托合同的另一方，在享受權(quán)利時(shí)也必須承擔(dān)的義務(wù)不包括。A、了解風(fēng)險(xiǎn)，明確方式B、公C、中國(guó)登記結(jié)算公31、經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與經(jīng)紀(jì)商之間的()關(guān)系。C、DA、公C、公司33、以下關(guān)于委托單的說法，不正確的是。C、明確了經(jīng)紀(jì)商作為受托人以委托人(客戶)的名義、在委托人范圍內(nèi)辦理投資事務(wù)34、境內(nèi)法人申請(qǐng)開立賬戶時(shí)，客戶填寫()，并提交有效明文件(企業(yè)法人或登記)及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、經(jīng)辦人有效明文件及復(fù)印件。B、“合伙企業(yè)等人組織賬戶申請(qǐng)表”C、“機(jī)構(gòu)賬戶申請(qǐng)表”D、“賬戶資料查詢申請(qǐng)表35、境內(nèi)合伙企業(yè)申請(qǐng)開立賬戶，在提供加蓋企業(yè)公章的執(zhí)行事務(wù)或?qū)?jīng)辦人的委托書時(shí)，如果有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)的，由其中()名在書上簽字；執(zhí)行事務(wù) D、36、自然人申請(qǐng)補(bǔ)辦新號(hào)碼賬戶卡時(shí)，還應(yīng)提供其指定營(yíng)業(yè)部(或B股托管機(jī)構(gòu))出具的原()。A、賬戶結(jié)算證B、賬戶結(jié)算證C、賬戶凍結(jié)證D、賬戶凍結(jié)證37、法人申請(qǐng)()的，境內(nèi)法人提交法定代表人證明書、法定代表人委托書和法定代表人有效身38、賬戶資料的查詢需填寫()。A、《自然人賬戶申請(qǐng)表》B、《合伙企業(yè)等人組織賬戶申請(qǐng)表39、以人口統(tǒng)計(jì)因素為依據(jù)細(xì)分市場(chǎng)，一般需要個(gè)或個(gè)以上的具體變量才能準(zhǔn)確地描述每個(gè)子D、40、()是公司通過，采取多種促銷方式，與客戶建立關(guān)系并促易的過程，是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)的第一個(gè)環(huán)節(jié)。41、客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于年。D、42、公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)新客戶應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對(duì)原有客戶的加訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)的()。D、43、公司應(yīng)當(dāng)對(duì)經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于()個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中和職業(yè)道德的培20個(gè)小時(shí)。D、45、顧問服務(wù)的()要求提供服務(wù)的人員有扎實(shí)的金融知識(shí)基礎(chǔ)，對(duì)相關(guān)的及其交D49、()人員會(huì)選擇多個(gè)潛在的客戶群作為目標(biāo)市場(chǎng)，對(duì)每個(gè)細(xì)分市場(chǎng)設(shè)計(jì)獨(dú)立的組合，并50、()可以讓人員深入滲透某個(gè)或某幾個(gè)細(xì)分市場(chǎng)，把有限的資源進(jìn)行集中利用，在這個(gè)有限51、()的主要優(yōu)點(diǎn)在于成本低，操作簡(jiǎn)單。但在競(jìng)爭(zhēng)激烈的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)市場(chǎng)，這種策略的效益也52、()選擇某幾個(gè)品種作為重點(diǎn)，以投資這些品種的投資者作為服務(wù)對(duì)象。如以債券作為其服務(wù)重點(diǎn)的公司，主要服務(wù)于債券投資者等。53、()將重點(diǎn)放在某一個(gè)或某幾個(gè)區(qū)域，追求該地區(qū)的高市場(chǎng)占有率，這類策略為大多數(shù)地方性公司采用。54、()也稱“多重細(xì)分市場(chǎng)策略”，是指公司根據(jù)不同的目標(biāo)市場(chǎng)采用不同的策略，甚至設(shè)計(jì)不55、又稱“密集性策略”，是指公司集中所有力量來滿足一個(gè)或幾個(gè)細(xì)分市場(chǎng)的需求。56、是指不考慮各細(xì)分市場(chǎng)的差異性，僅強(qiáng)調(diào)它們的共性，而將它們視為一個(gè)統(tǒng)一的整體市場(chǎng)。57、公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以()的罰款，并對(duì)直接負(fù)15萬元以下的罰款。A、15B、15萬元以下C、530萬元以下D、2050萬元以下58、公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)超出監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改30萬元的，處以()罰款。A、15B、330萬元以下C、3060萬元以下D、110萬元以下59、公司誘使客戶進(jìn)行不必要的，或者從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的的，責(zé)令改正，處以()的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。A、15倍以下B、330萬元以下D、11060、公司將客戶的賬戶、賬戶提供給他人使用的，沒有違法所得或者違法所得不足3()10萬元以下的罰款。A、15B、330萬元以下D、11061、營(yíng)業(yè)部的離任審計(jì)發(fā)現(xiàn)違法問題的，公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任，并報(bào)當(dāng)?shù)夭块T或者司法機(jī)關(guān)依法處理，且該人員至少()年內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他營(yíng)業(yè)部或者公司同等職務(wù)及以上管理人員。D、62、營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)至少每3年強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于()個(gè)工作D、及演練情況應(yīng)當(dāng)以方式記載。留存，保存時(shí)間不少于()年。D、64、公司及營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立或者電子，保存時(shí)間不少于()年，每年4月底前，公司和營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)匯總上一年度經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及處理情況，分別報(bào)公司住所地及營(yíng)業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。D、1、《委托協(xié)議》中，乙方(公司營(yíng)業(yè)部)要向甲方(客戶)作的和承諾有()。A、乙方是依法設(shè)立的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，具有相應(yīng)的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，且已實(shí)施客戶結(jié)算第存管D、乙方的經(jīng)營(yíng)范圍以監(jiān)督管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)內(nèi)容為限，不接受客戶的全權(quán)委托，不對(duì)客戶的投資收益或虧損進(jìn)行的保證，不編造或虛假信息誤導(dǎo)投資者，不誘使客戶進(jìn)行2、《委托協(xié)議》中，甲方(客戶)要向乙方(公司營(yíng)業(yè)部)作的和承諾有()。A、甲方具有合法的投資資格，不存在法律、、規(guī)章、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券所規(guī)則或限制其投資市場(chǎng)的情形3、客戶閱讀《客戶須知》可以了解的內(nèi)容有()A、合法的公司及營(yíng)業(yè)部D、個(gè)人賬戶與賬戶實(shí)名4、講解業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險(xiǎn)，簽署實(shí)際上起到了投資者教育的作用。5、《客戶結(jié)算存管合同》是客戶與其選擇的()簽訂的。C、公司6、投資者與經(jīng)紀(jì)商建立特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系需簽署的文件有()。7、客戶作為委托合同的委托人，在享受權(quán)利時(shí)也必須承擔(dān)的義務(wù)有。B、了解風(fēng)險(xiǎn)，明確方8、委托的過程中，客戶作為委托人享有的權(quán)利有()。C、對(duì)自己的享有持有權(quán)和處置權(quán)9、關(guān)于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下表述正確的有()。A、在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有性10、客戶結(jié)算第存度與以往的客戶結(jié)算管理模式相比，發(fā)生了根本性的變化，主要體現(xiàn)在()。C、客戶結(jié)算的存取，全部通過指定的存管銀行辦11、一般來說，《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》會(huì)告知客戶從事投資會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于()。12、在經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，經(jīng)紀(jì)商是()。A、人D、13、客戶的資料包括()。A、客戶的基本情況D、客戶賬戶中的余14、在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素包括()。C、經(jīng)紀(jì)D15、以下屬于經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)有()16、《委托》對(duì)客戶與經(jīng)紀(jì)商之間在委托過程中有關(guān)()進(jìn)行基本約17、下列屬于經(jīng)紀(jì)商為客戶提供的信息服務(wù)的有()。A、上市公司的詳細(xì)資料、公司和行業(yè)的C、有關(guān)市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)的商告A、過程的B、方式的特殊C、規(guī)則的嚴(yán)密19、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為()。D、投資者自行20、管理風(fēng)險(xiǎn)的防范措施包括。C、中國(guó)登記結(jié)算公司要求的其他情D、計(jì)賬幣22、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)主要包括()。23、賬戶管理包括()A、賬戶的開立、掛失補(bǔ)辦B、賬戶資料查詢與變更C、賬戶合并與注銷D、非過24、經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有義務(wù)， 委托人嚴(yán)禁。但()等查詢不B、A、D26、客戶開立賬戶時(shí)，應(yīng)同時(shí)自行設(shè)置()。A、權(quán)限D(zhuǎn)、上27、以下有關(guān)營(yíng)業(yè)部為客戶開立的賬戶，說法正確的有()。A、營(yíng)業(yè)部為客戶開立賬戶應(yīng)嚴(yán)格遵守實(shí)名制原則28、經(jīng)紀(jì)商的中介性表現(xiàn)在()。B、不承擔(dān)中價(jià)格漲跌的風(fēng)C、充當(dāng)買方和賣方的D、盡量使按自己意愿29、專業(yè)投資者可以參與的債券品種有（）A、凈資產(chǎn)不低于100萬B、賬戶凈資產(chǎn)不低于50萬C、最近3年內(nèi)具有50筆以上的債券記31、境內(nèi)合伙企業(yè)、創(chuàng)投企業(yè)申請(qǐng)開立賬戶需提交的文件和資料有()。A、工商管理部門頒發(fā)的32、境內(nèi)居民個(gè)人需憑本人有效的明文件到其原外匯存款銀行，將其可投資B股的外匯資金轉(zhuǎn)入本人欲委托B股的公司的B股保證金賬戶，然后憑()到該公司開立B股A、本人有效B、公司B股保證金賬戶戶33、中國(guó)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行，主要措施包括()。A、公司向機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度B、制度34、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施有。35、經(jīng)紀(jì)商必須承擔(dān)的義務(wù)體現(xiàn)了()的具體原則。D、堅(jiān)持公平，不得以非正當(dāng)牟取私利36、在委托中，經(jīng)紀(jì)商作為受托人應(yīng)享有的權(quán)利有()。A、有權(quán)接受不符合規(guī)定的委托要求D、對(duì)違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商有權(quán)通過留置其、，或通過司法途徑要37、投資者教育的目的就是要提高投資者，進(jìn)而提高投資者理性投資、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、自我保護(hù)的能38、不能辦理賬戶(賬戶)銷戶的情況有()。A、申購(gòu)新股凍結(jié)期間C、尚未補(bǔ)39、在經(jīng)紀(jì)商與客戶的委托關(guān)系中，客戶是()。A、人B、人D40、根據(jù)客戶與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的關(guān)系來劃分，客戶可分為()。41、目前，我國(guó)公司的基本上是直接銷售，包括()。A、公司營(yíng)業(yè)部C、公司內(nèi)部人42、在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，公司集中性市場(chǎng)策略又可以分為()。夠穩(wěn)定等難題時(shí)，需要()。44、要使市場(chǎng)細(xì)分成為有效和可行的，必須具備的條件有。45、市場(chǎng)細(xì)分的直接依據(jù)包括。46、公司的客戶招攬包括()等環(huán)節(jié)。（）D、省級(jí)（含）以上門或作為受贈(zèng)方的業(yè)務(wù)主管單位對(duì)捐贈(zèng)出具的確認(rèn)文件48、()或其他或投資者發(fā)生變更的，企業(yè)應(yīng)及時(shí)申請(qǐng)辦理賬戶信息變更手續(xù)。D、執(zhí)行事務(wù)(或委派代表)或49、經(jīng)紀(jì)人《公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列()情形之一的，責(zé)令改正，給予警萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者從業(yè)資格。50、公司《公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列()情形之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、310萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任B、未按照規(guī)定程序了解客戶的、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好51、普通投資者可以參與的債券品種有（）B、地方52、以下關(guān)于經(jīng)紀(jì)商的說法，正確的有()B、人的從事，與客戶是委托關(guān)53、的常見原因有()，以及客戶的問題或需求得不到解決等。A、客戶認(rèn)為自己被公司或人員忽視B、人員不愿意承擔(dān)錯(cuò)誤及責(zé)C、人員的服務(wù)承諾未兌D、人員的行為使客戶蒙受經(jīng)濟(jì)損54、從包括的主要環(huán)節(jié)來分，人員的客戶服務(wù)可以分為()。C、55、顧問服務(wù)具有()的特點(diǎn)。D56、比照一般產(chǎn)品的層次，公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的服務(wù)也可以分為()幾個(gè)層次。B、服務(wù)57、行為是客戶決策過程的最后階段，而客戶的決策分為()。58、針對(duì)不同類型的客戶群，人員常用的尋找潛在客戶的方法有()。C、接受法賣的，委托人必須接受結(jié)果，不得反悔。()2、同一公司在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人就相同種類、相同數(shù)量的按相同價(jià)格分別作委托買入和委托賣出時(shí)，不得自行對(duì)沖。()3、客戶的委托，沒有的委托記錄可以不保存。(4、中的委托單，如經(jīng)客戶和經(jīng)紀(jì)商雙方簽字和蓋章，性質(zhì)上就相當(dāng)于委托合同。(5、經(jīng)紀(jì)關(guān)系一旦建立就確立了客戶與經(jīng)紀(jì)商之間的關(guān)系，形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。(6、營(yíng)業(yè)部為客戶開立賬戶可以用客戶的，也可以用客戶的人的。(7、客戶一旦在《風(fēng)險(xiǎn)提示書》上簽名，就表明了其已閱讀并完全理解，且愿意承擔(dān)市場(chǎng)的各種風(fēng)險(xiǎn)。()8、公司、指定商業(yè)銀行根據(jù)與客戶簽訂的《客戶結(jié)算存管合同》，為客戶建立其交易結(jié)算的第存管關(guān)系，商業(yè)銀行為客戶開立與其賬戶實(shí)名對(duì)應(yīng)的結(jié)算管理賬戶。()9、如因經(jīng)紀(jì)商而造成客戶損失，經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。(10、經(jīng)紀(jì)商是的中介，是獨(dú)立于的第三者，與客戶之間不存在從屬或依附關(guān)系。()11、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象具有廣泛性和價(jià)格變動(dòng)性的特點(diǎn)。(12、經(jīng)紀(jì)商必須遵照客戶的委托指令進(jìn)行，并承擔(dān)中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。(13、在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，公司不賺取差價(jià)，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。(14、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是券公司通過其設(shè)立的營(yíng)業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶的業(yè)務(wù)。()15、營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)至少每3年強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個(gè)工作日。()16、公司應(yīng)當(dāng)在審計(jì)結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)，將營(yíng)業(yè)部離任審計(jì)報(bào)告報(bào)營(yíng)業(yè)部所在地及公司住所地證監(jiān)局備案。()17、公司根據(jù)情況需要可以向營(yíng)業(yè)部授予虛增虛減客戶、及賬戶，客戶間及轉(zhuǎn)移，修改數(shù)據(jù)的系統(tǒng)權(quán)限。()18、機(jī)構(gòu)可以要求公司及其相關(guān)單位或者個(gè)人，在指定的期限內(nèi)提供與公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。()19、公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起1個(gè)月內(nèi)，向機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。(20、公司不得規(guī)定限制客戶終止關(guān)系、轉(zhuǎn)移資產(chǎn)。(2133個(gè)以上的具體變量才能準(zhǔn)確地描述每個(gè)子市場(chǎng)的特征。() 自動(dòng)委托承擔(dān)一切責(zé)任。( 。( 或傳真委托。(25、當(dāng)日單個(gè)賬戶累計(jì)撤銷指定或轉(zhuǎn)托管市值超過營(yíng)業(yè)部及公司規(guī)度的，應(yīng)將原始申請(qǐng)書交營(yíng)業(yè)部主管實(shí)時(shí)審核簽名或上報(bào)公司總部。()止。()27、如客戶當(dāng)日有銀證轉(zhuǎn)賬的，不能辦理銀行賬戶變更手續(xù)。(28、補(bǔ)辦新號(hào)碼賬戶卡的，復(fù)核員直接打印賬戶卡交客戶(申請(qǐng)人)。(29、補(bǔ)辦原號(hào)碼賬戶卡還應(yīng)當(dāng)提供托管公司(或B股托管機(jī)構(gòu))出具的原賬戶凍結(jié)證明。()30、對(duì)于未辦理指定的賬戶持有人，申請(qǐng)補(bǔ)券賬戶卡之前，應(yīng)先辦理指定手續(xù)。()31、一家公司的客戶可以存放在多家指定商業(yè)銀行并確定其中一家為主辦銀行。（）錯(cuò)32、如果在有效期限內(nèi)，受托人已經(jīng)按原委托指令的內(nèi)容了，委托人就必須承認(rèn)結(jié)果，辦理交割。()33、2007年11月7日，中國(guó)業(yè)發(fā)布了有關(guān)委托協(xié)議的指引，要求公司應(yīng)根據(jù)《委托協(xié)議(范本)》修訂與客戶簽訂的相關(guān)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合同文本。()錯(cuò)34、公司客戶的結(jié)算應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。(()36、公司在開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，為客戶所提供的服務(wù)是通道服務(wù)，滿足的是客戶完成的需求。()37、主要體現(xiàn)在客戶辦理手續(xù)或產(chǎn)品、簽訂投資協(xié)議過程中為客戶提供的服務(wù)。()38、業(yè)是業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。(39、對(duì)公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的違法行為，按照有關(guān)和公司有關(guān)制度的規(guī)定，其責(zé)任，屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施。()40、對(duì)于無效，公司和公司人員沒有必要對(duì)客戶解釋。(41、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)是券公司在開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中因種種原因而導(dǎo)致客戶利益遭受損失的可能性。()42、營(yíng)業(yè)部為客戶辦理交割一般有自助交割和柜臺(tái)人工交割兩種交割方式。(43、經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有義務(wù)， 合、司法機(jī)關(guān)與所等的查詢。()44、公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息查詢制度、客戶回訪制度、異常和操作制度、和糾紛處理機(jī)制、科學(xué)合理的經(jīng)紀(jì)人制度以及經(jīng)紀(jì)人，加強(qiáng)對(duì)經(jīng)紀(jì)人的日常管理。()45、我國(guó)現(xiàn)行的規(guī)定，經(jīng)紀(jì)商不得接受代替客戶決定數(shù)量、種類、價(jià)格及買入或賣出的全權(quán)委托，也不得將營(yíng)業(yè)場(chǎng)所延伸到規(guī)定場(chǎng)所以外。()46、公司應(yīng)當(dāng)建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，保護(hù)客戶合法權(quán)益。()47、公司對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的和激勵(lì)，應(yīng)直接與客戶數(shù)、客戶量掛鉤，應(yīng)當(dāng)將被考核人員行為的合規(guī)性、服務(wù)的適當(dāng)性、的情況等作為考核的重要內(nèi)容，考核結(jié)果應(yīng)當(dāng)以或者電子方式記載、保存。()48、客戶的賬戶應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)開立。(49、公司及營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立或者電子，保存時(shí)間不少于3年。(50、經(jīng)紀(jì)商與客戶之間存在著從屬或依附的關(guān)系。(51、涉及客戶賬戶及賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶存管關(guān)系，客戶賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。()1【答案解析】在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)商的作用：（1）充當(dāng)?shù)拿浇?。?）提供信息服務(wù)。參見P72【答疑編 2【答案解析】經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包含的要素：（1）委托人（2）經(jīng)紀(jì)商（3）所（4）證券的對(duì)象。參見P71【答疑編 3【答案解析】同一公司在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人就相同種類、相同數(shù)量的按相同價(jià)格分別作委托買入和委托賣出時(shí)，必須分別進(jìn)場(chǎng)申報(bào)競(jìng)價(jià)完易。參見P79【答疑編 4【答案解析】在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶服務(wù)中的通道服務(wù)是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)的。參見P119【答疑編 5【答案解析】客戶促成是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。參見【答疑編 6【答案解析】客戶關(guān)系建立是客戶招攬的保證。參見【答疑編 7【答案解析】公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶財(cái)務(wù)與收入狀況、專業(yè)知識(shí)、投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏果應(yīng)當(dāng)以或者電子形式記載、留存。參見P104【答疑編 8【答案解析】委托柜臺(tái)在接受客戶委托時(shí)，若名稱和代碼不一致時(shí)，無法及時(shí)與客戶取得聯(lián)系時(shí)，則以名稱為準(zhǔn)輸入委托指令客戶。參見P102【答疑編 9報(bào)。參見P102【答疑編號(hào)【答案解析】自然人客戶申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的，在T+5日后，為尚未具備兩年經(jīng)見P96【答疑編號(hào)【答案解析】自然人客戶申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的，營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦人在T+2日后，為具有兩復(fù)核后生效。參見P96【答疑編號(hào)【答案解析】《委托協(xié)議》是客戶與經(jīng)紀(jì)商之間在委托過程中有關(guān)權(quán)利、P74【答疑編 【答案解析】經(jīng)紀(jì)商不得與客戶投資收益，也不得承擔(dān)投資損失。參見【答疑編 P87【答疑編 【答案解析】公司將客戶賬戶卡、委托書、發(fā)證機(jī)關(guān)出具的變更證明等原件及有效于5個(gè)工作日內(nèi)更改相應(yīng)資料，經(jīng)辦人在5個(gè)工作日后打印新的賬戶卡交申請(qǐng)人。參見P86【答疑編 【答案解析】目前按照《法》的規(guī)定，公司客戶的結(jié)算應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。參見P75【答疑編 【答案解析】經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。參見【答疑編 【答案解析】細(xì)分市場(chǎng)的有價(jià)值特征是指規(guī)模要大到足以獲得利潤(rùn)的程度。參見【答疑編 【答案解析】在發(fā)出委托指令后，未之前，委托人有權(quán)變更或撤銷原來的委托指令。參見教P77【答疑編 【答案解析】C正確的說法應(yīng)該是：客戶指令的性。參見P72-【答疑編 【答案解析】經(jīng)紀(jì)商根據(jù)委托單內(nèi)容(可能并非當(dāng)時(shí)最有利的委托價(jià)格)向所申報(bào)，這是正確的操作，不是行為。參見P【答疑編 【答案解析】公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶不足而接受其買入委托，或者客戶不足券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。參見P141-【答疑編 【答案解析】在具備了賬戶的基礎(chǔ)上，投資者就可以與經(jīng)紀(jì)商建立特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系，成為該經(jīng)紀(jì)商的客戶。參見P73【答疑編 【答案解析】公司、指定商業(yè)銀行根據(jù)與客戶簽訂的《客戶結(jié)算存管合同》，為客戶建立其結(jié)算的第存管關(guān)系。參見P75【答疑編 【答案解析】中國(guó)監(jiān)督管理明確要求公司在2007年全面實(shí)施“客戶結(jié)算第存管”。參見P76【答疑編 【答案解析】經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與經(jīng)紀(jì)商之間的關(guān)系，而并沒有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。參見P77【答疑編 【答案解析】委托合同是指委托人委托受托人以自己的名義和在委托權(quán)限內(nèi)辦理委托事務(wù)而達(dá)成的協(xié)議。參見P77【答疑編 【答案解析】后，經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作報(bào)告單交付客戶，并代為辦理清算、交收，將款項(xiàng)和及時(shí)交付給客戶簽收。參見P79【答疑編 容的，委托人必須接受結(jié)果，不得反悔。參見P78【答疑編 D或及賬戶。參見】C【答案解析】經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與經(jīng)紀(jì)商之間的關(guān)系。參見【答疑編 【答案解析】目前，我國(guó)具有法人資格的經(jīng)紀(jì)商是指在中、從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的公司。參見P71【答疑編 【答案解析】中的委托單，如經(jīng)客戶和經(jīng)紀(jì)商雙方簽字和蓋章，性質(zhì)上就相當(dāng)于委托合同。所以A的說法有誤。參見P77【答疑編 【答案解析】境內(nèi)法人申請(qǐng)開立賬戶時(shí)，客戶填寫“機(jī)構(gòu)賬戶申請(qǐng)表”，并提交有效人有效明文件及復(fù)印件。參見P82【答疑編 執(zhí)行事務(wù)是法人或者其他組織的，由其委派代表在書上簽字。參見P83【答疑編 【答案解析】自然人申請(qǐng)補(bǔ)辦新號(hào)碼賬戶卡時(shí)，還應(yīng)提供其指定營(yíng)業(yè)部(或B股托管機(jī)構(gòu))出具的原賬戶凍結(jié)證明。參見P84【答疑編 【答案解析】法人申請(qǐng)補(bǔ)辦新號(hào)碼賬戶卡的，境內(nèi)法人提交法定代表人證明書、法定代表人權(quán)委托書，以及人的有效明文件復(fù)印件。參見P84【答疑編 【答案解析】賬戶資料的查詢需填寫《賬戶資料查詢申請(qǐng)表》。參見【答疑編 描述每個(gè)子市場(chǎng)的特征。參見P120【答疑編 【答案解析】客戶招攬是公司通過，采取多種促銷方式，與客戶建立關(guān)系并促易的過程，是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)的第一個(gè)環(huán)節(jié)。參見P119【答疑編 【答案解析】客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年。參見【答疑編 【答案解析】公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)新客戶應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對(duì)原有客戶的加訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)的10％。參見P【答疑編 【答案解析】公司應(yīng)當(dāng)對(duì)經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于20個(gè)小時(shí)。參見P【答疑編 【答案解析】最重要的功能在于發(fā)送字節(jié)較短的信息，包括行情和其他動(dòng)態(tài)。參見P128【答疑編 【答案解析】顧問服務(wù)的專業(yè)性要求提供服務(wù)的人員有扎實(shí)的金融知識(shí)基礎(chǔ)，對(duì)相關(guān)的判斷。參見P127【答疑編 【答案解析】在最終行為階段，人員應(yīng)當(dāng)促使客戶最終形成決策。參見【答疑編 【答案解析】在情感階段，人員應(yīng)當(dāng)使得客戶有一個(gè)態(tài)度的轉(zhuǎn)變，如認(rèn)可或支持該公司及其產(chǎn)品。參見P124【答疑編 【答案解析】在客戶認(rèn)知階段，人員需要將公司及其產(chǎn)品和服務(wù)灌輸?shù)娇蛻纛^腦中。參見教P124【答疑編 【答案解析】差異性市場(chǎng)策略人員會(huì)選擇多個(gè)潛在的客戶群作為目標(biāo)市場(chǎng)，對(duì)每個(gè)細(xì)分足客戶的需求。參見P122【答疑編 【答案解析】集中性市場(chǎng)策略可以讓人員深入滲透某個(gè)或某幾個(gè)細(xì)分市場(chǎng)，把有限的資源進(jìn)行集中利用，在這個(gè)有限市場(chǎng)中建立專業(yè)知名度。參見P122【答疑編 【答案解析】無差異市場(chǎng)策略的主要優(yōu)點(diǎn)在于成本低，操作簡(jiǎn)單。但在競(jìng)爭(zhēng)激烈的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)市場(chǎng)，這種策略的效益也是相對(duì)比較低的，尋找客戶的隨意性較大。參見P121【答疑編 【答案解析】品種集中策略選擇某幾個(gè)品種作為重點(diǎn)，以投資這些品種的投資者作為服務(wù)對(duì)象。如以債券作為其服務(wù)重點(diǎn)的公司，主要服務(wù)于債券投資者等。參見P122【答疑編 【答案解析】地區(qū)集中策略將重點(diǎn)放在某一個(gè)或某幾個(gè)區(qū)域，追求該地區(qū)的高市場(chǎng)占有率，這類策略為大多數(shù)地方性公司采用。參見P122【答疑編 【答案解析】差異性市場(chǎng)策略也稱“多重細(xì)分市場(chǎng)策略”，是指公司根據(jù)不同的目標(biāo)市場(chǎng)采用不同的策略，甚至設(shè)計(jì)不同的產(chǎn)品來滿足不同目標(biāo)市場(chǎng)上的不同需求。參見P122【答疑編 【答案解析】集中性市場(chǎng)策略又稱“密集性策略”，是指公司集中所有力量來滿足一個(gè)或幾個(gè)細(xì)分市場(chǎng)的需求。參見P121【答疑編 【答案解析】無差異市場(chǎng)策略是指不考慮各細(xì)分市場(chǎng)的差異性，僅強(qiáng)調(diào)它們的共性，而將它們視為一個(gè)統(tǒng)一的整體市場(chǎng)。參見P121【答疑編 【答案解析】公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以20萬元以501萬元以上5萬元以下的罰款。參見P【答疑編 【答案解析】公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)超出監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)303060萬元以下罰款。參見P【答疑編 【答案解析】公司誘使客戶進(jìn)行不必要的，或者從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。參見P【答疑編號(hào)【答案解析】公司將客戶的賬戶、賬戶提供給他人使用的，沒有違法所得或者違法人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。參見【答疑編 【答案解析】營(yíng)業(yè)部的離任審計(jì)發(fā)現(xiàn)違法問題的，公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究，并報(bào)當(dāng)?shù)夭块T或者司法機(jī)關(guān)依法處理，且該人員至少2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他營(yíng)業(yè)部或者公司同等職務(wù)及以上管理人員。參見P【答疑編 個(gè)工作日。參見【答疑編 【答案解析】營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全保障機(jī)制，保證與當(dāng)?shù)?、消防等有關(guān)部門的練，自查及演練情況應(yīng)當(dāng)以方式記載。留存，保存時(shí)間不少于3年。參見P【答疑編 年，每年4月底前，公司和營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)匯總上一年度經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及處理情況，分別報(bào)公司住所地及營(yíng)業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。參見P【答疑編 1【答案解析】四個(gè)選項(xiàng)均正確。參見【答疑編 2【答案解析】四個(gè)選項(xiàng)均正確。參見【答疑編 3【答案解析】四個(gè)選項(xiàng)均正確。參見【答疑編 4起到了投資者教育的作用。參見P73【答疑編 5【答案解析】《客戶結(jié)算存管合同》是客戶與其選擇的商業(yè)銀行、公司共同簽訂的。參見P75【答疑編 6【答案解析】四個(gè)選項(xiàng)均正確。參見P73-【答疑編 7【答案解析】（1）認(rèn)真閱讀經(jīng)紀(jì)商提供的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《委托》，參見P77-78【答疑編 8（1）參見P77【答疑編 9【答案解析】經(jīng)紀(jì)商不能自作主張，擅自改變委托人的委托價(jià)格，B的說法有誤。經(jīng)紀(jì)商泄露而造成客戶損失，經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，D的說法有誤。參見P72-73【答疑編 【答案解】客戶結(jié)算第存度以往的客結(jié)管模式相，發(fā)生了根本性變化1．公司戶的結(jié)算只能存放指定的業(yè)銀行不能存其他任何機(jī)構(gòu)2．指商業(yè)銀須為個(gè)客戶立管理戶，用以錄客戶的明變動(dòng)及額。指定商業(yè)銀須為公司開客戶結(jié)算匯賬戶，用客戶交的付。賬戶以公司名開立，其部為客所?！肮芾響簟薄翱蛥R賬戶的二級(jí)明細(xì)記錄賬。3客戶、公和指定業(yè)銀行過簽訂合的形式確具體客戶結(jié)算資金存取、轉(zhuǎn)、查等事項(xiàng)4客戶的存取全部通過定商業(yè)行辦理5指定商銀行須保證戶能夠時(shí)查詢結(jié)的額變動(dòng)情況參見6【答疑編 【答案解析】《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》會(huì)告知客戶從事投資將包括但不限于如下風(fēng)險(xiǎn)：宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)【答疑編 【答案解析】在經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，經(jīng)紀(jì)商是人、受托人。參見【答疑編 【答案解析】四個(gè)選項(xiàng)均正確。參見【答疑編 【答案解析】經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包含的要素：（1）委托人（2）經(jīng)紀(jì)商（3）所（4）證券的對(duì)象。參見P71【答疑編 【答案解析】四個(gè)選項(xiàng)均正確。參見P78-【答疑編 【答案解析】《委托》對(duì)客戶與經(jīng)紀(jì)商之間在委托過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任進(jìn)行基本約定。參見P74【答疑編 【答案解析】經(jīng)紀(jì)商提供信息服務(wù)包括：上市公司的詳細(xì)資料、公司和行業(yè)的、經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究、有關(guān)市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)的商告等。參見P72【答疑編 【答案解析】由于方式的特殊性、規(guī)則的嚴(yán)密性和操作程序的復(fù)雜性，決定了廣大進(jìn)行。參見P72【答疑編 【答案解析】經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為柜臺(tái)和所兩種。參見【答疑編 【答案解析】四個(gè)選項(xiàng)均正確。參見【答疑編 【答案解析】當(dāng)賬戶資料中的自然人或機(jī)構(gòu)名稱、有效明文件號(hào)碼或中國(guó)結(jié)算公司要求的其他情形之一發(fā)生變化時(shí)，賬戶持有人應(yīng)及時(shí)辦理資料變更手續(xù)。參見P85【答疑編 見P【答疑編 【答案解析】四個(gè)選項(xiàng)均正確。參見【答疑編 【答案解析】經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有義務(wù)， 、司法機(jī)關(guān)與所等查詢不在此限。參見P79【答疑編 【答案解析】委托人對(duì)自己的享有持有權(quán)和處置權(quán)?？梢宰杂伞①?zèng)與或質(zhì)押自己名下的。參見P77【答疑編 【答案解析】客戶開立賬戶時(shí)，應(yīng)同時(shí)自行設(shè)置和。參見【答疑編 【答案解析】賬戶應(yīng)與客戶開立的各類賬戶、在指定商業(yè)銀行開立的結(jié)算賬戶名稱一致、名實(shí)相符，C的說法有誤。參見P75【答疑編 【答案解析】四個(gè)選項(xiàng)均正確。參見【答疑編 【答案解析】四個(gè)選項(xiàng)均正確。參見P108-【答疑編 310】四個(gè)選項(xiàng)均正確。參見】【答案解析】境內(nèi)居民個(gè)人需憑本人有效的明文件到其原外匯存款銀行，將其可投資B股的外匯轉(zhuǎn)入本人欲委托B股的公司的B股保證金賬戶，然后憑本人有效明和本人進(jìn)賬憑該公司開立B股賬戶。參見P82【答疑編 【答案解析】中國(guó)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行，主要措施：1.公司向機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度。2.信息披露。3.檢查制度。參見P【答疑編 【答案解析】A屬于管理風(fēng)險(xiǎn)的防范措施。參見【答疑編 【答案解析】四個(gè)選項(xiàng)均正確。參見【答疑編 【答案解析】（1）有接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利參見【答疑編 提高投資者理性投資、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、自我保護(hù)的能力。參見P104【答疑編 【答案解析】申購(gòu)新股凍結(jié)期間、開放式基金尚有基金余額、銀證關(guān)聯(lián)尚未撤銷、未完收、尚未補(bǔ)全、賬戶凍結(jié)等客戶狀態(tài)不正常的不能辦理銷戶。參見P101【答疑編 【答案解析】在經(jīng)紀(jì)商與客戶的委托關(guān)系中，客戶是人、委托人。參見【答疑編 【答案解析】根據(jù)客戶與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的關(guān)系來劃分，客戶可分為直接關(guān)系型、間接關(guān)系型、陌生關(guān)系型。參見P123【答疑編 【答案解析】目前，我國(guó)公司的基本上是直接銷售，包括公司營(yíng)業(yè)部、網(wǎng)絡(luò)、公司內(nèi)部人員。參見P123【答疑編 【答案解析】在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，公司集中性市場(chǎng)策略又可以分為：地區(qū)集中策略、品種集中策略、客戶集中策略。參見P122【答疑編 【答案解析】用心理因素作為細(xì)分市場(chǎng)的依據(jù)，遇到細(xì)分變量模糊、子市場(chǎng)價(jià)值難以衡量、子市別投資者的心理特征作為細(xì)分變量；二是采取恰當(dāng)?shù)氖袌?chǎng)方法。參見P120【答疑編 【答案解析】四個(gè)選項(xiàng)均正確。參見【答疑編 【答案解析】市場(chǎng)細(xì)分的直接依據(jù)包括地理因素和人口因素。參見【答疑編 【答案解析】四個(gè)選項(xiàng)均正確。參見【答疑編 【答案解析】D是向捐贈(zèng)涉及持有人變更申請(qǐng)辦理過戶登記，需提交的材料。參見教P89-90【答疑編號(hào)【答案解析】四個(gè)選項(xiàng)均正確。參見【答疑編 【答案解析】（1）從事業(yè)務(wù)未向客戶出示經(jīng)紀(jì)人。（2）同時(shí)接受多家公司的委項(xiàng)。參見P【答疑編號(hào)【答案解析】四個(gè)選項(xiàng)均正確。參見【答疑編 【答案解析】普通投資者可以參與債券質(zhì)押式回購(gòu)的融券，D的說法有誤。參見【答疑編 【答案解析】經(jīng)紀(jì)商向客戶提供服務(wù)以收取傭金作為，D的說法有誤。參見【答疑編 【答案解析】四個(gè)選項(xiàng)均正確。參見【答疑編 【答案解析】從包括的主要環(huán)節(jié)來分，人員的客戶服務(wù)可以分為售前服務(wù)、售中服務(wù)、。參見P127【答疑編 【答案解析】四個(gè)選項(xiàng)均正確。參見【答疑編 【答案解析】比照一般產(chǎn)品的層次，公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的服務(wù)也可以分為服務(wù)、有形服務(wù)、附加服務(wù)三個(gè)主要層次。參見P126【答疑編 【答案解析】客戶的決策分為認(rèn)知階段、情感階段、最終行為階段。參見【答疑編 【答案解析】針對(duì)不同類型的客戶群，人員常用的尋找潛在客戶的方法有緣故法、介紹法、陌生拜訪法。參見P123【答疑編 1內(nèi)容的，委托人必須接受結(jié)果，不得反悔。參見P78【答疑編 2【答案解析】同一公司在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人就相同種類、相同數(shù)量的按相同價(jià)格分別作委托買入和委托賣出時(shí)，不得自行對(duì)沖。參見P79【答疑編 3錯(cuò)見】4【答案解析】中的委托單，如經(jīng)客戶和經(jīng)紀(jì)商雙方簽字和蓋章，性質(zhì)上就相當(dāng)于委托合同。參見P77【答疑編 5【答案解析】經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與經(jīng)紀(jì)商之間的關(guān)系，而并沒有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。參見P77【答疑編 6【答案解析】營(yíng)業(yè)部為客戶開立賬戶應(yīng)嚴(yán)格遵守“實(shí)名制”原則?？蛻繇毘钟行魑募蚍ㄈ撕戏ㄗC件，以客戶本人名義開立。參見P75【答疑編 7券市場(chǎng)的各種風(fēng)險(xiǎn)。參見P74【答疑編 8【答案解析】公司、指定商業(yè)銀行根據(jù)與客戶簽訂的《客戶結(jié)算存管合同》，為客管理賬戶。參見P75【答疑編 9P73【答疑編 【答案解析】經(jīng)紀(jì)商是的中介，是獨(dú)立于的第三者，與客戶之間不存在從屬或依附關(guān)系。參見P73【答疑編 【答案解析】經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象具有廣泛性和價(jià)格變動(dòng)性的特點(diǎn)。參見【答疑編 【答案解析】經(jīng)紀(jì)商并不承擔(dān)中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。參見【答疑編 【答案解析】在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，公司不賺取差價(jià)，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。參見P71【答疑編 【答案解析】經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是券公司通過其設(shè)立的營(yíng)業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，客戶的業(yè)務(wù)。參見P71【答疑編 個(gè)工作日。參見【答疑編 【答案解析】時(shí)間應(yīng)該是“3個(gè)月”，而不是“4個(gè)月”。參見【答疑編 【答案解析】公司不得向營(yíng)業(yè)部授予虛增虛減客戶、及賬戶，客戶間及證券轉(zhuǎn)移，修改數(shù)據(jù)的系統(tǒng)權(quán)限。參見P【答疑編 【答案解析】機(jī)構(gòu)可以要求公司及其相關(guān)單位或者個(gè)人，在指定的期限內(nèi)