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文檔簡介

2023年證券從業(yè)考試題庫第一部分單選題(500題)1、下列關于證券構成要素的說法中,錯誤的是()。

A.證券交易對象是委托合同中的標的物,即委托的事項或交易的對象

B.證券經(jīng)紀商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人

C.證券經(jīng)紀商不承擔交易中的價格風險,向客戶提供服務以收取傭金作為報酬

D.委托人是指依國家法律法規(guī)的規(guī)定,可以進行證券買賣的法人,不可以是自然人

【答案】:D2、根據(jù)《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》,下列證券公司自營業(yè)務持倉規(guī)模的情形,正確的是()

A.持有一種權益類證券的市值不超過總資產(chǎn)的30%

B.持有一種權益類證券的市值不超過注冊資本的30%

C.持有一種權益類證券的成本不超過凈資產(chǎn)的30%

D.持有一種權益類證券的成本不超過凈資本的30%

【答案】:D3、按照《證券公司治理準則》的要求,關于證券公司和控股股東、實際控制人及其關聯(lián)方之間開展業(yè)務競爭和關聯(lián)交易的說法正確的是()。

A.證券公司的關聯(lián)方可以與其所控制的證券公司開展同類業(yè)務

B.證券公司控制其他證券公司的,可以開展與該證券公司相同的同類業(yè)務,以競爭的形式促進雙方發(fā)展。

C.證券公司的股東、實際控制人與證券公司的關聯(lián)交易可以在犧牲證券公司利益的基礎上進行

D.證券公司章程應當對重大關聯(lián)交易及其披露和表決程序作出規(guī)定

【答案】:D4、我國《證券法》規(guī)定,證券交易所的設立和解散由()決定。

A.省級人民政府

B.國務院

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.發(fā)改委

【答案】:B5、下列關于保薦代表人履行保薦職責可對發(fā)行人行使的權利的表述中,錯誤的是()。

A.可查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料

B.可定期或者不定期對發(fā)行人進行回訪

C.可對發(fā)行人的信息披露文件進行事前審閱

D.可在發(fā)行人的董事會中出任董事

【答案】:D6、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》,證券公司以及有關單位和個人披露、報送或者提供的資料、信息應當(),不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

A.I、II、III、IV

B.I、II

C.II、IV

D.I、II、III

【答案】:D7、()是指依據(jù)基金合同設立的一類基金,在我國,是依據(jù)基金管理人、基金托管人之間所簽署的基金合同設立,基金投資者購買基金份額后成為基金持有人,依法享受權利并承擔義務。

A.公司型基金

B.債券基金

C.公募基金

D.契約型基金

【答案】:D8、上市公司在1年內擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的,應當由股東大會作出決議,并經(jīng)()通過。

A.出席會議的股東所持表決權的1/2以上

B.出席會議的股東所持表決權的2/3以上

C.全體股東所持表決權的1/2以上

D.全體股東所持表決權的2/3以上

【答案】:B9、證券公司發(fā)行短期融資券實行余額管理,待償還短期融資券余額不超過凈資本的(),在此范圍內,證券公司自主確定每期短期融資券的發(fā)行規(guī)模。

A.40%

B.50%

C.60%

D.70%

【答案】:C10、下列關于基金運作的說法,錯誤的是()

A.基金的運作包括基金的募集、投資管理、資產(chǎn)托管、基金份額登記與交易,基金財產(chǎn)的估值與會計核算等多個環(huán)節(jié)

B.在基金運作中,基金管理人居于主導和核心地位,基金的投資管理最能體現(xiàn)管理人的價值

C.從基金管理人的角度看,基金運作可分為基金的基金的市場營銷、投資管理、和后臺管理三大部分

D.基金的投資管理做好了,為基金投資者賺取了好的收益,其他環(huán)節(jié)就能自然而然就好

【答案】:D11、證券公司應當正確收集和使用評級信息,對收集的資料信息進行評估和歸檔,以保證其()。

A.及時性、準確性、完整性

B.及時性、相關性、完整性

C.及時性、準確性、獨立性

D.準確性、完整性、獨立性

【答案】:A12、《證券法》規(guī)定,證券交易活動中,涉及公司的經(jīng)營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息,為內幕信息。下列信息不屬于內幕信息的是()。

A.公司訂立重要合同,可能對公司的資產(chǎn)、負債、權益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響

B.公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況

C.公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動

D.持有公司百分之三以上股份的股東或者實際控制人,其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化

【答案】:D13、按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十七條的規(guī)定,證券公司從事(),其客戶的交易結算資金應當存放在(),以每個客戶的名義獨立立戶管理。

A.證券經(jīng)紀業(yè)務;商業(yè)銀行

B.證券資產(chǎn)管理;證券交易所

C.證券經(jīng)紀業(yè)務;國務院證券監(jiān)督管理機構

D.證券承銷業(yè)務;證券登記結算有限公司

【答案】:A14、(2019年真題)股份有限公司的股份采取()的形式。

A.債券

B.股票

C.基金

D.票據(jù)

【答案】:B15、科創(chuàng)板上市公司可能退市的情況不包括()。

A.欺詐類強制退市

B.規(guī)范類強制退市

C.交易類強制退市

D.重大違法強制退市

【答案】:A16、以下不屬于上海證券交易所的股價指數(shù)衍生出來的指數(shù)是()。

A.行業(yè)指數(shù)

B.主題指數(shù)

C.風險指數(shù)

D.策略指數(shù)

【答案】:C17、《中華人民共和國證券法》規(guī)定,證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務之一的,注冊資本最低限額為人民幣()。

A.3000萬元

B.1億元

C.6000萬元

D.10億元

【答案】:B18、設某股票報價為人民幣30元,該股票在2年內不發(fā)放任何股利。若2年期期貨報價為人民幣35元,按5%年利率(復利計算)借入人民幣3000元資金,并購買100股該股票,同時賣出100股2年期期貨,2年后的盈利為人民幣()元。

A.157.5

B.192.5

C.307.5

D.500.0

【答案】:B19、下列選項中,不屬于基金管理人職責的是()。

A.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收益

B.保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料

C.進行基金會計核算并編制基金財務會計報告

D.對基金份額持有人大會審議事項行使表決權

【答案】:D20、()是資金需求者最基本的籌資手段。

A.向銀行借款

B.發(fā)行債券

C.發(fā)行證券

D.募集捐款

【答案】:C21、在我國,非公開募集證券投資基金合格投資者累計不得超過()人。

A.100

B.150

C.200

D.250

【答案】:C22、下列關于利率按是否固定分類,說法正確的是()。

A.固定利率債券不確定性大

B.浮動利率債券可以較好地抵御通貨膨脹風險

C.可調利率債券對利率進行不定期的調整

D.可調利率的調整間隔只有6個月和1年

【答案】:B23、按基金的投資理念劃分,可將證券投資基金劃分為()。

A.封閉式基金和開放式基金

B.公募基金和私募基金

C.主動型基金和被動型基金

D.債券基金和股票基金

【答案】:C24、犯集資詐騙罪的,處()年以下有期徒刑或者拘役,并處2萬元以上20萬元以下罰金。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】:C25、債券發(fā)行主體為美國州政府的是()。

A.金融債券

B.公司債券

C.可轉換債券

D.市政債券

【答案】:D26、下列選項中,不屬于作為法律主體中的組織的是()。

A.國家機關

B.營利性法人或非法人組織

C.我國公民以及我國境內的外國人和無國籍人

D.非營利性法人或社會組織

【答案】:C27、()是指證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出,并收取擔保物的經(jīng)營活動。

A.證券公司中介介紹業(yè)務

B.證券自營業(yè)務

C.股指期貨業(yè)務

D.融資融券業(yè)務

【答案】:D28、投資人可在基金合同約定的時間和場所向基金管理公司申購和贖回的基金被稱為()

A.開放式基金

B.封閉式基金

C.產(chǎn)業(yè)基金

D.風險基金

【答案】:A29、負責提升證券化產(chǎn)品信用等級的機構是()。

A.資金和資產(chǎn)存管機構

B.特定目的機構

C.信用評級機構

D.信用增級機構

【答案】:D30、證券賬戶應當主動申請注銷的情形,不包括()。

A.發(fā)生自然人投資者死亡的

B.法人以及合伙企業(yè)等非法人組織因依法被解散導致主體資格喪失、產(chǎn)品到期的

C.法人以及合伙企業(yè)等非法人組織因依法被破產(chǎn)清算等原因導致主體資格喪失、產(chǎn)品到期或其他終止情形的

D.特殊機構與產(chǎn)品開戶后3個月內出現(xiàn)沒有進行交易、產(chǎn)品終止、合同失效或被撤銷等情形的

【答案】:D31、(2020年真題)證券公司合規(guī)負責人由()決定聘任、解聘。

A.股東大會

B.總經(jīng)理

C.監(jiān)事會

D.董事會

【答案】:D32、參與上海證券交易所證券買賣的投資者必須事先指定一家會員作為其買賣證券的受托人,通過該會員參與上海證券交易所市場證券的買賣,這種制度被稱為()。

A.會員制

B.托管制

C.全面指定交易制

D.存管制

【答案】:C33、托管機構挪用托管客戶金融債券,取得違法所得55萬元,則中國人民銀行應對其采取的措施是()。

A.沒收違法所得

B.沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下罰款

C.沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下罰款

D.處50萬元以上200萬元以下罰款

【答案】:C34、按照《證券法》的規(guī)定,滿足()之一情形,屬于公開發(fā)行證券。

A.向不特定對象發(fā)行證券的

B.向特定對象發(fā)行證券累計達到200人的

C.向特定對象轉讓股票,未經(jīng)中國證監(jiān)會核準,轉讓后公司股東累計超過200人

D.采用廣告、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡、短信等方式向社會公眾非公開進行股權轉讓

【答案】:A35、為多種多樣的市政工程籌集資金、提供現(xiàn)金流以及滿足其他方面的政府需求的債券是()。

A.美國聯(lián)邦政府債券

B.市政債券

C.公司債券

D.美國聯(lián)邦機構債券

【答案】:B36、證券市場融資活動是指資金盈余單位和()之間以有價證券為媒介,實現(xiàn)資金融通的金融活動。

A.個人投資者

B.赤字單位

C.證券投資單位

D.證券公司

【答案】:B37、《證券公司監(jiān)督管理條例》是中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構制定金融產(chǎn)品代銷業(yè)務相關監(jiān)管政策、實施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)。《證券公司監(jiān)督管理條例》是一部()。

A.行政法規(guī)

B.部門規(guī)章

C.其他規(guī)范性文件

D.法律

【答案】:A38、集合資產(chǎn)管理計劃成立應當具備下列條件,說法錯誤的是()

A.募集金額達到資產(chǎn)管理合同約定的成立規(guī)模,且不違反中國證監(jiān)會規(guī)定的最低成立規(guī)模

B.投資者人數(shù)不少于5人。

C.符合中國證監(jiān)會規(guī)定以及資產(chǎn)管理合同約定的其他條件。

D.募集過程符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定。

【答案】:B39、甲公司為上市公司,尚有債券在外發(fā)行,存在債券違約情況且未解決。此時甲公司()。

A.可繼續(xù)發(fā)行新債券

B.不得再次公開發(fā)行公司債券

C.在經(jīng)過審計后可繼續(xù)發(fā)行新債券

D.在經(jīng)過審計且出具無保留意見后可繼續(xù)發(fā)行新債券

【答案】:B40、投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、債券回購等流動性產(chǎn)品以及貨幣市場基金的比例,不得低于投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的()。

A.2%

B.3%

C.4%

D.5%

【答案】:D41、()是指注冊地在我國內地,上市地在我國香港的外資股。

A.H股

B.N股

C.S股

D.L股

【答案】:A42、(2016年真題)下列不屬于證券發(fā)行和交易原則的是()。

A.公開

B.公正

C.公平

D.平等

【答案】:D43、證券公司應至少()對流動性風險限額進行一次評估,必要時進行調整。

A.每年

B.每半年

C.每季度

D.每月

【答案】:A44、(2020年真題)根據(jù)《證券法》,持有公司()以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員,公司的實際**人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員等均屬于證券交易內幕信息的知情人員。

A.10%

B.20%

C.15%

D.5%

【答案】:D45、下列關于公司法的規(guī)定中,說法錯誤的是()。

A.公司的發(fā)起人、股東虛假出資,未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產(chǎn)的,由公司登記機關責令改正,處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款

B.股東大會是股份有限責任公司的最高權力機關

C.以募集方式設立股份有限公司公開發(fā)行股票的,還應當向公司登記機關報送中國證券業(yè)協(xié)會的核準文件

D.經(jīng)股東同意轉讓的股權,在同等條件下,其他股東有優(yōu)先購買權

【答案】:C46、()是指接受金融產(chǎn)品發(fā)行人的委托,為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購買人的行為。

A.代銷金融產(chǎn)品

B.中間介紹業(yè)務

C.另類投資業(yè)務

D.投資業(yè)務

【答案】:A47、根據(jù)《證券投資基金法》,基金服務機構未建立應急等風險管理制度和災難備份系統(tǒng),或者泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關的非公開信息的,處()罰款。

A.1萬元以上30萬元以下

B.10萬元以上30萬元以下

C.1萬元以上50萬元以下

D.10萬元以上50萬元以下

【答案】:B48、上證50指數(shù)是在()指數(shù)的樣本股中挑選規(guī)模最大、流動性最好的50只股票。

A.上證綜指

B.上證100指數(shù)

C.上證180指數(shù)

D.上證150指數(shù)

【答案】:C49、(2016年真題)用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金的賬戶是()。

A.信用交易資金交收賬戶

B.融資專用資金賬戶

C.客戶信用交易擔保資金賬戶

D.信用交易證券交收賬戶

【答案】:C50、《期貨交易管理條例》第五十七條規(guī)定,期貨公司的股東有()行為的,國務院期貨監(jiān)督管理機構應當責令其限期改正,并可責令其轉讓所持期貨公司的股權。

A.虛假出資

B.非貨幣出資

C.以勞動出資

D.延期出資

【答案】:A51、證券投資顧問服務協(xié)議應當約定,自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內,客戶可以()通知方式提出解除協(xié)議。

A.郵件

B.口頭

C.書面

D.電話

【答案】:C52、(2020年真題)根據(jù)《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》,下列證券公司自營業(yè)務持倉規(guī)模的情形,正確的是()

A.持有一種權益類證券的市值不超過總資產(chǎn)的30%

B.持有一種權益類證券的市值不超過注冊資本的30%

C.持有一種權益類證券的成本不超過凈資產(chǎn)的30%

D.持有一種權益類證券的成本不超過凈資本的30%

【答案】:D53、證券(股票類)發(fā)行與承銷業(yè)務中,承銷商應當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關資料至少()年并存檔備查。

A.5

B.4

C.3

D.2

【答案】:C54、證券公司敏感性分析中,凸性用來衡量債券價格收益率曲線的曲度,可以表示收益率變化()所引起的久期的變化。

A.10%

B.0.10%

C.1%

D.0.01%

【答案】:C55、對于違反規(guī)定持有或者管理證券公司股權應做()處理。

A.對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

B.對違規(guī)持有或者管理證券公司的股權,處以違法所得1倍以上10倍以下\罰款

C.沒有違法所得的,處以10萬元以上50萬元以下罰款

D.情節(jié)嚴重的,撤銷從業(yè)資格

【答案】:A56、按照《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》,證券投資顧問業(yè)務是()的一種基本形式。

A.證券承銷業(yè)務

B.證券保薦業(yè)務

C.證券自營業(yè)務

D.證券投資咨詢業(yè)務

【答案】:D57、按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及配套自律規(guī)則的要求,以下()舉措不能提升合規(guī)負責人及其他合規(guī)管理人員的獨立性和履職保障。

A.合規(guī)負責人直接向董事會負責,由董事會考核

B.證券公司在召開董事會、經(jīng)營決策等重要會議以及合規(guī)負責人要求參加或者列席的會議前通知合規(guī)負責人

C.證券公司不采納合規(guī)負責人的合規(guī)審查意見的,應當將有關事項提交董事會審議決定

D.證券公司在對合規(guī)部門及其合規(guī)管理人員進行考核時,應采取其他部門打分、將考核結果與業(yè)務部門的經(jīng)營業(yè)務直接掛鉤等方式進行

【答案】:D58、()負責ADR的注冊和過戶,安排ADR在存券信托公司的保管和清算。

A.存券銀行

B.存券公司

C.托管公司

D.中央存托公司

【答案】:A59、根據(jù)國務院決定設立的證券金融公司的組織形式為()。

A.一般合伙企業(yè)

B.有限合伙企業(yè)

C.股份有限公司

D.有限責任公司

【答案】:C60、關于對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標準的理解錯誤的有()。

A.個人集資詐騙,數(shù)額在10萬元以上的

B.單位集資詐騙,數(shù)額在50萬元以上的

C.個人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額10萬元的

D.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額達到50萬元以上

【答案】:C61、商業(yè)銀行次級定期債務的募集方式為()。

A.公開募集

B.定向募集

C.公開募集或定向募集

D.專門募集

【答案】:B62、(2019年真題)證券投資咨詢人員執(zhí)業(yè)行為的總體要求不包括()

A.謹慎、誠實、勤勉盡責

B.引用有關信息、資料時嚴格保密信息資料來源

C.規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告、意見

D.完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議

【答案】:B63、金融機構通過第三方識別客戶身份的,應當確保第三方已經(jīng)采取符合()要求的客戶身份識別措施;第三方未采取符合本法要求的客戶身份識別措施的,由()承擔未履行客戶身份識別義務的責任。

A.《反洗錢法》;中國證監(jiān)會

B.《反洗錢法》;金融機構

C.《證券法》;中國證監(jiān)會

D.《公司法》;金融機構

【答案】:B64、()是指客戶在證券公司開立的,用于記載客戶交存的擔保資金及融資融券負債明細數(shù)據(jù)的賬戶。

A.客戶信用資金臺賬

B.客戶信用資金賬戶

C.客戶信用證券臺賬

D.客戶信用證券賬戶

【答案】:A65、(2019年真題)下列關于有限責任公司的董事和監(jiān)事任期的說法,錯誤的是()。

A.董事任期屆滿,連選可以連任

B.監(jiān)事任期由公司章程規(guī)定,但每屆任期不得超過五年

C.董事任期由公司章程規(guī)定,但每屆任期不得超過三年

D.監(jiān)事任期屆滿,連選可以連任

【答案】:B66、如果期望尾損失與VaR值的差越大,說明該組合(或證券)損益分布的肥尾性越(),風險在相同的VaR水平上更()。

A.弱高

B.弱低

C.強高

D.強低

【答案】:C67、()是期貨市場的核心。

A.股票交易所

B.證券交易所

C.期貨交易所

D.債券交易所

【答案】:C68、發(fā)行人、證券公司泄露、隱匿、偽造、篡改或者毀損有關文件和資料的,給予警告,并處以()罰款。

A.3萬~30萬元

B.4萬~40萬元

C.20萬~200萬元

D.40萬~60萬元

【答案】:C69、持續(xù)督導工作結束后,保薦機構應當在發(fā)行人公告年度報告之日起的()個工作日內向中國證監(jiān)會、證券交易所報送保薦總結報告書。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】:B70、按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求,證券公司有()情形時,獨立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4。

A.內部董事人數(shù)占董事人數(shù)的1/6

B.證券公司有連任6年以上的獨立董事

C.總經(jīng)理和財務總監(jiān)由同一人擔任

D.董事長、經(jīng)營管理的主要負責人由同一人擔任

【答案】:D71、下列業(yè)務中,不屬于財產(chǎn)保險公司業(yè)務的是()

A.機動車保險

B.船舶/貨運保險

C.責任保險

D.人身保險

【答案】:D72、甲證券公司根據(jù)自身經(jīng)營目標和運營狀況,結合自身的環(huán)境條件,建立有效的內部控制制度、機制。以下甲證券公司內部控制當前遵循的原則,錯誤的是()。

A.甲證券公司的內部控制覆蓋所有業(yè)務、部門和人員

B.為了提高效率,甲證券公司承擔內部控制監(jiān)督檢查職能的部門同時輔助前臺業(yè)務運作

C.該證券公司以合理的成本實現(xiàn)內部控制目標

D.前臺業(yè)務運作與后臺管理支持適當分離

【答案】:B73、股票分析師根據(jù)經(jīng)濟學、金融學、財務管理學及投資學等基本原理,對決定股票價值及價格的基本要素進行分析,評估股票的投資價值,判斷股票的合理價位,提出相應投資建議的方法是()。

A.定性分析法

B.量化分析法

C.技術分析法

D.基本分析法

【答案】:D74、按照《證券金融監(jiān)督管理條例》,證券金融公司的設立和解散由()決定。

A.國務院

B.國家證券監(jiān)督管理委員會

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】:A75、(2016年真題)用于記錄投資者委托證券公司持有、擔保證券公司因向投資者融資融券所生債權的證券的賬戶是()。

A.融券專用證券賬戶

B.客戶信用交易擔保證券賬戶

C.信用交易證券交收賬戶

D.客戶信用交易擔保資金賬戶

【答案】:B76、在采用證券經(jīng)紀商場內交易員進行申報的情況下,場內交易員操作確定客戶撤單的委托指令后,應()將執(zhí)行結果告知客戶。

A.在當天交易時間結束前

B.在一個工作日內

C.立即

D.在一個交易日內

【答案】:C77、金融期貨交易結算所實行的每日清算制度是一種()。

A.有資產(chǎn)的結算制度

B.無資產(chǎn)的結算制度

C.無負債的結算制度

D.有負債的結算制度

【答案】:C78、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》,下列關于專業(yè)投資者的說法,錯誤的是()

A.普通投資者自愿申請轉化的專業(yè)投資者,在符合一定條件下,經(jīng)營機構有權自主決定

B.符合一定條件的專業(yè)投資者需提供相關證明材料,經(jīng)經(jīng)營機構核驗屬實的可以直接認定為專業(yè)投資者

C.經(jīng)有關金融監(jiān)管部門批準設立的金融機構、金融機構發(fā)行的理財產(chǎn)品等機構投資者是專業(yè)投資者

D.普通投資者申請轉化為專業(yè)投資者,需要滿足最近1年末凈資產(chǎn)不低于500萬元的條件

【答案】:D79、被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書的人員,協(xié)會可在()年內不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。?

A.5

B.1

C.2

D.3

【答案】:D80、根據(jù)《證券法》,下列關于上市公司收購的說法,正確的有()。

A.II、III、IV

B.I、II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II

【答案】:C81、關于重大資產(chǎn)重組的說法中,錯誤的是()。

A.重大資產(chǎn)重組是指公眾公司及其控股或者控制的公司在日常經(jīng)營活動之外購買、出售資產(chǎn)或者通過其他方式進行資產(chǎn)交易,導致公眾公司的業(yè)務、資產(chǎn)發(fā)生重大變化的資產(chǎn)交易行為

B.公眾公司及其控股或者控制的公司購買、出售的資產(chǎn)總額占公眾公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務會計報表期末資產(chǎn)總額的比例達到30%以上

C.購買、出售的資產(chǎn)凈額占公眾公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務會計報表期末凈資產(chǎn)額的比例達到50%以上,且購買、出售的資產(chǎn)總額占公眾公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務會計報表期末資產(chǎn)總額的比例達到30%以上

D.公眾公司實施重大資產(chǎn)重組,有關各方應當及時、公平地披露或者提供信息,保證所披露或者提供信息的真實、準確、完整,不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

【答案】:B82、銀行間債券市場發(fā)行國債分銷時,辦理承銷商與分銷認購人之間分銷債券過戶手續(xù)的機構是()。

A.證券交易所

B.承銷商自身

C.中央國債登記結算有限責任公司

D.中國人民銀行

【答案】:C83、銀行證券主要是()。

A.銀行匯票、銀行本票和支票

B.商業(yè)匯票和商業(yè)本票

C.股票、公司債券和商業(yè)票據(jù)

D.金融期貨、可轉換證券、權證

【答案】:A84、關于資產(chǎn)管理業(yè)務的說法,以下選項中錯誤的是()。

A.資產(chǎn)管理業(yè)務作為金融業(yè)務,屬于特許經(jīng)營行業(yè),必須納入金融監(jiān)管

B.除非國家另有規(guī)定,非金融機構一般不得發(fā)行、銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品

C.非金融機構違反規(guī)定,為擴大投資者范圍、降低投資門檻,利用互聯(lián)網(wǎng)平臺等公開宣傳、分拆銷售具有投資門檻的投資標的、過度強調增信措施掩蓋產(chǎn)品風險、設立產(chǎn)品二級交易市場等行為,按照國家規(guī)定進行規(guī)范清理、追究法律責任

D.非金融機構違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務的,依法予以處罰;同時承諾或進行剛性兌付的,依法加重處罰

【答案】:D85、分級私募產(chǎn)品應當根據(jù)所投資資產(chǎn)的風險程度設定分級比例,權益類產(chǎn)品的分級比例不得超過()。

A.1:1

B.2:1

C.3:1

D.4:1

【答案】:A86、非公開募集基金募集完畢,基金管理人未向基金行業(yè)協(xié)會備案的,處()

A.1萬元以上30萬元以下罰款

B.10萬元以上30萬元以下罰款

C.1萬元以上50萬元以下罰款

D.10萬元以上50萬元以下罰款

【答案】:B87、證券公司應當于入股區(qū)域性股權市場運營機構起()內將相關情況報送至中國證券業(yè)協(xié)會。

A.3個工作日

B.5個工作日

C.15個工作日

D.1個月

【答案】:D88、下列關于認命期貨交易所負責人的說法中,錯誤的是()。

A.I、II、IV

B.I、III

C.I、II、III、IV

D.II、III、IV

【答案】:D89、法律關系客體是法律關系主體的權利和義務所指向的對象,是法律關系產(chǎn)生和存在的前提,表現(xiàn)為一定利益的法律形式。下列選項中,不屬于法律關系客體的是()。

A.物

B.人身、人格

C.組織

D.行為

【答案】:C90、下列說法,錯誤的是()。

A.證券公司在受理客戶開戶申請時,應當要求客戶出具真實有效的身份證明文件,并采取必要措施對客戶身份的真實性進行審核

B.證券公司受理機構客戶和自然人客戶委托代理他人開戶時,應當要求代理人出具真實有效的身份證明文件及授權委托文件,并采取必要措施對代理人身份的真實性及有效性進行審核。自然人客戶委托他人代理開戶的,應提供經(jīng)公證的授權委托文件

C.客戶委托他人代理開戶的,證券公司應采取必要措施對客戶本人和代理人進行投資者教育

D.證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶,對新開戶客戶應當在60日內完成回訪

【答案】:D91、《期貨交易管理條例》規(guī)定,()對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.期貨交易所

C.當?shù)刎斦块T

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】:A92、基金的作用包括()。

A.為中小投資者拓寬了投資渠道

B.有利于促進證券市場的穩(wěn)定和規(guī)范化發(fā)展

C.有利于推動金融產(chǎn)品創(chuàng)新

D.以上均正確

【答案】:D93、證券公司應當建立合理的內部控制監(jiān)督、檢查與評價機制,確保內部控制的有效性。下列關于董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理人員等各層級內部控制職責的說法錯誤的是()。

A.董事會對內部控制的有效性負最終責任,每年至少進行一次全面的內部控制檢查評價工作,并形成相應的專門報告

B.監(jiān)事會應對董事會、經(jīng)理人員履行職責的情況進行監(jiān)督,督促其及時糾正內部控制缺陷

C.證券公司有保密限制的專項會議只能有特定層級人員參加,專門負責證券公司內部控制的監(jiān)督、檢查與評價工作的高級管理人員和監(jiān)督檢查部門的負責人不得列席該類保密會議

D.負責監(jiān)督檢查部門的高級管理人員不得監(jiān)管業(yè)務部門

【答案】:C94、以下()交易機制的特點是能夠在交易過程中反映更多的市場價格信息。

A.定期交易

B.連續(xù)交易

C.指令驅動

D.報價驅動

【答案】:B95、公司因業(yè)務發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股,會使公司的股票價格()

A.上漲

B.下跌

C.不變

D.可能上漲,可能下跌

【答案】:D96、下列不屬于衍生品市場的是()

A.期貨市場

B.期權市場

C.互換市場

D.貨幣市場

【答案】:D97、公司盈利水平高低及未來發(fā)展趨勢是股東權益的基本決定因素,通常把盈利水平高的公司股票稱為()。

A.高增長型股票

B.成長股

C.普通股

D.績優(yōu)股

【答案】:D98、根據(jù)《證券賬戶管理規(guī)則》相關規(guī)定,()設置投資者證券總賬戶(一碼通賬戶)及子賬戶。

A.證券公司

B.中國證券登記結算有限責任公司

C.中國人民銀行

D.中國證監(jiān)會

【答案】:B99、(2020年真題)下列關于未標明合伙企業(yè)名稱字樣責任的說法,錯誤的是()

A.未在名稱中標明“普通合伙”、“特殊普通合伙”或者“有限合伙”,只需改正即可,不需要承擔其他法律責任

B.未在名稱中標明“普通合伙”字樣的,由企業(yè)登記機關責令限期改正,處以一萬以下金額的罰款

C.未在名稱中標明“有限合伙”字樣的,由企業(yè)登記機關責令限期改正,處以一萬以下金額的罰款

D.未在名稱中標明“特殊普通合伙”字樣的,由企業(yè)登記機關責令限期改正,處以一萬以下金額的罰款

【答案】:A100、根據(jù)《公司法》,公司營業(yè)執(zhí)照應當載明的事項包括()

A.I、IV

B.I、II

C.I、II、III

D.II、II

【答案】:C101、詢價交易方式下,最低交易量為券面總額()萬元,交易量最小變動單位為券面總額()萬元。

A.1010

B.10100

C.10010

D.100100

【答案】:A102、交易者之所以買入(),是因為他預期基礎金融工具的價格在合約期限內將會上漲。

A.歐式期權

B.美式期權

C.認購期權

D.認沽期權

【答案】:C103、下列不屬于基金份額持有人權利的是()。

A.按規(guī)定要求召開基金份額持有人大會

B.分享基金投資收益

C.查閱基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的公開披露資料

D.確定基金收益分配方案

【答案】:D104、在我國,憑證式國債由具備憑證式國債承銷團資格的機構承銷,而這種資格一般是由()每年確定的。?

A.財政部和中國人民銀行

B.財政部和中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會和中國人民銀行

D.財政部、中國人民銀行和中國證監(jiān)會

【答案】:A105、保薦機構應當指定2名保薦代表人具體負責1家發(fā)行人的保薦工作,并可以指定()名項目協(xié)辦人。。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】:A106、以下關于配股的各項說法中,錯誤的是()。

A.配股,是指上市公司向原股東配售股份的行為

B.擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的20%

C.控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數(shù)量

D.采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行

【答案】:B107、按照《證券法》,國務院證券監(jiān)督管理機構依法履行職責,無權采取下列()措施。

A.查詢當事人和與被調查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的,無須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準,可以凍結或者查封,期限為六個月

B.有權進人涉嫌違法行為發(fā)生場所調查取證

C.查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關文件和資料;對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料,可以予以封存

D.查閱、復制與被調查事件有關的財產(chǎn)權登記、通信記錄等資料

【答案】:A108、監(jiān)管對象不服全國股份轉讓系統(tǒng)公司作出的紀律處分決定的,可自收到處分通知之日起()個工作日內向全國股份轉讓系統(tǒng)公司申請復核,復核期間該處分決定不停止執(zhí)行。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】:C109、下列關于證券發(fā)行保薦業(yè)務一般規(guī)定的說法中,錯誤的是()。

A.保薦機構履行保薦職責,應當指定依照規(guī)定取得保薦代表人資格的個人具體負責保薦工作

B.未經(jīng)中國證監(jiān)會核準,任何機構和個人不得從事保薦業(yè)務

C.保薦代表人應當遵守職業(yè)道德準則,珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽,保持應有的職業(yè)謹慎,保持和提高專業(yè)勝任能力

D.保薦機構及其保薦代表人可以通過從事保薦業(yè)務謀取不正當利益

【答案】:D110、證券公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司的股份達到或超過(),不得擔任該上市公司的獨立財務顧問。

A.5%

B.3%

C.8%

D.10%

【答案】:A111、證券投資顧問變更崗位,不再從事證券投資顧問業(yè)務的,所在證券公司應當在該事項發(fā)生之日起()個工作日內,向證券業(yè)協(xié)會辦理申請注銷其證券投資顧問注冊登記。

A.30

B.10

C.5

D.15

【答案】:B112、股份有限公司的控股股東可以是持有股份的比例雖然不足百分之五十,但所享有的表決權已足以對()的決議產(chǎn)生重大影響的股東。

A.職工代表大會

B.股東大會

C.董事會

D.監(jiān)事會

【答案】:B113、根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則(2020年12月修訂)》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則(2020年修訂)》,以下不屬于強制退市的是()。

A.違規(guī)類強制退市

B.財務類強制退市

C.規(guī)范類強制退市

D.重大違法類強制退市

【答案】:A114、被稱為“宏觀經(jīng)濟晴雨表”的是()。

A.主板市場

B.二板市場

C.“新三板”市場

D.創(chuàng)業(yè)板市場

【答案】:A115、下列關于證券公司主要業(yè)務的說法,錯誤的是()。

A.證券自營業(yè)務的資金來源為證券公司自有資金或者依法籌集的資金

B.證券投資咨詢業(yè)務的兩種基本形式包括證券投資顧問業(yè)務和發(fā)布證券研究報告

C.證券保薦業(yè)務是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為

D.證券經(jīng)紀業(yè)務是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務

【答案】:C116、以下屬于發(fā)布證券研究報告獨立性原則相關規(guī)定的是()。

A.經(jīng)營機構制作證券研究報告應當堅持客觀原則,避免使用夸大、誘導性的標題,不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證

B.經(jīng)營機構應當公平對待證券研究報告的發(fā)布對象,不得將證券研究報告的內容或者觀點,優(yōu)先提供給公司內部部門、人員或者特定對象

C.經(jīng)營機構應當采取有效措施,保證制作發(fā)布證券研究報告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關者的干涉和影響

D.經(jīng)營機構制作證券研究報告應當釆用嚴謹?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿?,基于合理的?shù)據(jù)基礎和事實依據(jù),審慎提出研究結論

【答案】:C117、下列選項中,說法正確的是()。

A.在債券質押式回購交易中,融券方是指在債券回購交易中融出資金、出質債券的一方

B.境外證券經(jīng)營機構在境內經(jīng)營證券業(yè)務或者設立代表機構,應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準

C.債券回購到期日,融資方可以通過交易所交易系統(tǒng),將相應的質押券申報轉回原證券賬戶,但不可以申報繼續(xù)用于債券回購交易

D.上海證券交易所規(guī)定,發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續(xù)運作產(chǎn)生重大影響的,應在發(fā)生之日起次日以書面形式向上海證券交易所報告有關情況

【答案】:B118、集合計劃成立應當具備募集資金規(guī)模在()。

A.10億元人民幣以下并不低于3000萬元人民幣

B.10億元人民幣以下并不低于5000萬元人民幣

C.50億元人民幣以下并不低于3000萬元人民幣

D.50億元人民幣以下并不低于5000萬元人民幣

【答案】:C119、債券作為證明債權債務關系的憑證,一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。通常,債券票面上的四個基本要素包括()。

A.債券的實際利率

B.債券的發(fā)行日期

C.債券的票面利率

D.債券發(fā)行者地址

【答案】:C120、()的出臺,標志著我國金融市場有了關于適當性管理的基礎性法律規(guī)范,投資者適當性管理制度體系在我國基本確立。

A.《證券投資基金法》

B.《證券期貨投資者適當性管理辦法》

C.《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理暫行規(guī)定》

D.《證券公司監(jiān)督管理條例》

【答案】:B121、基金募集期間,動用募集的資金的,責令返還,沒收違法所得,并處違法所得()罰款;沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的,并處()罰款。

A.1倍以上5倍以下;1萬元以上50萬元以下

B.1倍以上5倍以下;5萬元以上50萬元以下

C.1倍以上10倍以下;1萬元以上50萬元以下

D.1倍以上10倍以下;10萬元以上50萬元以下

【答案】:B122、封閉式基金的交易遵從()的原則。

A.時間優(yōu)先、金錢優(yōu)先

B.價格優(yōu)先、時間優(yōu)先

C.金額申購、份額贖回

D.份額申購、金額贖回

【答案】:B123、下列不屬于證券公司、證券投資咨詢機構或者其他財務顧問機構不得擔任獨立財務顧問的情形是()。

A.最近24個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分

B.財務顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務顧問主辦,或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形

C.在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務

D.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%,或者選派代表擔任上市公司董事

【答案】:A124、下列選項中,設立公開募集基金的管理公司的條件不包括()。

A.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)

B.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應的任職條件

C.注冊資本不低于5000萬元人民幣,且必須為實繳貨幣資本

D.主要股東應當具有經(jīng)營金融業(yè)務或者管理金融機構的良好業(yè)績、良好的財務狀況和社會信譽,資產(chǎn)規(guī)模達到國務院規(guī)定的標準,最近3年沒有違法記錄

【答案】:C125、我國的證券登記結算制度不包括()

A.分級結算制度和結算參與人制度

B.證券實名制

C.無負債結算制度

D.結算證券和資金的專用性制度

【答案】:C126、發(fā)行人的()不負有保證發(fā)行人及時、公平地披露信息,所披露的信息真實、準確、完整的義務。

A.董事

B.監(jiān)事

C.高級管理人員

D.股東大會

【答案】:D127、下列關于被處置證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的法律責任中,錯誤的是()。

A.證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員等對該證券公司被處置負有主要責任的,暫停其任職資格1至3年,處以其年收入1倍以上2倍以下的罰款

B.拒絕配合現(xiàn)場工作組、托管組、接管組、行政清理組依法履行職責的,處以其年收入1倍以上2倍以下的罰款,并可以暫停其任職資格、證券從業(yè)資格

C.隱匿財產(chǎn),擅自轉移、轉讓財產(chǎn),情節(jié)嚴重的,撤銷其任職資格、證券從業(yè)資格,處以其年收入2倍以上5倍以下的罰款

D.證券公司控股股東或者實際控制人指使董事隱匿、銷毀、偽造有關資料,或者故意提供虛假情況的,對控股股東、實際控制人從重處罰

【答案】:A128、按照《刑法》第一百八十條規(guī)定,對犯利用未公開信息交易罪的金融機構從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得1倍以上()倍以下罰金。單位犯前款罪的,對單位判處罰金,并對其直接負責的主管人員或者其他直接責任人員,處()年以下有期徒刑或者拘役。

A.3;10

B.5;5

C.5;10

D.3;5

【答案】:B129、()是指定的中央債券存管機構,對債券托管賬戶實行分類設置和集中管理。

A.中央結算公司

B.上海清算所

C.中國結算公司

D.證券交易所

【答案】:A130、證券公司對信息隔離墻制度建設和執(zhí)行方面,承擔責任的主體不包括()。

A.分支機構負責人

B.監(jiān)事長

C.董事會

D.經(jīng)營管理的主要負責人

【答案】:B131、(2019年真題)保薦機構應當指定()名保薦代表人具體負責1家發(fā)行人的保薦工作。

A.1

B.2

C.4

D.3

【答案】:B132、證券公司設董事會的,內部董事人數(shù)不得超過董事人數(shù)的()。

A.1/2

B.1/3

C.1/4

D.1/5

【答案】:A133、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務中兩項及兩項以上的,其凈資本不得低于人民幣()。

A.2000萬元

B.5000萬元

C.1億元

D.2億元

【答案】:D134、期權交易實際上是一種權利的()有償讓渡。

A.單方面

B.多方面

C.雙方面

D.互相

【答案】:A135、證券自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的()。

A.50%

B.100%

C.30%

D.500%Format:HTML

【答案】:B136、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》,下列關于專業(yè)投資者范圍的說法,錯誤的是()

A.最近1年末凈資產(chǎn)不低于500萬元的法人

B.經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案的私募基金

C.經(jīng)行業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理人

D.證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品

【答案】:A137、取得執(zhí)業(yè)證書的證券投資基金銷售人員辭職或者不為原聘用機構所聘用的,原聘用機構應當在上述情況發(fā)生后()由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

A.10日

B.30日

C.5日

D.20日

【答案】:A138、證券公司在承銷證券過程中,進行虛假的或者誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動,可以處()的罰款。

A.20萬元以上40萬元以下

B.30萬元以上50萬元以下

C.20萬元以上60萬元以下

D.30萬元以上60萬元以下

【答案】:D139、財務顧問承擔持續(xù)督導責任,結合上市公司定期報告的披露,財務顧問應做好的工作不包括()。

A.督促并購重組當事人按照相關程序規(guī)范實施并購重組方案,及時辦理產(chǎn)權過戶手續(xù),并依法履行報告和信息披露的義務

B.督促上市公司按照《上市公司治理準則》的要求規(guī)范運作

C.督促和堅持申報人履行對市場公開作出相關承諾的情況

D.結合上市公司披露的定期報告出具持續(xù)督導意見,并在前述定期報告披露后5日內向上市公司所在地中國證監(jiān)會派出機構報告

【答案】:D140、下列有關有限責任公司股東出資責任的說法,正確的是()。

A.公司成立后發(fā)現(xiàn)作為設立公司出資的非貨幣財產(chǎn)的實際價值顯著低于公司章程所定價額的,股東補足其差額,其他股東無需承擔連帶責任

B.公司注冊資本為在公司登記機關登記的全體股東實繳的出資額

C.股東不按照規(guī)定繳納出資的,向公司足額繳納出資額后,無需承擔其他責任

D.股東以非貨幣財產(chǎn)出資的,該非貨幣財產(chǎn)應當評估作價,核實財產(chǎn),不得高估或低估作價

【答案】:D141、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務融資融券業(yè)務,應當按照規(guī)定編制對賬單.按()寄送客戶,證券公司與客戶就對賬單送交時間或者方式另有約定的從其約定。

A.周

B.月

C.季度

D.年

【答案】:B142、下列有關公積金的說法,錯誤的是()。

A.公司的公積金可以有擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營

B.公司的法定公積金不足彌補以前年度虧損的,在提取法定公積金之前,應當先用當年利潤彌補虧損

C.資本公積金可以用于彌補虧損

D.公司的公積金可以轉增資本

【答案】:C143、“金融加速器”理論認為()

A.金融市場只是被動地反映實體經(jīng)濟活動的運行狀況

B.貨幣供應量的變化影響名義變量而不影響實際變量,貨幣經(jīng)濟只是覆蓋實體經(jīng)濟上的一層面紗

C.金融市場上資金借貸雙方之間的信息不對稱導致了外部融資的代理成本等摩擦,這些摩擦及其隨后產(chǎn)生的效應會放大對實體經(jīng)濟產(chǎn)出的動態(tài)影響

D.未來的不確定性是貨幣經(jīng)濟的主要特征,通過利率對投資的誘導等作用,貨幣能影響實體經(jīng)濟

【答案】:C144、基金監(jiān)管的意義在于維護證券市場的良好秩序、提高證券市場效率和保護()的利益。

A.基金服務機構

B.基金管理人

C.基金份額持有人

D.基金托管人

【答案】:C145、根據(jù)《中華人民共和國公司法》,有限責任公司的股東向股東以外的人轉讓股權,股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意,其他股東自接到書面通知之日起滿()日未答復的,視為同意轉讓。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】:D146、以證券公司、期貨公司和證券投資基金管理公司為主,以各類投資咨詢中介、信托機構為輔的多元化體系指的是()。

A.保險中介體系

B.銀行機構體系

C.投資中介體系

D.銀行中介機構體系

【答案】:C147、下列屬于貨幣時間價值的應用的是()。

A.不要為灑掉的牛奶哭泣

B.谷賤傷農(nóng)

C.賣的比買的精

D.早收晚付

【答案】:D148、證券公司違反規(guī)定,與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構,或者將分支機構承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上()倍以下的罰款。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】:B149、因違法行為或者違紀行為被解除職務的證券交易所、證券登記結算機構的負責人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員,自被解除職務之日起未逾()年的,不得擔任證券交易所的負責人。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】:D150、投資者在開放式基金()申請購買基金份額的行為通常被稱為基金的申購。

A.基金賬戶開立后

B.資金賬戶開立后

C.基金合同生效后

D.招募說明書生效后

【答案】:C151、根據(jù)《關于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務監(jiān)管的暫行規(guī)定》,向投資者銷售或者提供“薦股軟件”,并直接或間接獲取經(jīng)濟利益的,屬于(),應當經(jīng)中國證監(jiān)會許可,取得證券投資咨詢業(yè)務資格。

A.權益投資業(yè)務

B.股票投資業(yè)務

C.證券投資咨詢業(yè)務

D.證券業(yè)務

【答案】:C152、以下不符合公正原則要求的是()。

A.證券立法機構應當制定體現(xiàn)公平精神的法律、法規(guī)和政策

B.對證券違法行為的處罰及對證券糾紛事件和爭議的處理,都應當公平進行

C.市場參與者在進人與退出市場、投資機會、享受服務、獲取信息等方面都享有完全平等的權利

D.證券監(jiān)督機構應當根據(jù)法律授予的權限履行監(jiān)管職責,以法律為依據(jù),對一切證券市場參與者給予公正的待遇

【答案】:C153、從業(yè)人員拒絕協(xié)會調查或者檢查的,或者所聘用機構拒絕配合調查的,由協(xié)會責令改正;拒不改正的,給予紀律處分;情節(jié)嚴重的,由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)()個月。

A.3~6

B.6~12

C.3~9

D.3~12

【答案】:D154、按照《證券投資者保護基金管理辦法》,證券投資者保護基金公司履行相關職責,其中不包括()。

A.證券公司被撤銷、關閉和破產(chǎn)或被證監(jiān)會采取行政接管、托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時,按照國家有關政策規(guī)定對債權人予以償付

B.管理和處分受償資產(chǎn),維護基金權益

C.監(jiān)測證券公司風險,參與證券公司風險處置工作

D.發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風險時,按照有關規(guī)定提出處置方案并直接予以處置

【答案】:D155、股份制企業(yè)以讓渡一定的企業(yè)經(jīng)營控制權、收益分配權和剩余索取權而獲得企業(yè)經(jīng)營資金的一種方式是()。

A.股票市場融資

B.債券市場融資

C.風險投資融資

D.民間借貸

【答案】:A156、國債利率招標時,規(guī)定的標位變動幅度為()

A.0.001%

B.0.03%

C.0.05%

D.0.01%

【答案】:D157、證券投資者保護基金是根據(jù)()募集形成的,在防范和處置證券公司風險中用于保護證券投資者利益的資金。

A.《證券法》

B.《證券交易所管理辦法》

C.《證券投資者保護基金管理辦法》

D.《證券登記結算管理辦法》

【答案】:C158、甲、乙、丙、丁均準備申請成為財務顧問主辦人,公司了解到以下情況,甲在1年前負有數(shù)額較大的債務,到期前已經(jīng)償還,乙在2年前存在違反誠信的不良記錄,丙在2年前因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰,丁在2年前因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到協(xié)會的紀律處分,則四人中不符合財務顧問主辦人申請條件的人是()。

A.丙

B.甲

C.乙

D.丁

【答案】:A159、未經(jīng)核準,擅自從事基金托管業(yè)務的,責令停止,沒收違法所得,并處罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處()罰款。

A.30萬元以上60萬元以下

B.3萬元以上30萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.10萬元以上100萬元以下

【答案】:B160、發(fā)行人將相關信息披露文件送全國銀行間同業(yè)拆借中心的,通過()披露。

A.全國銀行間同業(yè)拆借中心

B.中央國債登記結算有限責任公司

C.中國貨幣網(wǎng)

D.中國債券信息網(wǎng)

【答案】:C161、(2016年真題)下列選項中,說法正確的是()。

A.分公司具有法人資格,可以獨立承擔民事責任

B.受同一單位控制的2個以上的證券公司,不可以經(jīng)營相同的證券業(yè)務

C.股份有限公司的股東大會應當對所議事項的決定作成會議記錄,股東應當在會議記錄上簽名

D.證券公司成立后,自行停業(yè)連續(xù)3個月以上的,應處以3萬元以上30萬元以下的罰款

【答案】:B162、《期貨交易管理條例》規(guī)定,期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務的,應責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上()倍以下的罰款。

A.3

B.5

C.6

D.10

【答案】:A163、下列關于我國證券交易所理事會的有關說法,錯誤的是()

A.理事會會議至少每半年召開一次

B.理事會會議決議應當在會議結束后兩個工作日向中國證監(jiān)會報告

C.理事會會議須有三分之二以上理事出席

D.理事會會議決議應當經(jīng)出席會議的三分之二以上理事表決同意方為有效

【答案】:A164、我國政策性銀行不包括()。

A.國家開發(fā)銀行

B.中國進出口銀行

C.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

D.中國人民銀行

【答案】:D165、股票是一種()。

A.受益憑證

B.債權憑證

C.收益憑證

D.所有權憑證

【答案】:D166、下列不屬于記賬式國債的優(yōu)點的是()。

A.發(fā)行時間短

B.發(fā)行效率高

C.交易手續(xù)煩瑣

D.成本低

【答案】:C167、下列關于封閉式基金與開放式基金的說法錯誤的是()。

A.與開放式基金相比,封閉式基金給基金管理人提供了更好的激勵約束機制

B.封閉式基金份額固定,即使基金表現(xiàn)良好,在封閉期內也不能擴大運作規(guī)模

C.封閉式基金更便于基金經(jīng)理進行長期投資和全額投資安排

D.開放式基金在必須高度重視投資組合的流動性。

【答案】:A168、下列說法中,錯誤的是()。

A.滬港通,指兩地投資者委托上交所會員或者聯(lián)交所參與者,通過上交所或者聯(lián)交所在對方所在地設立的證券交易服務公司,買賣規(guī)定范圍內的對方交易所上市股票

B.滬股通,是指香港投資者委托香港經(jīng)紀商,經(jīng)由聯(lián)交所設立的證券交易服務公司,向上交所進行申報,買賣規(guī)定范圍內的上交所上市的股票

C.港股通,是指內地投資者委托內地證券公司,經(jīng)由上交所設立的證券交易服務公司,向聯(lián)交所進行申報,買賣規(guī)定范圍內的聯(lián)交所上市的股票

D.滬港通包括深股通和港股通兩個部分

【答案】:D169、在證券公司被責令停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間,或者出現(xiàn)重大風險時,經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準,不可以對該證券公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取的措施有()。

A.通知出境入境管理機關依法阻止其出境

B.申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產(chǎn)

C.向法院申請凍結其財產(chǎn)

D.在財產(chǎn)上設定其他權利

【答案】:C170、短期融資券是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行的,約定在()內還本付息的債務融資工具。

A.3個月

B.6個月

C.1年

D.1個月

【答案】:C171、金融機構通過第三方識別客戶身份的,應當確保第三方已經(jīng)采取符合()要求的客戶身份識別措施;第三方未采取符合本法要求的客戶身份識別措施的,由()承擔未履行客戶身份識別義務的責任。

A.《反洗錢法》;中國證監(jiān)會

B.《反洗錢法》;金融機構

C.《證券法》;中國證監(jiān)會

D.《公司法》;金融機構

【答案】:B172、債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家,這種債券為()。

A.亞洲債券

B.揚基債券

C.外國債券

D.歐洲債券

【答案】:D173、證券公司違反法律的規(guī)定,將投資者的賬戶提供給他人使用的,責令改正,給予警告,并處以()的罰款。

A.三十萬元以上三百萬元以下

B.十萬元以上一百萬元以下

C.違法所得1倍以上5倍以下

D.違法所得1倍以上10倍以下

【答案】:B174、下列()股票的持有人能夠優(yōu)先于普通股股東分配公司利潤和剩余財產(chǎn)。

A.有限制股票

B.金股

C.優(yōu)先股

D.超級表決權股票

【答案】:C175、()是風險偏好、風險限額以及日常風險管理得以有效實施的重要保障。

A.風險預警

B.風險監(jiān)測

C.風險報告

D.風險控制

【答案】:B176、證券自營業(yè)務的清算應當由()指定專人完成。

A.公司專門負責結算托管的部門

B.債券交易所

C.證監(jiān)會

D.中國證券登記結算有限責任公司

【答案】:A177、下列有關股份有限公司股份轉讓的規(guī)定,正確的是()。

A.無記名股票,由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉讓

B.記名股票,由股東將該股票交付給受讓人后即可

C.上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定,公開其財務狀況、經(jīng)營情況及重大訴訟,在每會計年度內半年公布一次財務會計報告

D.公司董事、監(jiān)事、高級管理人員離職后一年內,不得轉讓其所持有的本公司股份

【答案】:C178、(2016年真題)關于證券投資顧問業(yè)務,下列說法不正確的是()。

A.按照約定向客戶提供涉及證券及證券相關產(chǎn)品的投資建議服務

B.按照約定輔助客戶作出投資決策

C.直接或間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動

D.在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告

【答案】:D179、下列有關上市公司收購的方式,錯誤的是()。

A.以協(xié)議方式收購上市公司,達成協(xié)議后,收購人必須在3日內向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告,并予公告

B.采取要約收購的,收購人在收購期限內,可以采取要約規(guī)定以外的形式購入被收購公司股票

C.收購要約約定的收購期限不得少于30日,并不得超過60日。

D.采取要約收購的,收購人在收購期間,不得賣出被收購公司的股票

【答案】:B180、定位為“作為國務院統(tǒng)籌協(xié)調金融穩(wěn)定和改革發(fā)展重大問題的議事協(xié)調機構”的是()。

A.國務院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會

B.中國人民銀行

C.中國人民銀行保險監(jiān)督委員會

D.國務院

【答案】:A181、企業(yè)發(fā)行短期融資券應依據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具注冊規(guī)則》在()注冊。

A.中國銀行間市場交易商協(xié)會

B.中國人民銀行

C.托管商業(yè)銀行

D.中央國債登記結算有限責任公司

【答案】:A182、根據(jù)《中華人民共和國公司法》,有限責任公司的股東向股東以外的人轉讓股權,股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意,其他股東自接到書面通知之日期滿()日未答復的,視為同意轉讓。

A.十

B.二十

C.四十

D.三十

【答案】:D183、按照償還期限分類,我國償還期限在()年以上的債券為長期債券。

A.7

B.8

C.9

D.10

【答案】:D184、以下關于股票分割與合并的說法,錯誤的是()

A.股票分割與合并,不改變每位股東所持股東權益占公司全部股東權益的比重

B.從理論來說,股票分割與合并都不會影響股東所持股票的市值

C.事實上,股票分割與合并通常會刺激股價上升或下降

D.股票合并后,對股票的流動性和估值均不會產(chǎn)生影響

【答案】:D185、證券公司代銷金融產(chǎn)品,應當采取適當方式,向客戶披露()金融產(chǎn)品合同當事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料。

A.中國證監(jiān)會發(fā)布的

B.證券公司根據(jù)委托人材料制作的

C.證券公司獨立收集分析的

D.委托人提供的

【答案】:D186、做市商制度又稱為()。

A.報價驅動制度

B.大宗交易制度

C.競價交易制度

D.證券商報價制度

【答案】:A187、證券公司作為資產(chǎn)管理人,根據(jù)有關法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同,按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制,為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務屬于證券公司的()。

A.證券承銷業(yè)務

B.保薦業(yè)務

C.投資咨詢業(yè)務

D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務

【答案】:D188、證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券,在承銷期結束時,將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式,屬于證券的()。

A.代銷方式

B.承銷方式

C.包銷方式

D.直銷方式

【答案】:A189、證券公司申請融資融券業(yè)務資格應具備的條件不包括()。

A.已建立完善的客戶投訴處理機制

B.有擬負責融資融券業(yè)務的高級管理人員和適當數(shù)量的專業(yè)人員

C.客戶資產(chǎn)安全、完整,客戶交易結算資金第三方存管有效實施

D.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿2年

【答案】:D190、內幕交易的行為方式的主要表現(xiàn)不包括()。

A.行為主體知悉公司內幕信息

B.從事有價證券的交易

C.泄露內幕信息

D.將有價證券所有權據(jù)為已有

【答案】:D191、基金的募集期限自基金份額發(fā)售日開始計算,募集期限不得超過()。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.5個月

【答案】:C192、外匯期貨又稱(),是以外匯為基礎工具的期貨合約。

A.利率期貨

B.貨幣期貨

C.歐洲期貨

D.歐元期貨

【答案】:B193、當股份公司因解散或破產(chǎn)進行清算時,優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股票股東分配公司的剩余資產(chǎn),但一般按優(yōu)先股票的()清償。

A.份額

B.固定股息率

C.市值

D.面值

【答案】:D194、下列關于深證成分股指數(shù)說法正確的是()。

A.從深圳交易所所有A股股票中選取40家作為成分股

B.從深圳交易所所有上市公司中選取40家作為成分股

C.以成分股的發(fā)行量為權數(shù)

D.以成分股成交量為權數(shù)

【答案】:B195、關于證券公司獨立董事制度及相關內容,下列說法正確的有()

A.III、IV

B.I、III

C.I.II

D.I、II、III

【答案】:B196、下列選項中,無需經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準的是()。

A.證券公司設立境內分支機構

B.證券公司現(xiàn)金分配利潤

C.證券公司撤銷境內分支機構

D.證券公司減少注冊資本

【答案】:B197、在我國,政府機構類投資者參與證券投資的主要目的通常不包括()

A.調劑資金余缺

B.實施宏觀調控

C.謀求高盈利

D.實行特定的產(chǎn)業(yè)政策

【答案】:C198、經(jīng)濟出現(xiàn)波動時,商業(yè)銀行資本充足率通過影響信貸擴張從而影響實體經(jīng)濟的投資和產(chǎn)出,體現(xiàn)了金融與實體經(jīng)濟關系理論的()。

A.實體經(jīng)濟影響金融市場

B.金融活動本身是經(jīng)濟衰退和蕭條的重要誘因

C.金融的作用

D.金融與實體經(jīng)濟內在的相互影響

【答案】:D199、世界上最早的證券交易所出現(xiàn)在().

A.荷蘭

B.美國

C.英國

D.中國

【答案】:A200、根據(jù)不同的壓力情景,證券公司壓力測試可采用()。

A.敏感性分析和情景分析

B.敏感性分析和歷史情景分析

C.感知分析和敏感性分析

D.情景分析和感知分析

【答案】:A201、下列關于風險控制的說法,錯誤的是()

A.防止損失的實際發(fā)生

B.將風險轉嫁給外部或從外部獲得補償

C.實施風險控制策略的成本主要在于控制費用的支出

D.降低損失發(fā)生的可能性或嚴重程度

【答案】:B202、股東會對公司特別決議事項需要經(jīng)代表()以上表決權的股東通過。

A.1/3

B.2/3

C.1/2

D.10%

【答案】:B203、下列選項中,說法不正確的是()。

A.上市公司所披露的信息有重大遺漏的,可對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

B.依法負有信息披露義務的公司對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露,嚴重損害股東或者其他人利益,對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員,處3年以下有期徒刑或者拘役,或處以2萬元以上20萬元以下罰金

C.集中資金優(yōu)勢操縱證券交易價格,屬于操縱證券、期貨市場罪,應給予刑事處罰

D.證券交易所的從業(yè)人員利用未公開信息交易的,可對其處5年以下有期徒刑或者拘役

【答案】:B204、組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的活動的,可以對有關責任人員采取()的證券市場禁人措施。

A.1~3年

B.3~5年

C.5~10年

D.終身

【答案】:D205、下列說法不正確的是()。

A.上證成分股指數(shù)簡稱“上證180指數(shù)”

B.上證成分股指數(shù)的樣本股共有180只股票

C.上證綜合指數(shù)以1990年12月12日為基期

D.上證380指數(shù)樣本股的選擇主要考慮公司規(guī)模、盈利能力、成長性、流動性和新興行業(yè)的代表性

【答案】:C206、關于證券分析師,下列說法錯誤的是()。

A.在發(fā)布的證券研究報告上署名的人員,應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格

B.在發(fā)布的證券研究報告上署名的人員,應在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券分析師

C.申請成為證券分析師必須具有兩年以上證券從業(yè)經(jīng)歷

D.投資分析師可以同時注冊為證券投資顧問

【答案】:D207、下列關于證券公司與客戶關系的基本原則的說法,正確的是()。

A.證券公司有權拒絕其他任何單位或者個人對客戶資料的查詢

B.證券公司不得挪用客戶交易結算資金,但是經(jīng)公司最高決策機構審批同意的除外

C.證券公司在經(jīng)營活動中應當履行法定的信息披露義務,保障客戶在充分知情的基礎上作出決定

D.從控制公司成本支出考慮,證券公司可以設置職能部門或者崗位,負責與客戶進行溝通,處理客戶的投訴等事宜

【答案】:C208、風險規(guī)避主要是通過()來實現(xiàn)的。

A.風險與收益相匹配

B.設立有限的風險忍耐度

C.降低風險暴露,甚至完全退出該業(yè)務領域

D.經(jīng)濟資本配置

【答案】:D209、(2019年真題)證券公司資本杠桿率不得低于()。

A.8%

B.10%

C.50%

D.6%

【答案】:A210、債券作為證明債權債務關系的憑證,一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。通常,債券票面上的四個基本要素包括()。

A.債券的實際利率

B.債券的發(fā)行日期

C.債券的票面利率

D.債券發(fā)行者地址

【答案】:C211、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》,上市公司增發(fā)時,發(fā)行價格應不低于公告招股意向書前()交易日或前一個交易日的公司股票均價

A.20個

B.15個

C.30個

D.10個

【答案】:A212、證券金融公司開展轉融通業(yè)務,影響證券公司收取一定比例的保證金。保證金可以證券充抵,但貨幣資金占應收取保證金的比例不得低于()

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】:C213、下列不屬于股票應當載明的主要事項的是()。

A.公司名稱

B.公司成立日期

C.股東的住所

D.股票的編號

【答案】:C214、我國2021年4月19日揭牌成立,定位創(chuàng)新型的期貨交易所是(

A.上海期貨交易所

B.鄭州商品交易所

C.大連商品交易所

D.廣州期貨交易所

【答案】:D215、下面有關證券交易所總經(jīng)理的表述錯誤的是()。

A.證券交易所的總經(jīng)理每屆任期3年

B.總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免

C.副總經(jīng)理按照中國證監(jiān)會相關規(guī)定任免或聘任

D.提議召開臨時監(jiān)事會

【答案】:D216、按照輻射地域,可以將金融市場劃分為()和()。

A.債權市場權益市場

B.—級市場二級市場

C.國際金融市場國內金融市場

D.證券市場非證券金融市場

【答案】:C217、下列有關《公司法》的說法,錯誤的是()。

A.我國公司法法律體系以《公司法》為核心

B.最高人民法院歷次司法解釋和《公司登記管理條例》都是根據(jù)《公司法》制定的,屬于《公司法》的一部分

C.《憲法》《刑法》《反壟斷法》《合同法》等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定包含在實質意義上的《公司法》中

D.實質的公司法包含了形式公d法和其他一切調整公司的法律

【答案】:C218、利用國際債券市場籌集資金的說法,錯誤的是()。

A.我國政府曾經(jīng)成功的在美國發(fā)行過揚基債券

B.我國在國際債券市場發(fā)行的主要債券品種僅是政府債券

C.財政部在國外發(fā)行的債券,屬于政府債券

D.我國發(fā)行國際債券始于20世紀80年代初期

【答案】:B219、(2016年真題)財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整,保存期不少于()。

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

【答案

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