工貿(mào)企業(yè)安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)實施指南

10工貿(mào)企業(yè)安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)實施指南〔試用版〕名目122232425264748495105附件A6附件B11附件C13附件D風(fēng)險分級管控建設(shè)(示范〕16附件E201。適用范圍本實施指南適用于冶金等工貿(mào)行業(yè)企業(yè)的風(fēng)險識別、評價、分級、管控。2。編制依據(jù)3.總體要求、目標(biāo)與原則明確開展該項工作的嚴(yán)峻性和總體要求,以及開展該項工作要實現(xiàn)的最終目4。職責(zé)分工明確該項工作的開展主責(zé)部門〔牽頭、督導(dǎo)及考核、責(zé)任部門及相關(guān)參與工要求納入安全生產(chǎn)責(zé)任制進展考核.確保實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候“的風(fēng)險管控。術(shù)語和定義5。1發(fā)生危急大事或危害暴露的可能性,與隨之引發(fā)的人身損害或安康損害的嚴(yán)峻性的組合.〔GB/T28001-2023?！常娇赡苄浴睠。5。2可能導(dǎo)致人員損害和〔或〕安康損害的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合?！睪B/T28001-2023。危急源的構(gòu)成：壓力容器等等。業(yè)行為?！?狀態(tài):包括物的狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境的狀態(tài).風(fēng)險是危急源的屬性，危急源是風(fēng)險的載體。風(fēng)險點通常指風(fēng)險存在的部位，又稱危急源。風(fēng)險辨識風(fēng)險辨識是識別組織整個范圍內(nèi)全部存在的風(fēng)險并確定其特性的過程?！睪B/T28001-2023〕5。5/評價險是否可承受予以確定的過程〔GB/T28001-2023求》)風(fēng)險分級承受科學(xué)方法對危急源所伴隨的風(fēng)險進展定量或定性評價,對評價結(jié)果進展〔依據(jù)有關(guān)文件及標(biāo)準(zhǔn),我省風(fēng)險暫定為“紅、橙、黃、藍”四級，企5〕〔或可無視的。員工應(yīng)引起留意。藍色風(fēng)險\4〕危急，可以承受〔黃色風(fēng)險\3〕危急，需要掌握整改。公司、部室〔車間上級單位〕應(yīng)引起關(guān)注.橙色風(fēng)險\2級風(fēng)險：高度危急〔重大風(fēng)險〕,必需制定措施進展掌握治理。公司對重大及以上風(fēng)險危害因素應(yīng)重點掌握治理.紅色風(fēng)險\1級風(fēng)險：不行容許的〔巨大風(fēng)險不能連續(xù)作業(yè)。風(fēng)險管控5。8所需管控措施等一系列信息的綜合。5。9合的風(fēng)險。5.10等于或超過臨界量的單元.單元是指一個(套〕生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場所，或同屬一500m風(fēng)險點識別方法6。1風(fēng)險點識別范圍的劃分要求比方以生產(chǎn)區(qū)域、作業(yè)區(qū)域或者作業(yè)步驟等劃分，確保風(fēng)險點識別全掩蓋。6.2風(fēng)險點識別方法步驟分解逐一對作業(yè)過程中的人的擔(dān)憂全行為進展識別。7。風(fēng)險評價方法企業(yè)應(yīng)經(jīng)過爭論論證確定適用的風(fēng)險評價方法，從便利推廣和使用角度,建議承受作業(yè)條件危急性分析〔修訂的MES〕或者風(fēng)險矩陣法(L·S)進展風(fēng)險大小的判定?？紤]指南的普遍適用性，建議承受風(fēng)險矩陣法(L·S)進展風(fēng)險評價。風(fēng)險掌握措施籌劃四個規(guī)律挨次對每個風(fēng)險點制定精準(zhǔn)的風(fēng)險掌握措施。風(fēng)險分級管控考核方法為確保該項工作有序開展及事故縱深預(yù)防效果,企業(yè)應(yīng)對風(fēng)險分級管掌握定實施內(nèi)部鼓勵考核方法。10。風(fēng)險點識別及分級管控記錄使用要求每個記錄表格的填寫要求及保存期限。附件A風(fēng)險點分類標(biāo)準(zhǔn)B作業(yè)條件風(fēng)險程度評價方法C風(fēng)險矩陣法D風(fēng)險分級管控建設(shè)〔示范〕企業(yè)成果E風(fēng)險分級管控程序框圖附件A：A。1 物的擔(dān)憂全狀態(tài)

風(fēng)險點分類標(biāo)準(zhǔn)A。1。1裝置、設(shè)備、工具、廠房等設(shè)計不良-—強度不夠；——穩(wěn)定性不好；——密封不良；——應(yīng)力集中;——外型缺陷、防護不良防護裝置或個體防護裝置不良;—-沒有指定使用或制止使用某用品、用具；-—其他.修理不良A。1。2物料a〕物理性—-高溫物(固體、氣體、液體);—-低溫物〔固體、氣體、液體)；——粉塵與氣化學(xué)性——易燃易爆性物質(zhì)〔易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易燃易爆性固體、易燃易爆性粉塵與氣溶膠、其他易燃易爆性物質(zhì)；—-有毒物質(zhì)〔有毒液體、有毒固體、有毒粉塵與氣溶膠、其他有毒物質(zhì)〕;-—腐蝕性物質(zhì)(腐蝕性氣體、腐蝕性液體、腐蝕性固體、其他腐蝕性物質(zhì)；——其他化學(xué)性危急因素。生物性——致病微生物〔細菌、病毒、其他致病微生物；——傳染病媒介物;——A.1.3有害噪聲的產(chǎn)生〔機械性、液體流淌性、電磁性〕A.1。4有害振動的產(chǎn)生(機械性、液體流淌性、電磁性〕A.1.5有害電磁輻射的產(chǎn)生——電離輻射(Xγ離子、β離子、高能電子束等〕;——非電離輻射〔超高壓電場、此外線等。A。2 人的擔(dān)憂全行為不按規(guī)定的方法—-沒有用規(guī)定的方法使用機械、裝置等；—-使用有毛病的機械、工具、用具等；——離開運轉(zhuǎn)著的機械、裝置等；——超速；——送料或加料過快；——機動車超速；——機動車違章駕駛；--其他。不實行安全措施—-不防止意外風(fēng)險；—-不防止機械裝置突然開動；--沒有信號就開車；—-沒有信號就移動或放開物體；—-其他.對運轉(zhuǎn)著的設(shè)備、裝置等清擦、加油、修理、調(diào)整--對運轉(zhuǎn)中的機械裝置等;—-對帶電設(shè)備；—-對加壓容器；—-對加熱物;—-對A.2。4使安全防護裝置失效掉其他防護物。A.2。5制造危急狀態(tài)——貨物過載；--組裝中混有危急物;——把規(guī)定的東西換成擔(dān)憂全物；-—臨時使用擔(dān)憂全設(shè)施；——其他。A.2.6使用保護用具的缺陷——不使用保護用具；——不穿安全服裝；-—保護用具、服裝的選擇、使用方法有誤.A。2。7擔(dān)憂全放置——使機械裝置在擔(dān)憂全狀態(tài)下放置物料、工具、垃圾等的擔(dān)憂全放置；——其他。A.2。8接近危急場所A.2。9某些擔(dān)憂全行為——用手代替工具；--沒有確定安全就進展下一個動作;--從中間、底下抽取貨物；-—扔代替用手遞；-—飛降、飛乘;——不必要的奔馳；-—作弄人、惡作??；——其他。A.2.10誤動作—-貨物拿得過多;—-拿物體的方法有誤；——推、拉物體的方法不對；——其他。A.2。11其他擔(dān)憂全行動作業(yè)環(huán)境的缺陷A。3.1作業(yè)場所—-沒有確保通路；-—工作場所間隔缺乏；-—機械、裝置、用具、日常用品配置的缺陷；—-物體放置的位置不當(dāng);——物體積存方式不當(dāng)；——對意外的搖擺防范不夠；信號缺陷〔沒有或不當(dāng)；——標(biāo)志缺陷〔沒有或不當(dāng).A。3.2環(huán)境因素—-壓力過高〔風(fēng)、雨、雷、電、野獸、地形等。A。4 安全安康治理的缺陷A。4。1安全生產(chǎn)保障安全生產(chǎn)條件不具備;沒有安全治理機構(gòu)或人員；c)安全生產(chǎn)投入缺乏；d〕違反法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)。A。4.2危急評價與掌握未充分識別生產(chǎn)活動中的隱患(包括與的或引進的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的隱患)；未正確評價生產(chǎn)活動中的危急〔包括與的或引進的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的危急);c)對重要危急的掌握措施不當(dāng)。A.4。3作用與職責(zé)職責(zé)劃分不清；b〕職責(zé)安排相沖突；c〕授權(quán)不清或不妥;d〕報告關(guān)系不明確或不正確。A。4。4培訓(xùn)與指導(dǎo)a〕沒有供給必要的培訓(xùn)〔包括針對變化的培訓(xùn));培訓(xùn)打算設(shè)計有缺陷；c〕培訓(xùn)目的或目標(biāo)不明確;d)培訓(xùn)方法有缺陷〔包括培訓(xùn)設(shè)備);e〕學(xué)問更和再培訓(xùn)不夠；f〕缺乏技術(shù)指導(dǎo)。人員治理與工作安排人員選擇不當(dāng)—-無相應(yīng)資質(zhì)，技術(shù)水平不夠；——生理、體力有問題；—-心理、精神有問題。安全行為受責(zé)備，擔(dān)憂全行為被嘉獎；沒有供給適當(dāng)?shù)膭趧臃雷o用品或設(shè)施；d〕工作安排不合理-—沒有安排或缺乏適宜人選；——人力缺乏；——生產(chǎn)任務(wù)過重，勞動時間過長.e〕未定期對有害作業(yè)人員進展體檢。安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程沒有安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程;安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程有缺陷〔技術(shù)性錯誤，自相沖突，混亂模糊，復(fù)蓋不全，不實際等)；c〕安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程不落實。A.4。7設(shè)備和工具a〕選擇不當(dāng),或關(guān)于設(shè)備的標(biāo)準(zhǔn)不適當(dāng);b〕未驗收或驗收不當(dāng);；修理不當(dāng)〔信息傳達，打算安排，部件檢查、拆卸、更換等不當(dāng));過度磨損〔因超期服役、載荷過大、使用打算不當(dāng)、使用者未經(jīng)訓(xùn)練、錯誤使用等造成〕;f〕判廢不當(dāng)或廢舊處理和再次利用不妥；g)無設(shè)備檔案或不完全。A.4.8物料〔含零部件)a〕運輸方式或運輸線路不妥;保管、儲存的缺陷〔包括存放超期；包裝的缺陷；未能正確識別危急物品；使用不當(dāng),或廢棄物料處置不當(dāng)；缺乏關(guān)于安全衛(wèi)生的資料〔如MSDS〕或資料使用不當(dāng)。A.4。9設(shè)計工藝、技術(shù)設(shè)計不當(dāng)——所承受的標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)或設(shè)計思路不當(dāng)；—-設(shè)計輸入不當(dāng)〔不正確，陳舊，不行用);—-設(shè)計輸出不當(dāng)(不正確，不明確，不全都)；——無獨立的設(shè)計評估。設(shè)備設(shè)計不當(dāng)，未考慮安全衛(wèi)生問題;作業(yè)場所設(shè)計不當(dāng)(定置治理，物料堆放，安全通道，準(zhǔn)入制度，照明、溫濕度、氣壓、含氧量等環(huán)境參數(shù)等；設(shè)計不符合人機工效學(xué)要求.A。4。10應(yīng)急預(yù)備與響應(yīng)a〕未制訂必要的應(yīng)急響應(yīng)程序或預(yù)案；b〕未進展必要的應(yīng)急培訓(xùn)和演習(xí)；c〕應(yīng)急設(shè)施或物資缺乏；d)應(yīng)急預(yù)案有缺陷，未評審和修改。相關(guān)方治理對設(shè)計方、承包商、供給商未進展資格預(yù)審;b)對承包商的治理——雇用了未經(jīng)審核批準(zhǔn)的承包商；——無工程監(jiān)管或監(jiān)管不力.c〕對供給商的治理——收貨工程與訂購工程不符；〔給供給商的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)不正確，訂購書上資料有誤,對可修改訂單不能完全掌握，對供給商擅自更換替代品失察等造成〕——對產(chǎn)品運輸、包裝、安全衛(wèi)生資料供給等監(jiān)管欠妥；d)對設(shè)計者的設(shè)計、承包商的工程、供給商的產(chǎn)品未嚴(yán)格履行驗收手續(xù)。監(jiān)控機制a)安全檢查的頻次、方法、內(nèi)容、儀器等的缺陷；安全檢查記錄的缺陷〔記錄格式、數(shù)據(jù)填寫、保存等方面)；c〕事故、大事、不符合的報告、調(diào)查、緣由分析、處理的缺陷；d〕整改措施未落實，未追蹤驗證；e〕未進展審核或治理評審,或開展不力；f)無安全績效考核和評估或欠妥。A。4。13溝通與協(xié)商a)；b〕與相關(guān)方之間信息溝通不暢〔設(shè)計者、承包商、供給商、穿插作業(yè)方、政府部門、行業(yè)組織、應(yīng)急機構(gòu)、鄰居單位、公眾等；故、不符合及整改，審核或治理評審的結(jié)果等〕最的文件和資訊未準(zhǔn)時送達全部重要崗位;通訊方法和手段有缺陷；e〕員工權(quán)益保護未得到充分重視，全員參與機制缺乏。附件B作業(yè)條件風(fēng)險程度評價—-MES法風(fēng)險的定義指特定危害性大事發(fā)生的可能性和后果的結(jié)合。人們常常將可能性L的大小和后果S的嚴(yán)峻程度分別用說明相對差距的數(shù)值來表示,然后用兩者的乘積反映風(fēng)險程度R的大小，R＝LS。事故發(fā)生的可能性L人身損害事故和職業(yè)相關(guān)病癥發(fā)生的可能性主要取決于對于特定危害的掌握措施的狀M〔危急狀態(tài)E1的可能性主要取決于對于特定危害的掌握措施的狀態(tài)M和危害〔危急狀態(tài)〕消滅的頻次E。2B。2。1掌握措施的狀態(tài)M對于特定危害引起特定事故〔這里“特定事故“一詞既包含“類型”的含義，如碰傷、灼傷、軋入、高處墜落、觸電、火災(zāi)、爆炸等；也包含“程度”的含義，如死亡、永久性局部喪失勞動力量、臨時性全部喪失勞動力量、僅需急救、稍微設(shè)備損失等〕而言，無掌握措可能性最小.掌握措施的狀態(tài)M的賦值見表B。1.B。1掌握措施的狀態(tài)M531掌握措施的狀態(tài)無掌握措施有預(yù)防措施，如機器防護裝置等,但須保證有效B。2。2人體暴露或危急狀態(tài)消滅的頻繁程度EE的賦值B.2。B。2人體暴露的頻繁程度或危急狀態(tài)消滅的頻次E分?jǐn)?shù)值分?jǐn)?shù)值E〔人身損害和職業(yè)相關(guān)病癥：1人體暴露于危急狀態(tài)的頻繁程度E〔財產(chǎn)損失和環(huán)境污染2危急狀態(tài)消滅的頻次1063210.5連續(xù)暴露每天工作時間內(nèi)暴露每月一次暴露每年幾次暴露更少的暴露常態(tài)每天工作時間消滅更少的消滅1：8間消滅”。B。3事故的可能后果SB.3賦值。B。3事故的可能后果S分分?jǐn)?shù)值事故的可能后果損害職業(yè)相關(guān)病癥財產(chǎn)損失〔元)環(huán)境影響10有多人死亡有重大環(huán)境影響的不行控排放8有一人死亡或多人永久失能職業(yè)病〔多人〕有中等環(huán)境影響的不行控排放4永久失能(一人〕職業(yè)病〔一人)有較輕環(huán)境影響的不行控排放2需醫(yī)院治療,缺工職業(yè)性多發(fā)病有局部環(huán)境影響的可控排放1稍微，僅需急救職業(yè)因素引起的身體不適無環(huán)境影響注：表中財產(chǎn)損失一欄的分檔賦值，可依據(jù)行業(yè)和企業(yè)的特點進展適當(dāng)調(diào)整。B。4依據(jù)可能性和后果確定風(fēng)險程度R=L·S=MES將掌握措施的狀態(tài)M、暴露的頻繁程度E(E或E)、一旦發(fā)生事故會造成的損失后果S1 2分別分為假設(shè)干等級，并賜予肯定的相應(yīng)分值。風(fēng)險程度R為三者的乘積.將R亦分為假設(shè)干等M、E、SR風(fēng)險程度的分級見表B.4。B。4風(fēng)險程度的分級R=MESR=MES風(fēng)險程度〔等級〕＞180一級90-15050-8020—48≤18二級三級注：風(fēng)險程度是可能性和后果的二元函數(shù)。當(dāng)用兩者的乘積反映風(fēng)險程度的大小時，從數(shù)學(xué)上講,1。附件C作業(yè)風(fēng)險分析法(TRA〕作業(yè)風(fēng)險分析方法〔風(fēng)險矩陣)，英國石油化工行業(yè)最先承受。就是識別出每個作業(yè)活動可能存在的危害，并判定這種危害可能產(chǎn)生的后果及產(chǎn)生這種后果的可能性，二者相乘,施。風(fēng)險的數(shù)學(xué)表達式為:R=L×S。其中:R-代表風(fēng)險值;L—代表發(fā)生損害的可能性;S-代表發(fā)生損害后果的嚴(yán)峻程度。C。1事故發(fā)生的可能性〔L)取值C.2〔S)取值財產(chǎn)環(huán)境污染、等級法律法規(guī)及其他要求損害狀況生產(chǎn)影響分公司形象(萬元〕資源消耗大規(guī)模、公5違反法律、法規(guī)發(fā)生死亡〉50主要裝置停工司外重大國內(nèi)影響主要裝置或設(shè)4潛在違反法規(guī)喪失勞動〉30備局部停工重污染行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)3不符合企業(yè)的安全生6—10級工〉10—般裝置或設(shè)本市內(nèi)影響產(chǎn)方針、制度、規(guī)定傷備停工染不符合企業(yè)的操作程稍微受傷、企業(yè)及周邊區(qū)2序、規(guī)定間歇不適<10乎不停工污染內(nèi)影響1完全符合無傷亡無損失沒有停工沒有污染形象沒有受損C。31234512345246810369121548121620510152025嚴(yán)峻性可能性1嚴(yán)峻性可能性12345風(fēng)險度風(fēng)險度等級應(yīng)實行的行動/掌握措施實施期限20-25不行容忍風(fēng)在實行措施降低危害前,不能連續(xù)作業(yè),且應(yīng)對改進措施進馬上險 行評估.15-16實行緊急措施降低風(fēng)險,巨大風(fēng)險馬上或近期整改量及評估。9-12中等可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強培訓(xùn)及溝通.2年內(nèi)治理4-8可容忍可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但需定期檢查。條件具備時整改〈4稍微或可忽無需承受掌握措施，但需保存記錄。略的風(fēng)險D

風(fēng)險分級管控建設(shè)〔示范〕企業(yè)成果管控是過程安全治理的主要內(nèi)容之一，而過程則是需要通過一系列文件來表達的。風(fēng)險分級管控體系建設(shè)示范企業(yè)成果清單(建議案〕《風(fēng)險分級管控體系建設(shè)實施指南》確風(fēng)險評價方法、分級標(biāo)準(zhǔn)、管控措施、不同級別風(fēng)險分布信息；事項等內(nèi)容.D。2 錄信息(1〕作業(yè)崗位清單〔2)崗位作業(yè)內(nèi)容清單(含作業(yè)步驟