關(guān)于對(duì)在審核過(guò)程中如何收集審核證據(jù)的體會(huì)

關(guān)于對(duì)在審核過(guò)程中如何收集審核證據(jù)的體會(huì)GB/T19011：2002標(biāo)準(zhǔn)中對(duì)“審核證據(jù)”的定義是：與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠被證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息”。從定義中可以看出在審核過(guò)程中需收集的審核證據(jù)應(yīng)包括“記錄、事實(shí)陳述或其他信息”三個(gè)方面，而這三方面的“證據(jù)”應(yīng)是能夠被“證實(shí)”，既然如此，筆者就從記錄、事實(shí)陳述和其他信息三個(gè)方面，談?wù)勗赒MS審核過(guò)程中“如何收集審核證據(jù)”和體會(huì)和觀點(diǎn)。一．記錄：本人認(rèn)為在審核過(guò)程中有關(guān)記錄方面的收集范圍要求應(yīng)包括：標(biāo)準(zhǔn)要求的，如GB/T19001-2000標(biāo)準(zhǔn)中提出的記錄要求。組織體系文件中要求的，如組織根據(jù)自身控制要求而規(guī)定記錄，如“設(shè)備檢修記錄”。適用相關(guān)法律、法規(guī)要求的，如運(yùn)輸公司對(duì)“?；愤\(yùn)輸車(chē)輛”的點(diǎn)檢、檢修和定期鑒定的記錄。本人認(rèn)為前兩個(gè)方面的記錄要求在審核過(guò)程是大部份審核員均能夠較準(zhǔn)確、有效地收集，而“法律、法規(guī)要求的記錄”，則會(huì)有部份審核員由于對(duì)“相關(guān)法律、法規(guī)要求”不熟悉而忽視，應(yīng)予以注意。本人認(rèn)為審核過(guò)程中收集記錄證據(jù)的重點(diǎn)應(yīng)是“標(biāo)準(zhǔn)要求和法律法規(guī)要求”的記錄，對(duì)“組織要求的記錄”應(yīng)視組織“產(chǎn)品與過(guò)程的特點(diǎn)及復(fù)雜程度”而定，如果確是組織控制要求所必須的，則應(yīng)予以支持。如“化纖制造廠”對(duì)“噴絲機(jī)”的精密程度要求很高，產(chǎn)品質(zhì)量較依重“設(shè)備能力和狀態(tài)”。反之，如組織產(chǎn)品對(duì)生產(chǎn)設(shè)備的要求不高（或?qū)俑街O(shè)備），組織實(shí)際的控制效果完全可滿足要求，則對(duì)設(shè)備的檢修記錄要求則無(wú)必要；如果組織的文件中對(duì)此提出有要求，還應(yīng)向組織指出適宜性；收集“組織根據(jù)自身控制要求而規(guī)定的記錄”作為審核證據(jù)，應(yīng)要同時(shí)收集“實(shí)際控制效果的證據(jù)”方才充分。作為審核員在審核過(guò)程中應(yīng)注意不要為收集記錄而收集，應(yīng)是以“符合要求和質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行提供證據(jù)”為目的，收集為“符合要求和質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行提供證據(jù)”的記錄證據(jù)，收集記錄所占用時(shí)間本人認(rèn)為應(yīng)以總審核時(shí)間的30%左右為宜。二．事實(shí)陳述既然受審核方當(dāng)事責(zé)任人的事實(shí)陳述應(yīng)可作為“審核證據(jù)”，本人認(rèn)為應(yīng)充分利用與其的交談和溝通，獲得有關(guān)與審核準(zhǔn)則有關(guān)信息，這需要審核員有清晰的邏輯思維和溝通技巧。如通過(guò)與受審核方的面談可知其對(duì)方針、目標(biāo)的理解、內(nèi)部溝通情況，有關(guān)要求的掌握程度等等信息。如在QMS審核過(guò)程中問(wèn)組織技術(shù)質(zhì)量的負(fù)責(zé)人有關(guān)組織產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、生產(chǎn)過(guò)程、生產(chǎn)工藝要求、關(guān)鍵過(guò)程和質(zhì)量方針的理解、目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度等方面問(wèn)題，則可獲得有關(guān)“5.3、5.4.1、5.5.3、6.2、7.1、7.5等條款方面有關(guān)信息。本人進(jìn)行審核時(shí)曾遇到過(guò)技術(shù)負(fù)責(zé)人介紹的“執(zhí)行工藝控制參數(shù)與工藝文件不符”、管理者代表介紹的生產(chǎn)過(guò)程中的外包工序與文件中的規(guī)定不符”等情況，這就給下一步追蹤提供了信息和方向。但本人認(rèn)為對(duì)“面談”獲得的有關(guān)信息，有些不可直接作為審核證據(jù)，許多還需審核員作進(jìn)一步追蹤、驗(yàn)證，關(guān)于這點(diǎn)，本人認(rèn)為十分重要！如本人曾見(jiàn)到有的審核員開(kāi)出的《不合格報(bào)告》為：a．“管代介紹電鍍工序外協(xié)加工，但未在手冊(cè)中予以識(shí)別、確定或未提供對(duì)電鍍外協(xié)方進(jìn)行供方評(píng)價(jià)的記錄”；b．生產(chǎn)部負(fù)責(zé)人介紹：公司“接頭”產(chǎn)品存在來(lái)料（銅棒）加工，但手冊(cè)中未明確控制要求或未提進(jìn)對(duì)顧客財(cái)產(chǎn)進(jìn)行驗(yàn)證的記錄；等等，這里不一一敘述，均不可作為審核證據(jù)，還需進(jìn)一步追蹤、證實(shí)。當(dāng)然也有可直接作為審核證據(jù)的，如：有關(guān)人員不知道質(zhì)量方針為何、不知其含義要求、技術(shù)質(zhì)量負(fù)責(zé)人不知“產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)”、管代不知其職責(zé)等等，但這些往往是與GB/T19001-2000標(biāo)準(zhǔn)每五、六章的內(nèi)容有關(guān)。有關(guān)“面談“方面所用審核時(shí)間本人認(rèn)為應(yīng)以占現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間的20%—30%為宜。三．其它信息譽(yù)對(duì)腦“批活動(dòng)的觀察結(jié)趨果偷“談可獲得有關(guān)這還方面證據(jù)，本岔人覺(jué)得在實(shí)際腸審核過(guò)程中出哪現(xiàn)問(wèn)題較多，職也很重要和較淚難把握，與審鉛核員的專(zhuān)業(yè)能喂力、知識(shí)面、飾審核經(jīng)驗(yàn)等關(guān)啊系很大。為保暗證審核的充分勒性、有效性應(yīng)篩廣大審核員十林分重視，所占通用的則審核時(shí)間本人匹認(rèn)為應(yīng)不低于綢總審核時(shí)間貸的燕40遣%賣(mài)—仗50雅%阿。本人認(rèn)這應(yīng)五把握如下幾個(gè)東方面：園1叼．對(duì)活動(dòng)觀察權(quán)收集證據(jù)時(shí)，咽應(yīng)注意啟與折“悼審核準(zhǔn)額則妥”勇有關(guān)，與審核概目的、范圍有向關(guān)，不要偏離疾。杰2談．觀察活動(dòng)時(shí)熄應(yīng)以觀察的事艙實(shí)為證據(jù)，獲灰得有必關(guān)中“負(fù)符合哥性啦”濕的證據(jù)。絨鼻如審核員現(xiàn)場(chǎng)環(huán)看見(jiàn)橋的旅“高標(biāo)識(shí)，現(xiàn)場(chǎng)管錢(qián)理、產(chǎn)品置放厭情況、設(shè)備上槽顯示的工藝參眾數(shù)值、設(shè)備完見(jiàn)好情況等，以串及看見(jiàn)的某施育工人員未戴安既全帽等等，以貓獲得與有嗚關(guān)形“頭符合循性疤”循的證據(jù)。常3庫(kù)．觀察活動(dòng)時(shí)重應(yīng)注意對(duì)事實(shí)穴綜合分析、判麻斷，獲得有祖關(guān)電“洗有效玻性五”盲的證據(jù)。添審核員在現(xiàn)場(chǎng)臭時(shí)對(duì)觀察的事什實(shí)證據(jù)應(yīng)注意秋分析和判斷，啞以獲得有效的駕審核證據(jù)。仆病應(yīng)特別注意收洲集有遇關(guān)耀“培控制效獲果慘”僅的證據(jù)，在現(xiàn)億場(chǎng)應(yīng)觀察產(chǎn)品拳、工具和生產(chǎn)嗎設(shè)備、工藝文慚件等的符合性商、充分性、準(zhǔn)類(lèi)確性、有效性倆等。例如：乳1科.錄產(chǎn)品的符合性落、骨如：在現(xiàn)場(chǎng)時(shí)鵲審核時(shí)，如條廟件允許可現(xiàn)場(chǎng)弦抽樣，要求受陪審核方質(zhì)檢人枝員對(duì)所抽產(chǎn)品燕（或部份）特障性指標(biāo)作現(xiàn)場(chǎng)拾檢測(cè)，如檢驗(yàn)嚷某個(gè)產(chǎn)品的外野觀尺寸，以驗(yàn)場(chǎng)證產(chǎn)品的符合捎性。腸2撿．操作的符合籍性阿如：律現(xiàn)場(chǎng)觀察操作挑人員的操作過(guò)嚼程，以獲得操?zèng)鲎魅藛T掌握、匹遵守工藝規(guī)定梨、操作規(guī)程及凝其它有關(guān)要求沖的證據(jù)。謊甲3.還于工藝文件的準(zhǔn)逢確性淹如：在電纜制砍造廠車(chē)間審核累時(shí)發(fā)現(xiàn)：車(chē)間喘現(xiàn)場(chǎng)幾臺(tái)拉絲素機(jī)正在生產(chǎn)某齒規(guī)格產(chǎn)品，其殘溫度均控制段在繁300-31捏0料度之間，經(jīng)查批證填寫(xiě)的控制榆記錄也是如此歪，經(jīng)查證生產(chǎn)支的產(chǎn)品也是合朝格的，但工藝達(dá)文件規(guī)定對(duì)該密型產(chǎn)品拉絲機(jī)述的溫度控制范稠圍應(yīng)平在搭240-38我0責(zé)度（給出超大婆范圍）。夢(mèng)媽4排．工藝文件充哲分性萄如：鍬某項(xiàng)工藝參數(shù)假要求經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)喚際活動(dòng)觀察有甲控制要求（如驗(yàn)壓力），且對(duì)需產(chǎn)品質(zhì)量影響告較大，但工藝減文件中對(duì)此未辟規(guī)定明確要求等。交下5.竭褲工藝文件有效屈性或設(shè)備的適腐宜性照如：垃在車(chē)間審核時(shí)孔發(fā)列現(xiàn)羽‘皇工藝文天件紫’鉗規(guī)定焊接電流撐了具體的電流宇值，但電焊機(jī)貓卻未配置電流攪表來(lái)顯示電流敘值，該電焊機(jī)瓶電流大小由四麻個(gè)檔位開(kāi)關(guān)控墓制，無(wú)法調(diào)整杠具體的電流值頁(yè)。素洋6騾．工藝文件有麥效性或工具配補(bǔ)置的充分性話如：斯工藝文件規(guī)定捉了油漆厚度值返，卻未配置測(cè)額量?jī)x器。要期7靠．產(chǎn)品質(zhì)量要塵求的適宜性爽如：等質(zhì)量報(bào)表中的冒產(chǎn)品質(zhì)量合格毫率湊為叛95靠%閘，但依據(jù)記錄全測(cè)算及實(shí)際觀篇察結(jié)果，合格碼率遠(yuǎn)低于此數(shù)草值垮。耗孔跡8敗．過(guò)程控制的喇有效拜性刷神妥如：基在某篷布廠防犁雨帆布的涂層棚生產(chǎn)工序現(xiàn)場(chǎng)稀發(fā)現(xiàn)：帆布涂鉆層生產(chǎn)有戲?qū)τ|“糖壓力、溫度、憂速版度格”鳴的控制要求，希但經(jīng)查證該組士織對(duì)此工序在率工藝文件未作帖規(guī)定；審核員來(lái)經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)觀察和罵詢問(wèn)，發(fā)現(xiàn)操競(jìng)作人員是根據(jù)液經(jīng)驗(yàn)調(diào)整壓輥培壓力、壓輥溫址度和送布速度稿，在每班開(kāi)機(jī)輕后均進(jìn)行試車(chē)裂，直到自認(rèn)階為風(fēng)“逮合吵格原”慣為止，而現(xiàn)場(chǎng)笛當(dāng)班開(kāi)機(jī)后共赴進(jìn)敬行息8燦次試車(chē)試驗(yàn)方嶼才栽“乒合白格鑄”壞；據(jù)車(chē)間負(fù)責(zé)堆人現(xiàn)場(chǎng)介紹板：星“乓如是有經(jīng)驗(yàn)的犯操作人員，一暑般寇2-予3欄次就蘋(píng)可湖“穗搞今定紙”灌，但今天蒸汽辣壓力不太穩(wěn)定往，這幾個(gè)人又替工作時(shí)間不長(zhǎng)災(zāi)，故試驗(yàn)次數(shù)梳多了許點(diǎn)融”患。耀9篩．雷獲設(shè)備配置的適臺(tái)宜性、充分性誘對(duì)機(jī)加工的產(chǎn)硬品規(guī)定抬了預(yù)“薦精密度、光潔丑度前”點(diǎn)的具體要求，依但經(jīng)查證生產(chǎn)千現(xiàn)場(chǎng)配置的生刮產(chǎn)設(shè)備卻無(wú)法滔或較難達(dá)到此漸要求。寄1渴0榮．現(xiàn)場(chǎng)活動(dòng)觀番察還應(yīng)觀嚼察恐“覆產(chǎn)品防護(hù)、運(yùn)垂輸、包裝、可體溯性等等情況清，并獲得有關(guān)既證據(jù)，這里就使不一一細(xì)說(shuō)了滾，但應(yīng)注意現(xiàn)送場(chǎng)活動(dòng)觀察的如范圍不單指生襯產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)，還應(yīng)類(lèi)包括審核范圍噸內(nèi)的全部作業(yè)堆現(xiàn)場(chǎng)和活動(dòng)區(qū)磨域。總之活動(dòng)礎(chǔ)觀察可獲得的編信息量大、頭賴(lài)緒多，但獲得含的證據(jù)也多，忌作為審核員應(yīng)征注意仔細(xì)觀察協(xié)、分析，申判斷也應(yīng)果斷狠、倦明確。培便家另外本人對(duì)《匆談車(chē)談傲“罵審核證命據(jù)姻”仗的誤區(qū)》的作早者認(rèn)羅為銷(xiāo)“否寫(xiě)我所做、做蝶我所寫(xiě)、記我聯(lián)所鍛做蓬”記這種說(shuō)法已經(jīng)騾落后、甚至是臣錯(cuò)誤拌的狐”紗的觀點(diǎn)不認(rèn)同糧，這種提法是在李為柱最先提扁出，并且是有素前提的，變羽成瞧“耐順口彈溜功”全只是便于當(dāng)時(shí)嚷大家理解，我響們不可斷章取豪義。帖以上是筆者對(duì)