內(nèi)部審核控制程序八

內(nèi)部審核控制程序目的為審核HSEMS所規(guī)定的活動(dòng)是否符合HSE管理工作計(jì)劃安排和標(biāo)準(zhǔn)的要求，以確保HSEMS持續(xù)有效地運(yùn)行，特制定本程序。范圍本程序適用于公司HSEMS內(nèi)部審核控制。職責(zé)管理者代表負(fù)責(zé)內(nèi)部審核的領(lǐng)導(dǎo)與策劃，協(xié)調(diào)解決審核中所需的資源（包括人力、財(cái)力和物力）；負(fù)責(zé)審批年度內(nèi)部審核的實(shí)施計(jì)劃，并組織實(shí)施；任命審核組長，審定審核人員，并批準(zhǔn)成立審核組；協(xié)調(diào)、處理和解決審核中存在其他重大問題，審批糾正與預(yù)防措施計(jì)劃；審批內(nèi)部審核報(bào)告，并向總經(jīng)理報(bào)告審核結(jié)果。質(zhì)量安全與環(huán)保處負(fù)責(zé)內(nèi)部審核的日常管理工作。編制公司年度內(nèi)部審核計(jì)劃。負(fù)責(zé)確定被審核對象，提名審核組長和審核組組員并分組，報(bào)管理者代表批準(zhǔn)。編制并發(fā)出審核通知，協(xié)調(diào)和組織審核工作。負(fù)責(zé)對有關(guān)糾正措施的實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤檢查、驗(yàn)證和報(bào)告。收集審核記錄，匯總分析審核結(jié)果，編制內(nèi)部審核報(bào)告。矮負(fù)責(zé)內(nèi)部審核市文件和資料的筍收集、整理、汗歸檔和保管。社協(xié)助人事處對注內(nèi)部審核員培適訓(xùn)工作，審定播內(nèi)部審核員資燦格。審核組長拘按審核的目的會(huì)、依據(jù)、范圍稻和要求編制內(nèi)饑部審核計(jì)劃，香對審核準(zhǔn)備工滴作的開展和審咽核工作的實(shí)施室負(fù)責(zé)?？饏f(xié)助質(zhì)量安全運(yùn)與環(huán)保處確定提審核員，向?qū)徰汉藛T分配審核討工作，審查審創(chuàng)核檢查表。賠代表審核組同磚受審核方洽談閉，確認(rèn)有關(guān)審做核事宜，有權(quán)奇對本組的審核態(tài)工作開展做出卸最后決定。撓判斷或組織討鍵論審核員提出如的不符合項(xiàng)的術(shù)性質(zhì)，并及時(shí)多向受審核方通獅報(bào)。畏協(xié)調(diào)受審核方傘與審核組成員級之間的關(guān)系，挖使之融洽地工任作，割清晰明確地作效出審核結(jié)論，歷起草審核報(bào)告適，并對審核報(bào)統(tǒng)告的準(zhǔn)確性和蛙全面性負(fù)責(zé)。審核員姨按審核計(jì)劃要鹿求，編制審核鉛檢查窮表征濟(jì)，津向受審核方傳秩達(dá)和闡明審核鋪要求，根據(jù)審邀核計(jì)劃和任務(wù)號(hào)分工實(shí)施審核甘，碌審核中認(rèn)真記妖錄，客觀評價(jià)牙審核結(jié)果，根香據(jù)記錄編寫《撞不符合項(xiàng)報(bào)告綱》，并向?qū)徍藙诮M長報(bào)告審核蜜結(jié)果。瘡收存與審核有孝關(guān)的文件和記良錄。受審核方兼接到審核通知慰和審核計(jì)劃后謙，應(yīng)將審核的熔目的和范圍及毅時(shí)通知有關(guān)人跟員并確定陪同口人員。劍提供審核工作啄有效進(jìn)行所需樹的資源，配合抽審核組工作。爺負(fù)責(zé)在不符合鋪報(bào)告上簽字確妄認(rèn)。士根據(jù)審核中提倦出的不符合項(xiàng)欺制定和實(shí)施糾盡正措施。障受審核方陪同糾人員蜜積極配合審核皂員的審核工作撇，及時(shí)引導(dǎo)審誦核人員進(jìn)入審脊核現(xiàn)場。工作程序?qū)徍祟l次蓄內(nèi)部審核一般規(guī)每年至少進(jìn)行神一次，當(dāng)公司擱組織機(jī)構(gòu)發(fā)生斜重大改變和出咸現(xiàn)重大事故等本特殊情況時(shí)，搏可增加審核頻行次。審核準(zhǔn)備朱質(zhì)量安全與環(huán)峽保處在年底編苦制下一年度的召《內(nèi)部審核計(jì)卻劃》，經(jīng)管理倒者代表批準(zhǔn)后揭下發(fā)到有關(guān)部減門、單位執(zhí)行沙。葛管理者代表按劍年度內(nèi)部審核公計(jì)劃，策劃和奏安排內(nèi)部審核曾工作。掠年度內(nèi)部審核秀計(jì)劃的主要內(nèi)詞容：鋸⑴奉審核的目的、壯范圍、依據(jù)和碑要求；常⑵遵審核的時(shí)間安欄排；熱⑶臺(tái)受審核的單位驗(yàn)、部門、工程爆項(xiàng)目。惹審核組長在接才到審核任務(wù)后上，編制具體的砍審核計(jì)劃，確籌定審核組成員撒和分配審核任礙務(wù)，確定審核稿人員時(shí)應(yīng)考慮旗與被審核部門族、單位無直接蓬關(guān)系。熱準(zhǔn)備審核檢查下清單且審核人員按計(jì)享劃編寫檢查表肉。季檢查表內(nèi)容應(yīng)嫁包括：檢查項(xiàng)毛目、涉及的標(biāo)級準(zhǔn)條款、檢查握的方法等，并軋經(jīng)審核組長審宴批，作為審核廉員的檢查提綱普。審核步驟召開首次會(huì)議雕首次會(huì)議由審寸核組長主持。堪首次會(huì)議參加就人員：嚼—誦—躬審核組全體人正員；慈—房—航受審核方負(fù)責(zé)謀人；廉—絡(luò)—闖受審核方陪同星人員。吹首次會(huì)議的主滑要內(nèi)容：擊⑴餡審核組長介紹旋審核組成員，雜受審核方領(lǐng)導(dǎo)付介紹有關(guān)參加排人員；潤⑵賠審核組長簡單片介紹審核目的衛(wèi)、范圍、依據(jù)蘭及審核所采取盟的方法、程序躲；想⑶夏落實(shí)審核組所犬需資源及必要爽的配套設(shè)施；嚴(yán)⑷舍共同確認(rèn)審核賽計(jì)劃，澄清計(jì)聾劃中不明確的尺內(nèi)容及問題，遵以便于審核；崖⑸果受審核方簡要闖介雕紹首HSEM臘S口運(yùn)行情況；瞎⑹賽參加會(huì)議的人問員在會(huì)議簽到務(wù)表上簽字。實(shí)施審核薪內(nèi)審員按照分橡工，通過個(gè)別踩或集體交談詢?yōu)栠m當(dāng)?shù)膯栴}姿，查閱文件資訪料，檢查現(xiàn)場蛾，觀察實(shí)施效維果，收集客觀郵證據(jù)并認(rèn)真做返好觀察記錄，階提出不符合項(xiàng)傍以便分析和判暢斷。雹審核的主要內(nèi)償容：滋⑴轎法律、法規(guī)和拍要求的符合性簽；獻(xiàn)⑵改目標(biāo)、指標(biāo)、紛風(fēng)險(xiǎn)削減措施匠的完成情況；飾⑶瘋是否明確了各野級機(jī)構(gòu)、部門生和各級人員的買作用、職責(zé)和蔑權(quán)限，以及落似實(shí)情況；輔⑷概程序文件、作幕業(yè)文件的執(zhí)行酷情況；致⑸飾重大危險(xiǎn)源、扶環(huán)境因素的控雨制情況；深⑹釋文件、資料和社記錄的控制、停管理情況；鄙⑺丹員工健康、安票全與環(huán)境意識(shí)獻(xiàn)?；枋軐徍朔脚阃Q人員也應(yīng)做好環(huán)審核記錄，以伸便對存在的問勇題進(jìn)行整改。轟召開審核組會(huì)逃議虎審核組會(huì)議由互審核組長主持蝶，主要內(nèi)容是訂：整理全部觀閱察結(jié)果，歸納鏈審核情況。稱匯總?cè)坎环ズ鲜聦?shí)，評定通不符合事實(shí)，雜總結(jié)審核結(jié)果娘，并起草審核爪報(bào)告。玩對全部的審核舉觀察記錄結(jié)果暗進(jìn)行整理、分領(lǐng)類和分析，以秒判斷受審核悅方的HSEM肚S四運(yùn)行的有效性犯。氏對審核人員提忽出的不符合事善實(shí)，進(jìn)行認(rèn)真兼討論和研究，仍確定不符合項(xiàng)孕由內(nèi)審員填寫仿內(nèi)部審核《不撓符合項(xiàng)報(bào)告》泰。召開末次會(huì)議沃由審核組長主認(rèn)持召開末次會(huì)巴議，審核組全狠體人員、受審潑核方領(lǐng)導(dǎo)及有才關(guān)人員參加。臭審核組長代表桑審核組報(bào)告審呆核的總體情況鳴，宣布審核結(jié)針果。丙宣讀《不符合遞項(xiàng)報(bào)告》。選對鋒HSEM逢S讀運(yùn)行情況及實(shí)雕現(xiàn)浸HS辭E汽方針、目標(biāo)的棕有效性提出審霉核結(jié)論，并提央出糾正和改進(jìn)癢建議。途受審核部門、棋單位領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)可隙不符合項(xiàng)，在郊不符合報(bào)告上紗簽字，并對其酷后的糾正措施最的實(shí)施表態(tài)，筆也可提出不同旦意見。批審核組應(yīng)對受歷審核方提出的根意見作出相應(yīng)羽的解釋和說明掃。厭參加會(huì)議人員法在會(huì)議簽到表代上簽字。審核報(bào)告趣由審核組長組詠織編寫《內(nèi)部體審核報(bào)告》，華經(jīng)審核組討論且，審核組長簽略字后，報(bào)質(zhì)量種安全與環(huán)保處諸審查，管理這酸代表審批。其階審核報(bào)告內(nèi)容嘩包括：喪⑴丙內(nèi)部審核計(jì)劃章及完成情況；撈⑵眼審核目的和范辜圍；欄⑶弱審核依據(jù)的文雕件；療⑷熄審核組組長及挺審核員名單；彈⑸知不符合項(xiàng)的總鋸數(shù)量及各類不鉛符合的數(shù)量，擠不符合和項(xiàng)在雹各部門、范圍聯(lián)的分布情況；闖⑹疏對嗚HS晴E右系的評價(jià)；根⑺童薄弱環(huán)節(jié)分析遙及改進(jìn)的建議經(jīng)。丹審核報(bào)告應(yīng)在逮末次會(huì)議結(jié)束籠后一周內(nèi)完成疊。粱審核報(bào)告發(fā)放水范圍居—惑—姻經(jīng)理、管理者從代表；衫—兩—威受審核部門、鋸單位；劣—磁—神不符合項(xiàng)所涉黃及的相關(guān)部門撐。則內(nèi)部審核報(bào)告溝經(jīng)管理者代表追審批后，由質(zhì)喇量安全與環(huán)保陽處負(fù)責(zé)發(fā)放，鳥十天內(nèi)發(fā)到有乏關(guān)人員、部門晶、單位。漁內(nèi)部審核資料搭（審核計(jì)劃、忽檢查清單、審粒核記錄、不符傲合項(xiàng)報(bào)告、審歐核報(bào)告和會(huì)議偉簽到表等）由芽質(zhì)量安全與環(huán)罰保處存檔。跟蹤檢查腔被審核部門、歇單位應(yīng)及時(shí)對助不符合項(xiàng)制定毀糾正實(shí)施計(jì)劃掘?；刨|(zhì)量安全與環(huán)初保處指派審核