大型建設(shè)工程項(xiàng)目合同界面管理

/大型建設(shè)工程項(xiàng)目合同界面管理程蘭燕1丁烈云1（1.華中科技高校土木工程和力學(xué)學(xué)院,湖北武漢430074）摘要：本文系統(tǒng)地介紹了合同界面的概念，提出了合同界面管理的目標(biāo)，對(duì)合同界面進(jìn)行了分類(lèi)，分析了合同界面的影響因素。通過(guò)兩種典型管理模式下合同界面分析和比較，明確了業(yè)主和承包商在合同界面管理中所扮演的角色。最終，提出了在合同訂立前后合同界面管理方法以及應(yīng)當(dāng)留意的問(wèn)題。關(guān)鍵詞：合同界面；合同管理；項(xiàng)目管理；大型工程項(xiàng)目隨著我國(guó)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，實(shí)施的大型工程建設(shè)項(xiàng)目越來(lái)越多，從80年頭初的魯布革水電站工程，到各大城市的地鐵和輕軌建設(shè)項(xiàng)目，三峽水利工程項(xiàng)目等數(shù)不勝數(shù)?，F(xiàn)代生產(chǎn)過(guò)程中的專(zhuān)業(yè)化分工，使得大型工程項(xiàng)目的參和方往往是成千上百個(gè)，它們之間簽訂名目繁多的各類(lèi)合同，形成困難的合同關(guān)系網(wǎng)。大量的爭(zhēng)吵、沖突、損失發(fā)生在合同界面上。合同界面管理是工程項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的重點(diǎn)也是難點(diǎn)之一。合同界面的概念和管理目標(biāo)界面一詞最初出現(xiàn)在工程技術(shù)領(lǐng)域，主要是用來(lái)描述各種儀器、設(shè)備、部件及其他組件之間的接口[1]。因?yàn)榻缑娴母拍钶^好地反映了兩種物體之間的結(jié)合狀態(tài)，能夠用于說(shuō)明要素和要素之間的聯(lián)接關(guān)系，因此人們將其引入了企業(yè)管理活動(dòng)當(dāng)中[1]。在工程項(xiàng)目管理中界面具有特殊廣泛的意義，項(xiàng)目的各類(lèi)系統(tǒng)單元之間，以及系統(tǒng)和環(huán)境之間都存在界面[2]。借鑒界面最初的定義和現(xiàn)代企業(yè)中界面管理的概念，我們將建設(shè)工程項(xiàng)目合同界面定義為：指同一工程項(xiàng)目，相互依靠和制約的合同和合同之間，在空間位置和工作內(nèi)容上的詳細(xì)界定，在實(shí)施時(shí)間上的協(xié)調(diào)，在特性標(biāo)準(zhǔn)上的相互技術(shù)要求和匹配條件，要求跨越合同溝通和整合。具有層次性、動(dòng)態(tài)性、合同之間相互依靠性等特點(diǎn)。其中，空間位置指規(guī)定合同界面工作所處的地理位置或所處的工程相對(duì)位置；實(shí)施時(shí)間指規(guī)定合同界面處的工程施工或移交合同界面的時(shí)間；特性標(biāo)準(zhǔn)指規(guī)定在合同界面處應(yīng)完成工作的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。合同界面管理仍屬于合同管理的范疇，指為完成某一工程項(xiàng)目，所涉及的企業(yè)之間以合同為基準(zhǔn)，在資源、信息、技術(shù)等要素方面互動(dòng)，解決合同雙方在專(zhuān)業(yè)化分工和協(xié)作須要之間的沖突，實(shí)現(xiàn)限制、協(xié)作和溝通。詳細(xì)來(lái)講，合同界面管理以工程項(xiàng)目合同界面空間位置、工作內(nèi)容和特性標(biāo)準(zhǔn)定義為基礎(chǔ)，劃分相關(guān)組織責(zé)任，借助現(xiàn)代通訊和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，協(xié)調(diào)合同之間工期、質(zhì)量、技術(shù)上的沖突和沖突，削減無(wú)謂的爭(zhēng)吵，降低成本，實(shí)現(xiàn)合同界面動(dòng)態(tài)管理，保證工程項(xiàng)目的順當(dāng)實(shí)施。合同界面的分類(lèi)依據(jù)范圍劃分。一是合同和合同之間界面；二是合同和外部環(huán)境的界面。本文探討的是合同之間的界面管理，為了敘述便利以下均稱(chēng)為“合同界面”。按專(zhuān)業(yè)系統(tǒng)劃分?？煞譃橥两ê屯两?、土建和設(shè)備、設(shè)備和設(shè)備等幾大類(lèi)合同界面。還可進(jìn)一步細(xì)分，如土建合同界面還可分為結(jié)構(gòu)工程和裝修工程合同界面，軌道交通建設(shè)工程項(xiàng)目中，設(shè)備大致又有車(chē)輛、信號(hào)、通信、電力及電力牽引等子系統(tǒng)之間的合同界面。按管理主體劃分。一是業(yè)主；二是承包商。按關(guān)聯(lián)程度分?？煞譃楦纱嗪贤缑婧烷g接合同界面。兩種典型管理模式下合同界面分析工程建設(shè)項(xiàng)目中，業(yè)主接受的管理模式不同，則相應(yīng)的合同界面數(shù)量、范圍以及界面的工作內(nèi)容等也不盡相同。以下將分析基于設(shè)計(jì)-招標(biāo)-建立（DBB）模式和設(shè)計(jì)-建立（Design-Build）和交鑰匙（Turnkey）管理模式下，項(xiàng)目各參和方之間的合同界面。設(shè)計(jì)-招標(biāo)-建立（Design/Bid/Build,簡(jiǎn)稱(chēng)DBB）管理模式下合同界面分析。圖1該模式下合同界面分析如圖1所示。第一層是以業(yè)主為管理主體的合同界面分析。這一層包括土建和土建、土建和設(shè)備、設(shè)備和設(shè)備等三大合同界面。從土建的角度來(lái)講，其中包括勘察設(shè)計(jì)和土建施工合同界面，土建施工合同和土建施工合同界面，土建承包合同和供應(yīng)合同、運(yùn)輸合同之間的界面。從設(shè)備的角度來(lái)講，設(shè)備選購(gòu) 合同通常依據(jù)設(shè)備子系統(tǒng)的劃分來(lái)簽訂，設(shè)備承包商為業(yè)主供應(yīng)從設(shè)計(jì)到制造、安裝、運(yùn)輸、調(diào)試等一系列服務(wù)。各個(gè)設(shè)備子系統(tǒng)本身技術(shù)就已相當(dāng)困難，再加上各個(gè)設(shè)備子系統(tǒng)之間的界面協(xié)調(diào)，其界面管理最為困難。最終還有一點(diǎn)就是土建合同和設(shè)備合同的界面，其中土建合同包括設(shè)計(jì)和施工合同。其次層合同界面分析以土建承包商為例。土建承包商出于專(zhuān)業(yè)技術(shù)或降低風(fēng)險(xiǎn)等緣由往往會(huì)將工程再分包出去，簽訂分包合同。這一層次有分包合同和其上一層次承包合同之間界面，分包合同之間界面，分包和供應(yīng)、運(yùn)輸合同之間界面。當(dāng)然分包合同和勘察設(shè)計(jì)合同之間也存在界面，但它們不是干脆的關(guān)系，而是間接的。分包商還可以再進(jìn)行層層分包，形成第三甚至第四層合同界面。從圖1可以看出，假如業(yè)主將設(shè)計(jì)、建筑施工、安裝工程、裝修工程等按不同專(zhuān)業(yè)托付給不同的承包商，專(zhuān)業(yè)分得越細(xì)，則第一層圈=1\*ROMANI，圈=2\*ROMANII中的承包商數(shù)量越多，界面數(shù)量也越多，界面上的工作量削減，業(yè)主的管理跨度也越大，其界面管理的難度也相應(yīng)增加。這就要求業(yè)主具有特殊高的項(xiàng)目管理水平，當(dāng)然業(yè)主也可以聘請(qǐng)項(xiàng)目管理專(zhuān)家進(jìn)行管理。假如業(yè)主只進(jìn)行一次設(shè)計(jì)、土建施工、設(shè)備招標(biāo)，則第一層圈圈=1\*ROMANI，圈=2\*ROMANII中的承包商數(shù)量都只有一個(gè)，即業(yè)主只面對(duì)一個(gè)設(shè)計(jì)總承包商、一個(gè)施工總承包商和一個(gè)設(shè)備總包上。這樣大量的合同界面管理工作被轉(zhuǎn)給總承包商，大大削減了業(yè)主的合同界面管理工作量和降低了管理的困難程度。設(shè)計(jì)-建立（Design-Build）和交鑰匙（Turnkey）管理模式下合同界面分析。該模式下，承包商和業(yè)主簽訂總包合同對(duì)整個(gè)工程項(xiàng)目負(fù)責(zé)。明顯合同界面管理的主體是承包商。承包商可能是一家公司，也可能是幾家公司的聯(lián)營(yíng)體。以下分別探討：當(dāng)由一家公司承包項(xiàng)目時(shí)。承包商可以將工程的一部分分包出去，但不得將整個(gè)工程項(xiàng)目分包出去。和設(shè)計(jì)-招標(biāo)-建立（DBB）模式相比，若承包商自行設(shè)計(jì)則不存在設(shè)計(jì)和施工合同界面；若承包商將設(shè)計(jì)分包或部分分包出去，則存在總包合同和設(shè)計(jì)分包合同界面。依據(jù)《FIDIC設(shè)計(jì)-建立和交鑰匙工程合同條件》第4.5款，承包商應(yīng)對(duì)全部分包商遵守合同的全部規(guī)定負(fù)責(zé)。設(shè)計(jì)是承包商的責(zé)任，無(wú)論接受哪種設(shè)計(jì)方式都削減了設(shè)計(jì)方和施工方之間由于責(zé)任分擔(dān)帶來(lái)的問(wèn)題。該模式下，承包商通常按確定比例完成項(xiàng)目，比例越大則承包商自行完成的部分越多。假如承包商自己擔(dān)當(dāng)主體部分，依據(jù)工程項(xiàng)目的特點(diǎn)可以有兩種分包方式。一是自己實(shí)施主體結(jié)構(gòu)工程，專(zhuān)業(yè)性較強(qiáng)的工程內(nèi)容則由專(zhuān)業(yè)公司分包。例如道橋工程，承包商自己主要干路基路面工程，而將中小橋涵、排水工程、防護(hù)工程等分包給各專(zhuān)業(yè)公司[3]。二是對(duì)于有些專(zhuān)業(yè)工程，承包商可能把主要精力放在成套生產(chǎn)設(shè)備的設(shè)計(jì)、制造、供貨、安裝和試運(yùn)轉(zhuǎn)方面而將土木分包給數(shù)家承包商來(lái)?yè)?dān)當(dāng)。例如鋼鐵廠的建立，總承包商重點(diǎn)放在鋼鐵冶煉設(shè)備及管線等方面，而將地基處理和廠房工程交由土木分包商去建立[3]。和設(shè)計(jì)-招標(biāo)-建立（DBB）模式相比，承包商自己擔(dān)當(dāng)主體部分這種方式，削減了合同界面數(shù)量、內(nèi)容，降低了界面工作的困難程度，有利于承包商限制和監(jiān)督工程的進(jìn)度，組織協(xié)調(diào)各專(zhuān)業(yè)協(xié)作和協(xié)作。假如承包商完成項(xiàng)目的比例較小，將工程項(xiàng)目按設(shè)計(jì)、建筑施工、安裝工程、裝修工程等不同專(zhuān)業(yè)托付給不同的分包商，則承包商的合同界面管理類(lèi)似于設(shè)計(jì)-招標(biāo)-建立（DBB）模式下接受分散平行招標(biāo)方式時(shí)業(yè)主的合同界面管理，在此不再贅述。當(dāng)由聯(lián)營(yíng)體承包項(xiàng)目時(shí)。由聯(lián)營(yíng)體和業(yè)主簽訂承包合同，依據(jù)承包合同，各聯(lián)營(yíng)成員之間簽訂內(nèi)部合同，劃分責(zé)、權(quán)、利，將承包商合同的責(zé)任落實(shí)到各聯(lián)營(yíng)成員中。這種方式下主要是幾個(gè)聯(lián)營(yíng)成員之間的合同界面，界面數(shù)量大大削減。合同界面的劃分不像前面所敘述的那樣明確。這是因?yàn)?，?xiàng)目實(shí)施過(guò)程中由聯(lián)營(yíng)體總部或工程項(xiàng)目經(jīng)理部統(tǒng)一協(xié)調(diào)聯(lián)營(yíng)體各成員公司按內(nèi)部合同分工去完成各有的工程[3]，其界面工作的劃分隨著工程的進(jìn)展而可能發(fā)生變更。和設(shè)計(jì)-招標(biāo)-建立模式相比，各聯(lián)營(yíng)成員之間干脆溝通，不須要通過(guò)第三方即業(yè)主，大大提高了信息傳遞的速度以及信息的精確性，提高了聯(lián)營(yíng)體對(duì)于聯(lián)營(yíng)成員工作中沖突和沖突的反應(yīng)速度。合同界面管理影響因素分析合同界面受如下因素的影響：業(yè)主接受的管理模式。由前述兩種典型管理模式下合同界面分析可以看出：業(yè)主所接受不同的管理模式，合同界面的數(shù)量、范圍，界面的工作內(nèi)容等不相同；合同界面管理的主體，界面管理的方式，難易程度也不盡相同。合同總體策劃。合同總體策劃影響著工程項(xiàng)目的合同結(jié)構(gòu)體系，確定合同數(shù)量以及合同任務(wù)。合同之間界面的空間位置、工作內(nèi)容、實(shí)施時(shí)間及特性標(biāo)準(zhǔn)也由此產(chǎn)生。管理者的水平。無(wú)論是業(yè)主抑或是承包商作為管理者，其管理水平是合同界面管理成敗的重要確定因素。管理者水平越高，在合同總體策劃時(shí)越能保證工程和工作內(nèi)容的完整性，合同結(jié)構(gòu)關(guān)系清楚明白，合同界面工作責(zé)任的歸屬明確。當(dāng)工程項(xiàng)目由于環(huán)境變更，遭遇技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、法律方面的風(fēng)險(xiǎn)等緣由，引起合同界面工作變更時(shí)，具備扎實(shí)專(zhuān)業(yè)和管理學(xué)問(wèn)、豐富的工作閱歷以及強(qiáng)勁公共關(guān)系實(shí)力的管理者能使得界面工作順當(dāng)開(kāi)展，實(shí)現(xiàn)合同界面的平滑交接，達(dá)到無(wú)縫管理的目標(biāo)。合同界面管理合同訂立之前項(xiàng)目前期應(yīng)細(xì)致做好項(xiàng)目結(jié)構(gòu)分解。因?yàn)轫?xiàng)目的工作分解結(jié)構(gòu)（WBS）是項(xiàng)目分標(biāo)策劃的依據(jù)之一。而業(yè)主接受的管理模式和項(xiàng)目的分標(biāo)策劃確定了合同結(jié)構(gòu)關(guān)系，產(chǎn)生合同界面。工作分解結(jié)構(gòu)還應(yīng)供應(yīng)項(xiàng)目清楚的工作流程，這樣合同界面上前后工作的依靠和搭接關(guān)系，界面工作內(nèi)容也就可以明確。承包商由于具有豐富的工程實(shí)踐閱歷，讓其介入項(xiàng)目分解工作，將使得項(xiàng)目分解地更完善、更合理。合同策劃在各層次上保持項(xiàng)目?jī)?nèi)容上的完整性，避開(kāi)遺漏和增項(xiàng)。任何缺陷或遺漏都很可能引起設(shè)計(jì)變更、附加工程增加、施工現(xiàn)場(chǎng)的窩工、停工[4]，不僅會(huì)影響單個(gè)合同進(jìn)度，而且極易造成合同界面工期沖突，致使合同界面不能順當(dāng)交接，又進(jìn)而影響后續(xù)工程進(jìn)度，產(chǎn)生連鎖反應(yīng)。假如出現(xiàn)增項(xiàng)，則重復(fù)計(jì)算工程量，合同內(nèi)容重疊，奢侈資源。合同訂立之后合同分析合同分析，是項(xiàng)目管理中必不行少的環(huán)節(jié)。承包商通過(guò)合同分析進(jìn)一步細(xì)化工程活動(dòng)的分解和工程活動(dòng)的邏輯關(guān)系，并以此為依據(jù)詳細(xì)描述合同界面，明確界面所處的空間位置，合同界面前后工作的技術(shù)接口和搭接時(shí)間，用圖表等形式來(lái)表現(xiàn)界面接口關(guān)系。分析清楚承包商或分包商的責(zé)任和工作范圍，業(yè)主和工程師的責(zé)任和義務(wù)，以及項(xiàng)目各方所擔(dān)當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)，使項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程各方均有章可循，防止各參和方相互推諉責(zé)任，致使合同界面成為管理的盲點(diǎn)。合同界面限制措施=1\*GB2⑴詳細(xì)調(diào)查并分析處理內(nèi)外部環(huán)境條件，以確定影響界面管理目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的各種有利和不利因素。分析合同界面風(fēng)險(xiǎn)，尤其是潛在風(fēng)險(xiǎn)的分析。將他們考慮到支配和管理當(dāng)中，提高支配的彈性，抗風(fēng)險(xiǎn)性，避開(kāi)日后出現(xiàn)連鎖反應(yīng)。=2\*GB2⑵設(shè)計(jì)出一個(gè)健全合理的組織結(jié)構(gòu)，使組織和項(xiàng)目的目標(biāo)相一樣。把界面限制的任務(wù)支配給適當(dāng)?shù)臋C(jī)構(gòu)和人員，做到職權(quán)和職責(zé)明確。不僅如此，有效的組織設(shè)計(jì)還能為組織活動(dòng)供應(yīng)明確的指令，有助于組織內(nèi)部人員之間的溝通和合作，使組織活動(dòng)更具有秩序性和預(yù)見(jiàn)性。=3\*GB2⑶收集和整理項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程的數(shù)據(jù)，應(yīng)用現(xiàn)有的合同管理軟件或自行開(kāi)發(fā)的合同管理信息系統(tǒng)或項(xiàng)目管理網(wǎng)站，錄入和統(tǒng)計(jì)分析動(dòng)態(tài)數(shù)據(jù)，尤其是當(dāng)發(fā)生合同變更時(shí)，合同界面的內(nèi)容、位置、實(shí)施時(shí)間等都有可能發(fā)生變更，從中發(fā)覺(jué)合同執(zhí)行過(guò)程中的偏差、異樣或潛在的異樣狀況，以及哪些異樣狀況會(huì)導(dǎo)致合同界面工作不能順當(dāng)實(shí)施，影響界面的交接等。=4\*GB2⑷定期和不定期的召開(kāi)會(huì)議，接著細(xì)化、調(diào)整、協(xié)調(diào)合同界面工作，或重新指派界面工作責(zé)任人。視詳細(xì)狀況可以增加會(huì)議次數(shù)，但參加會(huì)議的人數(shù)必需精簡(jiǎn)。合同界面管理應(yīng)留意的問(wèn)題=1\*GB2⑴合同分標(biāo)策劃時(shí)，各單項(xiàng)工程不宜分割進(jìn)行多次招標(biāo)，這樣有利于削減合同界面數(shù)量。=2\*GB2⑵合同界面工作接收、移交應(yīng)盡可能集中，不宜過(guò)分分散。否則,合同界面“不整齊”,將增加合同管理的難度[5]。結(jié)語(yǔ)本文為合同界面管理這一理論提出了初步的框架體系。強(qiáng)調(diào)從項(xiàng)目前期策劃起先就應(yīng)樹(shù)立合同界面管理意識(shí)，使界面管理工作貫穿于項(xiàng)目的全過(guò)程。對(duì)設(shè)計(jì)-招標(biāo)-建立（DBB）模式和設(shè)計(jì)-建立（Design-Build）和交鑰匙（Turnkey）管理模式下，各自合同界面的特點(diǎn)進(jìn)行了分析和比較。并對(duì)合同界面管理的方法和措施進(jìn)行了探討。信任這些分析有助于業(yè)主和承包商對(duì)合同界面有進(jìn)一步的了解，對(duì)其合同界面管理工作有確定的借鑒意義。合同界面管理的探討還可進(jìn)一步深化，如不同管理模式下合同界面風(fēng)險(xiǎn)支配，不同風(fēng)格、水平的管理者對(duì)合同界面管理的影響以及界面管理中如何運(yùn)用現(xiàn)代通訊和信息技術(shù)進(jìn)行有效的限制和管理等。參考文獻(xiàn)刁兆峰，余東方.論現(xiàn)代企業(yè)中的界面管理.科技進(jìn)步管理，2001，5月號(hào)：85~86成虎著.工程項(xiàng)目管理.-2版.北京：中國(guó)建筑工業(yè)出版社，2001.6雷俊卿，秦驤遠(yuǎn)編著.土木工程項(xiàng)目管理手冊(cè).北京：人民交通出版社，1996.4成虎編.建筑工程合同管理和索賠.-3版.南京：東南高校出版社，2000宋海鐘，周緊東.大型建筑工程施工分標(biāo)規(guī)劃中招標(biāo)工作的組織和管理.水利水電工程設(shè)計(jì)，2001，20（1）：47~49ContractInterfaceManagementinLarge-scaleConstructionProjectChengLan-yan1DingLie-yun1(1.CollegeofCivilEng&Mechanics,HUST,Wuhan430074,China)Abstract:Thepapersystematicallyintroducestheconceptofcontractinterface,advancestheobjectiveofcontractinterfacemanagement,classifiesthecontractinterfaceanda