施工監(jiān)理工作的公正問題

PAGEPAGE1施工監(jiān)理工作的公正問題重點(diǎn)就施工監(jiān)理工作的公正性進(jìn)行說明,對(duì)監(jiān)理工作的形式公正、程序公正(實(shí)質(zhì)公正)等公正方面進(jìn)行解釋,就形式公正、程序公正(實(shí)質(zhì)公正)等公正間的辨證邏輯關(guān)系進(jìn)行探討并發(fā)表了個(gè)人見解;同時(shí)采取例證法著重闡述監(jiān)理在工程變更工作方面的公正情況。指出監(jiān)理工作形式的不公正可能構(gòu)成監(jiān)理工作實(shí)質(zhì)上的不公正,或許使建設(shè)方產(chǎn)生不必要的資產(chǎn)損失,同時(shí)使承包方可能獲得實(shí)質(zhì)上不應(yīng)產(chǎn)生的利潤或報(bào)酬;針對(duì)上述公正的各種情況及可能產(chǎn)生的后果,結(jié)合現(xiàn)實(shí)情況,就幾個(gè)方面提出相關(guān)的建議和解決思路,以供參考。1監(jiān)理工作的各種公正間的關(guān)系分析監(jiān)理工作的公正,是指監(jiān)理單位代表獨(dú)立的第3方,依據(jù)合同公正、獨(dú)立、自主地作出判斷和仲裁,既不損害建設(shè)單位的利益,又不損害承包單位的利益;或者說在維護(hù)建設(shè)單位的合法權(quán)益時(shí),不損害承包單位的合法權(quán)益。本文監(jiān)理工作的公正指監(jiān)理工作的形式公正、程序公正(實(shí)質(zhì)公正)、消除信息不對(duì)稱等方面。建設(shè)工程監(jiān)理制度及建設(shè)監(jiān)理規(guī)程規(guī)范給予了監(jiān)理單位維護(hù)國家和社會(huì)集體利益的使命,具體思路是:建設(shè)單位是國家和社會(huì)集體利益的委托代表,監(jiān)理單位在監(jiān)理工作中,相對(duì)于承包單位,在維護(hù)建設(shè)單位利益的同時(shí),還得維護(hù)國家和社會(huì)集體的利益,后者體現(xiàn)在前者的過程中,前者最終要達(dá)到實(shí)現(xiàn)后者這一最終目的。公正,又分為形式公正和程序公正(也稱實(shí)質(zhì)公正)兩方面,二者都是稀缺的價(jià)值體現(xiàn),前面關(guān)于公正的定義,只是實(shí)質(zhì)公正的定義,是不完整和不全面的。形式公正與實(shí)質(zhì)公正之間的關(guān)系是:形式公正并非必然會(huì)帶來實(shí)質(zhì)公正,形式不公正也并非必然只是帶來和導(dǎo)致實(shí)質(zhì)不公正的唯一結(jié)果,仍然有可能出現(xiàn)合乎實(shí)質(zhì)公正的情況,但如果形式不公正,人們就普遍地有理由質(zhì)疑、懷疑、詰問實(shí)質(zhì)是否公正。監(jiān)理經(jīng)驗(yàn)告訴大家,由形式不公正造成實(shí)質(zhì)不公正的事例是很多的;由形式公正進(jìn)而尋求實(shí)質(zhì)公正,實(shí)質(zhì)公正就有了可靠的保障;為實(shí)質(zhì)公正欲尋求實(shí)質(zhì)公正,而不顧及形式公正,式公正固然常常不見蹤影,實(shí)質(zhì)公正本身也無可靠的保障。就具體監(jiān)理工作來說,形式公正主要是指在規(guī)定的時(shí)間,要求范圍內(nèi)遵守規(guī)定的工作程序,以及與此相聯(lián)系的一切事件,在工程變更中,比如工作程序、書面通知、工作聯(lián)系單、往來信函、必要的初始記錄、先變更后施工、提供有效的證據(jù)等等。對(duì)此,工程各參與方都負(fù)有義務(wù)。造成監(jiān)理工作形式不公正的原因,可能是監(jiān)理單位,也可能是非監(jiān)理單位,以投資控制的工程變更而言,一般來說,以建設(shè)單位或承包單位較為常見。監(jiān)理單位自身固然應(yīng)當(dāng)遵守形式公正,對(duì)于建設(shè)單位和承包單位方面的工作,凡涉及監(jiān)理工作形式不公正的,監(jiān)理單位亦應(yīng)當(dāng)予以抵制。換句話說,監(jiān)理單位自身應(yīng)當(dāng)和必須遵守形式公正,這是監(jiān)理的職責(zé)和職業(yè)道德之一,也是監(jiān)理應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù),如果由于建設(shè)單位或承包單位方面的原因,不履行義務(wù),造成監(jiān)理工作違反形式公正,則后果自負(fù),其后果應(yīng)視為是為了確保形式公正的優(yōu)先順序必需和必要支付的成本和代價(jià)。這并不是懲罰,監(jiān)理也沒有權(quán)力懲罰工程承發(fā)包雙方中的任何一方,而是當(dāng)事雙方為不履行義務(wù),自身付出的價(jià)。與此緊密相聯(lián)的一種思路是,引發(fā)后果的機(jī)會(huì),則掌握在當(dāng)事雙方自己手中。是否實(shí)行建設(shè)工程監(jiān)理制度,都不影響工程承發(fā)包雙方行使權(quán)利,也不解除雙方任何各自應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任和應(yīng)盡的義務(wù),這是由工程承發(fā)包合同所約定的,從消極意義上說,這都與監(jiān)理無關(guān);從積極意義上說,監(jiān)理制度是、也僅僅只是實(shí)現(xiàn)而不是改變承發(fā)包雙方責(zé)、權(quán)、利的一種在節(jié)約交易成本方面有優(yōu)勢的制度安排。這是FIDIC條款的精髓。2監(jiān)理工作形式不公正可能造成實(shí)質(zhì)不公正在形式公正這一關(guān)鍵點(diǎn)上,參建各方都普遍缺乏形式公正和工作程序意識(shí),很多工程變更設(shè)計(jì)都是口頭通知,在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)又未進(jìn)行現(xiàn)場計(jì)量并給予書面確認(rèn),甚至連一些必要的原始記錄都沒有;不可抗力事件持續(xù)發(fā)生,承包單位不按規(guī)定的時(shí)間不間斷地向監(jiān)理匯報(bào),監(jiān)理往往也不在意,往往到工程竣工之后才統(tǒng)一辦理所有的變更,造成一些不必要的糾紛和扯皮。筆者作為監(jiān)理人員之一,有時(shí)覺得很“痛苦”,雖然監(jiān)理人員不用承擔(dān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任,同時(shí)又擔(dān)心,也不得不擔(dān)心到底是承包單位吃虧還是建設(shè)單位吃虧,形式不公正造成信息嚴(yán)重不對(duì)稱的約束條件下,導(dǎo)致監(jiān)理單位與承包單位展開對(duì)決,對(duì)決均衡的結(jié)果可能是違反實(shí)質(zhì)公正,造成國有投資流失。實(shí)質(zhì)不公正并不是為了確保形式公正的優(yōu)先順序付出的代價(jià),而是由于形式不公正而支付的成本和代價(jià)。更重要的是,理論和工程實(shí)踐的經(jīng)驗(yàn)事實(shí)已經(jīng)證明,并且將來還將繼續(xù)證明,此實(shí)質(zhì)不公正的程度無法預(yù)知和預(yù)期,有可能達(dá)到令人(包括當(dāng)事人自己)難以想象的程度。不僅如此,經(jīng)過多次的重復(fù)對(duì)決,在看到監(jiān)理工作形式不公正帶來的機(jī)會(huì),并形成不成文的行業(yè)慣例和較為普遍的現(xiàn)象之后,趁工程變更之際高估冒算和無中生有,甚至工程實(shí)際根本沒有發(fā)生任何變更但無中生有,以尋求獲得超額利潤,通常承包單位將其錯(cuò)誤理解為自己的一種正當(dāng)?shù)臋?quán)利。反過來,這進(jìn)一步激勵(lì)和驅(qū)使承包單位浮想聯(lián)翩,想入非非,比如利用監(jiān)理工作形式不公正獲得非對(duì)稱的工程信息,隱蔽工程竣工驗(yàn)收之后完全無中生有地提出變更要求就是典型的一例,這樣就造成有違形式公正和實(shí)質(zhì)公正的雙重惡性循環(huán)。3相關(guān)建議和解決思路(1)對(duì)于承包單位而言,從監(jiān)理工作的形式不公正中占了便宜,自然沒有激勵(lì)改變平衡狀態(tài);對(duì)于監(jiān)理單位,也沒有激勵(lì),或雖有激勵(lì)卻經(jīng)常沒有能力改變平衡狀態(tài);對(duì)于建設(shè)單位,自身沒有激勵(lì)改變,亦沒有激勵(lì)敦促監(jiān)理單位和承包單位改變平衡狀態(tài),更沒主動(dòng)做通設(shè)計(jì)單位工作;就本質(zhì)來說,參建各方都應(yīng)改變這種思路。(2)從技術(shù)手段方面來說,就是強(qiáng)化按合同和既定的工作程序辦事,就是強(qiáng)化形式公正、技術(shù)手段形式公正,并通過技術(shù)手段發(fā)揮作用,而不是相反,這并不是說技術(shù)手段沒有能動(dòng)性,而是說形式公正是最重要和決定性的。(3)解決“同體監(jiān)理”問題“,同體監(jiān)理”的本質(zhì),是工程承發(fā)包交易包括監(jiān)理社會(huì)咨詢服務(wù)交易的市場契約交易方式,行政干預(yù)是必然的。在“同體監(jiān)理”的條件下,經(jīng)常是按長官意志辦事,而不是按合同辦事。杜絕來自方方面面的不恰當(dāng)?shù)母深A(yù),尤其是不恰當(dāng)?shù)男姓深A(yù),使得監(jiān)理工作的形式公正具備現(xiàn)實(shí)可操作性。(4)對(duì)于監(jiān)理單位管理工程項(xiàng)目建設(shè)的權(quán)利的合法性來源問題,要打破壟斷和地方保護(hù),切實(shí)引入競爭機(jī)制,推行監(jiān)理咨詢服務(wù)的招標(biāo)投標(biāo)制度。(5)應(yīng)當(dāng)切實(shí)加強(qiáng)設(shè)計(jì)圖紙和概預(yù)算的準(zhǔn)確性和精確度。投資控制的前期工作做好了,可起到事半功倍的效果;減少工程變更的概率,進(jìn)而,減少工程變更的高估冒算和無中生有的“機(jī)會(huì)”。(6)監(jiān)理人員應(yīng)當(dāng)承認(rèn)并堅(jiān)決主張執(zhí)行“誰主張,誰負(fù)責(zé)舉證”這一法治原則。(7)監(jiān)理應(yīng)當(dāng)主動(dòng)加強(qiáng)消除信息不對(duì)稱和服務(wù)于施工現(xiàn)場的意識(shí),對(duì)于一些可能的變更,以及施工現(xiàn)場出現(xiàn)的根據(jù)合同和計(jì)價(jià)依據(jù)沒有考慮的情況,及時(shí)了解,做好記錄,同時(shí),與建設(shè)單位、承包單位加強(qiáng)協(xié)調(diào)和溝通,加強(qiáng)對(duì)話,由此,面對(duì)承包單位提出的工程變更以調(diào)增投資的要求,能以理服人,充分發(fā)揮主觀能動(dòng)性和運(yùn)用技術(shù)手段消除信息不對(duì)稱,并堅(jiān)決狙擊、遏制工程變更的無中生有。(8)監(jiān)理人員需要有獨(dú)立思維資本的支撐,監(jiān)理單位和監(jiān)理人員應(yīng)當(dāng)自覺積累諸如必須公正、獨(dú)立、自主地開展監(jiān)理工作等等先進(jìn)的思維資本,增加相關(guān)思維的資本存量,只有用先進(jìn)、強(qiáng)大而穩(wěn)固的思維武裝起來的監(jiān)理人員和監(jiān)理工程師,才能更有