運營風險管理控制制度

深圳盈富通投資管理有限公司營風險管理控制制度第一章總則第一條為保證公司規(guī)范、穩(wěn)健的運作，牢固樹立合法合規(guī)經(jīng)營的理念和風險保證公司及其從業(yè)人員誠實信用、勤勉盡責、恪盡職守，防范和控制公司經(jīng)營及業(yè)務開展過程中的各類風險，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》等法律法規(guī)、規(guī)第二條本制度所稱風險，是指對實現(xiàn)公司經(jīng)營目標可能產(chǎn)生負面影響的不確第三條本制度所稱風險管理，是指圍繞公司經(jīng)目標，對日常經(jīng)營和業(yè)務開展第二章基本原則第五條風險管理的具體目標是： (一)確保公司的經(jīng)營與業(yè)務開展嚴格遵守國家有關法律法規(guī)規(guī)章，監(jiān)管機關 (二)確保公司各項業(yè)務活動的健康運行和管理資產(chǎn)的安全完整。 (三)在合理控制風險的基礎上實現(xiàn)公司的長期可持續(xù)發(fā)展。 (四)確保股東及客戶的合法權益不受侵犯，維護公司的信譽及良好形象。第六條風險管理的基本原則： 司實際有針對性地實施重點風險監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)、防范和化解對公司經(jīng)營有重要影 (二)獨立集中與分工協(xié)作相統(tǒng)一的原則。建立全面評估和集中管理風險的機制，保證風險管理的獨立性和客觀性，同時強化業(yè)務部門的風險管理主體職責，在保證風險管理職能部門與業(yè)務部門分工明確、密切協(xié)作的基礎上，使業(yè)務發(fā)展與風 (三)充分有效與成本控制相統(tǒng)一的原則。建立與自身經(jīng)營目標、業(yè)務規(guī)模、資本實力、管理能力和風險狀況相適應的風險管理體系，同時合理權衡風險管理成第七條公司設有兩道風控防線： (一)前臺業(yè)務團隊：對客戶和公司負責，基于客戶偏好、監(jiān)管合規(guī)、內(nèi)部風 (二)風險管理職能部門：合規(guī)風控部門與業(yè)務部門相互獨立，全面評估、監(jiān)第三章組織結構與職責分工第八條公司應建立覆蓋所有業(yè)務單位的風險管理組織體系。公司任命合規(guī)風第九條風險管理職能部門為合規(guī)風控部，職能包括風險管理職能和法律合規(guī)第十條合規(guī)風控部的主要風險管理職責如下： (三)對新產(chǎn)品、新業(yè)務進行獨立監(jiān)測和評估，提出風險防范和控制建議。 (四)負責督促相關部門落實公司各項風險管理決策和風險管理制度，并對風 (五)組織推動風險管理文化建設。第十一條合規(guī)風控部的主要法律合規(guī)職責如下： (一)擬定公司法律合規(guī)管理制度，并協(xié)同各業(yè)務部門制定法律合規(guī)管理流程。 (二)負責公司對外和內(nèi)部法律事務及合同審核，參與公司司法案件的處理。 (三)對公司制定的重要規(guī)章制度進行合規(guī)性審查，為公司業(yè)務開展與日常經(jīng) (四)對公司業(yè)務操作及流程合法合規(guī)情況進行監(jiān)督檢查。 (五)推動公司內(nèi)控機制與業(yè)務流程的完善，組織業(yè)務部門內(nèi)控整改。 (六)跟蹤監(jiān)管法規(guī)，組織合規(guī)培訓與宣傳。 (七)監(jiān)管溝通與協(xié)調(diào)。 (八)積極推動合規(guī)文化建設。培訓學現(xiàn)風險問題應及時報告直屬上級和風險管理職能部門。各部門負責人對其部門業(yè)務務的風險管理負有直接責任。第四章風險管理工作內(nèi)容與流程第十三條風險管理工作的主要內(nèi)容包括風險信息收集與整理、風險識別與評第十四條風險信息收集主要指對公司日常經(jīng)營與業(yè)務開展過程中各項風險信息的匯總和整理。風險管理人員應建立快速高效的信息收集渠道，并有責任核查重第十五條風險識別與評估是指公司對于業(yè)務信息、管理信息和重要業(yè)務流程等第十六條風險管理策略是指根據(jù)風險的自身情況和外部環(huán)境，采取風險承擔、第十七條風險監(jiān)控是指對不同類型風險進行動態(tài)監(jiān)測與控制。第十八條合規(guī)風控部應定期評估風險管理工作，并根據(jù)評估的結果對風險管理信息的完整、連續(xù)、準確和可追溯，保存期限自私募基金清算終止之日起不得少于第五章主要風險的評估與控制第二十二條操作風險主要是指由于內(nèi)部程序、人員、系統(tǒng)的不完善或失誤、或的風險容忍度適當承擔風險，對于無法承受的風險進行轉(zhuǎn)移，或建立合理的控制機第六章風險管理體系的監(jiān)督與評價第二十七條公司應對公司風險管理體系的執(zhí)行情況進行定期和不定期的檢查、監(jiān)督及評價，排查公司風險管理體系是否存在缺陷及實施中是否存在問題，并及時第二十九條對于各項規(guī)章制度完善、風險防范工作積極主動并卓有成效的部門，公司應給予適當