組織環(huán)境分析與風(fēng)險(xiǎn)控制程序

/組織環(huán)境分析和風(fēng)險(xiǎn)限制程序文件編號(hào)QAD-QP-20制訂部門(mén)品保部制訂日期2018.4.12版本/版次A1頁(yè)數(shù)共3頁(yè)修訂記錄制/修訂日期DCNNO.修訂內(nèi)容摘要頁(yè)次版次核準(zhǔn)審核制定1目的內(nèi)、外部環(huán)境是公司質(zhì)量管理活動(dòng)的立足點(diǎn)和根本前提。充分開(kāi)展企業(yè)內(nèi)、外部經(jīng)營(yíng)環(huán)境的調(diào)查和監(jiān)測(cè)，確定和本公司目標(biāo)和戰(zhàn)略方向相關(guān)并影響實(shí)現(xiàn)質(zhì)量管理體系預(yù)期結(jié)果的各種內(nèi)部和外部因素，精確、及時(shí)地把握消費(fèi)趨勢(shì)和顧客需求，認(rèn)清本企業(yè)的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)，從而抓住機(jī)會(huì)，化解威逼，實(shí)現(xiàn)質(zhì)量管理體系和企業(yè)的環(huán)境變更動(dòng)態(tài)匹配和優(yōu)化適應(yīng)，促使企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中求生存、在變更中謀發(fā)展、在經(jīng)營(yíng)中創(chuàng)效益，充分應(yīng)對(duì)現(xiàn)狀和把握將來(lái)。2適用范圍適用于通過(guò)本公司經(jīng)營(yíng)環(huán)境內(nèi)、外部因素識(shí)別，評(píng)價(jià)經(jīng)營(yíng)管理上面臨的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，制定應(yīng)對(duì)措施的控制及企業(yè)的經(jīng)營(yíng)環(huán)境變更、業(yè)務(wù)流程動(dòng)態(tài)調(diào)整和質(zhì)量管理體系的持續(xù)優(yōu)化限制。3術(shù)語(yǔ)和定義3.1企業(yè)環(huán)境：是指一些相互依存、相互制約、不斷變更的各種因素組成的一個(gè)系統(tǒng)，是影響企業(yè)管理決策和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的現(xiàn)實(shí)各因素的集合。包括企業(yè)的內(nèi)部環(huán)境和外部環(huán)境。3.2風(fēng)險(xiǎn)：“將來(lái)的不確定性對(duì)企業(yè)實(shí)現(xiàn)其經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的影響。”企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)按其內(nèi)容不同可分為戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)等。3.3機(jī)會(huì)：指具有時(shí)間性的有利狀況。3.4企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：是對(duì)所收集的風(fēng)險(xiǎn)管理信息和企業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理及其重要業(yè)務(wù)流程進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，具體包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、應(yīng)對(duì)措施等步驟，其目的在于查找和描述企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)價(jià)所識(shí)別出的各種風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的影響程度和風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值，給出風(fēng)險(xiǎn)限制的優(yōu)先次序并選擇應(yīng)對(duì)措施加以實(shí)施等。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估要實(shí)行定性和定量相結(jié)合的方法，包括問(wèn)卷調(diào)查、專家詢問(wèn)、管理層訪淡、集體探討、情景分析、統(tǒng)計(jì)分析、模擬分析、管理工具分析等。管理分析工具包括條件緊急性分析法D=LEC，SWOT分析法、PEST分析法、波特五力模型等。3.5SWOT來(lái)自麥肯錫詢問(wèn)公司的企業(yè)戰(zhàn)略及環(huán)境分析工具，將對(duì)企業(yè)內(nèi)外部條件各方面內(nèi)容進(jìn)行綜合和概括，進(jìn)而分析組織的優(yōu)劣勢(shì)、面臨的機(jī)會(huì)和威逼的一種方法。SWOT分別代表企業(yè)優(yōu)勢(shì)（strengths）、劣勢(shì)（weakness）、機(jī)會(huì)（opportunity）和威逼（threats）。4職責(zé)4.1行政部負(fù)責(zé)組織本公司的內(nèi)、外部環(huán)境分析和評(píng)價(jià)，風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)應(yīng)對(duì)措施的實(shí)施限制，業(yè)務(wù)流程動(dòng)態(tài)調(diào)整和質(zhì)量管理體系的持續(xù)優(yōu)化限制。4.2工程部負(fù)責(zé)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)分析、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)分析。4.3業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)分析。4.4工程部負(fù)責(zé)生產(chǎn)組織活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)分析。4.5財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分析。5工作流程和要求5.1公司需考慮的主要風(fēng)險(xiǎn)5.1.1質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，例如：a.干脆質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題，導(dǎo)致退貨、換貨、修理等風(fēng)險(xiǎn)。b.間接質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：產(chǎn)品運(yùn)用過(guò)程，損壞了顧客的其它財(cái)產(chǎn)權(quán)或人身權(quán)，應(yīng)負(fù)民事賠償責(zé)任。5.1.2環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，例如：a.產(chǎn)品銷售淡季和旺季，影響顧客的選購(gòu) ，也間接影響公司產(chǎn)品生產(chǎn)，考慮庫(kù)存。b.人文環(huán)境：主要體現(xiàn)在不同時(shí)間、不同地區(qū)、不同民族的人消費(fèi)習(xí)慣不同。c.法規(guī)、政策環(huán)境：國(guó)家法規(guī)及宏觀經(jīng)濟(jì)政策、經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變動(dòng)，以及個(gè)地方的相關(guān)政策的變動(dòng)會(huì)間接的影響到企業(yè)資金融入以及企業(yè)運(yùn)營(yíng)的必要條件。d.經(jīng)濟(jì)環(huán)境：利率的變動(dòng)、匯率的變動(dòng)、同伙膨脹或通貨緊縮等。5.1.3經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，例如：a.原材料供應(yīng)：主要包括了原材料的價(jià)格、質(zhì)量和送貨時(shí)間的變更、選購(gòu) 過(guò)程的欺詐行為，選購(gòu) 人員的疏忽，導(dǎo)致原材料數(shù)量以及質(zhì)量上的不達(dá)標(biāo)等。b.員工風(fēng)險(xiǎn)：選購(gòu) 人員、服務(wù)人員，技術(shù)人員和其他生產(chǎn)管理人員，由于他們的疏忽導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，以及各崗位主要人員的離職等風(fēng)險(xiǎn)。c.基礎(chǔ)設(shè)施：生產(chǎn)基礎(chǔ)設(shè)施出現(xiàn)意外的故障，甚至損壞等。d.供銷鏈風(fēng)險(xiǎn)：主要包括供應(yīng)商及顧客違約，以及供應(yīng)或銷售渠道不暢通等風(fēng)險(xiǎn)。e.法律糾紛：消費(fèi)者投訴等潛在的法律糾紛。5.1.4市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，例如：a.市場(chǎng)容量：對(duì)市場(chǎng)容量的調(diào)查所接受的方法不合適，沒(méi)有精確的弄清市場(chǎng)對(duì)象對(duì)產(chǎn)品的用量，使得產(chǎn)品的產(chǎn)量大于實(shí)際需求，而增加公司的投資風(fēng)險(xiǎn)。b.市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力：對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的錯(cuò)誤分析可能導(dǎo)致對(duì)我們的產(chǎn)品市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力高估或低估，引發(fā)期望值風(fēng)險(xiǎn)。c.價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)：產(chǎn)品的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)受產(chǎn)品的成本、質(zhì)量和聲譽(yù)、顧客消費(fèi)等的影響。促銷風(fēng)險(xiǎn)：促銷風(fēng)險(xiǎn)包括促銷活動(dòng)的成本的限制、效果預(yù)料失誤以及對(duì)品質(zhì)的懷疑等。5.1.5財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，例如：a.融資/籌資過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)：比如風(fēng)險(xiǎn)籌資的費(fèi)用很高，而且受到政策限制較多，加大了籌資的不確定性。b.資金償還過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)：主要受到利率的影響，有極大的不穩(wěn)定性，增加償還風(fēng)險(xiǎn)。c.資金運(yùn)用過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)：主要表現(xiàn)為短期資金風(fēng)險(xiǎn)和長(zhǎng)期資金投資風(fēng)險(xiǎn)。d.資金回收過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)：應(yīng)收款無(wú)法剛好到位，增加了壞賬的出現(xiàn)率。e.收益支配過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)：主要表現(xiàn)在確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)和對(duì)投資者進(jìn)行收益支配不當(dāng)而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。5.2風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別時(shí)機(jī)包括質(zhì)量管理體系策劃、企業(yè)宗旨變更、戰(zhàn)略變更、內(nèi)外部環(huán)境變更、組織及其背景變更、相關(guān)方的需求和期望變更等狀況下進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。5.3SWOT矩陣分析步驟5.3.1環(huán)境因素分析。列舉企業(yè)環(huán)境因子：要求列舉企業(yè)的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)，可能的機(jī)會(huì)和威逼。列舉要求充分、精確。5.3.2構(gòu)造矩陣。將上述環(huán)境因子進(jìn)行重點(diǎn)和優(yōu)先排序，對(duì)公司發(fā)展有干脆的、重要的、大量的、迫切的、久遠(yuǎn)的影響因素優(yōu)先排列出來(lái)，而將那些間接的、次要的、少許的、不急的、短暫的影響因素排列在后面。5.3.3策略組合。將優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)和機(jī)會(huì)、威逼的環(huán)境因子進(jìn)行相互組合，形成SO、ST、WO、WT策略，排列出一系列公司將來(lái)發(fā)展的可選擇對(duì)策或策劃出諸多行動(dòng)方案。5.3.4優(yōu)選方案。對(duì)SO、ST、WO、WT策略方案進(jìn)行甄別和選擇，確定企業(yè)優(yōu)先選擇實(shí)行的具體支配和方案，并加以實(shí)施。5.3.5管理體系調(diào)整匹配。上述方案實(shí)施過(guò)程如導(dǎo)致相關(guān)流程、職責(zé)、制度、目標(biāo)等的變更，要?jiǎng)偤脤⑸鲜鲎兏仙焦芾眢w系的層面，使管理體系和應(yīng)對(duì)措施保持動(dòng)態(tài)匹配，主動(dòng)適應(yīng)企業(yè)環(huán)境的變更，又充分發(fā)揮管理體系的保障力、生命力和競(jìng)爭(zhēng)力。5.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法1）嚴(yán)峻程度評(píng)分：a)特殊嚴(yán)峻=5分；b)嚴(yán)峻=4分；c)較嚴(yán)峻=3分；d)一般=2分；e)略微=1分2）風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率評(píng)價(jià)：a)極少發(fā)生=1分；b)很少發(fā)生=2分；c)間或發(fā)生=3分;d)有時(shí)發(fā)生=4分；e)經(jīng)常發(fā)生=5分；3）風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)=風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)峻度等級(jí)*風(fēng)險(xiǎn)頻度等級(jí)：a）1-4分低風(fēng)險(xiǎn)可接受風(fēng)險(xiǎn)；b）5-15分一般風(fēng)險(xiǎn)需實(shí)行措施降低風(fēng)險(xiǎn)c）15-25高風(fēng)險(xiǎn)