項目管理考核與兌現(xiàn)

第三十三章項目管理考核與兌現(xiàn)1項目管理考核1.1考核目的規(guī)范項目管理行為，明確項目管理目標(biāo)，落實項目管理職責(zé)，加強和完善項目的監(jiān)督約束與激勵機制，提高項目管理水平，評價項目的經(jīng)營業(yè)績。1.2考核標(biāo)準(zhǔn)1.2.1項目基礎(chǔ)管理必須滿足項目管理實際要求。1.2.2項目基礎(chǔ)管理的各項管理制度必須健全，內(nèi)業(yè)資料規(guī)范。1.2.3項目管理計劃持續(xù)改進(jìn)。1.2.4項目建立的各項基礎(chǔ)管理資料必須真實，信息暢通，管理必須符合檔案管理要求。1.2.5公司的各項規(guī)章制度必須貫徹執(zhí)行。1.3考核職責(zé)1.3.1項目管理部為項目綜合考核主責(zé)部門，負(fù)責(zé)和組織以公司領(lǐng)導(dǎo)為組長、相關(guān)部門為成員的項目綜合考核組對公司所屬項目部實行考核。1.3.2項目綜合考核組依據(jù)公司各部門項目基礎(chǔ)管理工作要求和項目責(zé)任指標(biāo)完成情況，結(jié)合不同時段項目管理的重點編制考核標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行考核。1.3.3項目綜合考核組對項目好的管理經(jīng)驗負(fù)責(zé)總結(jié)和推廣，對項目存在的帶有共性的問題，負(fù)責(zé)研究解決的措施，對項目管理中發(fā)現(xiàn)的管理薄弱環(huán)節(jié)、管理失控等有關(guān)問題負(fù)責(zé)督促項目限期整改。1.4考核程序和要求1.4.1考核組對項目分別實施年中考核和年末考核。1.4.2考核組按項目所處的地域劃分考核小組，并由公司領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任項目考核組長，相關(guān)部門人員為組員的項目考核組，對各項目經(jīng)理部實施考核。1.4.3考核組進(jìn)駐項目經(jīng)理部后，按照考核標(biāo)準(zhǔn)和內(nèi)容首先召開項目領(lǐng)導(dǎo)班子和各部門負(fù)責(zé)人會議，介紹考核組工作的目的和重點考核內(nèi)容及要求，聽取項目經(jīng)理的工作匯報，各部門按照各自分管的工作內(nèi)容介紹情況，然后由考核組對標(biāo)查看項目部的各項內(nèi)業(yè)管理資料和現(xiàn)場施工及現(xiàn)場文明工地建設(shè)情況，并采取以聽、查、看、問、議、評等方法進(jìn)行檢查考核。1.4.4考核組對項目經(jīng)理部的考核結(jié)果將實行現(xiàn)場打分并提出考核報告。1.4.5對檢查出的問題和考核結(jié)果，考核組將與項目部領(lǐng)導(dǎo)班子和部門負(fù)責(zé)人交換意見，并對檢查出的問題考核組將下發(fā)整改督導(dǎo)書，作為下次考核的重點進(jìn)行落實，對未按整改要求整改的項目部，公司要追究項目負(fù)責(zé)人的責(zé)任。并在全公司范圍內(nèi)通報。1.4.6年中、年末的綜合管理考核結(jié)果是項目管理基本分，并將按照項目考核分?jǐn)?shù)進(jìn)行加權(quán)平均后得出的分值，作為項目部實現(xiàn)兌現(xiàn)的百分比率系數(shù)，乘以實際兌現(xiàn)金額進(jìn)行兌現(xiàn)。1.4.7考核組根據(jù)不同時段公司和項目管理的重點制定考核內(nèi)容，根據(jù)每次考核具體情況確定分值比例及計算方式。1.5考核過程的監(jiān)督與管理1.5.1每半年由財務(wù)部牽頭對項目部進(jìn)行抽查，確定有無潛虧的漏洞存在。1.5.2對因特殊原因而不能按期繳納應(yīng)上繳款時，必須由項目部寫出詳實的報告，公司財務(wù)部組織審核后，報公司考評委員會討論決定。1.5.3施工中途項目經(jīng)理因工作職務(wù)變動或調(diào)離時由公司進(jìn)行離任審計和獎罰。1.5.4工程完工由項目管理部、財務(wù)部、工程部等部門參與對項目進(jìn)行總清算。1.5.5監(jiān)控對象：暫未與公司簽訂項目管理目標(biāo)責(zé)任書的項目；雖簽訂項目管理目標(biāo)責(zé)任書但財務(wù)決算連續(xù)兩個季度出現(xiàn)虧損的項目；公司認(rèn)為應(yīng)納入監(jiān)控對象的項目。1.5.6監(jiān)控內(nèi)容：合同工期完成情況，計價收入情況，調(diào)價索賠、變更情況，成本情況，分包方的結(jié)算、支付以及合同執(zhí)行情況，工資、獎金以及財經(jīng)紀(jì)律執(zhí)行情況，債權(quán)、債務(wù)情況、物資、設(shè)備管理情況，施工紀(jì)律執(zhí)行情況及安全質(zhì)量情況等。1.5.7監(jiān)控組織：公司設(shè)立項目管理過程監(jiān)控領(lǐng)導(dǎo)小組，公司總經(jīng)理任組長，副總經(jīng)理、總會計師任副組長，領(lǐng)導(dǎo)小組成員由項目管理部、財務(wù)部、勞人部、工程部、審計部、監(jiān)察部等組成，辦公室設(shè)在項目管理部。1.5.8監(jiān)控程序：列為重點監(jiān)控的項目由監(jiān)控小組定期（每季度）對項目進(jìn)行監(jiān)控檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時糾正，并由監(jiān)控組向公司寫出詳實的匯報材料，供領(lǐng)導(dǎo)決策。1.5.9項目經(jīng)理部應(yīng)如實向監(jiān)控組提供經(jīng)營狀況的客觀證據(jù)，對隱瞞真實情況的一經(jīng)查出要嚴(yán)厲處罰有關(guān)責(zé)任者。1.5.10項目經(jīng)理部和各部門對公司考核組的對標(biāo)考核要同時進(jìn)行，按考核標(biāo)準(zhǔn)自行考核。以掌握項目在管理中尚存在哪些薄弱環(huán)節(jié)和在今后需加強的工作內(nèi)容。1.5.11公司考核組對項目考核的結(jié)果和內(nèi)容應(yīng)在項目領(lǐng)導(dǎo)班子和部門負(fù)責(zé)人及管理人員大會上現(xiàn)場進(jìn)行公布，以使項目經(jīng)理部認(rèn)識到項目管理工作哪些需要發(fā)揚光大，哪些工作還需加強。1.5.12年中或年末項目綜合管理工作考核結(jié)束后，項目考核組應(yīng)向公司領(lǐng)導(dǎo)作專題匯報，為公司領(lǐng)導(dǎo)對加強項目管理提供參考依據(jù)。1.5.13起草年中或年末項目綜合管理考核報告。公布項目綜合管理考核結(jié)果，接受全公司員工的監(jiān)督。2項目兌現(xiàn)分配管理2.1目的為規(guī)范公司工程項目經(jīng)營關(guān)系，落實以項目經(jīng)理責(zé)任制為核心的項目管理標(biāo)準(zhǔn)，充分調(diào)動項目各級管服人員的施工生產(chǎn)積極性，提高項目經(jīng)營管理水平，確保項目經(jīng)營目標(biāo)實現(xiàn)，爭取項目的經(jīng)濟(jì)效益最大化。2.2兌現(xiàn)考核標(biāo)準(zhǔn)2.2.1項目部與公司及時簽訂目標(biāo)責(zé)任書。2.2.2項目部班子成員按規(guī)定上繳風(fēng)險抵押金。2.2.3確保項目部目標(biāo)責(zé)任書的履行和各項應(yīng)上繳款項的上繳。2.2.4按規(guī)定執(zhí)行公司的各項管理規(guī)章制度。2.3兌現(xiàn)考核職責(zé)2.3.1公司成立以公司總經(jīng)理為組長，分管項目管理的副總經(jīng)理、總會計師為副組長，公司相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為組員的項目兌現(xiàn)考核領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在項目管理部。2.3.2項目兌現(xiàn)考核領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)：確定項目承包考核指標(biāo)，簽訂《項目目標(biāo)管理承包責(zé)任書》，組織進(jìn)行項目考核及兌現(xiàn)。2.3.3公司總經(jīng)理：負(fù)責(zé)組建以總經(jīng)理為組長的項目兌現(xiàn)考核機構(gòu)，負(fù)責(zé)組織對項目的預(yù)兌現(xiàn)考核和項目最終兌現(xiàn)考核的主持工作。2.3.4主管副總經(jīng)理、總會計師：負(fù)責(zé)項目兌現(xiàn)考核的組織實施，提出考核意見，參與考核過程，指導(dǎo)工作開展。2.3.5財務(wù)部：負(fù)責(zé)對已簽訂目標(biāo)責(zé)任書的項目應(yīng)上繳款指標(biāo)、責(zé)任成本預(yù)算指標(biāo)完成情況進(jìn)行考核。按照本辦法計算項目的兌現(xiàn)金額。2.3.6工程技術(shù)部：負(fù)責(zé)對項目部的工程施工計劃指標(biāo)完成情況進(jìn)行考核。2.3.7安質(zhì)部：負(fù)責(zé)對項目的安全、質(zhì)量等責(zé)任指標(biāo)的完成情況進(jìn)行考核。2.3.8發(fā)展規(guī)劃部：負(fù)責(zé)對“項目管理認(rèn)證”的實施情況進(jìn)行考核。2.3.9項目管理部：負(fù)責(zé)對《項目目標(biāo)管理承包責(zé)任書》簽訂情況及項目領(lǐng)導(dǎo)班子成員風(fēng)險抵押金繳納情況進(jìn)行考核，參與計算項目兌現(xiàn)金額并公布兌現(xiàn)結(jié)果。⑴項目領(lǐng)導(dǎo)班子成員的風(fēng)險抵押金的繳納應(yīng)在項目經(jīng)理與公司簽訂目標(biāo)責(zé)任書一個月內(nèi)，用現(xiàn)款方式匯繳公司財務(wù)部，若限期無法用現(xiàn)金繳足，可用個人財產(chǎn)或擔(dān)保人存折抵押的方式補足差額抵押，但不得在項目上用公款掛帳繳納。⑵抵押金繳納的標(biāo)準(zhǔn)：按照工程項目造價3,000萬元以下的繳納2萬元；3,000-5,000萬元的繳納3萬元；5,000萬元以上的繳納4萬元的標(biāo)準(zhǔn)，核定項目經(jīng)理應(yīng)繳納的風(fēng)險抵押金，其他領(lǐng)導(dǎo)班子成員繳納之和等于項目經(jīng)理繳納額的1.5倍，并以千元取整。⑶經(jīng)營中班子成員因工作需要而調(diào)動的，若在調(diào)入項目繼續(xù)擔(dān)任班子成員，則按調(diào)入項目其他班子成員繳納規(guī)定足額上繳風(fēng)險抵押金。項目中途新提拔班子成員按上述辦法執(zhí)行。風(fēng)險抵押金一律采用現(xiàn)款上繳或銀行轉(zhuǎn)賬，不得采用項目財務(wù)預(yù)付掛賬。對不按規(guī)定繳納者，公司將不予考核兌現(xiàn)。⑷當(dāng)實際責(zé)任成本降低，完成或超額完成利潤目標(biāo)，工程質(zhì)量達(dá)到規(guī)定要求且保修期滿，債權(quán)、債務(wù)清理完畢，應(yīng)上交款全部回收，則返還風(fēng)險抵押金。⑸當(dāng)實際責(zé)任成本增大，未完成利潤指標(biāo)時，風(fēng)險抵押金全部沒收。經(jīng)營中班子成員因工作需要調(diào)動，項目最終經(jīng)營虧損的，則按其調(diào)出時或調(diào)入后項目的虧損額度及在項目擔(dān)任班子成員時間期限加權(quán)平均計算應(yīng)退付額度，項目中途新提拔班子成員參照上述辦法計算。應(yīng)退付額=風(fēng)險抵押金總額×[1-（+）×0.5]2.3.10公司領(lǐng)導(dǎo)和公司其他相關(guān)部門參與對項目的兌現(xiàn)考核工作。2.4兌現(xiàn)考核程序2.4.1依據(jù)項目部與公司簽訂的目標(biāo)責(zé)任書所完成的各項指標(biāo)進(jìn)行考核。2.4.2公司考核組按照項目部的財務(wù)經(jīng)營結(jié)果和經(jīng)營指標(biāo)完成情況進(jìn)行分析考核，確定兌現(xiàn)指標(biāo)。2.5項目兌現(xiàn)原則2.5.1項目責(zé)任成本考核兌現(xiàn)是公司對完成目標(biāo)利潤指標(biāo)，責(zé)任成本盈余的項目進(jìn)行的考核兌現(xiàn)。由于項目經(jīng)營過程不發(fā)放獎金，其責(zé)任成本盈余考核兌現(xiàn)作為項目效益工資補充，實行公司與項目6:4分成，公司給予項目40%效益工資返還，用于項目獎勵兌現(xiàn)。由于大包項目的特殊性，超額利潤兌現(xiàn)按公司與項目5:5比例分配。2.5.2項目考核兌現(xiàn)實行過程預(yù)兌現(xiàn)，工程竣工債權(quán)債務(wù)清理完成后進(jìn)行最終考核兌現(xiàn)。每年分上、下半年兩次考核兌現(xiàn)，各項目按公司文件執(zhí)行。2.5.3考核期項目兌現(xiàn)比例：⑴考核期累計產(chǎn)值完成未達(dá)到合同價值50%的項目部不實施預(yù)考核兌現(xiàn)；考核期累計產(chǎn)值完成達(dá)到合同價值50%以上的，具備責(zé)任成本考核兌現(xiàn)條件的，可按本操作辦法實施預(yù)考核兌現(xiàn)。⑵當(dāng)期兌現(xiàn)率應(yīng)低于累計產(chǎn)值完成率?？己似陧椖块_累產(chǎn)值完成率達(dá)到50%-100%的，當(dāng)期考核兌現(xiàn)率為20%-75%。項目完工后，項目質(zhì)保金收回比率未達(dá)到應(yīng)收質(zhì)保金總額的50%的，預(yù)兌現(xiàn)額不高于總兌現(xiàn)額80%；質(zhì)保金收回比率達(dá)到應(yīng)收質(zhì)保金總額的50%及以上的，預(yù)兌現(xiàn)額不高于總兌現(xiàn)額85%，待項目債權(quán)債務(wù)清理完畢后，兌現(xiàn)剩余部分。2.5.4項目兌現(xiàn)額分配原則：⑴項目考核兌現(xiàn)額分配實行項目員工全員參與分配制度，其分配比例為項目班子成員與項目員工的兌現(xiàn)分配比例為4:6，項目經(jīng)理與其他班子成員的兌現(xiàn)分配比例為4:6。⑵公司領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任或擔(dān)任過項目經(jīng)理的，參與分配額不高于兌現(xiàn)項目的項目經(jīng)理兌現(xiàn)額的60%，常務(wù)經(jīng)理兌現(xiàn)剩余部分。由于公司領(lǐng)導(dǎo)按照制度規(guī)定，實行年度兌現(xiàn)制，兌現(xiàn)時本著就高不就低的原則將上年度項目兌現(xiàn)額予以抵扣。公司領(lǐng)導(dǎo)分管項目的不再參與項目經(jīng)理兌現(xiàn)分配。對于擔(dān)任過2009年底以前完工項目經(jīng)理的公司領(lǐng)導(dǎo)，集團(tuán)公司對公司年度兌現(xiàn)時不進(jìn)行抵扣。⑶項目兌現(xiàn)分配實行最高限額制，項目經(jīng)理開累兌現(xiàn)額以60+3×3為限，項目其他班子成員及員工兌現(xiàn)限額一律按照項目經(jīng)理同比例下浮計算應(yīng)兌現(xiàn)額度。⑷項目結(jié)束債權(quán)債務(wù)清理完畢后，項目賬面暫掛的責(zé)任成本盈余60%部分、兌現(xiàn)與項目綜合考核得分掛鉤剩余部分、項目經(jīng)理及其他班子成員和員工考核兌現(xiàn)超過限額部分全部上交公司財務(wù)部。2.5.5項目兌現(xiàn)分配應(yīng)充分考慮考勤天數(shù)、崗位檔別、KPI考核、員工考核等因素進(jìn)行。考勤系數(shù)以考勤表為依據(jù)，應(yīng)出勤天數(shù)以實際有效工期為準(zhǔn)，開工日期以開工令或者項目主體工程開工日期為準(zhǔn)，完工日期原則上以合同約定或者項目主體工程完工日期為準(zhǔn)。崗位檔別以公司工資分配辦法執(zhí)行。項目班子成員KPI考核系數(shù)以公司人力資源部公布的平均系數(shù)為準(zhǔn)，員工考核系數(shù)參照中鐵一三人【2012】68號《三公司生產(chǎn)經(jīng)營單位員工績效考評實施辦法》執(zhí)行。2.5.6項目班子及員工兌現(xiàn)分配基本方案：=1\*GB2⑴項目經(jīng)理兌現(xiàn)額=項目兌現(xiàn)總額×16%×考勤系數(shù)×KPI系數(shù)（公司副總項目經(jīng)理與常務(wù)副經(jīng)理分配執(zhí)行3.4.2條）=2\*GB2⑵項目書記及班子副職兌現(xiàn)總額=項目兌現(xiàn)總額×24%=3\*GB2⑶項目書記及班子副職個人兌現(xiàn)額=基數(shù)×考勤系數(shù)×KPI系數(shù)基數(shù)=項目書記及班子副職兌現(xiàn)總額/∑考勤系數(shù)=4\*GB2⑷項目員工兌現(xiàn)總額=項目兌現(xiàn)總額×60%員工個人兌現(xiàn)額=基數(shù)×系數(shù)基數(shù)=員工兌現(xiàn)總額/∑(考勤系數(shù)×崗位檔別)系數(shù)=考勤系數(shù)×崗位檔別×考核系數(shù)考勤系數(shù)=考勤天數(shù)/應(yīng)出勤天數(shù)考核系數(shù)=考核得分（%）2.5.7項目員工兌現(xiàn)總額-∑（基數(shù)×系數(shù)）的剩余部分，項目領(lǐng)導(dǎo)班子在部門意見的基礎(chǔ)上參考員工個人表現(xiàn)、評先評優(yōu)、對項目二次經(jīng)營貢獻(xiàn)大小等因素客觀公正地進(jìn)行二次分配，原則上員工個人二次分配額不得大于第一分配額（基數(shù)×系數(shù)）的0.2倍。2.6項目兌現(xiàn)計算2.6.1責(zé)任成本盈余，具備考核條件，實現(xiàn)超額上交款的項目，方可按本辦法計算效益兌現(xiàn)返還獎。對于項目責(zé)任成本盈余，未達(dá)到考核兌現(xiàn)條件，需要發(fā)放預(yù)兌現(xiàn)獎金的項目，應(yīng)向公司人力資源部申請，經(jīng)公司財務(wù)部、項目管理部核實，報總經(jīng)理審批后，列入項目提前發(fā)放預(yù)兌現(xiàn)獎，在以后的考核兌現(xiàn)額中予以沖抵。2.6.2項目累計應(yīng)得兌現(xiàn)額＝責(zé)任成本盈余額（或上繳款超交額）×40%（或50%）×當(dāng)期兌現(xiàn)率×項目各考核期綜合考核平均得分（%）=1\*GB2⑴項目當(dāng)期兌現(xiàn)額=項目累計應(yīng)兌現(xiàn)額-累計已兌現(xiàn)額－安全、質(zhì)量罰金=2\*GB2⑵項目當(dāng)期考核扣款扣除額和安全、質(zhì)量罰款視為已兌現(xiàn)額，臺帳單獨累計計算。2.6.3累計責(zé)任成本盈余的，現(xiàn)款超交的項目，兌現(xiàn)具體計算方法分不同情況：=1\*GB2⑴當(dāng)（累計上交款額-累計應(yīng)交目標(biāo)利潤）＞累計責(zé)任成本盈余時：項目累計應(yīng)得兌現(xiàn)額=累計責(zé)任成本盈余額×40%（或50%）×當(dāng)期兌現(xiàn)率×項目各考核期綜合考核平均得分（%）=2\*GB2⑵當(dāng)（累計上交款額-累計應(yīng)交目標(biāo)利潤）≤累計責(zé)任成本盈余時：項目累計應(yīng)得兌現(xiàn)額=（累計上交款額-累計應(yīng)交目標(biāo)利潤）×40%（或50%）×當(dāng)期兌現(xiàn)率×項目各考核期綜合考核平均得分（%）=3\*GB2⑶當(dāng)累計責(zé)任成本盈余，但（累計上交款額-累計應(yīng)交目標(biāo)利潤）＜0時，沒有超交款不予考核兌現(xiàn)，待完成現(xiàn)款超交后再兌現(xiàn)。2.6.4結(jié)合公司各項目資金實際情況，各項目部應(yīng)收質(zhì)保金與應(yīng)付質(zhì)保金差額的50%視同項目現(xiàn)款上交，開累應(yīng)上交款未完成的項目，原則上不予兌現(xiàn)。2.7項目兌現(xiàn)分配相關(guān)要求2.7.1凡是盈余項目，對項目經(jīng)理或其他班子成員及項目員工因工作原因,調(diào)往新的崗位或由其他項目調(diào)入本項目的，原項目和本項目兌現(xiàn)分配均應(yīng)本著公平、公正、公開的原則進(jìn)行，原則上工作滿三個月的員工均應(yīng)該參加兌現(xiàn)分配，項目部不得無辜苛扣。見習(xí)生見習(xí)期和實習(xí)生實習(xí)期以及外聘人員不參與兌現(xiàn)分配。