上交所上市公司日常信息披露工作備忘錄-第八號-上市公司董事、高級管理人員和股東持股管理操作指南

上交所上市公司日常信息披露工作備忘錄-第八號-上市公司上上市公司日常信息披露工作備忘錄第八號上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和股東持股管理操作指南第一條為加強上海證券交易所(以下簡稱“本所”)上市東(以下簡稱“相關(guān)信息披露義務(wù)人”)持有本公司股份的管理簡稱“《上市規(guī)則》”)等有關(guān)規(guī)定，制定本指南。第二條上市公司應(yīng)當(dāng)制定專項制度，加強對董事、監(jiān)事和高級管理人員持有及買賣本公司股份行為的管理、披露與監(jiān)督。上市公司董事會秘書應(yīng)當(dāng)具體承擔(dān)填報董事、監(jiān)事和高級管期檢查董事、監(jiān)事和高級管理人員買賣本公司股份的披露情況。第三條上市公司應(yīng)當(dāng)向本所申請CA數(shù)字證書(相關(guān)技術(shù)規(guī)范文件也稱為“E-key”，本業(yè)務(wù)指南統(tǒng)稱為“CA數(shù)字證書”)，通過CA數(shù)字證書及時填報董事、監(jiān)事及高級管理人員個人基本信息和持股變動情況。上市公司應(yīng)當(dāng)及時更新上市公司應(yīng)當(dāng)及時更新CA數(shù)字證書有效期，確保其始終處公司利用CA數(shù)字證書在線填報公司任職期間及離職后為相關(guān)人員向本所提交將其所持本公司股份按相關(guān)規(guī)定進行管市前應(yīng)當(dāng)最晚于L-5日(L日為新股上市日)前，以書面形式向司股票的情況時應(yīng)當(dāng)注意：(1)如持有多個股票賬戶，應(yīng)當(dāng)全部申報；(2)如使用曾用名開立過股票賬戶，應(yīng)當(dāng)一并申報； (3)保薦人應(yīng)當(dāng)將相關(guān)人員的現(xiàn)用名及身份證號碼、曾用名及詢結(jié)果與相關(guān)人員的報送情況進行核對。(一)首次公開發(fā)行A股上市公司尚未填報本公司任職期(二)股東大會(或職工代表大會)審議通過新董事(監(jiān)事)任職；(三)董事會審議通過聘任新的高級管理人員；(四)任職期間及離職后半年內(nèi)的董事、監(jiān)事和高級管理(五)現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員離職。第六條第六條上市公司填報董事、監(jiān)事和高級管理人員個人基本信信息時，應(yīng)當(dāng)首先通過本所網(wǎng)站上市公司專區(qū)“在線填報”下的上市公司在上述聲明信息填報完成后，通過上市公司專區(qū)報告；上市公司在接到上述報告后兩個交易日內(nèi)通過本所網(wǎng)站上次日顯示上述信息，供投資者查詢，上市公司無需另行公告。管理人員持有的本公司股份實施以下事前控制：(一)公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；(二)公司董事、監(jiān)事和高級管理人員離職后半年內(nèi)不得(三)公司股票上市交易之日起一年后在任職期間內(nèi)每年 (四)年內(nèi)新增無限售條件股份當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓25％。(一)公司董事、監(jiān)事和高級管理人員買賣本公司B股的；(二)公司董事、監(jiān)事和高級管理人員將其持有的公司股(三)公司董事、監(jiān)事和高級管理人員違反禁止買賣本公票交易價格產(chǎn)生重大影響的重大事項發(fā)生之日起或在決策過程所將要求公司利用CA證書再次確認公司填報的上述董CA證書再次確認相關(guān)個人基本信息，具體操作如下：(一)系統(tǒng)每日根據(jù)公司通過CA數(shù)字證書在上市公司專區(qū)填報的“董監(jiān)高個人基本信息”，計算出相關(guān)賬戶的限售比例(二)預(yù)計董監(jiān)高相關(guān)賬戶在未來十個交易日內(nèi)將發(fā)生限售比例由高向低調(diào)整情況的，系統(tǒng)將在“上市公司專區(qū)”登陸戶及個人基本信息。提示的基本信息包括賬戶、持有人(董監(jiān)高姓名)、身份證件號碼、職務(wù)、任職起始日期、任職結(jié)束日期、目前限售比例、將要調(diào)整(三)公司對所提示的相關(guān)信息進行再次確認或修正后，系統(tǒng)對相關(guān)賬號進行更新計算或到期執(zhí)行限售比例的調(diào)整。如對于未完成相關(guān)信息再次確認的賬號，系統(tǒng)將維持鎖定原使達到預(yù)計該賬戶限售比例由高向低調(diào)整的日期，系統(tǒng)也不會(四)再次確認的操作只能在提示頁面完成，公司利用CA數(shù)字證書可對列表信息中的職務(wù)、任職起始日期、任職結(jié)束日期三個字段進行修改。若需要修訂其他字段，可以通過“在線第十二條第十二條對于相關(guān)賬戶可能發(fā)生限售比例由低向高的調(diào)整上市前應(yīng)當(dāng)最晚于L-5日(L日為新股上市日)前，以書面形式(一