公司供應(yīng)商管理辦法(暫行)(征求意見稿)

公司供應(yīng)商管理辦法（暫行）（征求意見稿）第一章總則第一條為規(guī)范供應(yīng)商管理，建立長期、安全、穩(wěn)定的供應(yīng)商隊伍，通過客觀、公正和科學(xué)的供應(yīng)商選擇，確保供應(yīng)商提供的產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量滿足公司項目需求，并結(jié)合我公司實際情況，特制定本辦法。第二條本辦法所稱供應(yīng)商是指：一、基建項目項下工程類、技術(shù)咨詢類、設(shè)備材料類等服務(wù)及產(chǎn)品的供應(yīng)商；二、運營項目項下藥劑類、運營設(shè)備類、備品備件類、技術(shù)培訓(xùn)類、委托運營類等產(chǎn)品及服務(wù)的供應(yīng)商。第三條供應(yīng)商管理實行“嚴格準入、量化考核、動態(tài)管理”的原則。第四條本辦法適用于公司下屬各級全資、控股子公司基建項目的工程類、技術(shù)咨詢類、設(shè)備材料采購等業(yè)務(wù)的供應(yīng)商管理工作。第二章供應(yīng)商管理部門及職責(zé)第五條工程技術(shù)部、企管運營部作為公司基建項目、運營項目供應(yīng)商的歸口管理部門，對供應(yīng)商進行分級、分類管理，工程技術(shù)部和企管運營部可以提名專職或兼職供應(yīng)商管理人員，專（兼）職負責(zé)供應(yīng)商管理工作其主要職責(zé)為：（一） 制定公司供應(yīng)商管理辦法，完善供應(yīng)商管理制度；（二） 建立基建項目供應(yīng)商庫，供應(yīng)商根據(jù)業(yè)務(wù)類型分專業(yè)實行分級管理；（三） 監(jiān)督和檢查項目公司供應(yīng)商履約情況；（四） 協(xié)調(diào)和處理采購過程中供應(yīng)商出現(xiàn)的重大事宜；（五） 建立年度合格供應(yīng)商名單，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準后，進行公布；（六） 組織與戰(zhàn)略供應(yīng)商的合作協(xié)議的簽署和實行。第六條項目公司/三級公司作為合同履行的主體，應(yīng)充分重視供應(yīng)商管理工作，將供貨風(fēng)險從源頭進行控制，同時配合工程技術(shù)部和企管運營部完成對供應(yīng)商的資格預(yù)審與后期評估，并嚴格按規(guī)定使用供應(yīng)商。邀請招標(biāo)和詢比價采購的供應(yīng)商原則上必須在供應(yīng)商庫中進行選擇。對于供應(yīng)商庫中未建立名錄而必須從庫外選擇供應(yīng)商的，必須在呈報相關(guān)文件時進行說明并經(jīng)批準。其主要職責(zé)為：（一） 建立本項目供應(yīng)商信息庫，負責(zé)建立、更新和維護本項目供應(yīng)商基礎(chǔ)信息；（二） 負責(zé)本項目供應(yīng)商、區(qū)域供應(yīng)商的推薦工作；（三） 組織完成供應(yīng)商的資格預(yù)審并將資格預(yù)審情況，根據(jù)項目類型分別上報工程技術(shù)部或企管運營部；（四） 積極開拓優(yōu)秀供應(yīng)商，鼓勵新進供應(yīng)商的加入；（五） 按要求完成供應(yīng)商的評分及評價，并按照項目類型分別上報工程技術(shù)部或企管運營部；（六） 負責(zé)按照規(guī)定使用供應(yīng)商，注重維護良好的供應(yīng)商關(guān)系；第三章供應(yīng)商分級第七條供應(yīng)商劃分為戰(zhàn)略供應(yīng)商、優(yōu)秀供應(yīng)商、合格供應(yīng)商三個等級，并建立“不合格供應(yīng)商信息庫”。第八條戰(zhàn)略供應(yīng)商：與公司簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議的供應(yīng)商為戰(zhàn)略供應(yīng)商。對于戰(zhàn)略供應(yīng)商，在公司基建和運營項目中，可直接委托采購。每年公司將安排一次供應(yīng)商審核。第九條優(yōu)秀供應(yīng)商：與公司有2年（或3個項目）以上的良好合作歷史，能夠按照合同約定的質(zhì)量、時間、服務(wù)等條款供貨，評價均為優(yōu)，有長期合作潛力為優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商。在公司基建項目和運營項目中，將優(yōu)先邀請其參與，并在評標(biāo)過程中給予一定加分。每年公司將安排一次供應(yīng)商審核。第十條合格供應(yīng)商：符合資格預(yù)審要求或與公司項目有過合作，業(yè)務(wù)完成后評定合格的供應(yīng)商為合格供應(yīng)商。在公司基建項目和運營項目中，可以參加其能力范圍內(nèi)的采購項目第十一條不合格供應(yīng)商：在公司項目合作的過程中，供應(yīng)商有下列行為之一的，經(jīng)審批后被定義為不合格供應(yīng)商。不合格供應(yīng)商不允許參與所有公司項目的采購項目。不良記錄包括：（一）提供虛假材料、隱瞞真實情況，騙取供應(yīng)商入圍資格的；（二）提供虛假材料，謀取中標(biāo)的；（三）中標(biāo)后無正當(dāng)理由不簽訂合同的；（四）擅自變更或終止合同的；（五）與采購單位、其他供應(yīng)商或有關(guān)代理機構(gòu)串通的；（六）提供產(chǎn)品或服務(wù)不合格的；（七）向采購人員、招標(biāo)人員、評委等行賄或提供其他不正當(dāng)利益的；（八）拒絕監(jiān)督檢查或提供虛假材料的；（九）處于被責(zé)令停業(yè)，財產(chǎn)被接管、凍結(jié)，破產(chǎn)狀態(tài)，嚴重缺乏履約能力的。（十）在最近三年內(nèi)有騙取中標(biāo)或嚴重違約或重大工程質(zhì)量問題的;（十一）其他違反國家法律、法規(guī)的行為。第四章供應(yīng)商的分類第十二條供應(yīng)商將分為施工類供應(yīng)商、咨詢技術(shù)類供應(yīng)商及設(shè)備材料類供應(yīng)商。第十三條施工類供應(yīng)商：主要包括房屋建筑工程、機電安裝工程、建筑裝修裝飾工程等施工總承包或?qū)I(yè)承包類供應(yīng)商。第十四條技術(shù)咨詢類供應(yīng)商：主要包括基建項目的項目建議書（預(yù)可行性研究）、可行性研究、環(huán)境影響評價、造價咨詢、勘察、設(shè)計、監(jiān)理等；運營項目委托運營服務(wù)、技術(shù)培訓(xùn)等為項目提供咨詢服務(wù)的供應(yīng)商。第十五條設(shè)備材料供應(yīng)商：主要包括工程施工中因項目需要而采購的重要設(shè)備及材料，運營項目生產(chǎn)運營期藥劑、運營設(shè)備、備品備件等供應(yīng)商的供應(yīng)商。第五章供應(yīng)商入庫、考核第十六條供應(yīng)商入庫前需由項目公司/三級公司牽頭組織相關(guān)人員參與進行資格預(yù)審。資格預(yù)審主要內(nèi)容：潛在供應(yīng)商的公司規(guī)模、營業(yè)情況、資質(zhì)狀況、技術(shù)能力、質(zhì)量控制體系及近三年已完工程、目前在建工程，考察完畢編寫供應(yīng)商考察報告?？疾靾蟾姘错椖克鶎兕悇e提交工程技術(shù)部或企管運營部審核，獲準后入庫。第十七條供應(yīng)商的年度考核，項目采購工作結(jié)束，工程竣工驗收后，需由項目公司/三級公司對供應(yīng)商進行過程履約反饋。項目公司/三級公司需填寫考核評分表，經(jīng)項目經(jīng)理審核后，按項目類別分別呈報公司工程技術(shù)部或企管運營部。第十八條工程技術(shù)部和企管運營部將于每年12月份對供應(yīng)商進行綜合評定。綜合考核分數(shù)在85分及以上為優(yōu)秀供應(yīng)商；60（含）到85之間為合格供應(yīng)商；60分以下為不合格供應(yīng)商。對供應(yīng)商履約情況進行檢查，并根據(jù)綜合評分，年度對供應(yīng)商進行分級管理。第十九條工程技術(shù)部和企管運營部將于每年年底公布合格供應(yīng)商、不合格供應(yīng)商名錄及排名。第六章其他第二十條本辦法自下發(fā)之日起施行。第二十一條本辦法由工程技術(shù)部和企管運營部負責(zé)解釋。附件：1．供應(yīng)商分類一覽表2．考察情況記錄表（工程類）3．考察情況記錄表（技術(shù)咨詢類）4．考察情況記錄表（設(shè)備材料類）5．設(shè)計單位考核評分表6．監(jiān)理單位考核評分表7．咨詢單位考核評分表8．工程施工承包商考核評分表9．設(shè)備材料供應(yīng)商考核評分表

附件一供應(yīng)商分類一覽表分類代碼序列工程類別A類施工類施工總承包類市政公用工程機電安裝工程房屋建筑工程化工石油工程專業(yè)承包地基與基礎(chǔ)工程建筑裝修裝飾工程建筑幕墻工程鋼結(jié)構(gòu)工程機電安裝工程消防設(shè)施工程建筑智能化工程信息化智慧水務(wù)工程B類技術(shù)咨詢類可研編制勘察、測繪設(shè)計工程監(jiān)理招標(biāo)代理造價咨詢委托運營技術(shù)培訓(xùn)C類設(shè)備、材料供應(yīng)商類設(shè)備類風(fēng)機類泵類污泥脫水設(shè)備類材料類管材鋼筋藥劑運營設(shè)備運營備品備件

附件二：考察情況記錄表（工程類）編號：服務(wù)類別考察對象名稱考察時間 年月曰考察對象地址考察負責(zé)人考察對象情況考察指引：（1）企業(yè)類型（級別）：注冊資金：（2）營業(yè)執(zhí)照是否已年審（是/否）是否在有效期內(nèi)：（是/否）（3）營業(yè)范圍：（4）資質(zhì)證書：（5）具有良好的商業(yè)信譽（是/否）（6）安全生產(chǎn)許可證是否在有效期內(nèi)：（是/否）（7）健全的財務(wù)會計制度（是/否）（8）質(zhì)量管理體系及獲獎情況（9）公司辦公地點規(guī)模情況（10）擬派團隊的綜合素質(zhì)能力（11）質(zhì)量控制手段（12）上—年度產(chǎn)值（營業(yè)額）（13）今年當(dāng)前簽訂合同情況（14）售后服務(wù)機構(gòu)設(shè)置情況（15）與乂乂集團是否有過不良案例記錄的審核補充內(nèi)容：參會人員公司法人（總經(jīng)理）擬派項目經(jīng)理與上述人員的溝通協(xié)調(diào)情況近三年同類項目業(yè)績包括相似類型、規(guī)模及復(fù)雜程度項目123實例考察工程地址及名稱工程規(guī)模質(zhì)量、運行及合同執(zhí)行情況綜合評述考察對象確認

附件三：考察情況記錄表（技術(shù)咨詢類）編號：服務(wù)類別考察對象名稱考察時間 年月曰考察對象地址考察負責(zé)人考察對象情況考察指引：（1）企業(yè)類型（級別）：注冊資金：（2）營業(yè)執(zhí)照是否已年審（是/否）是否在有效期內(nèi)：（是/否）（3）營業(yè)范圍：（4）資質(zhì)證書：（5）具有良好的商業(yè)信譽（是/否）（6）安全生產(chǎn)許可證是否在有效期內(nèi)：（是/否）（7）健全的財務(wù)會計制度（是/否）（8）公司辦公地點規(guī)模情況（9）擬派團隊的綜合素質(zhì)能力（10）質(zhì)量控制手段（11）上—年度產(chǎn)值（營業(yè)額）（12）今年當(dāng)前簽訂合同情況（13）售后服務(wù)機構(gòu)設(shè)置情況（14）與乂乂集團是否有過不良案例記錄的審核補充內(nèi)容：參會人員公司法人（總經(jīng)理）擬派項目經(jīng)理與上述人員的溝通協(xié)調(diào)情況近三年同類項目業(yè)績包括相似類型、規(guī)模及復(fù)雜程度項目123???實例考察工程地址及名稱工程規(guī)模質(zhì)量、運行及合同執(zhí)行情況綜合評述考察對象確認附件四考察情況記錄表（設(shè)備材料類）編號：供應(yīng)商類別考察對象名稱考察時間 年月曰考察對象地址考察負責(zé)人考察對象情況考察指引：（1）企業(yè)類型（級別）注冊資金：（2）營業(yè)執(zhí)照是否已年審是否在有效期內(nèi)：（3）質(zhì)量管理體系及獲獎情況（4）廠區(qū)規(guī)模及生產(chǎn)能力（5）設(shè)備材料狀況（6）技術(shù)研發(fā)能力（7）質(zhì)量控制手段（8）現(xiàn)場質(zhì)量表現(xiàn)（9）上一年度產(chǎn)值（營業(yè)額）（10）今年當(dāng)前訂貨量及存貨量（11）售后服務(wù)機構(gòu)設(shè)置情況（12）與乂乂集團是否有過不良案例記錄的審核補充內(nèi)容：工程實例考察工程地址及名稱工程規(guī)模質(zhì)量、運行及合同執(zhí)行情況綜合評述考察對象確認考察人簽名附件五設(shè)計單位考核評分表工程名稱：設(shè)計單位名稱：合同編號考核內(nèi)容評分標(biāo)準得分質(zhì)量口“建筑規(guī)劃、結(jié)構(gòu)、設(shè)備設(shè)計先進合理、安全經(jīng)濟，圖面表達清楚，準確無誤，有估算、概算、預(yù)算'得滿分40分。滿分40,酌情扣減口“建筑規(guī)劃、結(jié)構(gòu)、設(shè)計先進合理、安全經(jīng)濟，圖面基本表達清楚、無明顯錯誤”給32分左右。口“建筑規(guī)劃、結(jié)構(gòu)、設(shè)備設(shè)計基本做到先進合理、安全經(jīng)濟，圖面基本表達清楚，關(guān)鍵性錯誤不多”給24分左右。口“建筑規(guī)劃、結(jié)構(gòu)、設(shè)備設(shè)計不合理且影響安全使用，圖面表達不清楚，錯誤很多”給0分。收費口 設(shè)計費收取合理得滿分15分滿分15，酌情扣減口 設(shè)計費收取不合理給15分以下交圖期口提刖交圖得滿分20分。滿分20,酌情扣減口按合同期交圖給15分左右?？谘悠诮粓D時間較短給10分左右?？谘悠诮粓D，影響項目進度的給0分。服務(wù)配合口“與各方配合主動、協(xié)調(diào)默契'給20分。滿分20,酌情扣減口“與各主配合較主動、協(xié)調(diào)較默契”給15分左右?？凇芭c各方配合、協(xié)調(diào)效果一般”給10分左右。

口“與各方配合不主動、協(xié)調(diào)不默契'給0分。其他考核內(nèi)容口“可以提供合同外的資源及無償咨詢類服務(wù)”給5分口“未提供合同外的資源及無償咨詢類服務(wù)”給0分滿分5，酌情扣減總評分制表人： 復(fù)核人： 日期：說明：以上考核分項中，凡有一項評為0分，則總評分為0分。附件六監(jiān)理單位考核評分表工程名稱：監(jiān)理單位名稱：合同編號：考核內(nèi)容評分標(biāo)準得分質(zhì)量口“對其監(jiān)理的工程獲重大質(zhì)量優(yōu)秀獎項或甲方對質(zhì)量給予書面表揚的”給滿分20分。滿分20，酌情扣減口“工程質(zhì)量驗收合格”給15分左右分。口“認為監(jiān)理的工程存在質(zhì)量隱患或出現(xiàn)過質(zhì)量問題的'酌情給0分及以上分。收費口 監(jiān)理費收取合理得滿分10分滿分10，酌情扣減口 監(jiān)理費收取不合理給10分以下成本口 對其項目投資、工程計量、經(jīng)濟簽證等進行了有效控制得滿分10-15分滿分15，酌情扣減口對其項目投資、工程計量、經(jīng)濟簽證等未進行有效控制或控制不力得滿分0-5分工期口通過監(jiān)理有效合理的進度控制，使工程提刖竣工得滿分20分。滿分20，酌情扣減口通過監(jiān)理有效合理的進度控制，符合進度要求給15分左右?？陔m然對工程進度造成了影響，但未對甲方的交付使用未造成實質(zhì)性影響。給5-10分。口 工期嚴重滯后，給甲方造成了經(jīng)濟損失等。得0-5分安全口“無任何安全事故”得滿分10分。滿分10，酌情

口“發(fā)生過安全事故，影響很小”給5分左右?？蹨p口“發(fā)生重大安全事故，如：人員死亡、重大火災(zāi)，給0分。服務(wù)配合口“與各方配合主動、協(xié)調(diào)默契'給20分。滿分20，酌情扣減口“與各主配合較主動、協(xié)調(diào)較默契”給15分左右?？凇芭c各方配合、協(xié)調(diào)效果一般”給10分左右?？凇芭c各方配合不主動、協(xié)調(diào)不默契'給0分。其他考核內(nèi)容口“可以提供合同外的資源及無償咨詢類服務(wù)”給5分口“未提供合同外的資源及無償咨詢類服務(wù)”給0分滿分5，酌情扣減總評分制表人： 復(fù)核人： 日期：說明：以上考核分項中，凡有一項評為0分，則總評分為0分。附件七咨詢單位考核評分表工程名稱：咨詢單位名稱：合同編號：考核內(nèi)容評分標(biāo)準得分前期策劃口 “對其投資估算、投資計劃、合約策劃、目標(biāo)成本、付款計劃的編制，投資過程動態(tài)成本控制，投資糾偏措施及成本控制提出了切實可行的建議并得到甲方的認可”給10-15分左右。滿分15,酌情扣減口“對其投資估算、投資計劃、合約策劃、目標(biāo)成本、付款計劃的編制，投資過程動態(tài)成本控制，投資糾偏措施及成本控制提出了建議，但其實質(zhì)性不強，可操作行及針對性不強或沒有得到甲方認可'給5-10分左右?？凇皩ζ渫顿Y估算、投資計劃、合約策劃、目標(biāo)成本、付款計劃的編制，投資過程動態(tài)成本控制，投資糾偏措施及成本控制等未編制任何措施及意見'給0分左右。招標(biāo)階段口 "編制的招標(biāo)文件、合同文本等內(nèi)容嚴謹、無漏洞且符合國家法規(guī)及xx集團的相關(guān)規(guī)定，編制的工程量清單計算準確；攔標(biāo)價及標(biāo)底制定的價格合理'得10-15分。滿分15,酌情扣減口“編制的招標(biāo)文件、合同文本等內(nèi)容不嚴謹或存在漏洞等，編制的工程量清單計算存在誤差；制定的攔標(biāo)價及標(biāo)底價格偏離合理區(qū)間等，得10分以下。施工階段口“對其項目能夠有效的進行全過程動態(tài)投資控制，材料、設(shè)備價格詢價、工程變更、洽商的審核及索賠費用的審核及時、合理并與實際相符”得10-15分。滿分15,

口“對其項目能夠有效的進行全過程動態(tài)投資控制，但材料、設(shè)備價格詢價、工程變更、洽商的審核及索賠費用的審核不及時”得5-10分。酌情扣減口“對其項目不能夠有效的進行全過程動態(tài)投資控制，材料、設(shè)備價格詢價、工程變更、洽商的審核及索賠費用的審核不及時或與實際不相符，得5分以下竣工結(jié)算口 “出具的結(jié)算審核報告及時、工程量計算準確、價格均在其可控范圍內(nèi)，未超投資立項且與實際相符"得10-15分滿分15，酌情扣減口 "出具的結(jié)算審核報告，工程量計算準確存在誤差或結(jié)算價超投資立項金額或?qū)徍藘r偏高等”得10分以下服務(wù)配合口“與各方配合主動、協(xié)調(diào)默契'給20分。滿分20，酌情扣減口“與各主配合較主動、協(xié)調(diào)較默契”給15分左右?？凇芭c各方配合、協(xié)調(diào)效果一般'給10分左右。口“與各方配合不主動