《內(nèi)審檢查記錄表》

/筱*內(nèi)審檢查記錄表Q.1/H4.1、5、6.1部門代表1234567檢查內(nèi)容測量和分析，確保在體系范圍內(nèi)合理預(yù)期發(fā)生的食品安全危害得到么？QMS具體刪減了哪些過程？刪減的理由是什么？識別了哪些外如何向公司傳達滿足顧客和法律法規(guī)要求的重要性？詢問公司的顧客群情況，經(jīng)識別后各種顧客主要要求是什么？如何詢問公司的質(zhì)量/食品安全方針是什么？如何確保方針在公司內(nèi)得到溝通和理解？詢問對方針的持續(xù)適宜性的評審是如何規(guī)定的？是詢問公司的目標(biāo)指標(biāo)以什么形式在公司的相關(guān)職能和層次上予以確定的？如何考核目標(biāo)的實施？實施情況如何？有何證實？*內(nèi)審檢查記錄表Q.1/H4.1、5、6.1部門代表序號檢查內(nèi)容9詢問各部門和人員的職責(zé)和權(quán)限是通過什么形式予以規(guī)定的？在實10詢問被審核的各位最高管理者，本人的職責(zé)和權(quán)限是什么？在管理11詢問管理者代表/食品安全小組的職責(zé)和權(quán)限及執(zhí)行情況。13詢問是否對公司可能發(fā)生的潛在緊急情況和事故進行了策劃，是否發(fā)生過影響食品安全的緊急情況和事故？索閱相關(guān)記錄是否符合要求/筱*內(nèi)審檢查記錄表Q.1/H4.1、5、6.1部門代表檢查內(nèi)容詢問是否策劃了管理評審的間隔時間？最近實施的管理評審是什么()索閱評審記錄，是否證實了以下內(nèi)容：()由最高管理者主持；()評審輸入信息包括了標(biāo)準(zhǔn)相應(yīng)條款的全部內(nèi)容；()就輸入信息，對管理體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性，包括對方針和目標(biāo)適宜性的評價；對管理體系改進的機會和變更的需要進行了評審并做出了哪些結(jié)論？其中評審輸出包括了哪些改進決詢問并核查管理評審做出的改進決定和措施是否落實到有關(guān)部門并詢問如何結(jié)合公司目前的狀況，策劃提出并確定資源需求的(包括詢查對體系持續(xù)更新的策劃和實施情況如何？/筱*內(nèi)審檢查記錄表受審核部門高層管理者審核條款：Q8.1/H8.1部門代表參加人數(shù)地點辦公室序號檢查內(nèi)容審核記錄結(jié)論18詢問并查證為開展監(jiān)視、測量、分析和改進活動，公司策劃并輸出些文件中，明確了哪些統(tǒng)計技術(shù)19詢問對控制措施/組合確認所需的過程及驗證和改進體系是如保策注：不符合項用“※”做標(biāo)記，觀察項用“＃”做標(biāo)記。/筱*內(nèi)審檢查記錄表序號檢查內(nèi)容3抽查其中手冊、程序、第三層文件若干份的審批、標(biāo)識、發(fā)放等情/筱*內(nèi)審檢查記錄表受審核部門質(zhì)量管理部審核條款：Q部門代表參加人數(shù)地點辦公室序號檢查內(nèi)容審核記錄結(jié)論2查閱記錄清單，是否全面覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)要求的內(nèi)容？是否規(guī)定了保存3抽查若干份記錄，查看其填寫的是否符合要求(包括標(biāo)識、清晰、/筱*內(nèi)審檢查記錄表受審核部門質(zhì)量管理部審核條款：Q6.2/H6.2部門代表序號檢查內(nèi)容的構(gòu)成情況，抽查若干份員工教育、培訓(xùn)、技能、經(jīng)驗1.。3查閱年度培訓(xùn)計劃(包括培訓(xùn)需求)，是否包括法律法規(guī)、新員工、6詢問是否有幫助建立、實施、運行或評估食品安全管理體系的外部專家？如有，查是否對其職責(zé)和權(quán)限做出規(guī)定？？：*內(nèi)審檢查記錄表檢查內(nèi)容/H6.32查閱臺帳并現(xiàn)場核查基礎(chǔ)設(shè)施的配置滿足產(chǎn)品符合性要求的程度。3詢問對基礎(chǔ)設(shè)施維護(包括保養(yǎng)方法、頻次)的策劃和管理。4核查基礎(chǔ)設(shè)施保養(yǎng)、維修、實施情況及驗證滿足要求的證實。標(biāo)記。/筱*內(nèi)審檢查記錄表檢查內(nèi)容2現(xiàn)場抽查工作環(huán)境能否滿足產(chǎn)品要求標(biāo)記。/筱*內(nèi)審檢查記錄表QH1部門代表序號檢查內(nèi)容2分別抽查其中若干個有代表性的產(chǎn)品(特別關(guān)注體系運行后策劃的產(chǎn)品)策劃所確定的以下適當(dāng)內(nèi)容：8?該產(chǎn)品策劃的輸出形成了哪些文件？是否適合該公司產(chǎn)品特點或行業(yè)慣例？/筱*內(nèi)審檢查記錄表Q部門代表序號檢查內(nèi)容2對顧客未明示、但規(guī)定的用途或已知的預(yù)期用途所必需的要求是通?(a)在作出提供產(chǎn)品承諾之前完成評審；(b)產(chǎn)品的要求得到了規(guī)定；?(c)與以前表述不一致的合同或訂單的要求已予解決；?(d)確認了公司有能力滿足規(guī)定的要求；(e)是否保持了評審及相應(yīng)措施的記錄；6對電話訂貨和口頭訂單是否進行了事前確認？7詢問是否有過對產(chǎn)品要求的變更？若發(fā)生變更是否將變化的內(nèi)容通及相關(guān)人員？8有關(guān)產(chǎn)品信息是否得到充分交流9對顧客的問詢、合同或訂單及其修改等有關(guān)事宜是否進行了必要的10顧客反饋的信息利用情況※”/筱*內(nèi)審檢查記錄表受審核部門生產(chǎn)技術(shù)部審核條款：Q7.3部門代表1該行業(yè)產(chǎn)品設(shè)計和開發(fā)是否有能力(資質(zhì)、資格)方面的要求？4查QMS運行后新設(shè)計、開發(fā)(計劃)的產(chǎn)品有幾種，進展及完成設(shè)計和開發(fā)策劃1抽查產(chǎn)品設(shè)計和開發(fā)的策劃文件(如計劃任務(wù)書、設(shè)計規(guī)劃書)，?()對設(shè)計階段的劃分與安排()適合于各階段的評審、驗證、確認活動及方式的規(guī)定()各階段或各部分設(shè)計的職責(zé)分工及接口要求和溝通信息的傳?()策劃文件隨設(shè)計進展是否進行了更新？/筱*內(nèi)審檢查記錄表序號檢查內(nèi)容開發(fā)的輸入1查上述抽樣產(chǎn)品設(shè)計和開發(fā)輸入的主體文件(如設(shè)計任務(wù)書、設(shè)計規(guī)劃書)或記錄的內(nèi)容是否包括：()產(chǎn)品功能、性能要求()適用的法律、法規(guī)及具體要求；()適用時，以前類似設(shè)計提供的信息；()設(shè)計和開發(fā)所必須的其他要求(如程序要求、標(biāo)準(zhǔn)要求)。1給出采購、生產(chǎn)和服務(wù)提供的信息2包含或引用產(chǎn)品接收準(zhǔn)則3規(guī)定對產(chǎn)品安全/正常使用所必須的特性5檢查輸出文件是否在批準(zhǔn)后放行？日/筱*內(nèi)審檢查記錄表序號檢查內(nèi)容評審2是否(如按評審提綱)評價了設(shè)計和開發(fā)結(jié)果滿足要求的能力？參證檢查上述抽樣產(chǎn)品的設(shè)計和開發(fā)的驗證記錄并評價:2采取的驗證方式(包括驗證提綱)是否適合該產(chǎn)品的主要驗證方式認4對什么用途做了確認，確認結(jié)果能否確保產(chǎn)品滿足使用或規(guī)定用途？日/筱*內(nèi)審檢查記錄表序號檢查內(nèi)容設(shè)計和開發(fā)更改的控制2什么情況下設(shè)計更改進行評審、驗證或確認？實施前設(shè)4查更改的評審是否考慮了對產(chǎn)品的相關(guān)組成部分及已交付產(chǎn)品的影否已實施有效。日*內(nèi)審檢查記錄表Q部門代表序號檢查內(nèi)容2根據(jù)采購的產(chǎn)品對隨后的產(chǎn)品實現(xiàn)或最終產(chǎn)品的影響，查公司對供3索閱對供方進行選擇、評價和重新進行評價的準(zhǔn)則。4抽查對供方的評價結(jié)果及評價所引起的任何必要措施的記錄。2在與供方溝通前，公司如何確保所規(guī)定的采購要求是充分與適宜采購產(chǎn)品的驗證1抽查為確保采購的產(chǎn)品滿足規(guī)定的采購要求，公司如何實施檢驗或2詢問是否發(fā)生過顧客或公司本身在供方現(xiàn)場實施采購產(chǎn)品驗證的活動？如發(fā)生，是否在采購信息中對驗證的安排和放行的方法做出了定？抽查相應(yīng)采購產(chǎn)品驗證：*內(nèi)審檢查記錄表受審核部門生產(chǎn)技術(shù)部審核條款：Q部門代表參加人數(shù)地點辦公室序號檢查內(nèi)容審核記錄結(jié)論4分別抽查本次審核所涉及的每一種產(chǎn)品的若干個主要生產(chǎn)和服務(wù)提供過程，審核使其處于(經(jīng)策劃的)受控狀態(tài)的方式有哪些？()該過程已獲得表述產(chǎn)品特性的信息？()該過程已獲得相應(yīng)的作業(yè)指導(dǎo)文件，抽查文件內(nèi)容是否充分、()該過程使用的主要設(shè)備有哪些？是否適宜？()該過程獲得和使用的主要監(jiān)視和測量裝置有哪些？精度和準(zhǔn)確()對該過程實施哪些監(jiān)視和測量？()對放行、交付和交付后的活動有無規(guī)定？查實施證實。/筱*內(nèi)審檢查記錄表Q部門代表序號檢查內(nèi)容1詢問公司是否在產(chǎn)品實現(xiàn)的過程中對產(chǎn)品標(biāo)識、產(chǎn)品狀態(tài)標(biāo)識和產(chǎn)2在什么場所抽查了哪些產(chǎn)品標(biāo)識、產(chǎn)品狀態(tài)標(biāo)識和產(chǎn)品的可追溯性/筱*內(nèi)審檢查記錄表受審核部門質(zhì)量管理部審核條款：Q部門代表參加人數(shù)地點辦公室序號檢查內(nèi)容審核記錄結(jié)論1詢問公司產(chǎn)品防護過程中，可能或經(jīng)常發(fā)生的產(chǎn)品質(zhì)量受到傷害問4產(chǎn)品搬運、貯存防護是否進行了規(guī)定并實施(證實)？理6詢問是否確定了有關(guān)包裝方面(含包裝設(shè)計、包裝物和包裝過程)的規(guī)定并實施(證實)？期：/筱*內(nèi)審檢查記錄表QH3部門代表序號檢查內(nèi)容1詢問是否確定了對產(chǎn)品進行監(jiān)視和測量的項目及監(jiān)視和測量裝置配3在監(jiān)視和測量裝置臺帳中，抽查若干裝置的檢定證書或檢定記錄4對于不能溯源到國際或國家標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)視和測量裝置，是否規(guī)定了校5當(dāng)計算機軟件用于監(jiān)視和測量時，是否做到事先確認其滿足預(yù)期用途的能力？是否在初次使用前進行了驗證？何時需要再確認？核查6抽查若干監(jiān)視和測量裝置，核查下列控制狀態(tài)：()有哪些裝置需要進行調(diào)整和再調(diào)整？抽查相應(yīng)記錄()校準(zhǔn)狀態(tài)是如何識別的？抽樣證實。()是否發(fā)生過監(jiān)視和測量裝置偏離校準(zhǔn)狀態(tài)的情況？若發(fā)生是如/筱*內(nèi)審檢查記錄表Q1部門代表序號檢查內(nèi)容1查閱有關(guān)文件資料核實，是否收集了相關(guān)的信息？(包括評價顧客2查閱有關(guān)文件資料核實，是否按標(biāo)準(zhǔn)要求對收集的信息進行分析和*內(nèi)審檢查記錄表受審核部門質(zhì)量管理部審核條款：Q部門代表參加人數(shù)地點辦公室序號檢查內(nèi)容審核記錄結(jié)論1查閱內(nèi)審實施計劃(通知)？查看其內(nèi)容包括審核目的、準(zhǔn)則、頻4查共開具多少份不符合報告？抽查不符合事實描述、判定、原因分/筱*內(nèi)審檢查記錄表受審核部門質(zhì)量管理部審核條款：Q部門代表參加人數(shù)地點辦公室序號檢查內(nèi)容審核記錄結(jié)論2詢問監(jiān)視和測量的過程是否包括了質(zhì)量管理體系的過程？是否確定次、形成的記錄及相應(yīng)的責(zé)任部3抽查過程監(jiān)視和測量活動所形成的記錄或資料若干份，是否滿足策/筱*內(nèi)審檢查記錄表檢查內(nèi)容量及授權(quán)放行人員的資格、配備、授權(quán)。2抽樣證實產(chǎn)品實現(xiàn)各階段監(jiān)視和測量所依據(jù)的產(chǎn)品接受準(zhǔn)則(如標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)程/規(guī)范/計劃)齊備、適宜、有效。3抽樣核查對產(chǎn)品實現(xiàn)過程監(jiān)視和測量階段安排(如：采購產(chǎn)品、中間產(chǎn)品、最終產(chǎn)品)的策劃結(jié)果，并按體系覆蓋產(chǎn)品分別抽樣核查4詢問在策劃安排的監(jiān)視和測量圓滿完成之前對產(chǎn)品進行例外放行的“※”*內(nèi)審檢查記錄表檢查內(nèi)容1詢問并抽樣證實對不合格產(chǎn)品進行識別和控制的策劃結(jié)果。并判定2詢問并抽樣核查對不合格產(chǎn)品(潛在不安全產(chǎn)品)進行識別和控制3詢查是否有讓步處理(使用、放行或接收)？如有，查若干份處理4詢查是否發(fā)生產(chǎn)品交付或使用后出現(xiàn)不合格或不安全產(chǎn)品，如有查5詢問是否有撤回情況發(fā)生，如發(fā)生查相關(guān)記錄，如未發(fā)生，查是否/筱*內(nèi)審檢查記錄表檢查內(nèi)容1核查并抽樣證實對數(shù)據(jù)分析活動進行的策劃形成的輸出是否包括?確定了數(shù)據(jù)收集的內(nèi)容和安排；?明確了進行數(shù)據(jù)分析的方法和要求；?規(guī)定了數(shù)據(jù)分析應(yīng)提供的信息，包括標(biāo).4a)~d)的要求；2數(shù)據(jù)分析的結(jié)果，應(yīng)做出質(zhì)量管理體系的有效性和適宜性的現(xiàn)狀及3抽樣核查按策劃要求，實施數(shù)據(jù)分析情況，并按標(biāo)準(zhǔn)8.4a)~d)的/筱*內(nèi)審檢查記錄表檢查內(nèi)容2查對體系持續(xù)更新是如何策劃的？食品安全小組是否按策劃的時間4詢問共采取了多少項預(yù)防措施，并抽取若干份預(yù)防措施實施形成的/筱*內(nèi)審檢查記錄表組檢查內(nèi)容2如何考慮與組織的經(jīng)營規(guī)模和類型以及生產(chǎn)和(或)處理的產(chǎn)品性7詢問空氣、水、能源和其他基礎(chǔ)條件的提供是否滿足要求，查閱布置圖、相應(yīng)資料或現(xiàn)場觀察/筱*內(nèi)審檢查記錄表組檢查內(nèi)容8查核主要設(shè)備臺帳是否滿足工藝要求，包括其預(yù)防性維護、衛(wèi)生設(shè)9查詢廢棄物和排水處理是否合理，實施有效性如何？查布置圖并現(xiàn)10詢問為驗證實現(xiàn)上述要求的策劃思路，抽查2-3臺設(shè)備、設(shè)施和過11詢問根據(jù)危害分析的結(jié)果和對確定的食品安全的控制能力，是否對。12詢問前提方案是否進行修訂和更新，查閱有關(guān)記錄。/筱*