證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考前鞏固題庫(kù)200題（帶詳解）

PAGEPAGE1證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考前鞏固題庫(kù)200題（帶詳解）一、單選題1.(2018年真題)通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（）時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。A、30％B、25％C、15％D、5％答案：D解析：根據(jù)《證券法》第八十六條規(guī)定，通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。2.(2018年真題)上市公司股東大會(huì)就重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過(guò)。A、2／3B、3／4C、1／2D、1／3答案：A解析：上市公司股東大會(huì)就重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過(guò)。3.從業(yè)人員離職的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自勞動(dòng)關(guān)系（或委托代理關(guān)系）解除之日起（）個(gè)工作日內(nèi)辦理注銷登記。A、5B、7C、10D、12答案：B解析：考查證券業(yè)從業(yè)人員的登記程序。4.下面屬于公募基金宣傳推介規(guī)范的是（）。①遵循銷售適用性原則，關(guān)注投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)收益特征的匹配性②及時(shí)準(zhǔn)確地為投資人辦理各類基金銷售業(yè)務(wù)手續(xù)，識(shí)別客戶有效身份③嚴(yán)格管理投資人賬戶④為基金份額持有人提供良好的持續(xù)服務(wù)，保障基金份額持有人有效了解所投資基金的相關(guān)信息A、①③④B、①②④C、②③④D、①②③④答案：D解析：公募基金宣傳推介規(guī)范?；痄N售機(jī)構(gòu)應(yīng)制定客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)服務(wù)對(duì)象、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)程序等業(yè)務(wù)進(jìn)行規(guī)范：宣傳推介活動(dòng)應(yīng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，不得欺詐、誤導(dǎo)投資人。遵循銷售適用性原則，關(guān)注投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)收益特征的匹配性。及時(shí)準(zhǔn)確地為投資人辦理各類基金銷售業(yè)務(wù)手續(xù)，識(shí)別客戶有效身份，嚴(yán)格管理投資人賬戶。在投資人開(kāi)立基金交易賬戶時(shí)，向投資人提供《投資人權(quán)益須知》。為基金份額持有人提供良好的持續(xù)服務(wù)，保障基金份額持有人有效了解所投資基金的相關(guān)信息?；鸫N機(jī)構(gòu)同時(shí)銷售多只基金時(shí)，不得有歧視性宣傳推介活動(dòng)和銷售政策。5.（2020年真題）財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人出現(xiàn)下列（）情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話等監(jiān)管措施。I內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的II未按照《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)的III在受托報(bào)送申報(bào)材料過(guò)程中，未切實(shí)履行組織，協(xié)調(diào)義務(wù)，申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的IV未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)A、I、II、IVB、I、II、III、IVC、III、IVD、I、II、III答案：B解析：《證券法》、《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》、《上市公司收購(gòu)管理辦法》和《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》等法律法規(guī)均對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)的法律責(zé)任進(jìn)行了規(guī)定，包括：財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施：（一）內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的；（二）未按照本辦法規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)的；（三）在受托報(bào)送申報(bào)材料過(guò)程中，未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的；（四）未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的；（五）未按照本辦法的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告或者公告的；（六）違反其就上市公司并購(gòu)重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所作承諾的；（七）違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的；（八）采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行惡性競(jìng)爭(zhēng)的；（九）唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核工作的；（十）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。責(zé)令改正的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人在改正期間，或者按照要求完成整改并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)驗(yàn)收合格之前，不得接受新的上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)。6.（2017年真題）證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起（）個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。A、1B、3C、5D、7答案：B解析：證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。7.下列各項(xiàng)屬于證券投資咨詢業(yè)務(wù)的是（）。①接受投資人或客戶委托，提供證券投資咨詢服務(wù)②舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等③在報(bào)刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過(guò)電臺(tái)、電視等公眾傳播媒體提供證券投資咨詢服務(wù)④通過(guò)電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券投資咨詢服務(wù)A、①②③B、①③④C、①②④D、①②③④答案：D解析：本題考查證券投資咨詢的形式。8.股指期貨包括（）。①英國(guó)FTSE指數(shù)期貨②德國(guó)DAX指數(shù)期貨③東京日經(jīng)平均指數(shù)期貨④香港恒生指數(shù)期貨⑤滬深300指數(shù)期貨A、①②③B、②③④C、①③④D、①②③④⑤答案：D解析：股指期貨包括英國(guó)FTSE指數(shù)期貨、德國(guó)DAX指數(shù)期貨、東京日經(jīng)平均指數(shù)期貨、香港恒生指數(shù)期貨、滬深300指數(shù)期貨等。9.按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第五條規(guī)定，公司因欺詐發(fā)行股票、債券，（）情形應(yīng)予立案追溯。①利用募集的資金從事公司活動(dòng)的②發(fā)行數(shù)額達(dá)到300萬(wàn)元的③轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的④偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的A、①②B、②④C、①③D、③④答案：D解析：本題考查《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第五條規(guī)定。欺詐發(fā)行股票、證券案，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：（1）發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的；軟件考前更新，（2）偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的；（3）利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的；（4）轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的；（5）其他后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。10.下列關(guān)于私募基金子公司內(nèi)部控制說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A、證券公司、私募基金子公司及其下設(shè)的特殊目的機(jī)構(gòu)、私募基金及證券公司其他子公司之間應(yīng)當(dāng)建立有效的信息隔離機(jī)制B、證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)本公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和私募證券投資基金業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一管理，管理的尺度和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)基本一致C、私募基金子公司同一高級(jí)管理人員不得同時(shí)分管私募股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)和其他私募基金業(yè)務(wù)D、私募基金子公司、下設(shè)的特殊目的機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員在處理與客戶的利益沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循公平對(duì)待客戶原則答案：D解析：本題考查私募基金子公司內(nèi)部控制相關(guān)知識(shí)。私募基金子公司、下設(shè)的特殊目的機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員在處理與客戶的利益沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則。11.按照《刑法》第一百七十六條規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款的，處以（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下罰金。①2②3③20④30A、①②③B、①②④C、②③④D、②①③答案：D解析：本題考查《刑法》第一百七十六條規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款的，處以3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。12.（2016年真題）下列選項(xiàng)中，屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)的有（）。Ⅰ．制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章Ⅱ．對(duì)品種的上市進(jìn)行監(jiān)督管理Ⅲ．監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開(kāi)情況Ⅳ．對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第47條的規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理，依法履行下列職責(zé)：①制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)；②對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理；③對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、期貨保證金存管銀行、交割倉(cāng)庫(kù)等市場(chǎng)相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理；④制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施；⑤監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開(kāi)情況；⑥對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督；⑦對(duì)違反期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處；⑧開(kāi)展與期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理有關(guān)的國(guó)際交流、合作活動(dòng)；⑨法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。13.以發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，其步驟包括（）。①發(fā)起人書面認(rèn)足公司章程規(guī)定其認(rèn)購(gòu)的股份②發(fā)起人按照公司章程繳納出資③發(fā)起人在認(rèn)足出資后，選舉董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)④董事會(huì)向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送公司章程及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他文件，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記⑤發(fā)起人代表公司向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送公司章程及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他文件，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記A、①②⑤B、①③④C、①②③④D、①②③⑤答案：C解析：本題考查公司設(shè)立登記的要求。以發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人書面認(rèn)足公司章程規(guī)定其認(rèn)購(gòu)的股份，并按照公司章程繳納出資。發(fā)起人在認(rèn)足出資后，應(yīng)當(dāng)選舉董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，由董事會(huì)向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送公司章程及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他文件，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。14.按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，（）承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督責(zé)任，負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查董事會(huì)和經(jīng)理層在風(fēng)險(xiǎn)管理方面的履職盡責(zé)情況并督促整改。A、監(jiān)事會(huì)B、經(jīng)理層C、董事會(huì)D、各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)和子公司答案：A解析：本題考查全面風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任主體。15.下列關(guān)于私募基金子公司說(shuō)法正確的是（）。A、證券公司擔(dān)任擬上市企業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行股票的輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或擔(dān)任擬掛牌企業(yè)股票掛牌并公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的主辦券商的，應(yīng)當(dāng)按照簽訂有關(guān)協(xié)議或者實(shí)質(zhì)開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)兩個(gè)時(shí)點(diǎn)孰晚的原則B、私募基金子公司不得以自有資金投資于除本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金、依法公開(kāi)發(fā)行的國(guó)債、央行票據(jù)、短期融資券、投資及公司債、貨幣市場(chǎng)基金及保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券以外的投資標(biāo)的C、私募基金子公司不得從事或變相從事實(shí)體業(yè)務(wù)，包括財(cái)務(wù)投資D、私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)禁止以現(xiàn)金管理為目的管理閑置資金答案：B解析：本題考查私募基金子公司相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A證券公司擔(dān)任擬上市企業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行股票的輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或擔(dān)任擬掛牌企業(yè)股票掛牌并公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的主辦券商的，應(yīng)當(dāng)按照簽訂有關(guān)協(xié)議或者實(shí)質(zhì)開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)兩個(gè)時(shí)點(diǎn)孰早的原則，在該時(shí)點(diǎn)后私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)管理的私募基金不得對(duì)該企業(yè)進(jìn)行投資。選項(xiàng)C私募基金子公司不得從事或變相從事實(shí)體業(yè)務(wù)，財(cái)務(wù)投資的除外。D．選項(xiàng)私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)可以以現(xiàn)金管理為目的管理閑置資金，但應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持有效控制風(fēng)險(xiǎn)、保持流動(dòng)性的原則。16.按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，（）的職責(zé)包括：審議批準(zhǔn)公司的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)容忍度以及重大風(fēng)險(xiǎn)限額；審議公司定期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。A、監(jiān)事會(huì)B、經(jīng)理層C、董事會(huì)D、風(fēng)險(xiǎn)管理部門答案：C解析：本題考查全面風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任主體。17.在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以（）的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。A、3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下B、10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下C、3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下D、20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下答案：D解析：根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》第一百九十三條的規(guī)定，違反本法第五十六條第一款、第三款的規(guī)定，編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場(chǎng)的，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足二十萬(wàn)元的，處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款。違反本法第五十六條第二款的規(guī)定，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予處分。傳播媒介及其從事證券市場(chǎng)信息報(bào)道的工作人員違反本法第五十六條第三款的規(guī)定，從事與其工作職責(zé)發(fā)生利益沖突的證券買賣的，沒(méi)收違法所得，并處以買賣證券等值以下的罰款。18.（）依法對(duì)交易商協(xié)會(huì)、同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司進(jìn)行監(jiān)督管理。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、財(cái)政部C、中國(guó)人民銀行D、國(guó)務(wù)院答案：C解析：中國(guó)人民銀行依法對(duì)交易商協(xié)會(huì)、同業(yè)拆借中心和中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司進(jìn)行監(jiān)督管理。19.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的，應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得與上市公司存在利害關(guān)系，存在下列（）情形之一的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)。Ⅰ.持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過(guò)5%Ⅱ.最近2年財(cái)務(wù)顧問(wèn)與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保Ⅲ.在并購(gòu)重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)Ⅳ.上市公司選派代表?yè)?dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事A、Ⅰ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格的核準(zhǔn)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的，應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得與上市公司存在利害關(guān)系；存在下列情形之一的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)：（1）持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過(guò)5%，或者選派代表?yè)?dān)任上市公司董事；（2）上市公司持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問(wèn)的股份達(dá)到或者超過(guò)5%，或者選派代表?yè)?dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事；（3）最近2年財(cái)務(wù)顧問(wèn)與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近一年財(cái)務(wù)顧問(wèn)為上市公司提供融資服務(wù)；（4）財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形；（5）在并購(gòu)重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)；（6）上市公司董事會(huì)或者獨(dú)立董事聘請(qǐng)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，不得同時(shí)擔(dān)任收購(gòu)人的財(cái)務(wù)顧問(wèn)或者與收購(gòu)人的財(cái)務(wù)顧問(wèn)存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；（7）與上市公司存在利害關(guān)系、可能影響財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人獨(dú)立性的其他情形。故本題選D選項(xiàng)。20.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對(duì)發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容，督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運(yùn)作、信守承諾和信息披露等義務(wù)，審閱信息披露文件及向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件，并承擔(dān)（）工作。①督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止控股股東、實(shí)際控制人、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度②督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度③督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障管理交易公允性和合規(guī)性的制度，并對(duì)關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見(jiàn)④持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的專戶儲(chǔ)蓄、投資項(xiàng)目的實(shí)施等承諾事項(xiàng)⑤持續(xù)關(guān)注發(fā)行人為他人提供擔(dān)保等事項(xiàng)，并發(fā)表意見(jiàn)A、①②③⑤B、②③④⑤C、①②③④D、①②③④⑤答案：D解析：本題考查保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容。21.凈資本指標(biāo)與上月相比發(fā)生20％以上不利變化或不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向公司全體董事報(bào)告，（）個(gè)工作日內(nèi)向公司全體股東報(bào)告。A、5；15B、10；15C、5；10D、10；20答案：C解析：本題考查風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告的有關(guān)要求。22.證券公司申請(qǐng)文件齊備的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司予以受理。全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意備案的，自受理之日起（）個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與證券公司簽訂《協(xié)議書》，向其出具主辦券商業(yè)務(wù)備案函，并予以公告。A、3B、5C、7D、10答案：D解析：證券公司申請(qǐng)文件齊備的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司予以受理。全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意備案的，自受理之日起10個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與證券公司簽訂《證券公司參與全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)協(xié)議書》（本節(jié)簡(jiǎn)稱《協(xié)議書》），向其出具主辦券商業(yè)務(wù)備案函（本節(jié)簡(jiǎn)稱“業(yè)務(wù)備案函”），并予以公告。公告后，主辦券商可在公告業(yè)務(wù)范圍內(nèi)開(kāi)展業(yè)務(wù)。23.我國(guó)的《期貨交易管理?xiàng)l例》在2017年進(jìn)行了（）修訂。A、第五次B、第三次C、第四次D、第二次答案：C解析：我國(guó)的《期貨交易管理?xiàng)l例》與2017年進(jìn)行了第四次修訂24.（2017年真題）中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理中的誠(chéng)信信息包括（）。Ⅰ．基本信息Ⅱ．獎(jiǎng)勵(lì)信息Ⅲ．處罰處分信息Ⅳ．協(xié)會(huì)自律規(guī)則規(guī)定的其他信息A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案：A解析：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理中的誠(chéng)信信息包括基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息及協(xié)會(huì)自律規(guī)則規(guī)定的其他信息。25.下面屬于私募基金宣傳推介規(guī)范的是（）。①募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向特定對(duì)象宣傳推介私募基金，未經(jīng)特定對(duì)象程序，不得向任何人宣傳推介私募基金②在向投資者推介私募基金之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問(wèn)卷調(diào)查等方式履行特定對(duì)象確定程序，對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估③不得公開(kāi)宣傳④募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明A、①④B、①②④C、②③④D、①②③④答案：D解析：私募基金宣傳推介規(guī)范26.（）屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)主要的投資對(duì)象。A、已經(jīng)在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券B、已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券C、已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券D、已經(jīng)和依法可以在銀行間市場(chǎng)交易的證券答案：C解析：本題考查證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資范圍。已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券是證券自營(yíng)業(yè)務(wù)主要的投資對(duì)象。軟件考前更新，27.(2019年真題)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司變更業(yè)務(wù)范圍、公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)，自受理之日起（）個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。A、15B、30C、45D、60答案：C解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十三條的規(guī)定，證券公司章程中的重要條款，是指規(guī)定下列事項(xiàng)的條款：（1）證券公司的名稱、住所；（2）證券公司的組織機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則；（3）證券公司對(duì)外投資、對(duì)外提供擔(dān)保的類型、金額和內(nèi)部審批程序；（4）證券公司的解散事由與清算辦法：（5）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求證券公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。2．章程重要條款變更的審批程序根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十三條、第十六條、第十七條的規(guī)定，證券公司變更公司章程中的重要條款，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)變更公司章程中的重要條款進(jìn)行審查，并在自受理之日起45個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。公司登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，憑國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件，辦理證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記。28.申請(qǐng)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照《證券投資基金法》的規(guī)定向（）報(bào)送申請(qǐng)材料。A、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)D、證券交易所答案：C解析：本題考查非金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的條件。29.(2019年真題)證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求不包括（）A、謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)、勤勉盡責(zé)B、引用有關(guān)信息、資料時(shí)嚴(yán)格保密信息資料來(lái)源C、規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告、意見(jiàn)D、完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議答案：B解析：證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求：1．謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)、勤勉盡責(zé)證券投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服務(wù)。2．完整、客觀、準(zhǔn)確證券投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料；不得以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)或建議；引用有關(guān)信息、資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人。3．規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告、意見(jiàn)證券投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見(jiàn)時(shí)，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人真實(shí)姓名，并對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說(shuō)明。證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明機(jī)構(gòu)名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，備案材料包括：合作內(nèi)容、起止時(shí)間、版面安排或者節(jié)目時(shí)間段、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人等，并加蓋雙方單位的印鑒。4．禁止行為證券投資咨詢?nèi)藛T不得從事《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》中規(guī)定的禁止性行為。30.下面關(guān)于證券公司代銷金融產(chǎn)品與委托人簽署書面代銷合同，應(yīng)約定的是（）。①證券公司對(duì)金融產(chǎn)品承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任②因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)和運(yùn)營(yíng)產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)③因委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)④雙方在信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示等方面的分工A、①③B、①②④C、②③④D、①③④答案：C解析：證券公司代銷金融產(chǎn)品與委托人簽署書面代銷合同應(yīng)該約定的內(nèi)容。證券公司對(duì)金融產(chǎn)品不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任。31.下列屬于滬港通與深港通業(yè)務(wù)基本交易規(guī)則的有（）。Ⅰ.訂單設(shè)計(jì)與修改Ⅱ.回轉(zhuǎn)交易Ⅲ.T+2交收制度Ⅳ.額度控制A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案：C解析：本題考查滬港通和深港通的基本交易規(guī)則。滬港通與深港通的基本交易規(guī)則包括訂單設(shè)計(jì)、訂單修改、T+2交收制度、額度控制、回轉(zhuǎn)交易等內(nèi)容，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意。故本題選C選項(xiàng)。32.在交易所上市交易的并經(jīng)交易所認(rèn)可的可作為融資買入或融資賣出的證券統(tǒng)稱為標(biāo)的證券，標(biāo)的證券主要包括（）。①股票②證券投資基金③債券④其他證券A、①②③B、①③④C、①②④D、①②③④答案：D解析：考查標(biāo)的證券涵蓋范圍。在交易所上市交易的并經(jīng)交易所認(rèn)可的可作為融資買入或融券賣出的證券統(tǒng)稱為標(biāo)的證券，標(biāo)的證券涵蓋四大類證券，主要包括股票、證券投資基金、債券、其他證券。33.（2020年真題）下列關(guān)于合伙企業(yè)與公司的說(shuō)法，正確的是（）。I公司具有獨(dú)立的法人主體資格II合伙企業(yè)不是法人，是非法人企業(yè)III公司的財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于股東IV合伙企業(yè)與公司的運(yùn)營(yíng)管理不同A、II、IVB、I、II、IIIC、I、II、IVD、I、II、III、IV答案：D解析：考察公司與合伙企業(yè)的區(qū)別：（1）成立基礎(chǔ)不同。公司成立的基礎(chǔ)是公司章程，公司章程不僅對(duì)內(nèi)具有拘束力，而且對(duì)外也有法律效力，有公示作用和依據(jù)作用；合伙企業(yè)成立的基礎(chǔ)是合伙人之間簽訂的合伙協(xié)議，是合伙人之間的合意，法律對(duì)此的干預(yù)較少。（2）法律地位不同。公司是法人企業(yè)，具有法人資格；合伙企業(yè)是自然人企業(yè)，沒(méi)有法人資格，這是二者的主要區(qū)別。用（3）法律性質(zhì)不同。公司是資本的聯(lián)合，各股東的平等是在股份基礎(chǔ)上的平等，股東依其持股數(shù)分享權(quán)利；合伙企業(yè)強(qiáng)調(diào)人的聯(lián)合，合伙人之間是平等的，一般都可以代表企業(yè)對(duì)外發(fā)生業(yè)務(wù)關(guān)系，而且在合伙協(xié)議沒(méi)有特殊規(guī)定的情況下，合伙人對(duì)企業(yè)的管理和利潤(rùn)的分配有著平等的分享權(quán)。（4）出資人承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)不同。公司股東僅以其出資財(cái)產(chǎn)為限對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任；而在合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)不足以清償企業(yè)債務(wù)時(shí)，合伙企業(yè)的合伙人應(yīng)當(dāng)用自己的個(gè)人財(cái)產(chǎn)去清償債務(wù)，即合伙人負(fù)無(wú)限連帶責(zé)任。34.每月結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)，合格境外投資者托管人應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告賬戶的投資和交易情況。A、8B、7C、6D、5答案：A解析：本題考查合格境外投資者托管人的職責(zé)。每月結(jié)束后8個(gè)工作日內(nèi)，合格境外投資者托管人應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告賬戶的投資和交易情況。35.會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反業(yè)務(wù)規(guī)則、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予（）處分，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。A、通報(bào)批評(píng)；公開(kāi)譴責(zé)B、通報(bào)批評(píng)；公開(kāi)譴責(zé)；認(rèn)定其不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員C、通報(bào)批評(píng)；公開(kāi)譴責(zé)；限制、暫停直至終止其從事相關(guān)業(yè)務(wù)D、通報(bào)批評(píng)；公開(kāi)譴責(zé)；責(zé)令整改答案：A解析：本題考查全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的自律監(jiān)管措施。36.下列有關(guān)股份有限公司監(jiān)事會(huì)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A、監(jiān)事會(huì)發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查；必要時(shí)，可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所等協(xié)助其工作，但費(fèi)用由監(jiān)事會(huì)承擔(dān)B、監(jiān)事會(huì)可對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議C、監(jiān)事會(huì)可以列席董事會(huì)會(huì)議D、監(jiān)事會(huì)行使職權(quán)所必需的費(fèi)用，由公司承擔(dān)答案：A解析：本題考查股份有限公司監(jiān)事會(huì)的規(guī)定。股份有限公司中，監(jiān)事會(huì)可以列席董事會(huì)會(huì)議，并對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議。監(jiān)事會(huì)發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查；必要時(shí)，可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所等協(xié)助其工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)。監(jiān)事會(huì)行使職權(quán)所必需的費(fèi)用，由公司承擔(dān)。選項(xiàng)A錯(cuò)誤。37.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，甲證券公司違反規(guī)定動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金。下列對(duì)甲證券公司的處罰中，正確的是（）。A、責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款B、考慮到甲證券公司情節(jié)嚴(yán)重，撤銷其相關(guān)業(yè)務(wù)許可C、對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管小王給予警告，處以罰款1萬(wàn)元D、對(duì)直接負(fù)責(zé)的其他責(zé)任人員小李罰款50萬(wàn)元答案：B解析：考查《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》。證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。38.以下關(guān)于從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員的要求，不符合規(guī)定的是（）。A、與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)建立制衡機(jī)制B、與客戶權(quán)益變動(dòng)直接相關(guān)的業(yè)務(wù)可以選擇一人操作并復(fù)核，復(fù)核應(yīng)留痕跡C、非常規(guī)業(yè)務(wù)操作應(yīng)當(dāng)事先審批D、涉及限制客戶資料轉(zhuǎn)移的業(yè)務(wù)操作的審批和復(fù)核均應(yīng)留痕跡答案：B解析：從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員應(yīng)符合下列要求：與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)建立制衡機(jī)制；與客戶權(quán)益變動(dòng)直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)留痕跡；涉及限制性客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、改變客戶證券賬戶和資產(chǎn)賬戶的對(duì)應(yīng)關(guān)系、客戶賬戶資產(chǎn)變動(dòng)記錄的差錯(cuò)確認(rèn)與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作，應(yīng)事先審批，事后復(fù)核，審批和復(fù)核均應(yīng)留痕跡。39.僅計(jì)算現(xiàn)金及信用證券賬戶內(nèi)證券市場(chǎng)總和的維持保證金比例超過(guò)（）時(shí)，客戶可以提取保證金可用額度中的現(xiàn)金或沖抵保證金的證券，但提取后僅計(jì)算現(xiàn)金及信用證券賬戶內(nèi)證券市場(chǎng)總和的維持擔(dān)保比例不得低于（）。A.250％；300％B.250％；250％C.300％；300％D.300％；250％答案：C解析：本題考查維持保證金比例的有關(guān)內(nèi)容。僅計(jì)算現(xiàn)金及信用證券賬戶內(nèi)證券市場(chǎng)總和的維持保證金比例超過(guò)300％時(shí)，客戶可以提取保證金可用額度中的現(xiàn)金或沖抵保證金的證券，但提取后僅計(jì)算現(xiàn)金及信用證券賬戶內(nèi)證券市場(chǎng)總和的維持擔(dān)保比例不得低于300％。40.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司股東、實(shí)際控制人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。A、10B、20C、30D、50答案：C解析：本題考查違反客戶資產(chǎn)的保護(hù)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司股東、實(shí)際控制人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。41.證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。具體而言，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)方面的主要制度包括（）。①法人集中清算制度②客戶交易結(jié)算資金集中管理制度③高級(jí)管理人員分工制度④交易數(shù)據(jù)安全備份制度⑤交易清算差錯(cuò)的處理程序和審批制度⑥重大交易差錯(cuò)的報(bào)告制度A、①②③④⑤B、②③④⑤⑥C、①③④⑤⑥D(zhuǎn)、①②④⑤⑥答案：D解析：本題考查證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容。高級(jí)管理人員分工制度屬于投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制。42.合格境內(nèi)投資者可以委托符合條件的投資顧問(wèn)進(jìn)行境外證券投資，該投資顧問(wèn)經(jīng)營(yíng)投資管理業(yè)務(wù)已達(dá)5年以上，且最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于（）或等值貨幣。A、100億美元B、100億元人民幣C、200億美元D、200億元人民幣答案：A解析：本題考查境外投資顧問(wèn)的相關(guān)知識(shí)。合格境內(nèi)投資者可以委托符合條件的投資顧問(wèn)進(jìn)行境外證券投資，該投資顧問(wèn)經(jīng)營(yíng)投資管理業(yè)務(wù)已達(dá)5年以上，且最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元或等值貨幣。43.(2019年真題)集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)的客戶之間可以通過(guò)（）認(rèn)可的交易平臺(tái)轉(zhuǎn)讓集合計(jì)劃份額。A、中國(guó)結(jié)算公司B、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)D、中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)答案：C解析：集合計(jì)劃成立應(yīng)當(dāng)具備下列條件：推廣過(guò)程符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定；募集資金規(guī)模在50億元人民幣以下并不低于3000萬(wàn)元人民幣；客戶人數(shù)在200人以下并不少于2人；符合集合資產(chǎn)管理合同及計(jì)劃說(shuō)明書的約定；中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額，并可以根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征劃分為不同種類。同一種類的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額，享有同等權(quán)益，承擔(dān)同等風(fēng)險(xiǎn)。集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)的客戶之間可以通過(guò)證券交易所等中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的交易平臺(tái)轉(zhuǎn)讓集合計(jì)劃份額。（題目問(wèn)的是什么機(jī)構(gòu)認(rèn)可的）44.(2018年真題)下列選項(xiàng)中，不具有法人資格的是（）。A、股份有限公司B、子公司C、分公司D、有限責(zé)任公司答案：C解析：根據(jù)《公司法》規(guī)定，分公司不具有法人資格，其法律責(zé)任由母公司承擔(dān)。45.以下關(guān)于審計(jì)委員會(huì)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A、審計(jì)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立董事?lián)蜝、審計(jì)委員會(huì)中獨(dú)立董事的人數(shù)不得少于1/2,并且至少有2名獨(dú)立董事從事會(huì)計(jì)工作5年以上C、審計(jì)委員會(huì)可以聘請(qǐng)專業(yè)人士提供服務(wù)，由此發(fā)生的合理費(fèi)用由證券公司承擔(dān)D、可以提議聘請(qǐng)或者更換外部審計(jì)機(jī)構(gòu)，并監(jiān)督外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)行為答案：B解析：本題考查董事會(huì)專門委員會(huì)的有關(guān)要求。審計(jì)委員會(huì)中獨(dú)立董事的人數(shù)不得少于1/2,并且至少有1名獨(dú)立董事從事會(huì)計(jì)工作5年以上。46.按照《證券法》的規(guī)定，滿足下列（），屬于公開(kāi)發(fā)行證券。A、向不特定對(duì)象發(fā)行證券B、向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)達(dá)到200人，但依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)計(jì)算在內(nèi)C、向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過(guò)200人D、采用廣告、電話、傳真、信函、推介會(huì)、說(shuō)明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信等方式向社會(huì)公眾非公開(kāi)進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓答案：A解析：符合下列情形之一的，為公開(kāi)發(fā)行證券：（1）向不特定對(duì)象發(fā)行證券的；（2）向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人的，但依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在內(nèi)；（3）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。47.限價(jià)申報(bào)的單筆買賣申報(bào)數(shù)量不得超過(guò)（）萬(wàn)股，市價(jià)申報(bào)的單筆買賣數(shù)量不得超過(guò)（）萬(wàn)股。A、20；15B、30；15C、20；10D、30；10答案：B解析：考查創(chuàng)業(yè)板特別交易機(jī)制。48.按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第五條規(guī)定，公司因欺詐發(fā)行股票、債券，（）情形應(yīng)予立案追溯。①利用募集的資金從事公司活動(dòng)的②發(fā)行數(shù)額達(dá)到300萬(wàn)元的③轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的④偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的A、①②B、②④C、①③D、③④答案：D解析：本題考查《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第五條規(guī)定。欺詐發(fā)行股票、證券案，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：（1）發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的；（2）偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的；（3）利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的；（4）轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的；（5）其他后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。49.同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者：最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬(wàn)元；最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元；具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。A、1B、2C、3D、5答案：B解析：本題考查專業(yè)投資者的范圍。50.下列有關(guān)利潤(rùn)分配的說(shuō)法，正確的是（）。A、股份有限公司中，公司章程不可以規(guī)定按照持股比例分配利潤(rùn)B、董事會(huì)可以在公司彌補(bǔ)虧損前向股東分配利潤(rùn)C(jī)、公司持有的本公司股份可以分配利潤(rùn)D、有限責(zé)任公司中，全體股東可以約定不按照出資比例分取紅利和優(yōu)先認(rèn)繳出資答案：D解析：本題考查公司的利潤(rùn)分配。有限責(zé)任公司全體股東約定不按照出資比例分取紅利或者不按照出資比例優(yōu)先認(rèn)繳出資的，可以不按照實(shí)繳的出資比例分取紅利和認(rèn)繳出資，選項(xiàng)D正確；A項(xiàng)，股份有限公司按照股東持有的股份比例分配，但股份有限公司章程規(guī)定不按持股比例分配的除外；B項(xiàng)，董事會(huì)違反規(guī)定，在公司彌補(bǔ)虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤(rùn)的，股東必須將違反規(guī)定分配的利潤(rùn)退還公司；C項(xiàng)，公司持有的本公司股份不得分配利潤(rùn)。51.證券公司開(kāi)展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的總體要求有（）。①具備從業(yè)資格②遵守法律法規(guī)③遵循誠(chéng)實(shí)信用④遵循公平自愿原則A、①②④B、①③④C、①②③④D、①②③答案：C解析：考查證券公司開(kāi)展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的總體要求。根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《證券公司柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)規(guī)范》《證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)管理辦法（試行）》，證券公司開(kāi)展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守以下要求：1．具備從業(yè)資格2．遵守法律法規(guī)，遵循誠(chéng)實(shí)信用、公平自愿原則52.(2019年真題)證券公司發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客戶的交易或者試圖進(jìn)行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動(dòng)相關(guān)的，不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價(jià)值大小，應(yīng)當(dāng)向（）提交可疑交易報(bào)告。A、中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)C、當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局D、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)答案：A解析：證券公司應(yīng)當(dāng)制定本公司的交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，并對(duì)其有效性負(fù)責(zé)。變易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于客戶的身份、行為，交易的資金來(lái)源、金額、頻率、流向、性質(zhì)等存在異常的情形。證券公司發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客戶的交易或者試圖進(jìn)行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動(dòng)相關(guān)的，不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價(jià)值大小，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心提交可疑交易報(bào)告。53.（2017年真題）證券投資咨詢?nèi)藛T的一般禁止性行為包括（）。Ⅰ．傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息Ⅱ．接受他人委托從事證券投資Ⅲ．貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)Ⅳ．依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫和發(fā)布分析報(bào)告或評(píng)級(jí)報(bào)告A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、ⅢC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ答案：B解析：Ⅰ、Ⅲ項(xiàng)是證券投資咨詢?nèi)藛T的一般禁止性行為，Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)是證券投資咨詢?nèi)藛T的特定禁止行為。54.（2017年真題）證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)（）是指所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象。A、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性B、業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性C、客戶資料的保密性D、客戶指令的權(quán)威性答案：B解析：所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象，因此證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象具有廣泛性。55.（2020年真題）下列關(guān)于公募基金運(yùn)作方式的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A、封閉式基金是在基金合同期限內(nèi)，基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回基金份額B、封閉式基金合同期限屆滿后，在滿足一定條件下，可以延長(zhǎng)合同期限或轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式C、投資者對(duì)開(kāi)放式基金份額的買賣，只能根據(jù)基金份額上市交易規(guī)則，委托證券公司在證券交易所完成交易D、開(kāi)放式基金的份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所進(jìn)行申購(gòu)或者贖回答案：C解析：根據(jù)《證券投資基金法》第四十五條的規(guī)定采用封閉式運(yùn)作方式的基金，簡(jiǎn)稱”封閉式基金“是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金;采用開(kāi)放式運(yùn)作方式的基金，簡(jiǎn)稱"開(kāi)放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)或者贖回的基金。封閉式基金合同期限屆滿后，在滿足一定條件下，可以延長(zhǎng)合同期限或轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式。投資者對(duì)封閉式基金份額的買賣，只能根據(jù)基金份額上市交易規(guī)則，委托證券公司在證券交易所完成交易，且交易雙方均是基金的投資者。而開(kāi)放式基金的基金份額的申購(gòu)、贖回、登記，由基金管理人或者其委托的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理。投資者可以在基金管理人指定的時(shí)間和地點(diǎn)向基金管理人或者其委托的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)提出基金份額的申購(gòu)、贖回的申請(qǐng)，完成交易，交易雙方是投資者與基金管理人。56.（2018年真題）（）不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容。A、基本信息B、獎(jiǎng)勵(lì)信息C、警示信息D、收入情況信息答案：D解析：證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容包括基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、警示信息、處罰處分信息。故選D。57.證券公司分支機(jī)構(gòu)包括（）。Ⅰ．從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的分公司Ⅱ．證券營(yíng)業(yè)部Ⅲ．證券公司設(shè)立的資產(chǎn)管理子公司Ⅳ．證券公司設(shè)立的期貨子公司A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：證券公司分支機(jī)構(gòu)是指從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的分公司、證券營(yíng)業(yè)部等證券公司下屬的非法人單位。58.（2017年真題）在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，（）用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。A、信用交易證券交收賬戶B、信用交易資金交收賬戶C、融資專用資金賬戶D、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶答案：C解析：在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。59.公募基金的禁止性規(guī)定有（）。①預(yù)測(cè)基金投資業(yè)績(jī)，或者宣傳預(yù)期收益率②以低于成本的費(fèi)用銷售基金③實(shí)施歧視性、排他性、綁定性銷售安排④采取抽獎(jiǎng)、回扣等方式銷售基金A、①②③B、①③④C、②③④D、①②③④答案：D解析：本題考查的是公募基金的禁止性規(guī)定。正確答案是D。60.證券公司股東出資中的非貨幣財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的（）。A、A.律師事務(wù)所核實(shí)B、B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資C、C.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估D、D.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)答案：C解析：證券公司股東的出資，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資并出具證明；出資中的非貨幣財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估。61.（2020年真題）股份有限公司董事不得從事的行為有（）。Ⅰ將公司資金以其個(gè)人名義開(kāi)立賬戶存儲(chǔ)Ⅱ持有本公司的股份Ⅲ不經(jīng)股東大會(huì)同意與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易Ⅳ接受他人與公司交易的傭金并將一部分歸為已有A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅳ答案：A解析：董事、高級(jí)管理人員不得有下列行為：（1）挪用公司資金；（2）將公司資金以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開(kāi)立賬戶存儲(chǔ)；（3）違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保；（4）違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易；（5）未經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)同意，利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)，自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與所任職公司同類的業(yè)務(wù)；（6）接受他人與公司交易的傭金歸為己有；（7）擅自披露公司秘密；（8）違反對(duì)公司忠實(shí)義務(wù)的其他行為。62.按照《證券公司內(nèi)部控制指引》第二條的規(guī)定，下列不屬于證券公司內(nèi)部控制內(nèi)容的是（）。A、A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B、B.業(yè)務(wù)創(chuàng)新C、C.自營(yíng)業(yè)務(wù)D、D.操作風(fēng)險(xiǎn)答案：D解析：本題考查《證券公司內(nèi)部控制指引》第二條的規(guī)定。證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、研究咨詢業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制、分支機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制、財(cái)務(wù)管理內(nèi)部控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制、信息系統(tǒng)內(nèi)部控制、人力資源管理內(nèi)部控制等方面。63.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)（）原則，可以提高對(duì)行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率、強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助開(kāi)展工作等方式加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管。A、全面監(jiān)管B、審慎監(jiān)管C、有效監(jiān)管D、從嚴(yán)監(jiān)管答案：B解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則，可以提高對(duì)行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率、強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助開(kāi)展工作等方式加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管。64.下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A、“薦股軟件”能夠提供設(shè)計(jì)具體證券投資品種的投資分析意見(jiàn)，或者預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì)B、向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，符合證券投資咨詢業(yè)務(wù)條件C、“薦股軟件”不能向投資者提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議D、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠(chéng)實(shí)信用原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益答案：C解析：本題考查“薦股軟件”的投資咨詢服務(wù)功能?！八]股軟件”可以向投資者提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議。65.（2020年真題）下列關(guān)于股份有限公司發(fā)起人向社會(huì)公開(kāi)募集股份的說(shuō)法，正確的有（）Ⅰ發(fā)起人向社會(huì)公開(kāi)募集股份，必須公告招股說(shuō)明書，并制作認(rèn)股書Ⅱ認(rèn)股書上認(rèn)購(gòu)股數(shù)、金額、住所等內(nèi)容由發(fā)起人填寫，認(rèn)股人簽名、蓋章Ⅲ招股說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)附有發(fā)起人制定的公司章程Ⅳ認(rèn)股人應(yīng)按照所認(rèn)股數(shù)繳納股數(shù)A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案：D解析：發(fā)起人向社會(huì)公開(kāi)募集股份，必須公告招股說(shuō)明書，并制作認(rèn)股書。同時(shí)，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)與依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)簽訂承銷協(xié)議，與銀行簽訂代收股款協(xié)議。發(fā)行股份的股款募足后，必須經(jīng)法定的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資并出具證明。發(fā)起人向社會(huì)公開(kāi)募集股份，應(yīng)當(dāng)由依法設(shè)立的證券公司承銷，簽訂承銷協(xié)議。發(fā)起人向社會(huì)公開(kāi)募集股份，應(yīng)當(dāng)同銀行簽訂代收股款協(xié)議。代收股款的銀行應(yīng)當(dāng)按照協(xié)議代收和保存股款，向繳納股款的認(rèn)股人出具收款單據(jù)，并負(fù)有向有關(guān)部門出具收款證明的義務(wù)。66.基金宣傳推介材料不得存在（）情形。①在未提供客觀證據(jù)的情況下，使用業(yè)績(jī)穩(wěn)健、業(yè)績(jī)優(yōu)良、名列前茅、位居前列、唯一等表述②違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險(xiǎn)、有保障、高收益、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)、坐享財(cái)富增長(zhǎng)、安心享受成長(zhǎng)、盡享牛市等可能使投資人認(rèn)為沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)或者忽視風(fēng)險(xiǎn)的表述③使用欲購(gòu)從速、申購(gòu)良機(jī)等片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷時(shí)間限制的表述④詆毀、貶低其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)，或者其他基金管理人管理的基金A、①②③B、①③④C、①②④D、①②③④答案：D解析：考查對(duì)于基金宣傳推介材料的認(rèn)識(shí)。67.(2018年真題)中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)監(jiān)管，并且記入其誠(chéng)信檔案的事項(xiàng)包括（）。Ⅰ．在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營(yíng)成果等與財(cái)務(wù)顧問(wèn)的專業(yè)意見(jiàn)出現(xiàn)較大差異；Ⅱ．在持續(xù)督導(dǎo)期間，除上市公司外的其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營(yíng)成果等與財(cái)務(wù)顧問(wèn)的專業(yè)意見(jiàn)出現(xiàn)較大差異；Ⅲ．中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他事項(xiàng)；Ⅳ．財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管措施。A、Ⅰ．Ⅱ、ⅢB、Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第38條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)監(jiān)管，并將以下事項(xiàng)記入其誠(chéng)信檔案：①財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管措施的；②在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營(yíng)成果等與財(cái)務(wù)顧問(wèn)的專業(yè)意見(jiàn)出現(xiàn)較大差異的；③中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他事項(xiàng)。68.以下說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A、未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，擅自從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)責(zé)令停止，并除沒(méi)收違法所得和違法所得等值以下的罰款B、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向證券監(jiān)管部門報(bào)送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款C、同時(shí)在兩個(gè)或者兩個(gè)以上證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出暫?；蛘叱蜂N其業(yè)務(wù)資格的處罰D、與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)未向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案的，由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、沒(méi)收違法所得、1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款答案：C解析：本題考查監(jiān)管部門對(duì)證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。C選項(xiàng)，同時(shí)在兩個(gè)或者兩個(gè)以上證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、沒(méi)收違法所得、1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款。69.（2020年真題）下列關(guān)于股份發(fā)行公平、公正原則的說(shuō)法，正確的有（）。Ⅰ同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利Ⅱ同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件應(yīng)當(dāng)相同Ⅲ同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行價(jià)格應(yīng)當(dāng)相同Ⅳ因機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)股份數(shù)額較大，其每股支付的價(jià)款，可以低于個(gè)人A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：股份的發(fā)行，實(shí)行公平、公正的原則，同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利。同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格應(yīng)當(dāng)相同;任何單位或者個(gè)人所認(rèn)購(gòu)的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價(jià)額。70.（2016年真題）下列選項(xiàng)中，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東的有（）。Ⅰ．因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾5年Ⅱ．因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年Ⅲ．凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%Ⅳ．或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ答案：A解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第10條的規(guī)定，有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；②凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%．或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%；③不能清償?shù)狡趥鶆?wù)；④國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。71.證券公司（）應(yīng)承擔(dān)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任，負(fù)責(zé)審核批準(zhǔn)公司的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)偏好、政策、信息披露等風(fēng)險(xiǎn)管理重大事項(xiàng)，持續(xù)關(guān)注流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)狀況并對(duì)流動(dòng)性管理情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。A、董事會(huì)B、監(jiān)事會(huì)C、股東（大）會(huì)D、經(jīng)理層答案：A解析：本題考查證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)及職責(zé)。72.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系的核心是（）。A、收益性和安全性B、凈資本和收益性C、凈資本和流動(dòng)性D、安全性和流動(dòng)性答案：C解析：證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系的核心是凈資本和流動(dòng)性。73.下列有關(guān)分公司的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A、分公司不具有法人資格，不能獨(dú)立享有權(quán)利、承擔(dān)責(zé)任，其一切行為的后果及責(zé)任由公司承擔(dān)B、分公司沒(méi)有獨(dú)立的公司名稱及章程，其對(duì)外從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須以總公司的名義，遵守總公司的章程C、分公司在人事上沒(méi)有自主權(quán)，其主要管理人員由總公司決定并委任，但能夠以自己的名義開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，從事各類民事活動(dòng)D、分公司沒(méi)有獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)，其所有資產(chǎn)屬于總公司，并作為總公司的資產(chǎn)列入總公司的資產(chǎn)負(fù)債表中答案：C解析：本題考查分公司的法律地位。分公司在人事、經(jīng)營(yíng)上沒(méi)有自主權(quán)，其主要業(yè)務(wù)活動(dòng)及主要管理人員由總公司決定并委任，并根據(jù)總公司的委托或授權(quán)進(jìn)行業(yè)務(wù)活動(dòng)，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。74.我國(guó)《證券法》規(guī)定的上市公司收購(gòu)方式包括（）。Ⅰ.要約收購(gòu)Ⅱ.協(xié)議收購(gòu)Ⅲ.競(jìng)價(jià)收購(gòu)Ⅳ.其他合法收購(gòu)方式A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：C解析：本題考查上市公司收購(gòu)的方式。我國(guó)《證券法》規(guī)定的上市公司收購(gòu)方式包括要約收購(gòu)、協(xié)議收購(gòu)和其他合法收購(gòu)方式，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。故本題選C選項(xiàng)。75.基金管理人由于被依法宣告破產(chǎn)進(jìn)行清算的，基金管理人的債權(quán)人（）。A、不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)主張權(quán)利B、可以直接獲取基金財(cái)產(chǎn)份額C、可以要求對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行變賣D、可以要求無(wú)償受讓基金財(cái)產(chǎn)答案：A解析：基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘蛞婪ń馍ⅰ⒈灰婪ǔ蜂N或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。76.申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。①已取得證券從業(yè)資格②被證券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)聘用③最近一年未受過(guò)刑事處罰④未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的A、①②③B、②③④C、①③④D、①②④答案：D解析：考查從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件。申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）已取得證券從業(yè)資格；（2）被證券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)聘用；（3）具有完全民事行為能力；（4）最近3年未受過(guò)刑事處罰；（5）未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的；（6）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。77.(2019年真題)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)違反《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定的行為不包括（）。A、以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的B、單獨(dú)或合謀，集中利用資金優(yōu)勢(shì)等操作證券交易價(jià)格C、與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和交易方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的D、假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)答案：D解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》有關(guān)規(guī)定，有下列行為之一，操縱證券交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，將追究刑事責(zé)任：（1）單獨(dú)或者合謀，集中利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格的；（2）與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的；（3）以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的；（4）以其他方法操縱證券交易價(jià)格的。78.（2020年真題）下利屬于我國(guó)《證券法》規(guī)定的證券種類的品種有（）Ⅰ股票Ⅱ公司債券Ⅲ存托憑證Ⅳ匯票A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案：D解析：在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，股票、公司債券、存托憑證和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用證券法。79.擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券募集資金用途的認(rèn)定包括（）。①公司對(duì)公開(kāi)發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說(shuō)明書或者其他公開(kāi)發(fā)行募集文件所列資金用途使用②改變資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)做出決議③擅自改變用途未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可的，不得公開(kāi)發(fā)行新股A、①②③B、②③C、①③D、①②答案：A解析：根據(jù)《證券法》第一百八十五條的規(guī)定，發(fā)行人違反本法相關(guān)規(guī)定擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券募集資金用途的認(rèn)定包括..公司對(duì)公開(kāi)發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說(shuō)明書或者其他公開(kāi)發(fā)行募集文件所列資金用途使用；改變資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)做出決議；擅自改變用途未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可的，不得公開(kāi)發(fā)行新股。80.證券公司承銷未經(jīng)注冊(cè)擅自公開(kāi)發(fā)行的證券的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采?。ǎ翰皇芾砥渥C券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。A、12—24個(gè)月B、12—36個(gè)月C、24個(gè)月內(nèi)D、24—36個(gè)月答案：B解析：本題考查違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司承銷未經(jīng)注冊(cè)擅自公開(kāi)發(fā)行的證券的，依照《證券法》第一百九十條的規(guī)定處罰。證券公司承銷證券有前款所述情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取12個(gè)月至36個(gè)月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。81.證券公司的信息報(bào)送分為兩類，一類為定期報(bào)送，一類為不定期報(bào)送。以下不屬于定期報(bào)送的內(nèi)容是（）。A、年度報(bào)告B、每日?qǐng)?bào)告C、月度報(bào)告D、臨時(shí)報(bào)告答案：B解析：本題考查證券公司監(jiān)督管理中信息、材料的報(bào)送的有關(guān)規(guī)定。定期報(bào)送包括年度、月度報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。82.證券的發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，其行為準(zhǔn)則不包括下列選項(xiàng)中的（）。A、自愿B、有償C、無(wú)償D、誠(chéng)實(shí)信用答案：C解析：本題考查證券發(fā)行和交易的行為準(zhǔn)則。證券的發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用的原則。83.關(guān)于從事金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)，對(duì)代銷機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的資格要求，下列說(shuō)法正確的是（）。①證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格②任何個(gè)人不得以個(gè)人名義辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù)③從事基金銷售業(yè)務(wù)的人員還應(yīng)當(dāng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格④辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機(jī)構(gòu)收取以基金交易（含開(kāi)戶）為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)或者經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定A、①③B、①②③C、②③④D、①②③④答案：D解析：關(guān)于從事金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)，對(duì)代銷機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的資格要求。84.證券公司（）的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)包括定期向首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)水平、管理狀況及其重大變化；組織開(kāi)展流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)壓力測(cè)試。A、董事會(huì)B、監(jiān)事會(huì)C、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理部門D、經(jīng)理層答案：C解析：本題考查證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)及職責(zé)。85.下列各項(xiàng)中，不屬于債券存續(xù)期間重大事項(xiàng)的是（）。A、發(fā)行人經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)范圍或生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)外部條件等發(fā)生重大變化B、發(fā)行人主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)C、發(fā)行人當(dāng)年累計(jì)新增借款或?qū)ν馓峁?dān)保超過(guò)上年末凈資產(chǎn)的20％D、發(fā)行人放棄債權(quán)或財(cái)產(chǎn)，超過(guò)上年末凈資產(chǎn)的5％答案：D解析：本題考查債券存續(xù)期間重大事件的披露。發(fā)行人放棄債權(quán)或財(cái)產(chǎn)超過(guò)上年末凈資產(chǎn)10％的。86.證券公司不得為客戶開(kāi)立信用業(yè)務(wù)賬戶的情形包括（）。①未按照要求提供有關(guān)情況②缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力③從事證券交易時(shí)間不足一年④本公司的股東、關(guān)聯(lián)人A、①②③B、①③④C、①②④D、①②③④答案：C解析：考查證券公司不得為客戶開(kāi)立信用業(yè)務(wù)賬戶的情形。證券公司不得為客戶開(kāi)立信用業(yè)務(wù)賬戶的情形（1）未按照要求提供有關(guān)情況。（2）從事證券交易時(shí)間不足半年。（3）缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力。（4）最近20個(gè)交易日日均證券類資產(chǎn)低于50萬(wàn)元或者有重大違約記錄的客戶。（5）本公司的股東（不包括僅持有上市證券公司5%以下流通股份的股東）、關(guān)聯(lián)人。87.（2020年真題）在融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系下，業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)（）。I制定融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制度II制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程III制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本IV確定對(duì)單一客戶和單一證券的授信額度A、II、IVB、I、III、IVC、I、II、IVD、II、III答案：A解析：業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)由有關(guān)高級(jí)管理人員及部門負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)，確定對(duì)單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率（費(fèi)率）、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券種類。88.下列不屬于管理人職責(zé)的是（）。A、對(duì)相關(guān)交易主體和基礎(chǔ)資產(chǎn)進(jìn)行全面的盡職調(diào)查，可聘請(qǐng)具有從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等相關(guān)中介機(jī)構(gòu)出具專業(yè)意見(jiàn)B、依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關(guān)協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎(chǔ)資產(chǎn)C、在專項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期間，督促原始權(quán)益人以及為專項(xiàng)計(jì)劃提供服務(wù)的有關(guān)機(jī)構(gòu)，履行法律規(guī)定及合同約定的義務(wù)D、按照約定及時(shí)將募集資金支付給原始權(quán)益人答案：B解析：本題考查管理人的相關(guān)職責(zé)，選項(xiàng)B屬于原始權(quán)益人的職責(zé)。89.保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責(zé)的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，沒(méi)有業(yè)務(wù)收入或者業(yè)務(wù)收入不足100萬(wàn)元的，處以（）的罰款。A、10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下B、50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下C、200萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下D、100萬(wàn)元以上1000萬(wàn)元以下答案：D解析：考點(diǎn)本題考查《證券法》。根據(jù)《證券法》第一百八十二條的規(guī)定，保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責(zé)的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上10倍以下的罰款；沒(méi)有業(yè)務(wù)收入或者業(yè)務(wù)收入不足100萬(wàn)元的，處以100萬(wàn)元以上1000萬(wàn)元以下的罰款。90.獨(dú)立董事與其他董事任期相同，連任時(shí)間不得超過(guò)（）年。A、3B、4C、5D、6答案：D解析：獨(dú)立董事與其他董事任期相同，連任時(shí)間不得超過(guò)6年。91.按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的（）。A、20％B、30％C、50％D、100％答案：B解析：考查證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的30％。92.根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》，維持擔(dān)保比例超過(guò)（）時(shí)，從事融資融券交易的客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券。A、A.100％B、B.200％C、C.150％D、D.300％答案：D解析：根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》，維持擔(dān)保比例超過(guò)300％時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的證券。93.（2017年真題）集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)（）人。A、50B、100C、200D、400答案：C解析：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)200人。94.以下說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A、上市公司發(fā)行不同種類股份的，收購(gòu)人可以針對(duì)不同種類股份提出不同的收購(gòu)條件B、采取要約收購(gòu)方式的，收購(gòu)人在收購(gòu)期限內(nèi)，可以賣出被收購(gòu)公司的股票C、采取協(xié)議收購(gòu)方式的，收購(gòu)人可以依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收購(gòu)公司的股東以協(xié)議方式進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓D、采取協(xié)議收購(gòu)方式的，協(xié)議雙方可以臨時(shí)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管協(xié)議轉(zhuǎn)讓的股票，并將資金存放于指定的銀行答案：B解析：根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》第六十九條，收購(gòu)要約提出的各項(xiàng)收購(gòu)條件，適用于被收購(gòu)公司的所有股東。上市公司發(fā)行不同種類股份的，收購(gòu)人可以針對(duì)不同種類股份提出不同的收購(gòu)條件。第七十條?采取要約收購(gòu)方式的，收購(gòu)人在收購(gòu)期限內(nèi)，不得賣出被收購(gòu)公司的股票，也不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購(gòu)公司的股票。第七十一條?采取協(xié)議收購(gòu)方式的，收購(gòu)人可以依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收購(gòu)公司的股東以協(xié)議方式進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在三日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告。在公告前不得履行收購(gòu)協(xié)議。第七十二條?采取協(xié)議收購(gòu)方式的，協(xié)議雙方可以臨時(shí)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管協(xié)議轉(zhuǎn)讓的股票，并將資金存放于指定的銀行。第七十三條?采取協(xié)議收購(gòu)方式的，收購(gòu)人收購(gòu)或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同收購(gòu)一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之三十時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。但是，按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定免除發(fā)出要約的除外。95.（2016年真題）下列關(guān)于不設(shè)監(jiān)事會(huì)的監(jiān)事的職權(quán)的表述中，說(shuō)法正確的有（）。Ⅰ．可以檢查公司財(cái)務(wù)Ⅱ．可以罷免公司董事Ⅲ．可以向董事會(huì)會(huì)議提出提案Ⅳ．可以監(jiān)督高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為A、Ⅰ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ答案：A解析：根據(jù)《公司法》第53條的規(guī)定，監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事行使下列職權(quán)：①檢查公司財(cái)務(wù)；②對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議；③當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)。要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正；④提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議．在董事會(huì)不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議；⑤向股東會(huì)會(huì)議提出提案；⑥依照本法第152條的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟；⑦公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。96.下列有關(guān)股份有限公司股份發(fā)行的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A、股份的發(fā)行，同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利B、股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過(guò)或者低于票面金額C、公司的股份采取股票的方式，每一股的金額相等D、同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格應(yīng)當(dāng)相同答案：B解析：本題考查股份有限公司的股份發(fā)行。股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過(guò)票面金額，但不得低于票面金額，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。97.私募基金子公司根據(jù)稅收、政策、監(jiān)管、合作方需求等需要下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)等特殊目的機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)持有該機(jī)構(gòu)（）以上的股權(quán)或出資，且擁有管理控制權(quán)。A、10%B、20%C、35%D、50%答案：C解析：本題考查私募基金子公司的業(yè)務(wù)規(guī)則。98.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守（）等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。①《證券法》②《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》③《公司法》④《證券交易管理?xiàng)l例》A、②③④B、①②C、①②③④D、①③④答案：B解析：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守《證券法》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。99.證券公司應(yīng)與委托人通過(guò)簽署書面代銷合同明確雙方的權(quán)利義務(wù)以及在信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示、咨詢查詢、投訴處理、違約方面應(yīng)急預(yù)案和后續(xù)處理機(jī)制等方面的分工，因（）由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任。①金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)②運(yùn)營(yíng)③委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整④資產(chǎn)重組A、①B、②③C、①②③D、①②④答案：C解析：證券公司應(yīng)與委托人通過(guò)簽署書面代銷合同明確雙方的權(quán)利義務(wù)以及在信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示、咨詢查詢、投訴處理、違約方面應(yīng)急預(yù)案和后續(xù)處理機(jī)制等方面的分工，因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、運(yùn)營(yíng)和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任。100.《證券法》規(guī)定，證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息，為內(nèi)幕信息。下列信息不屬于內(nèi)幕信息的是（）。A、公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響B(tài)、公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況C、公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)D、持有公司百分之三以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化答案：D解析：考查證券公司信息隔離墻制度中內(nèi)幕信息的基本概念。持有公司5％以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化屬于內(nèi)幕信息。101.下列說(shuō)法正確的是（）。①自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過(guò)專用自營(yíng)席位進(jìn)行，并由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理，包括開(kāi)戶、銷戶、使用登記等②加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營(yíng)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)核算，由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度③完善可投資證券品種的投資論證機(jī)制，建立證券池制度，自營(yíng)業(yè)務(wù)部門只能在確定的自營(yíng)規(guī)模和可承受風(fēng)險(xiǎn)限額內(nèi)，從證券池內(nèi)選擇證券進(jìn)行投資④建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作止盈止損機(jī)制，止盈止損的決策、執(zhí)行與實(shí)效評(píng)估應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的程序并進(jìn)行書面記錄A、①②③B、①②④C、①③④D、①②③④答案：D解析：本題考查證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的具體操作要求，①②③④均正確。102.下列說(shuō)法正確的是（）。A、被動(dòng)知悉內(nèi)幕消息，可以向客戶或投資者提供分析、預(yù)測(cè)或建議B、預(yù)測(cè)證券市場(chǎng)、證券品種的走勢(shì)或者就投資證券的可行性進(jìn)行建議時(shí)需有充分的理由和依據(jù)，不得主觀臆斷C、證券投資分析報(bào)告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品可以適當(dāng)提及投資者在具體證券品種上進(jìn)行具體價(jià)位買賣等方面的內(nèi)容D、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對(duì)其所提供的稿件進(jìn)行斷章取義、做有損原意的刪節(jié)和修改，并自提供之日起將其稿件以書面形式保存2年答案：B解析：考查證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開(kāi)展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的有關(guān)規(guī)定。不得以虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言為依據(jù)向客戶或投資者提供分析、預(yù)測(cè)或建議，選項(xiàng)A錯(cuò)誤。證券投資分析報(bào)告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品不得有建議投資者在具體證券品種上進(jìn)行具體價(jià)位買賣等方面的內(nèi)容，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對(duì)其所提供的稿件進(jìn)行斷章取義、做有損原意的刪節(jié)和修改，并自提供之日起將其稿件以書面形式保存3年，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。103.以下不屬于證券投資顧問(wèn)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的是（）。A、忠實(shí)客戶利益B、提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)C、以個(gè)人名義向客戶收取適當(dāng)?shù)淖C券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用D、提供投資建議應(yīng)具有合理依據(jù)答案：C解析：本題考查證券投資顧問(wèn)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，C選項(xiàng)屬于證券投資顧問(wèn)的禁止行為。104.關(guān)于私募基金子公司下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A、私募基金子公司應(yīng)當(dāng)在完成工商登記后的10個(gè)工作日內(nèi)在本公司及證券公司網(wǎng)站上披露私募基金子公司的名稱、注冊(cè)地、注冊(cè)資本、業(yè)務(wù)范圍、法定代表人、高級(jí)管理人員以及防范風(fēng)險(xiǎn)傳遞、利益沖突的制度安排等事項(xiàng)，并及時(shí)更新B、私募基金子公司不得從事與私募基金無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)C、每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過(guò)一家D、證券公司應(yīng)當(dāng)清晰劃分證券公司與私募基金子公司及私募基金子公司與其他子公司之間的業(yè)務(wù)范圍，避免利益沖突和同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)答案：A解析：本題考查私募基金子公司相關(guān)知識(shí)。私募基金子公司應(yīng)當(dāng)在