職業(yè)健康安全管理體系審核員評價準則

職業(yè)健康安全管理體系審核員評價準則第一章1.1引言1.1.1本準則由中國認證人員與培訓(xùn)機構(gòu)國家認可委員會（CNAT）制定，目的是規(guī)范CNAT職業(yè)健康安全管理體系（OHSMS）審核員的注冊活動。1.1.2制定本準則時已考慮了國際和國內(nèi)的審核員注冊實踐活動、GB/T19011-2003和GB/T28001-2001標準。1.1.3本準則分為2章：a)第一章引言、審核員級別、定義。b)第二章書面評價、查驗過程、查驗分包、評價人員、面試過程、可接受的OHSMS標準。1.2CNATOHSMS審核員的級別1.2.1本準則適用于對以下注冊申請人和再注冊申請人的評價：·CNATOHSMS實習(xí)審核員資格·CNATOHSMS審核員級別·CNATOHSMS高級審核員級別1.2.2審核員級別授予已滿足CNATOHSMS審核員注冊準則要求，能作為審核組成員進行全部完整的OHSMS審核的申請人。1.2.3高級審核員級別授予已滿足CNATOHSMS審核員注冊準則關(guān)于OHSMS審核員的要求，并且表明其具有所要求的知識和技能，能有效地策劃和管理審核并領(lǐng)導(dǎo)審核組的申請人。1.2.4實習(xí)審核員是滿足審核員教育經(jīng)歷、審核員培訓(xùn)、工作經(jīng)歷和職業(yè)健康安全工作經(jīng)歷的要求，有資格在級別審核員的指導(dǎo)下參與OHSMS審核活動，但不能獨立實施審核的人員。1.3定義1.3.1除下列定義外，GB/T19000-2000、G/BT28001-2001標準中的術(shù)語和定義適用于本準則。本準則中還使用下列定義：a）見證人：具有CNATOHSMS高級審核員級別，對審核員、高級審核員申請人的審核活動進行見證并完成審核表現(xiàn)報告的人員。b）審核組：實施一次審核的兩名或兩名以上的級別審核員。注：本定義為CNAT審核員注冊專用定義，與GB/T19011-2003標準中的定義不同。c）完整的OHSMS審核：覆蓋GB/T19011-2003標準中6.3至6.6條款所描述的全部審核過程，并包括GB/T28001-2001標準或等同的OHSMS替代標準中所有方面的審核。注：此定義比GB/T19011-2003標準（表1的）注5中的所描述的完整審核更為全面。d）申請擔(dān)保人：通過與申請人有工作關(guān)系或業(yè)務(wù)往來，能夠客觀地證明申請人具有審核員所需的個人素質(zhì)的具備CNAT級別審核員資格的人員。e）書面評價：對申請人提供的支持其申請的書面證據(jù)進行的評價。第二章2.1總則2.1.1CNAT應(yīng)具有依據(jù)準則要求有效評價申請人能力的形成文件的程序，詳見CNAT《審核員注冊審批程序》。評價過程應(yīng)包括以下三個明確的部分：a）書面評價；b）查驗；c）確認。2.1.1.1書面評價：對申請人提供的支持其申請的文件所進行的評價。這種評價旨在確定申請人在教育、正規(guī)培訓(xùn)、工作經(jīng)歷、職業(yè)健康安全工作經(jīng)歷和審核經(jīng)歷方面與CNAT注冊要求的符合性。2.1.1.2查驗：查驗是指使用那些在審核中能夠提供公正客觀評價結(jié)論的外部資源，對申請人的表現(xiàn)和申報信息的準確性進行獨立證實的活動。2.1.1.3確認：確認是指CNAT認為適當?shù)摹⒂糜谟行гu價申請人的附加的評價活動，如面試或指派任務(wù)。2.1.2除了申請人同意予以公開的信息（例如在注冊審核員名錄中的信息）外，申請中所包含的信息應(yīng)予以保密。注冊審核員名錄相關(guān)信息包括審核員姓名、聘用機構(gòu)、聯(lián)絡(luò)方式、注冊范圍、注冊級別以及注冊有效期。2.2書面評價2.2.1本部分描述了CNAT對申請進行書面評價時所使用的過程，以及參與該過程的人員的任務(wù)和職責(zé)。2.2.2CNAT應(yīng)證實每位申請人滿足CNATOHSMS審核員注冊準則所描述的注冊要求，并且查驗申請中所提供的教育經(jīng)歷、審核員培訓(xùn)經(jīng)歷、工作經(jīng)歷和職業(yè)健康安全工作經(jīng)歷信息的準確性和完整性。CNAT還應(yīng)對包括在每份申請中的審核員申請人審核表現(xiàn)報告和高級審核員申請人審核表現(xiàn)報告進行評價(見2.2.4條款)。2.2.3教育和培訓(xùn)經(jīng)歷評價2.2.3.1申請中應(yīng)包括相關(guān)的教育和培訓(xùn)經(jīng)歷證明，特別是CNAT承認的OHSMS審核員培訓(xùn)的客觀證明。適宜的教育和培訓(xùn)經(jīng)歷證明包括以下任一方式：a）原件（由CNAT工作人員審閱后返還申請人，復(fù)印件留存）；b)由申請人的聘用機構(gòu)確認的、上述原件的真實復(fù)印件；c)由具有資格的權(quán)威機構(gòu)以信函的方式確認申請人的證書是得到認可的。2.2.4對審核員和高級審核員申請人審核表現(xiàn)報告的評價2.2.4.1審核員級別的注冊申請中應(yīng)包括由見證人提供的審核員級別申請人審核表現(xiàn)報告；高級審核員級別的注冊申請中應(yīng)包括高級審核員級別申請人審核表現(xiàn)報告。2.2.4.2CNAT應(yīng)評價這些報告，證實這些報告已經(jīng)填寫完整，并且已由見證人簽名。CNAT還應(yīng)確認申請人在見證人所報告的各方面均取得令人滿意的表現(xiàn)。2.2.4.3審核員級別申請人審核表現(xiàn)報告2.2.4.33.1審核表現(xiàn)現(xiàn)報告至少少應(yīng)對申請請人在以下下方面的表表現(xiàn)進行評評價：a)審核標準準（GB/TT280001或其替代代標準）的的知識；b)有效進行行文件評審審的能力；；c)現(xiàn)場審核核過程中知知識和技能能（參見審審核員注冊冊準則2.9條款）的的應(yīng)用；d)對審核標標準（GB/TT280001或其替代代標準）的的各方面應(yīng)應(yīng)用的解釋釋能力；e)與受審核核方以及審審核組其他他成員進行行有效溝通通的能力；；f)形成審核核發(fā)現(xiàn)和準準備審核報報告的能力力；g)審核員注注冊準則1.4條款中規(guī)規(guī)定的個人人素質(zhì)；h)申請人是是否適宜審審核員級別別注冊的說說明。2.2.4.44高級審核核員級別申申請人審核核表現(xiàn)報告告2.2.4.44.1審核表現(xiàn)現(xiàn)報告應(yīng)至至少對申請請人在以下下方面的表表現(xiàn)進行評評價：a）策劃審核過程程的能力，包包括審核所所需資源；；b）使受審核方感感到滿意的的、對現(xiàn)場場審核的管管理能力；；c）有效管理審核核組的能力力；d）對受審核方管管理過程的的理解；e）就審核發(fā)現(xiàn)進進行溝通以以及準備審審核報告的的能力f）申請人是否適適宜高級審審核員級別別注冊的說說明。2.2.5見見證人的職職責(zé)2.2.5.11被指派對對級別審核核員申請人人的表現(xiàn)進進行見證的的見證人負負有以下職職責(zé)：a）識別在評價申申請人表現(xiàn)現(xiàn)過程中任任何潛在的的利益沖突突，并就此此與申請人人、申請人人的聘用機機構(gòu)（適用用時）及見見證人的指指派機構(gòu)（適適用時）進進行溝通；；b）保證其能提供供公正的審審核表現(xiàn)報報告；c）對審核實施見見證，綜合合使用評審審有關(guān)文件件、觀察以以及與申請請人交談等等方式，對對申請人能能否勝任本本準則2..2.4條條款所要求求的能力進進行評價；；d）按照CNATT要求的格格式，向申申請人和/或申請人人的聘用機機構(gòu)提供審審核表現(xiàn)報報告。2.2.5.22實施這些些見證任務(wù)務(wù)時，見證證人：a）可以是也可以以不是審核核組成員，但但在任何情情況下，其其工作重點點應(yīng)放在對對申請人審審核表現(xiàn)的的評價上；；b）應(yīng)遵守CNAAT審核員行行為準則；；c）應(yīng)只對實際見見證到的、申申請人在所所有審核過過程中對GB/TT280001-22001標準或等等同的OHSMMS替代標準準的所有方方面進行審審核的能力力和表現(xiàn)進進行評價；；d）可在審核現(xiàn)場場外完成對對文件評審審和審核報報告活動的的評價。2.3查驗過過程2.3.1查查驗資源2.3.1.11CNAAT應(yīng)從以下下渠道進行行查驗：a）完成審核核表現(xiàn)報告告的見證人人，和/或其他非非見證審核核經(jīng)歷的審審核組組長長；b）受審核方方；c）申請人的的聘用機構(gòu)構(gòu)。2.3.1.22當申請人人由審核員員級別晉升升高級審核核員級別時時，只需要要通過以上上a）和b）進行查查驗。2.3.1.33CNAAT應(yīng)保存查查驗活動的的記錄。當當CNAT不能從以以上全部渠渠道獲得相相關(guān)信息時時，應(yīng)說明明理由并形形成文件。在在這種情況況下，CNAT應(yīng)確定用用來查驗申申請人所提提交證據(jù)的的準確性的的方法是適適當?shù)?。對每份申請的查查驗可采用用電話交談?wù)?、傳真、E-maail和/或面談的的方式。對對于每份初初次注冊和和晉級的申申請，應(yīng)查查驗以下內(nèi)內(nèi)容：a）OHSMMS經(jīng)歷：包包括實施、運運作和/或?qū)徍寺毬殬I(yè)健康安安全管理體體系的經(jīng)歷歷；b）基本工作作經(jīng)歷，包包括：·工作單位位的業(yè)務(wù)性性質(zhì)；·被聘用的的起止日期期；·聘用期間間的職務(wù)和和職責(zé)。c）提交的審核經(jīng)經(jīng)歷中至少少有2次應(yīng)經(jīng)查查驗。該2次進行查查驗的審核核應(yīng)與審核核員申請人人審核表現(xiàn)現(xiàn)報告和高高級審核員員申請人審審核表現(xiàn)報報告所見證證的審核不不同。對審審核經(jīng)歷的的查驗應(yīng)包包括以下信信息：·不同審核階段中中申請人的的能力；·個人素質(zhì)（參見見CNATTOHSSMS審核員注注冊準則1.4條款）；；·審核日期和現(xiàn)場場審核時間間；·使用的OHSMMS標準；·審核的類別（例例如：完整整的或部分分的審核）；；·審核活動與GBB/T1190111-20003標準的一一致性；·申請人在審核中中的作用；；·審核組中審核員員的人數(shù)；；·審核組組長的姓姓名；·審核的類型（第第一方，第第二方或第第三方審核核）。2.4查驗分分包2.4.1OOHSMSS審核員的的聘用機構(gòu)構(gòu)（如認證證機構(gòu)），可可根據(jù)本準準則中以上上“查驗方法”的要求對對他們機構(gòu)構(gòu)的專職審審核員和兼兼職審核員員進行查驗驗。但這只只有在CNAT同意后方方可進行。這這樣的評審審記錄和相相關(guān)材料應(yīng)應(yīng)對CNAT公開。2.4.2這這種安排應(yīng)應(yīng)根據(jù)該機機構(gòu)與CNAT簽訂的合合同進行，合合同應(yīng)規(guī)定定分包工作作的具體職職責(zé)。在這這樣的情況況下CNAT可接受分分包機構(gòu)的的自我查驗驗結(jié)果，以以替代CNAT相應(yīng)的評評價過程。2.4.3與CCNAT簽訂合同同的機構(gòu)應(yīng)應(yīng)具有文件件化的程序序，以保證證其對申請請人的評價價能夠有效效實施。2.4.4與與CNAT簽訂合同同的機構(gòu)應(yīng)應(yīng)指定一名名經(jīng)CNAT同意的高高級管理人人員負責(zé)管管理查驗過過程，包括括對申請中中查驗的內(nèi)內(nèi)容進行確確認和簽字字。2.5評價人人員2.5.1注注冊評價應(yīng)應(yīng)由經(jīng)過培培訓(xùn)、具有有經(jīng)驗和基基本知識，有有能力進行行公正和客客觀評價的的人員執(zhí)行行。評價人人員可以是是志愿者或或是CNAT的職員、簽簽約人。2.5.2CCNAT應(yīng)保證所所有評價人人員具有恰恰當?shù)馁Y格格，接受過過必要的培培訓(xùn)，使他他們能對申申請人的資資格和經(jīng)歷歷與CNAT要求的符符合性做出出合理的判判斷。2.5.3對對每一份級級別審核員員的申請，應(yīng)應(yīng)由兩名評評價人員按按照以下方方式之一，進進行評價：：a)各自獨立立工作然后后解決決定定中的分歧歧；b)其中一個個評價人員員對另一個個評價人員員的工作予予以復(fù)審；；c)以評價組組的方式進進行工作。2.5.4CCNAT應(yīng)制定文文件化的選選擇和培訓(xùn)訓(xùn)評價人員員的程序，保保證他們能能勝任對申申請人的評評價工作，詳詳見CNAT《審核員員注冊審批批程序》。2.6面試過過程2.6.1CCNAT將組織對對初次注冊冊的審核員員級別申請請人進行面面試評價，核核實申請人人滿足本準準則要求的的工作經(jīng)歷歷、審核員員培訓(xùn)經(jīng)歷歷、教育經(jīng)經(jīng)歷、職業(yè)業(yè)健康安全全工作經(jīng)歷歷、個人素素質(zhì)和審核核能力以及及與注冊準準則有關(guān)的的任何其他他要求，并并驗證申請請信息的準準確性。2.6.2CCNAT應(yīng)具有文文件化的選選擇和培訓(xùn)訓(xùn)面試評價價人員的程程序，以及及面試實施施的程序。詳詳見CNAT《審核員員面試評價價程序》。2.6.3在進進行面試評評價的過程程中，應(yīng)考考慮以下內(nèi)內(nèi)容：a）選選擇和培訓(xùn)訓(xùn)面試評價價人員；b）面面試評價的的時間、地地點和持續(xù)續(xù)時間；c）預(yù)先擬定的檢檢查清單，列列出需要從從申請人處處得到的信信息；d）用于合理確定定申請人具具有職業(yè)健健康安全管管理體系審審核相關(guān)知知識和能力力以及個人人素質(zhì)的方方法；e）公公布面試評評價結(jié)果和和通知申請請人的方法法；f）供申請人申訴的的程序。2.7可接受受的OHSMMS標準2.7.1用用于獲得和和保持CNAT注冊資格格的審核經(jīng)經(jīng)歷應(yīng)根據(jù)據(jù)可