2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)通關(guān)題庫(附帶答案)

2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)通關(guān)題庫(附帶答案)單選題（共50題）1、期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結(jié)期貨交易的行為是指()。A.平倉B.交割C.結(jié)算D.內(nèi)幕交易【答案】A2、外商投資期貨公司是指單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個境外股東直接持有或間接控制公司（）以上股權(quán)的期貨公司。A.3%B.5%C.10%D.30%【答案】B3、期貨公司應(yīng)當建立交易、結(jié)算、財務(wù)等數(shù)據(jù)的備份制度，交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單紀律、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)紀律應(yīng)當至少保存（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D4、下列期貨交易所人員中，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，不得在任何營利性組織中兼職的是（）。A.財務(wù)主管B.獨立董事C.副總經(jīng)理D.總經(jīng)理助理【答案】C5、客戶對交易結(jié)算報告有異議的，應(yīng)當在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)以（）提出，期貨公司應(yīng)當在約定時間內(nèi)進行核實。A.電話方式B.郵件方式C.書面方式D.任何方式【答案】C6、期貨公司應(yīng)當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明各項風(fēng)險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應(yīng)當經(jīng)期貨公司（）簽字確認。A.法定代表人B.結(jié)算負責人C.經(jīng)營管理主要負責人D.財務(wù)負責人【答案】A7、期貨公司應(yīng)當保留書面月度及年度風(fēng)險監(jiān)管報表，法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人、首席風(fēng)險官、財務(wù)負責人等責任人員應(yīng)當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。風(fēng)險監(jiān)管報表的保存期限應(yīng)當不少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】A8、非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從（）期貨保證金賬戶中劃撥。A.非結(jié)算會員B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)C.全面結(jié)算會員期貨公司D.交易結(jié)算會員期貨公司【答案】C9、期貨公司應(yīng)當保留書面月度及年度風(fēng)險監(jiān)管報表，法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人、首席風(fēng)險官、財務(wù)負責人等責任人員應(yīng)當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。風(fēng)險監(jiān)管報表的保存期限應(yīng)當不少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】A10、甲、乙是期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲申請交割義務(wù)，乙雖然正常交割，但是交割倉庫提貨時發(fā)現(xiàn)所提小麥已霉爛變質(zhì)，無法使用。如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。A.要求期貨公司承擔侵權(quán)責任B.要求期貨交易所承擔違約責任C.要求期貨公司承擔違約責任D.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任【答案】C11、交割倉庫可以有下列()行為。A.出具虛假倉單B.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫C.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密D.進行貨物驗收【答案】D12、期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，（）依法給予行政處罰。A.期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.公安機關(guān)D.期貨交易所【答案】B13、客戶應(yīng)當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。A.期貨交易B.期貨保證金C.結(jié)算D.期貨準備金【答案】C14、期貨公司實際控制人因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰，期貨公司應(yīng)當自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告。A.1B.3C.5D.7【答案】B15、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交申請日前（）個月月末的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表。A.3B.5C.1D.2【答案】D16、審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是公司制期貨交易所（）的職權(quán)。A.監(jiān)事會B.董事會C.專門委員會D.股東大會【答案】D17、甲、乙是期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲申請交割義務(wù)，乙雖然正常交割，但是交割倉庫提貨時發(fā)現(xiàn)所提小麥已霉爛變質(zhì)，無法使用。如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。A.要求期貨公司承擔侵權(quán)責任B.要求期貨交易所承擔違約責任C.要求期貨公司承擔違約責任D.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任【答案】C18、證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，可以從事以下（）行為。A.利用客戶交易編碼進行期貨交易B.代客戶交存保證金C.代客戶接收交易密碼D.向客戶提示風(fēng)險【答案】D19、首席風(fēng)險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負責()。A.期貨公司的日常經(jīng)營管理B.審議期貨公司的對外投資計劃C.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況的監(jiān)督檢查D.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員【答案】C20、具有從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗或者曾擔任金融機構(gòu)部門負責人以上職務(wù)（）年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？啤.10，8B.8，10C.8，8D.10，10【答案】A21、證券公司與期貨公司應(yīng)當（），保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。A.合資經(jīng)營B.融資經(jīng)營C.獨立經(jīng)營D.合并經(jīng)營【答案】C22、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬元以上5萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.3萬元以上5萬元以下D.3萬元以上10萬元以下【答案】D23、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當在任職前取得以下哪個機構(gòu)核準的任職資格?（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨交易所C.中國證監(jiān)會D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)【答案】C24、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引(試行)》的規(guī)定，普通投資者按其風(fēng)險承受能力，至少劃分為五類，風(fēng)險承受能力最高類別為()。A.C6B.C5C.C4D.C3【答案】B25、客戶對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認，應(yīng)當視為對（）的確認。A.該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果B.該日之前部分持倉C.該日之前部分交易結(jié)算結(jié)果D.該日之后所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果【答案】A26、期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免由（）提名，（）通過。A.中國證監(jiān)會；董事會B.中國證監(jiān)會；監(jiān)事會C.中國期貨業(yè)協(xié)會；董事會D.中國期貨業(yè)協(xié)會；監(jiān)事會【答案】B27、上海商品交易所對會員和客戶就黃豆一號合約的持倉限額分別是50000手和20000手。該交易所的會員李某和客戶王某在2009年8月8日分別買入黃大豆一號合約50000手和19000手，下列關(guān)于會員李某和客戶王某的做法正確的是（）A.會員李某向證監(jiān)會報告持倉情況，客戶王某向上海商品交易所報告持倉情況B.會員李某向上海商品交易所報告持倉情況，客戶王某向開戶的期貨公司報告持倉情況C.會員李某和客戶王某都向上海商品交易所報告持倉情況D.會員李某向期貨業(yè)協(xié)會報告持倉情況，客戶王某向開戶的期貨公司報告持倉情況【答案】C28、普通投資者風(fēng)險承受能力等級應(yīng)與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級的匹配，下列符合規(guī)定標準的是（）。A.C1類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)B.C3類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)C.C5類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)D.C2類投資者可購買或接受R1、R2、R3風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)【答案】C29、經(jīng)營機構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者仍堅持購買的，（）向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。A.可以B.不可以C.由經(jīng)營機構(gòu)決定D.以上都不對【答案】A30、公司制期貨交易所董事長行使的職權(quán)不包括（）。A.主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告D.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議【答案】D31、對于因財務(wù)狀況惡化、風(fēng)險控制不力等存在較高風(fēng)險的期貨公司，應(yīng)當按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據(jù)期貨公司風(fēng)險狀況確定。A.財政部B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.期貨公司保證金監(jiān)控中心【答案】B32、關(guān)于客戶的開戶資料及其影像資料的保存，要求()統(tǒng)一保存。A.期貨公司總部B.期貨公司各營業(yè)部C.期貨公司總部及營業(yè)部D.期貨公司總部或者各營業(yè)部【答案】C33、在我國，取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當經(jīng)()批準。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.國家工商總局D.期貨交易所【答案】D34、在財務(wù)狀況評估中，投資者可以提供本人的（）作為財務(wù)狀況證明。A.季收入證明文件B.月收入證明文件及不動產(chǎn)評估證明文件C.年收入證明文件或者近1個月內(nèi)的銀行儲蓄證明文件D.年收入證明文件或者近1個月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件【答案】D35、期貨公司擬解聘首席風(fēng)險官的，應(yīng)當向（）報告。A.期貨業(yè)協(xié)會B.住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.董事會D.總經(jīng)理【答案】B36、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當以適當?shù)募寄?，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護()的合法權(quán)益。A.國家B.投資者C.期貨公司D.期貨交易所【答案】B37、具有從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。A.3B.5C.8D.10【答案】D38、首席風(fēng)險官任期屆滿前，期貨公司董事會（）。A.可以隨時免除其職務(wù)B.應(yīng)當提前30日將免除決定通知本人C.無正當理由不得免除其職務(wù)D.免除其職務(wù)須經(jīng)監(jiān)管部門批準【答案】C39、（）是指交割倉庫開具并經(jīng)期貨交易所認定的標準化提貨憑證。A.標準倉單B.持倉證明C.交易許可證D.標準化合約【答案】A40、相互買賣并不持有的證券，操縱證券、期貨交易價格，獲取不正當利益，情節(jié)嚴重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役。A.1B.3C.5D.7【答案】C41、中國證監(jiān)會（）中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。A.指導(dǎo)和實施B.審查和監(jiān)督C.管理和監(jiān)督D.指導(dǎo)和監(jiān)督【答案】D42、某期貨公司財務(wù)部工作人員任某挪用客戶300萬元期貨保證金，為其父親進行股票交易，獲利30萬元。隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還。下列關(guān)于任某挪用期貨保證金的刑事責任的表述，正確的是（）。A.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任B.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪C.任某挪用保證金的行為屬于職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪D.鑒于任某將所挪用的保證金予以返還，任某不承擔刑事責任【答案】A43、總經(jīng)理或者相關(guān)負責人對首席風(fēng)險官報告存在的問題不整改或者整改未達到要求的，可以向監(jiān)事會報告，沒設(shè)監(jiān)事會的期貨公司，可報告（）。A.董事長B.理事長C.監(jiān)事D.總經(jīng)理或者相關(guān)負責人【答案】C44、根據(jù)《證券期資經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，出現(xiàn)下列哪些情形時，資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當終止（）.A.托營人被依法撤銷基會托管資格或者依法解散、被撒銷，被宣告破產(chǎn)，且在6個月內(nèi)沒有新的托管人承接B.集合資戶管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)3個工作日投資者少于2人C.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在3個月內(nèi)沒有新的管理人承接D.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的【答案】C45、有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司（）。A.重新進行預(yù)計負債確認B.核減凈資本金額C.增加凈資本總額D.增加風(fēng)險準備金【答案】B46、金融期貨投資者適當性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時，保證金賬戶（）不低于人民幣50萬元。A.可用資金余額B.持倉盈利C.期末權(quán)益D.風(fēng)險度【答案】A47、申請首席風(fēng)險官的任職資格應(yīng)當具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗。A.2B.3C.5D.7【答案】B48、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前（）月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。A.1個B.2個C.3個D.5個【答案】B49、會員單位應(yīng)當完善（）機制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛。A.客戶矛盾化解B.確?？蛻羰找鍯.客戶糾紛處理D.提高客戶收益【答案】C50、因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，下列關(guān)于責任承擔方式的說法，正確的是（）。A.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責任的承擔B.應(yīng)當由期貨公司承擔責任C.根據(jù)朝貨公司和客戶的約定承擔責任D.應(yīng)當由期貨公司和客戶承擔同等責任【答案】A多選題（共30題）1、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，普通投資者申請成為專業(yè)投資者，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當通過以下方式對投資者進行謹慎評估，確認其符合轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的要求（）。A.投資知識測試B.模擬交易C.追加了解信息D.風(fēng)險承受評估報告【答案】ABC2、A期貨公司與客戶高某簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同。某日，高某向A公司下達了一份交易指令，指令要求A公司于當日以人民幣1000的價格買進10手的大豆合約。A公司違背該指令，以人民幣1500元買進了10手，則（）。A.超出的5000元部分由A公司承擔B.超出的5000元部分由高某承擔C.超出的5000元部分由A公司和高某共同承擔D.高某可以拒絕接受該交易結(jié)果，由A公司承擔該交易結(jié)果【答案】AD3、下面關(guān)于交易結(jié)算報告查詢的表述中，錯誤的是（）。A.非結(jié)算會員的客戶應(yīng)當向非結(jié)算會員查詢交易結(jié)算報告B.非結(jié)算會員應(yīng)當按照結(jié)算協(xié)議約定的時間和方式查詢交易結(jié)算報告C.非交易結(jié)算會員的客戶應(yīng)當按照期貨交易所規(guī)定的方式和時間向全面結(jié)算會員查詢交易結(jié)算報告D.非結(jié)算會員應(yīng)當按照期貨交易所規(guī)定的方式和時間查詢交易結(jié)算報告【答案】ACD4、某擬設(shè)期貨公司擬經(jīng)營的范圍包括商品期貨經(jīng)紀、金融期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和期貨自營業(yè)務(wù)。下列關(guān)于擬設(shè)期貨公司業(yè)務(wù)的表述中，正確的是（）。A.從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應(yīng)當在公司成立后申請業(yè)務(wù)資格B.從事期貨自營業(yè)務(wù)，需經(jīng)國務(wù)院批準C.從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當依法登記備案D.不得從事期貨自營業(yè)務(wù)，須調(diào)整其有關(guān)方案【答案】ACD5、參加期貨從業(yè)資格考試應(yīng)符合的條件有（）。A.具有完全民事行為能力B.年滿18周歲C.具有大學(xué)本科以上文化程度D.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試【答案】AB6、經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金的情形有（）。A.期貨公司涉及重大訴訟可能增加自身負債水平B.期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險或者不可抗力C.已按規(guī)定足額繳納上一年度保障基金D.保障基金總額足以覆蓋市場風(fēng)險【答案】BD7、保障基金的后續(xù)資金繳納比例，由（）和（）確定，并可根據(jù)期貨市場發(fā)展狀況、市場風(fēng)險水平等情況進行調(diào)整。A.中國證監(jiān)會B.財政部C.中國人民銀行D.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)【答案】AB8、甲期貨公司取得了期貨交易所交易結(jié)算會員的資格，下列選項中，可以委托其進行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。A.乙赴甲期貨公司的客戶B.丙是交易所結(jié)算會員C.丁是非結(jié)算會員D.戊是全面結(jié)算會員期貨公司【答案】ABD9、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》，以下表述正確的有（）。A.凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標B.資產(chǎn)、流動資產(chǎn)是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金C.負債、流動負債是指期貨公司的對外負債，包括客戶權(quán)益D.最低限額結(jié)算準備金是指期貨公司按照相關(guān)要求以客戶保證金繳存用于履約擔保的最低金額【答案】AB10、應(yīng)當認定期貨經(jīng)紀合同無效的情形包括（）。A.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的B.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的C.沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的D.客戶未簽署《期貨交易風(fēng)險說明書》的【答案】ABC11、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》，期貨業(yè)協(xié)會作出的立案通知、紀律懲戒意見告知書、紀律懲戒決定、審議決定等文書，可以通過（）等多種方式送達。A.郵寄B.協(xié)會網(wǎng)站公告C.電子郵件D.委托相關(guān)會員單位協(xié)助【答案】ABCD12、關(guān)于結(jié)算擔保金和結(jié)算準備金的表述，正確的有（）。A.期貨公司應(yīng)當維持最低數(shù)額的結(jié)算準備金等專用資金，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M行B.期貨公司應(yīng)當按照保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)的具體規(guī)定，繳存結(jié)算擔保金.結(jié)算準備金C.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當使用自有資金繳存結(jié)算擔保金D.期貨公司應(yīng)當按照期貨交易所規(guī)則，繳存結(jié)算擔保金【答案】ACD13、期貨公司有下列()情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函。A.未按規(guī)定報告高級管理人員職責分工調(diào)整的情況B.法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患C.未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責的情況D.未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況【答案】ABCD14、某期貨公司股東通過決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司總裁7%的股權(quán)，并任命王某為期貨公司董事長，兼任總經(jīng)理一職。關(guān)于期貨公司擬更換董事長，以下說法正確的有（）。A.王某不能同時兼任董事長、總經(jīng)理B.應(yīng)立即書面通知全體股東，又向期貨公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報告C.應(yīng)召開股東會，股東會決議通過，期貨公司即可任命王某D.王某擔任期貨公司董事長，還應(yīng)當再取得中國證監(jiān)會核準的董事長任職資格【答案】AD15、關(guān)于期貨公司客戶保證金管理使用的表述，正確的是（）。A.客戶應(yīng)當將保證金存入期貨公司通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)網(wǎng)站披露的期貨保證金賬戶B.客戶保證金應(yīng)當與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立.分別管理C.期貨公司向客戶收取的保證金，期貨交易所可以根據(jù)客戶的要求支付可用資金D.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，期貨公司不能直接扣繳手續(xù)費.稅款【答案】ABC16、小王在某期貨公司開戶進行期貨交易。在交易一段時間后，小王發(fā)現(xiàn)該公司早己被依法撤銷期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，遂向法院主張其與公司簽訂的期貨經(jīng)紀合同無效，要求返還其投資的資金，法院經(jīng)調(diào)查后確認，該期貨公司已按小王的指令入市交易。下列說法錯誤的是（）。A.期貨經(jīng)紀合用無效，小王需要承擔結(jié)果，但公司應(yīng)返還小王傭金B(yǎng).期貨經(jīng)紀合用有效，小王需要承擔結(jié)果，但公司無須返還資金C.期貨經(jīng)紀合用有效，小王需要承擔結(jié)果，但公司應(yīng)返還小王傭金D.期貨經(jīng)紀合用無效，小王不需要承擔結(jié)果，但公司應(yīng)返還小王全部投資【答案】BCD17、下列主體中應(yīng)當遵守國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的有（）。A.客戶B.非期貨公司結(jié)算會員C.期貨公司D.期貨保證金存管銀行【答案】ABCD18、甲是某期貨公司的客戶，丙是甲的債權(quán)人。如丙起訴甲，要求實現(xiàn)債權(quán)，下列關(guān)于申請人民法院采取保全，執(zhí)行措施的說法中，正確的是（）。A.甲有除保證金之外的其他財產(chǎn)的.人民法院應(yīng)當依法先行凍結(jié)，查封.執(zhí)行甲的其他財產(chǎn)B.丙可以申請人民法院到期貨交易所凍結(jié)，扣劃甲的保證金C.丙可以申請人民法院對甲的保證金依法采取保全和執(zhí)行揭施D.可以申請人民法院對甲的持倉依法果取保全和執(zhí)行措施【答案】CD19、期貨交易所履行職責引起的商事案件是指()。A.期貨交易所會員及其相關(guān)人員.保證金存管銀行及其相關(guān)人員.客戶.其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反法律法規(guī)以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件B.期貨交易所會員及其相關(guān)人員.保證金存管銀行及其相關(guān)人員.客戶.其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反其章程.交易規(guī)則.實施細則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件C.期貨交易所會員及其相關(guān)人員.保證金存管銀行及其相關(guān)人員.客戶.其他期貨市場參與者，以期貨交易所遵守其章程.交易規(guī)則.實施細則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定為由提起的商事訴訟案件D.期貨交易所因履行職責引起的其他商事訴訟案件【答案】ABD20、證券公司與期貨公司()中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當按規(guī)定報各自所存地證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A.協(xié)商B.終止C.變更D.簽訂【答案】BCD21、李某在某證券公司任職，是從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員，李某在工作中不能（）A.收付客戶期貨保證金B(yǎng).劃轉(zhuǎn)客戶期貨保證金C.代理客戶從事期貨交易D.協(xié)助客戶辦理開戶手續(xù)【答案】ABC22、期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商有下列（）行為的，責令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。A.拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查B.未按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提供相關(guān)軟件資料C.提供的軟件資料有虛假、重大遺漏D.以上都不是【答案】ABC23、申請期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格，應(yīng)當具備的條件包括（）。A.具有期貨從業(yè)人員資格B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位C.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗【答案】ABD24、甲期貨公司