2016年上半年西藏證券從業(yè)資格考試：股票的特征與類型模擬試題

2016年上半年西藏證券從業(yè)資格考試：股票的特征與類型

模擬試題本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1.（）要求信息披露的表述應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)明扼要、通俗易懂，避免使用冗長(zhǎng)、技術(shù)性用語。A.規(guī)范性原則B.易解性原則C.易得性原則D.公平披露原則.境外評(píng)估機(jī)構(gòu)根據(jù)上市地有關(guān)法律、上市規(guī)則的要求，通常（）。A.要求對(duì)公司的所有資產(chǎn)和負(fù)債進(jìn)行評(píng)估B.對(duì)所有者權(quán)益進(jìn)行評(píng)估C.僅對(duì)公司的無形資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估D.僅對(duì)公司的物業(yè)和機(jī)器設(shè)備等固定資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估.__是股票價(jià)格與每股凈利潤(rùn)的比值。A.市盈率B.市凈率C.資本負(fù)債率D.每股收益率4.內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板上市，若新申請(qǐng)人上市時(shí)市值超過40億港元，則公眾持股量必須為由公眾持有的證券達(dá)到市值10億港元（在上市時(shí)決定）所需的百分比或發(fā)行人已發(fā)行股本的（）兩個(gè)百分比中的較高者。15%20%25%40%

5.()是我國對(duì)證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新。A.收入型基金B(yǎng).上市開放式基金C.公募基金D.私募基金2006年10月，芝加哥商業(yè)交易所和芝加哥期貨交易所合并，組成了_。A.CME集團(tuán)有限公司B.泛歐證交所公司SFE有限公司CBOT公司.()確定資產(chǎn)類別收益預(yù)期的計(jì)算公式是:。A.歷史數(shù)據(jù)法.情景綜合分析法C.截面分析法D.因素分析法8.依據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，封閉式基金自批準(zhǔn)之日起應(yīng)在一個(gè)月內(nèi)完成募集。1212.對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可采取的措施不包括__?？陬^和書面警示約見談話限制相關(guān)證券賬戶交易罰款.上海證券交易所于()正式開業(yè)。1990年12月 1990年11月 1991年2月 1991年7月.關(guān)于股票、債券、基金風(fēng)險(xiǎn)收益的描述不正確的是_。A.普通股的收益小于基金B(yǎng).股票的收益是不確定的C.證券投資基金的收益要高于債券D.基金投資的風(fēng)險(xiǎn)大于債券12.發(fā)行人運(yùn)行不足3年的，應(yīng)披露最近3年及1期的—以及設(shè)立后各年及最近1期的_。A.資產(chǎn)負(fù)債表；利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表B.資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表；利潤(rùn)表C.股東權(quán)益增減變動(dòng)表；資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表D.利潤(rùn)表；資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表.期貨合約以熔斷價(jià)格或漲跌停板價(jià)格申報(bào)的，成交撮合實(shí)行平倉優(yōu)先和_的原則。A.價(jià)格優(yōu)先B.時(shí)間優(yōu)先C.申報(bào)順序優(yōu)先D.份額大投資者優(yōu)先.某結(jié)算參與人3月份買入證券總金額為200萬元，3月份交易天數(shù)為22天，中國結(jié)算公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為20%,則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算備付金應(yīng)為一萬元。1.75681.8182C.1.8926D.1.9866.深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為_。0.005元或其整數(shù)倍0.01元或其整數(shù)倍0.05元或其整數(shù)倍0.1元或其整數(shù)倍.根據(jù)我國現(xiàn)行證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，上海證券交易所B股每筆交易傭金的最低收取標(biāo)準(zhǔn)為（）。10美元 5美元 1美元 2美元.可轉(zhuǎn)換公司債券是_。A.風(fēng)險(xiǎn)管理型創(chuàng)新的重要成果B.增強(qiáng)流動(dòng)型創(chuàng)新的重要成果C信用創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果D.股權(quán)創(chuàng)新型的重要成果.基金評(píng)價(jià)就是依據(jù)科學(xué)的方法，通過對(duì)基金績(jī)效的衡量，對(duì)基金經(jīng)理或基金公司的（）作出評(píng)價(jià)，目的就是要將優(yōu)秀的基金經(jīng)理（基金管理人）甄別出來。A.投資能力B.管理能力C.穩(wěn)健性D.風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度CFA__級(jí)要求運(yùn)用所學(xué)到的金融理論，比較并推薦最合理的投資工具。A.一B.二c.aD.四20.一是指股票未來收益的現(xiàn)值。A.股票的票面價(jià)值B.股票的賬面價(jià)值C.股票的清算價(jià)值D.股票的內(nèi)在價(jià)值.首次公開發(fā)行股票的信息披露文件，不包括_。A.招股說明書及其附錄和備查文件B.發(fā)行公告C.招股說明書摘要D.承銷商盡職調(diào)查報(bào)告.國有企業(yè)改組為股份有限公司時(shí)，若進(jìn)入股份公司的凈資產(chǎn)低于（），則折成的股份界定為國有法人股。40%50%51%60%.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的_。10%15%20%25%.在形態(tài)理論中，一般一個(gè)下跌形態(tài)暗示升勢(shì)將到盡頭的是__。A.喇叭形B.V形反轉(zhuǎn)C.三角形D.旗形.深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為_。0.005元或其整數(shù)倍0.01元或其整數(shù)倍0.05元或其整數(shù)倍0.1元或其整數(shù)倍.__擔(dān)負(fù)投資計(jì)劃反饋的職能，及時(shí)向投資決策委員會(huì)提供市場(chǎng)動(dòng)態(tài)信息。A.市場(chǎng)部B.交易部C.投資部D.研究部.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。A.經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿5年，且在分類評(píng)價(jià)中等級(jí)較高的公司B.公司治理健全，內(nèi)控有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)C.公司信用良好，最近兩年來有違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)的情形D.有完善和切實(shí)可行的業(yè)務(wù)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度，具備開展業(yè)務(wù)所需的人員、技術(shù)、資金和證券28.固定收益平臺(tái)交易中，采用報(bào)價(jià)交易，交易商的每筆買賣報(bào)價(jià)數(shù)量為手或其整數(shù)倍，報(bào)價(jià)按每手股逐一進(jìn)行成交?！?00；1001000；10005000；5000D.10000；1000029.15世紀(jì)，意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是—的買賣。A.債券B.股票C.商業(yè)票據(jù)D.國家債券30.__是指由承銷商先全額購買發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，由承銷商承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)的承銷方式。A.比例包銷B.代銷C.全額包銷D.余額包銷31.獲得證券執(zhí)業(yè)資格—年而未在證券業(yè)崗位上就職，資格證書自動(dòng)失效。A.123432.下面給出關(guān)于清算的四種解釋，其中錯(cuò)誤的是_。A.指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算B.指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，收回債務(wù)，處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和C.企業(yè)與企業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃D.銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃33.在公司清算時(shí)，大多數(shù)公司的清算價(jià)值總是—賬面價(jià)值。A.高于B.低于C.等于D.無關(guān)于34.在證券發(fā)行制度中，—實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財(cái)務(wù)公布制度。A.審批制B.特許制C.核準(zhǔn)制D.注冊(cè)制35.辦理委托手續(xù)包括投資者填寫委托單和_。A.證券經(jīng)紀(jì)商受理委托B.證券經(jīng)紀(jì)商提供賬號(hào)C.簽訂投資協(xié)議書D.提交證券交易意向書36.具有證券許可證的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，可能不符合下列條件的是__。A.依法成立3年以上B.60周歲以內(nèi)注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于40人C.合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于100萬元D.必須經(jīng)稅務(wù)部門批準(zhǔn)37.以下說法中，正確的是_。A.證券組合的風(fēng)險(xiǎn)隨著組合所包含證券數(shù)量的增加而增加B.關(guān)聯(lián)性極低的多元化證券組合可以有效地降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)C.證券組合的投資風(fēng)險(xiǎn)低于市場(chǎng)平均風(fēng)險(xiǎn)水平D.組合管理強(qiáng)調(diào)構(gòu)成組合的證券應(yīng)多元化.目前世界上影響最廣的證券投資分析師團(tuán)體是_。ASFAEFFASAIMRFLAAF.普通股票的特征可表述為_。A.普通股票是股息率固定的股票B.普通股票是最基本、最重要的股票C.普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票D.普通股票是風(fēng)險(xiǎn)最大的股票.關(guān)于債券的基本性質(zhì)，下列描述錯(cuò)誤的是_。A.債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)B.債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券也就擁有了債券所代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移C.債券的流動(dòng)意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng)D.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán).關(guān)于法人財(cái)產(chǎn)權(quán)，下列說法不正確的是_。A.企業(yè)股份制改組的目的之一是建立規(guī)范的法人財(cái)產(chǎn)權(quán)B.法人財(cái)產(chǎn)權(quán)從法律意義上回答了資產(chǎn)歸屬問題，同時(shí)，從經(jīng)濟(jì)意義上回答了資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)問題C.法人財(cái)產(chǎn)權(quán)與企業(yè)財(cái)產(chǎn)所有權(quán)是同一概念D.公司的出資者都是公司的內(nèi)部成員，因此，出資者所有權(quán)與法人財(cái)產(chǎn)權(quán)相互獨(dú)立運(yùn)作.購買力風(fēng)險(xiǎn)一般可通過—來分析。A.名義收益率B.通貨膨脹率C.貼現(xiàn)率D.實(shí)際收益率.在股份有限公司中，一一決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案。A.董事長(zhǎng)B.股東大會(huì)C董事會(huì)D.總經(jīng)理.有效市場(chǎng)形式不包括（）。A.強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)C弱勢(shì)有效市場(chǎng)D.半弱勢(shì)有效市場(chǎng)45.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的_,并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。10%15%20%25%46.公司股本總額在一億元以上的公司，可采用對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合的方式發(fā)行股票。546347.下列關(guān)于股票的敘述，不正確的是_。A.股票是一種有價(jià)證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證B.股票不屬于物權(quán)證券，也不屬于債權(quán)證券C.股票的票面價(jià)值又稱面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額D.股票的賬面價(jià)值決定股票的市場(chǎng)價(jià)格，股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其賬面價(jià)值波動(dòng)48.下面—不是分析公司經(jīng)營(yíng)狀況好壞的參考因素。A.股票價(jià)格波動(dòng)B.意外災(zāi)害C.股票分割D.公司