審核案例分析

審核案例分析第1頁/共39頁審核員培訓(xùn)案例分析第2頁/共39頁審核案例分析（檢查表）A請(qǐng)根據(jù)下列場(chǎng)景，編寫檢查表或?qū)懗鲞M(jìn)一步審核的思路。

依據(jù)GB/T24001-2004標(biāo)準(zhǔn)4.4.3信息交流條款中有關(guān)外部信息交流的要求，結(jié)合您熟悉的審核實(shí)例，編制審核檢查表(格式內(nèi)容包括受審核部門、標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)、抽樣內(nèi)容及數(shù)量、調(diào)查方法等)

第3頁/共39頁審核案例分析（檢查表）B．試編寫一份有關(guān)食堂的檢查表。

編寫要點(diǎn)：

a.環(huán)境因素：有機(jī)物、含油廢水、食物殘?jiān)⑺?、電、能源消耗等?/p>

b.法律、法規(guī)：污水排放標(biāo)準(zhǔn)；

c.目標(biāo)、指標(biāo)：達(dá)標(biāo)排放，資源能源節(jié)約指標(biāo)，固廢削減指標(biāo)；

d.環(huán)境方案：生活污水處理站項(xiàng)目實(shí)施情況如何；

e.運(yùn)行控制：污水是否按照規(guī)定全部排向生活污水處理站；

是否實(shí)現(xiàn)了含磷洗滌劑替代；

食物殘?jiān)欠竦玫酵咨铺幚恚?/p>

f.培訓(xùn)：食堂主管對(duì)其環(huán)境職責(zé)是否清楚，員工是否了解組織的環(huán)境方針；

g.監(jiān)測(cè)：與目標(biāo)有關(guān)的監(jiān)測(cè)情況如何（資源能源消耗）；

h.不符合、糾正措施情況怎樣；

i.內(nèi)審結(jié)果如何；

j.有關(guān)文件和記錄管理；

k.煤氣使用和安全事項(xiàng)及應(yīng)急準(zhǔn)備是否充分；第4頁/共39頁審核案例分析（不合格報(bào)告）A、審核員在元器件倉庫中發(fā)現(xiàn)六個(gè)箱子標(biāo)有“需方來件”字樣，倉庫主任解釋說，這是用戶送來的一批特殊電子元器件，指定安裝在為他們制造的產(chǎn)品上。審核員問對(duì)用戶提供的元器件是否經(jīng)過驗(yàn)證，倉庫主任說：“這些元器件既然由用戶提供，質(zhì)量當(dāng)然由他們負(fù)責(zé)，我們不驗(yàn)證，再說，對(duì)這樣的尖端產(chǎn)品我們根本就沒有檢驗(yàn)的手段?！钡?頁/共39頁審核案例分析（不合格報(bào)告）B.審核員同檢驗(yàn)科長(zhǎng)到生產(chǎn)辦公室時(shí)，正碰上副廠長(zhǎng)很生氣地與用戶交涉，副廠長(zhǎng)對(duì)審核員說：“這位用戶訂貨時(shí)間緊，要求三個(gè)月交貨，機(jī)架要求用Y材料，我們接下任務(wù)后發(fā)現(xiàn)Y材料這三個(gè)月根本買不到，改用了X材料，經(jīng)權(quán)威機(jī)構(gòu)檢驗(yàn)，X材料更好，用戶外行，扯皮?！钡?頁/共39頁審核案例分析1.審核員在審核中看到，某化工廠對(duì)硫酸的存放屬于重大危險(xiǎn)因素認(rèn)識(shí)一致，并規(guī)定了相應(yīng)的程序來控制，審核員問管理者代表是否有相應(yīng)的監(jiān)測(cè)控制，如定期檢查等，管理者代表說，我們的員工都很自覺，只要有規(guī)定，都會(huì)遵照?qǐng)?zhí)行，所以不需要監(jiān)測(cè)。

第7頁/共39頁審核案例分析2..某公司現(xiàn)場(chǎng)職業(yè)健康安全管理方案中規(guī)定：應(yīng)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)的噪音進(jìn)行控制，目標(biāo)為“達(dá)到國家標(biāo)準(zhǔn)”，但是既無針對(duì)性的措施保證，也無資源方面的提供。第8頁/共39頁審核案例分析3。審核員在化學(xué)品倉庫進(jìn)行審核，現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)一個(gè)1211滅火器，上面的檢驗(yàn)標(biāo)志證明上次檢驗(yàn)時(shí)間距現(xiàn)在已經(jīng)4個(gè)月了，審核員清楚的記得文件規(guī)定滅火器需要每個(gè)月檢查一次，問倉庫管理員，倉庫管理員說可能把這一項(xiàng)給漏掉了。第9頁/共39頁審核案例分析4．審核員檢查噪聲的職業(yè)健康安全管理方案時(shí)，發(fā)現(xiàn)其目標(biāo)、指標(biāo)的依據(jù)是2000年的國家環(huán)保法規(guī)，而2002年已經(jīng)對(duì)此進(jìn)行修訂。第10頁/共39頁審核案例分析5．在一個(gè)化工廠進(jìn)行審核時(shí)，發(fā)現(xiàn)廠內(nèi)有一臺(tái)大型的發(fā)電設(shè)備，審核時(shí)正在使用，噪音非常大，管理者代表說：“我們已經(jīng)注意到這個(gè)問題了，也制定了相應(yīng)的職業(yè)健康安全管理方案進(jìn)行降噪；”審核員提出想看一看職業(yè)健康安全管理方案，管理者代表拿了過來，審核員發(fā)現(xiàn)職業(yè)健康安全管理方案上并沒有注明職業(yè)健康安全管理方案的完成時(shí)間。第11頁/共39頁審核案例分析6．在某項(xiàng)目部審核特種作業(yè)人員“持證上崗”時(shí)發(fā)現(xiàn)，有幾名電焊工的證書已過期，項(xiàng)目經(jīng)理解釋說，這幾個(gè)人都是老師傅了，操作上絕對(duì)沒問題。第12頁/共39頁審核案例分析7．某項(xiàng)目部計(jì)劃3月份進(jìn)行消防演習(xí)，審核員5月份查閱“消防演習(xí)記錄”時(shí)發(fā)現(xiàn)為空白，項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)說，已經(jīng)進(jìn)行了消防演習(xí)，只是還沒來得及記錄。第13頁/共39頁審核案例分析8．在某項(xiàng)目部審核時(shí)，審核員發(fā)現(xiàn)在4000M3球罐赤道帶正在施工一位焊工沒系安全帶，旁邊警示牌上清楚寫明“當(dāng)心墜落”，陪同人員說該員工因在高空作業(yè)不系安全帶被罰過款。第14頁/共39頁審核案例分析9．某企業(yè)工程管理科的管理目標(biāo)中設(shè)備利用率為60%，根據(jù)機(jī)械設(shè)備每月統(tǒng)計(jì)報(bào)表焊機(jī)利用率為40.6%，沒有對(duì)目標(biāo)完成情況進(jìn)行分析和修正。第15頁/共39頁審核案例分析10．某公司職業(yè)健康管理程序文件規(guī)定，員工上崗前要進(jìn)行健康體檢，審核員查員工健康檔案時(shí)，發(fā)現(xiàn)食堂4位外聘人員，只有1人有體檢記錄。第16頁/共39頁審核案例分析11．抽查某項(xiàng)目部與大慶石油管理局采油三廠簽訂的氧氣、乙炔、氬氣的訂貨合同，沒有明確有關(guān)健康安全環(huán)境內(nèi)容的條款。第17頁/共39頁審核案例分析12．在某施工現(xiàn)場(chǎng)的油漆倉庫，沒有禁止煙火和危險(xiǎn)化學(xué)品等安全標(biāo)志，沒通風(fēng)設(shè)施和消防設(shè)施，并且在油漆倉庫內(nèi)住有值班人員。第18頁/共39頁審核案例分析13。查看某分廠“環(huán)境管理方案”中寫明二月月份要建立空壓機(jī)房，以降低噪聲排放，現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)空壓機(jī)房仍然露天放置，分廠廠長(zhǎng)解釋說，現(xiàn)在環(huán)保局已將分場(chǎng)所在區(qū)域由住宅區(qū)改為工業(yè)區(qū)，我們的噪聲排放現(xiàn)在是達(dá)標(biāo)的，因此也就沒有再建空壓機(jī)房的必要。

第19頁/共39頁審核案例分析14、審核員在陪同人員的帶領(lǐng)下，對(duì)廠區(qū)進(jìn)行巡視。他突然看到前面有一個(gè)儲(chǔ)罐，在他的記憶中工廠的重大環(huán)境因素臺(tái)帳中有一項(xiàng)為硫酸儲(chǔ)罐的泄漏。于是詢問負(fù)責(zé)人員，負(fù)責(zé)人員確認(rèn)就是那個(gè)儲(chǔ)罐。審核員又問你們采取了何種對(duì)策時(shí)，陪同人員回答，罐子很結(jié)實(shí)，從沒發(fā)生過事故?，F(xiàn)在還沒將此事放在議事日程上。

第20頁/共39頁審核案例分析15、某電子設(shè)備廠主要從事電子設(shè)備的裝配和檢驗(yàn)，所有零部件均是外購和外協(xié)件，該廠污水排放量少，且不超標(biāo)，廢氣、廢渣也經(jīng)過處理，達(dá)到無害化。在初始環(huán)境評(píng)審階段，企業(yè)認(rèn)為本廠已無環(huán)境因素可識(shí)別，更沒有需要努力的環(huán)境影響第21頁/共39頁審核案例分析16、在組織的現(xiàn)場(chǎng)有合同分包方在施工，合同分包方在施工過程中排出了大量的粉塵，嚴(yán)重超出了污染物排放標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，組織采取的措施只是口頭通知合同分包方應(yīng)注意其粉塵超標(biāo)排放的情況。請(qǐng)問上述措施能夠滿足標(biāo)準(zhǔn)要求?如不能，對(duì)此情況，您將如何反應(yīng)并如何跟蹤審核?第22頁/共39頁審核案例分析17、現(xiàn)場(chǎng)審核追蹤：根據(jù)下例情景，提出可能判斷為不符合項(xiàng)進(jìn)一步獲取證據(jù)的思路和追問的問題。1．在財(cái)務(wù)部審核時(shí)，審核人員詢問一財(cái)務(wù)人員“你們公司的HSE方針和戰(zhàn)略目標(biāo)是什么”該員工回答“不清楚，這是HSE管理部門的事情”。2．在某危險(xiǎn)化學(xué)品庫審核時(shí)，審核員發(fā)現(xiàn)周圍沒有設(shè)置任何警示標(biāo)志。3．審核員在某企業(yè)審核時(shí)，發(fā)現(xiàn)有人在油罐區(qū)內(nèi)吸煙。4．到某施工現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)，發(fā)現(xiàn)正在高空作業(yè)的人員沒系安全帶。5．審核員在某施工現(xiàn)場(chǎng)審核發(fā)現(xiàn)，配備的滅火器有幾個(gè)已經(jīng)過了使用期限。第23頁/共39頁審核案例分析18、審核員在某廠審核時(shí)發(fā)現(xiàn)，該廠認(rèn)為MSDS丁苯乳膠屬難降解的高分子物質(zhì)，委托處理太貴。因此，他們決定將其與固體垃圾一起運(yùn)往郊區(qū)處理。第24頁/共39頁審核案例分析19．某項(xiàng)目部危害因素識(shí)別清單上標(biāo)明球罐探傷所用r源射線為重要危害因素，該項(xiàng)目部未能提供球罐源探傷作業(yè)控制措施或管理方案。第25頁/共39頁審核案例分析20．生產(chǎn)區(qū)中的袋式集塵器，為避免因?yàn)V袋破損而造成粉塵外瀉，故程序規(guī)定每六個(gè)月需要更換一次。審核發(fā)現(xiàn)目前使用的濾袋已經(jīng)連續(xù)使用9個(gè)月，但操作員向你說明，依據(jù)每日一次的檢查結(jié)果，目前集塵器一直操作正常，無破損外泄的情形。

第26頁/共39頁審核案例分析21.化工企業(yè)采購部，二批料無供方評(píng)價(jià)記錄，是國際緊俏物資無法與國外聯(lián)系，只能提出品名與代理商簽合同，有無不符合？第27頁/共39頁審核案例分析22.重型汽車廠生產(chǎn)的礦用載重汽車全部為國外引進(jìn)技術(shù)生產(chǎn)。該廠在按2008版ISO9001標(biāo)準(zhǔn)建立質(zhì)量管理體系時(shí)，是否可以對(duì)質(zhì)量管理體系要進(jìn)行剪裁，為什么？第28頁/共39頁審核案例分析23.公司定出了將電能消耗比上年同期降低20％的目標(biāo)指標(biāo)，也對(duì)員工進(jìn)行了良好培訓(xùn)，結(jié)果用電還是超過了預(yù)期目標(biāo)，審核員在現(xiàn)場(chǎng)觀察到了該公司員工在中午就餐時(shí)有人走燈亮的習(xí)慣。第29頁/共39頁審核案例分析24.某審核員王偉，2009年3月對(duì)一機(jī)械加工廠的環(huán)境管理體系進(jìn)行審核，在機(jī)械車間詢問一名正在工作的員工：生產(chǎn)中產(chǎn)生大量的含油抹布如何處置，誰負(fù)責(zé)收集？員工按現(xiàn)場(chǎng)的作業(yè)文件EOP－023“含油抹布處置方法”回答說由員工自己收集，將抹布收集后放入專用的有害廢物收集筒中。審核員要求該員工進(jìn)行演示時(shí)，他卻將抹布放入了生活垃圾桶中。經(jīng)詢問，該員工不知道那是生活垃圾桶。

第30頁/共39頁審核案例分析25.2010年8月10日，內(nèi)審員王東在公司噴涂車間內(nèi)審時(shí)發(fā)現(xiàn)，公司噴涂生產(chǎn)線已經(jīng)更換了新的設(shè)備，粉塵的影響已經(jīng)大大降低，并且符合了國家排放標(biāo)準(zhǔn)的要求；但在個(gè)別的噴粉工位，由于員工操作不當(dāng)，仍有較多的粉塵泄漏出來，影響了車間的環(huán)境和員工的健康。查記錄得知噴粉工序中產(chǎn)生的粉塵已定為公司的重大環(huán)境因素，公司的環(huán)境方針中敘述：減少噴漆粉塵對(duì)車間及員工的影響；并且制定了具體的目標(biāo)指標(biāo)，環(huán)境管理方案02號(hào)中規(guī)定：在2009年7月底完成噴涂設(shè)備的更新。查現(xiàn)場(chǎng)的作業(yè)指導(dǎo)書，只有ISO9001的作業(yè)指導(dǎo)書“SS-15噴涂作業(yè)要點(diǎn)”，內(nèi)容只要求操作要規(guī)范，噴涂要均勻，以免影響外觀，并沒有環(huán)境方面的要求。第31頁/共39頁審核案例分析26.2011年8月23日，在某廠計(jì)量部門審核時(shí)，審核員對(duì)用來監(jiān)測(cè)噪音的MA型、編號(hào)為EM05的噪音測(cè)試儀進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)其計(jì)量標(biāo)志為“2010年2月15日，有效期一年”，審核員查找了儀器計(jì)量的記錄，發(fā)現(xiàn)該儀器上次校準(zhǔn)的時(shí)間就是2010年2月15日。

第32頁/共39頁審核案例分析27.在審核組織制定的法律法規(guī)清單時(shí)發(fā)現(xiàn)，GB12348工業(yè)企業(yè)廠界噪聲標(biāo)準(zhǔn)為1986年版本，根據(jù)審核員的知識(shí)及查閱文件得知，GB12348最新版本為1990年出版。

第33頁/共39頁審核案例分析

28.XXX塑料廠努力推進(jìn)ISO14001環(huán)境管理體系，在其年度指標(biāo)中提出：2003年底，全面停止不可降解塑料的生產(chǎn)。相應(yīng)的管理方案中有如下描述：“2010年6月安排技術(shù)員王寧、李啟新去歐洲某塑料廠學(xué)習(xí)三個(gè)月并購買對(duì)方的技術(shù)，費(fèi)用5萬美元。”2010年8月內(nèi)審時(shí)發(fā)現(xiàn)，兩人并沒有成行。經(jīng)查，由于該廠今年新買了一塊地，資金周轉(zhuǎn)不靈，因此沒有成行。

第34頁/共39頁審核案例分析29.審核員在某施工現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)發(fā)現(xiàn)，部分圍欄、防護(hù)罩已經(jīng)破損，陪同人員說“我們已作了整改計(jì)劃，但由于今年公司資金緊張，等資金到位后就立即整改

第35頁/共39頁審核案例分析30.公司規(guī)定事故發(fā)現(xiàn)后，按“四不放過”原則處理。在審核某項(xiàng)目部事故處理記錄時(shí)發(fā)現(xiàn)，行管部發(fā)生一起交通事故沒有上報(bào)，也未處理。第36頁/共