論文淺談發(fā)包人如何做好工程合同管理

論文淺談發(fā)包人如何做好工程合同管理1概念1.1合同的概念一般意義的合同，泛指一切確立權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議，因此，有物權(quán)合同、債權(quán)合同和身份合同等?！逗贤ā返暮贤瑑H指民法意義上的財(cái)產(chǎn)合同?！逗贤ā芬?guī)定：“本法所稱合同是平等主體的自然人，法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議?！备鶕?jù)這一規(guī)定，合同具有以下特點(diǎn)：⑴合同是當(dāng)事人協(xié)商一致的協(xié)議，是雙方或多方的民事法律行為；⑵合同的主體是自然人、法人和其他組織等民事主體；⑶合同的內(nèi)容是有關(guān)設(shè)立、變更和終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的約定，通過合同條款具體體現(xiàn)出來(lái)；⑷合同須依法成立，其有依法成立的合同對(duì)當(dāng)事人才具有法律約束力。1.2合同原則⑴合同當(dāng)事人的法律地位平等，一方不得將自己的意志強(qiáng)加給另一方；⑵當(dāng)事人依法享有自愿訂立合同的權(quán)利，任何單位和個(gè)人不得非法干預(yù)；⑶當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵循公平原則確定各方的權(quán)利和義務(wù)，對(duì)于顯失公平的合同當(dāng)事人一方有權(quán)請(qǐng)求人民法院或仲裁機(jī)構(gòu)變更或撤銷；⑷當(dāng)事人行使權(quán)利、履行義務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則；⑸當(dāng)事人訂立合同、履行合同，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)，尊重社會(huì)公德，不得擾亂社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序，損害社會(huì)公共利益。1.3工程合同管理的基本概念1.3.1合同管理的目標(biāo)工程合同管理是對(duì)工程項(xiàng)目中相關(guān)合同的策劃、簽訂、履行、變更、索賠和爭(zhēng)議解決的管理。它是工程項(xiàng)目管理的重要組成部分。合同管理是為項(xiàng)目總目標(biāo)和企業(yè)總目標(biāo)服務(wù)的，保證項(xiàng)目總目標(biāo)和企業(yè)總目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。具體地說，合同管理目標(biāo)包括：(1)使整個(gè)工程項(xiàng)目在預(yù)定的成本(投資)、預(yù)定的工期范圍內(nèi)完成，達(dá)到預(yù)定的質(zhì)量和功能要求，實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目的三大目標(biāo)。(2)使項(xiàng)目的實(shí)施過程順利，合同爭(zhēng)執(zhí)較少，合同各方面能互相協(xié)調(diào)，都能夠圓滿地履行合同責(zé)任。(3)保證整個(gè)工程合同的簽訂和實(shí)施過程符合法律的要求。(4)一個(gè)成功的合同管理，還要在工程結(jié)束時(shí)使雙方都感到滿意，最終業(yè)主按計(jì)劃獲得一個(gè)合格的工程，達(dá)到投資目的，對(duì)工程、對(duì)承包商、對(duì)雙方的合作感到滿意；承包商不但獲得合理的價(jià)格和利潤(rùn)，還贏得了信譽(yù)，建立雙方友好合作關(guān)系。這是企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理和發(fā)展戰(zhàn)略對(duì)合同管理的要求。1.3.2合同管理在工程項(xiàng)目管理中的地位現(xiàn)在人們?cè)絹?lái)越清楚地認(rèn)識(shí)到，合同管理在現(xiàn)代工程項(xiàng)目管理中有著特殊的地位和作用，已成為與進(jìn)度管理、質(zhì)量管理、成本(投資)管理、信息管理等并列的一大管理職能。合同管理是工程項(xiàng)目管理區(qū)別于其他類型項(xiàng)目管理的顯著標(biāo)志之一。合同確定工程項(xiàng)目的價(jià)格(成本)、工期和質(zhì)量(功能)等目標(biāo)，規(guī)定著合同雙方責(zé)權(quán)利關(guān)系，所以合同管理必然是工程項(xiàng)目管理的核心。廣義地說，工程項(xiàng)目的實(shí)施和管理全部工作都可以納入合同管理的范圍。合同管理貫穿于工程實(shí)施的全過程和工程實(shí)施的各個(gè)方面。它作為其他工作的指南，對(duì)整個(gè)項(xiàng)目的實(shí)施起總控制和總保證作用。在現(xiàn)代工程中，沒有合同意識(shí)則項(xiàng)目整體目標(biāo)不明s沒有合同管理，則項(xiàng)目管理難以形成系統(tǒng)，難以有高效率，不可能實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的目標(biāo)。在現(xiàn)代工程項(xiàng)目中不僅需要專職的合同管理人員和部門，而且要求參與工程項(xiàng)目管理的其他各種人員(或部門)都必須熟悉合同和合同管理工作。所以合同管理在土木工程、工程管理以及相關(guān)專業(yè)的教學(xué)中具有十分重要的地位。為了分析土木工程類專業(yè)畢業(yè)生進(jìn)入建筑施工企業(yè)后，需要哪些方面的管理知識(shí)，美國(guó)曾于1978年、1982年、1984年三次對(duì)400家大型建筑企業(yè)的中上層管理人員進(jìn)行大規(guī)模調(diào)查。調(diào)查表列出當(dāng)時(shí)建筑管理方向的28門課程(包括專題)，由實(shí)際工作者按課程的重要性排序。從上面的調(diào)查結(jié)果可見，建設(shè)項(xiàng)目相關(guān)的法律和合同管理居于最重要的地位。1.4工程合同管理的重要性及其意義1.4.1工程合同管理的重要性及其意義的表現(xiàn)方式建設(shè)工程合同管理,是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和工程建設(shè)管理中一項(xiàng)十分重要的內(nèi)容。在工程項(xiàng)目的建筑過程中,其主體的行為必定會(huì)形成各個(gè)方面的社會(huì)關(guān)系,諸如政府建筑管理機(jī)關(guān)、項(xiàng)目法人單位(業(yè)主)、設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理單位、材料設(shè)備供應(yīng)商等。其中除了政府管理機(jī)關(guān)是依據(jù)法律、法規(guī)對(duì)工程建設(shè)主體行使行政監(jiān)督管理外,其他各方面社會(huì)關(guān)系卻是通過“合同”這一契約關(guān)系來(lái)完成的。工程建設(shè)活動(dòng)的質(zhì)量、投資和進(jìn)度都是在合同管理的調(diào)整、保護(hù)和制約下進(jìn)行的。建設(shè)工程合同管理的特點(diǎn)是涉及面廣、綜合性強(qiáng),其重要性和意義表現(xiàn)在：⑴社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的要求。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一個(gè)重要特征是依法辦事和鼓勵(lì)自由競(jìng)爭(zhēng),合同管理就是法制(合同法、建筑法等等)管理。⑵現(xiàn)代企業(yè)自身發(fā)展要求?，F(xiàn)代企業(yè)產(chǎn)權(quán)明晰,權(quán)責(zé)明確,政企分開,科學(xué)管理,建筑工程合同中的施工合同是業(yè)主與建筑施工企業(yè)進(jìn)行工程發(fā)包和承包的重要法律形式,是工程施工、監(jiān)理和驗(yàn)收的重要法律依據(jù),是建筑施工企業(yè)走向市場(chǎng)的橋梁和紐帶,合同的內(nèi)容也直接關(guān)系雙方的根本利益。⑶強(qiáng)化合同管理,提高履約率。⑷合同管理對(duì)開拓國(guó)際市場(chǎng),盡快與國(guó)際接軌,也有十分重要意義。我國(guó)已加入世界貿(mào)易組織WTO,引用國(guó)際通用條款或FIDIC土木工程合同條款,規(guī)范合同當(dāng)事人自覺按合同辦事,對(duì)開拓和開放工程建設(shè)市場(chǎng),發(fā)展建筑業(yè),為國(guó)家創(chuàng)匯和節(jié)約建設(shè)資金,全面提高工程建設(shè)和管理水平具有重要和現(xiàn)實(shí)的意義。1.4.2建設(shè)工程合同的種類一個(gè)工程項(xiàng)目從立項(xiàng)到投入使用,特別是大中型項(xiàng)目,需要經(jīng)歷一個(gè)十分復(fù)雜的過程。在這個(gè)過程中,鑒訂的合同可能有很多,但主要有以下幾種:⑴建筑工程勘察設(shè)計(jì)合同:項(xiàng)目法人(業(yè)主,發(fā)包人)與勘察人、設(shè)計(jì)人(承包人)為完成一定的勘察、設(shè)計(jì)任務(wù),明確雙方權(quán)利、義務(wù)的協(xié)議。主要內(nèi)容包括提交有關(guān)基礎(chǔ)資料和勘察設(shè)計(jì)文件(包括概預(yù)算)的日期和質(zhì)量要求、費(fèi)用及其他協(xié)作條件等條款?！督ㄔO(shè)工程勘察設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例》(國(guó)務(wù)院293號(hào)令)、《建設(shè)工程勘察和設(shè)計(jì)單位資質(zhì)管理規(guī)定》(1997年12月23日建設(shè)部)、《建設(shè)工程勘察質(zhì)量管理辦法》(建設(shè)[2000]167號(hào))、《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)市場(chǎng)管理規(guī)定》(建設(shè)部65號(hào)令)等是此合同的簽訂依據(jù)。⑵建設(shè)工程委托監(jiān)理合同:業(yè)主聘請(qǐng)監(jiān)理單位代其對(duì)建設(shè)工程項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督管理,明確雙方權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任的協(xié)議,該協(xié)議稱為建設(shè)工程委托監(jiān)理合同簡(jiǎn)稱監(jiān)理合同。其主要內(nèi)容包括監(jiān)理對(duì)象,雙方權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任、酬金、違約責(zé)任和爭(zhēng)議解決方式,其主要特征是高智能的技術(shù)性服務(wù)?！豆こ探ㄔO(shè)監(jiān)理規(guī)定》(建監(jiān)[1995]737號(hào))、《工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)管理試行辦法》(建設(shè)部令第16號(hào))、《關(guān)于發(fā)布工程建設(shè)監(jiān)理費(fèi)有關(guān)規(guī)定的通知》(國(guó)家物價(jià)局,建設(shè)部(92)價(jià)費(fèi)字479號(hào))等為監(jiān)理合同的主要法律依據(jù)。⑶建設(shè)工程施工合同:建設(shè)工程施工合同是承包人進(jìn)行工程建設(shè)施工,發(fā)包人支付價(jià)款的合同。合同的主要內(nèi)容包括工程范圍、建設(shè)工期、開工與竣工時(shí)間、工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、工程造價(jià)、技術(shù)資料交付時(shí)間、材料設(shè)備供應(yīng)、質(zhì)量保修范圍和保證期、雙方互相協(xié)作條款等。其主要法律依據(jù)是《中華人民共和國(guó)建筑法》、《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》(國(guó)務(wù)院279號(hào)令)、《建筑工程施工許可管理辦法》(建設(shè)部71號(hào)令)、《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》(建設(shè)部48號(hào)令)、《房屋建筑工程和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程竣工驗(yàn)收暫行規(guī)定》(建建[2000]142號(hào))、《房屋建筑工程質(zhì)量維修辦法》(建設(shè)部80號(hào)令)等。結(jié)合我國(guó)具體情況和FIDIC(國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合會(huì))土木工程施工合同條件,國(guó)家建設(shè)部、國(guó)家工商行政管理局(2000年)發(fā)布的《建設(shè)工程施工合同文本》是各類工業(yè)與民用建筑施工管理和設(shè)備安裝的合同樣本。⑷建設(shè)工程物資采購(gòu)合同:建設(shè)工程物資采購(gòu)合同是具有平等主體的自然人、法人、其他組織之間為實(shí)現(xiàn)建設(shè)工程物資買賣,設(shè)立、變更、終止相互權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的協(xié)議,一般分為材料采購(gòu)合同和設(shè)備采購(gòu)合同。其主要內(nèi)容包括雙方當(dāng)事人的詳情、合同價(jià)款、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、采購(gòu)數(shù)量和計(jì)量方法、包裝方式、付款方式和辦法、交貨期限、違約責(zé)任及其他條款等。其法律依據(jù)有《建筑法》、《招標(biāo)投標(biāo)法》、《工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》(國(guó)家計(jì)委3號(hào)令)和地方法規(guī)等。⑸其他合同:加工承攬合同、技術(shù)合同、租賃合同等在《合同法》中均有所涉及,他們?cè)诮ㄖこ讨袘?yīng)用較少,這里就不在贅述。2我國(guó)目前工程合同履行中存在的問題及處理措施2.1我國(guó)目前工程合同履行中存在的問題2.1.1清單項(xiàng)目的完整性工程量清單項(xiàng)目的劃分是以一個(gè)“綜合實(shí)體”考慮的,包括多項(xiàng)內(nèi)容,工程量是招標(biāo)文件的關(guān)鍵,工程量清單中項(xiàng)目特征的描述必須具體、詳細(xì)、準(zhǔn)確,能夠反映工程造價(jià)的主要因素。招標(biāo)人提供的清單一般難以描寫的非常準(zhǔn)確,如鋼筋連接在清單中不列,是含在鋼筋子目綜合單價(jià)中,給投標(biāo)人編制工程報(bào)價(jià)單帶來(lái)了難以克服的困難。投標(biāo)人為了減少中標(biāo)后的爭(zhēng)議和不必要的經(jīng)濟(jì)損失,通常采用自己描述項(xiàng)目特征的方法解決。其他項(xiàng)目中的預(yù)留金是招標(biāo)人為可能發(fā)生的變更而預(yù)留的金額,招標(biāo)人在招標(biāo)中一般沒有此項(xiàng)費(fèi)用,視為投標(biāo)人已考慮,這樣一來(lái)有可能出現(xiàn)糾紛。2.1.2價(jià)款調(diào)整的合理性在招標(biāo)文件中,發(fā)包方給出部分設(shè)備、材料的暫估價(jià)和專業(yè)性較強(qiáng)項(xiàng)目的暫定價(jià),并且規(guī)定“只有暫估價(jià)和發(fā)包方指定的產(chǎn)品才能調(diào)整差價(jià),同時(shí)差價(jià)僅計(jì)取稅金不計(jì)取利潤(rùn)”。有的發(fā)包方故意壓低暫估價(jià),隨意指定或不指定產(chǎn)品,使得承包人有限的贏利空間變小。暫定價(jià)部分往往在完善設(shè)計(jì)后,發(fā)包人再重新招標(biāo)或在施工中發(fā)包人對(duì)原招標(biāo)工作內(nèi)容大量刪減,給施工管理帶來(lái)難度,而且對(duì)總承包人的施工配合及工作面的提供無(wú)任何補(bǔ)償。2.1.3風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移及合同主體的公正性招標(biāo)文件包括合同條款、價(jià)款調(diào)整方式,所以招標(biāo)人很容易把風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給投標(biāo)人。例如:當(dāng)工程量清單中的單項(xiàng)子目工程量與有關(guān)設(shè)計(jì)圖紙計(jì)算的工程量之間的差異超過±3%時(shí),才可以理解為工程量存在差異可作相應(yīng)調(diào)整,或投標(biāo)單位的措施項(xiàng)目的報(bào)價(jià)不得調(diào)整。當(dāng)中標(biāo)后,設(shè)計(jì)發(fā)生技術(shù)變化時(shí),增加了施工難度,延長(zhǎng)了工期,又發(fā)生了費(fèi)用,承包方得不到對(duì)工期和該項(xiàng)費(fèi)用的調(diào)整,就會(huì)對(duì)合同主體雙方有失公平。即使發(fā)包人同意在簽訂合同中約定可以調(diào)整,由于措施項(xiàng)目是按照“項(xiàng)”列出的綜合價(jià)格,沒有對(duì)應(yīng)的詳細(xì)清單,需重組價(jià)、定價(jià),增加工程量,耗費(fèi)時(shí)間,可能還會(huì)引起合同糾紛。2.1.4合同糾紛解決渠道不暢由于我國(guó)長(zhǎng)期的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制,致使施工合同在履約中有違約,由于我國(guó)幾乎沒有經(jīng)營(yíng)性調(diào)解機(jī)構(gòu),仲裁機(jī)構(gòu)屈指可數(shù),專門從事建筑工程合同糾紛的仲裁機(jī)構(gòu)更是少之又少,甚至有些地方?jīng)]有,訴訟解決糾紛的時(shí)間又長(zhǎng)。因此,施工合同糾紛發(fā)生后,多以承包人讓步而和解。2.1.5合同管理制度不完善施工合同雙方很少有合同管理人員,也未有完善的合同管理制度。合同簽訂后往往把合同束之高閣,很少對(duì)合同的執(zhí)行者進(jìn)行交底,致使現(xiàn)場(chǎng)的監(jiān)理人員以及施工管理人員不知合同的條款內(nèi)容,只是靠自己的主觀認(rèn)識(shí)和個(gè)人經(jīng)驗(yàn)履行合同。因此,在履行合同的過程中,雙方違約的情況在所難免。所以,合同管理人員應(yīng)從規(guī)范、完整、合理、準(zhǔn)確、可行等方面進(jìn)行全面認(rèn)真的審核,經(jīng)過審核,如發(fā)現(xiàn)疑點(diǎn),應(yīng)及時(shí)向管理部門提出意見和建議,以便采取相應(yīng)措施進(jìn)行補(bǔ)救或糾正,避免隱患。2.1.6合同管理專業(yè)人才缺乏建設(shè)合同涉及內(nèi)容多,專業(yè)面廣,合同管理人員需要有一定的專業(yè)技術(shù)知識(shí)、法律知識(shí)和造價(jià)管理知識(shí)等。很多建設(shè)項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)中,沒有專業(yè)技術(shù)人員管理合同,或合同管理人員缺少培訓(xùn),將合同管理簡(jiǎn)單地視為一種事務(wù)性工作。一旦發(fā)生合同糾紛,缺少必要的法律支援。2.1.7法律意識(shí)淡薄,合同簽訂不規(guī)范建設(shè)工程耗資巨大、涉及面廣、個(gè)性差異大、履約時(shí)間長(zhǎng)、合同內(nèi)容龐雜。大型項(xiàng)目要涉及幾十種專業(yè),上百個(gè)工種,幾萬(wàn)人作業(yè),合同內(nèi)容自然龐大復(fù)雜。因此,客觀上要求合同條款細(xì)致嚴(yán)密,盡可能做到面面俱到。但在實(shí)際工作中,甲、乙雙方由于缺乏合同管理的經(jīng)驗(yàn),訂立的合同約束條款不全、內(nèi)容不明、職責(zé)不清等現(xiàn)象經(jīng)常發(fā)生。

有些建設(shè)項(xiàng)目在簽訂合同時(shí)為了回避業(yè)主義務(wù),不采用標(biāo)準(zhǔn)的合同文本,而采用一些自制的、不規(guī)范的文本進(jìn)行簽約。通過自制的、籠統(tǒng)的、含糊的文本條件,避重就輕,轉(zhuǎn)嫁工程風(fēng)險(xiǎn)。有的甚至仍然采用口頭委托的方式下達(dá)任務(wù),待工作完工后再補(bǔ)簽合同,這樣的合同根本起不到任何約束作用。2.1.8忽視合同的嚴(yán)肅性,違背等價(jià)有償?shù)脑瓌t自覺執(zhí)行合同條款,全面履行合同義務(wù),是合同當(dāng)事人一切行為的最高準(zhǔn)則。簽訂合同的甲、乙雙方,經(jīng)濟(jì)法律地位是平等的,沒有主從之分。在實(shí)際工作中,承發(fā)包雙方忽視合同的嚴(yán)肅性,違背合同的等價(jià)有償原則,以各自的經(jīng)濟(jì)利益為中心,隨意違背合同條款。最終導(dǎo)致工程經(jīng)濟(jì)糾紛的發(fā)生。合同文件存在合同雙方權(quán)利、義務(wù)不對(duì)等現(xiàn)象。從目前實(shí)施的建設(shè)施工合同文本看,施工合同中絕大多數(shù)條款是由發(fā)包方制訂的,其中大多強(qiáng)調(diào)了承包方的義務(wù),對(duì)業(yè)主的制約條款偏少,特別是對(duì)業(yè)主違約、賠償?shù)确矫娴募s定不具體,也缺少行之有效的處罰辦法。這不利于施工合同的公平、公正履行,成為施工合同執(zhí)行過程中發(fā)生爭(zhēng)議較多的一個(gè)原因。同時(shí),由于目前建筑市場(chǎng)的激烈競(jìng)爭(zhēng)和不規(guī)范管理,大量的施工隊(duì)伍與建設(shè)規(guī)模失衡,致使業(yè)主在建設(shè)工程承包中占據(jù)主導(dǎo)地位,提出一些苛刻和不平等的條件,將自身的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到承包商身上。由于建筑市場(chǎng)處于買方市場(chǎng),承包商為了獲得工程,只好接受。個(gè)別承包商在實(shí)施這樣的工程合同時(shí),為了使自己的利益不受損失,就會(huì)采取偷工減料或非法分包、轉(zhuǎn)包等手段,給工程建設(shè)帶來(lái)隱患。2.2加強(qiáng)建筑工程中合同管理的措施2.2.1推行工程擔(dān)保和工程保險(xiǎn)制度推行工程擔(dān)保,建立工程保險(xiǎn)制度,是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然產(chǎn)物,是維護(hù)建筑市場(chǎng)秩序,保護(hù)建筑行為主體當(dāng)事人合法利益的手段。由于目前我國(guó)工程款存在嚴(yán)重的拖欠情況,所以我們不僅要推行投標(biāo)擔(dān)保,承包商履約擔(dān)保,更要加快業(yè)主工程款支付擔(dān)保制度的建立,并采用強(qiáng)制性措施。2.2.2規(guī)范工程款結(jié)算方式建設(shè)行政主管部門應(yīng)根據(jù)工程規(guī)模大小,技術(shù)復(fù)雜程度,工期長(zhǎng)短等工程特性,就合同價(jià)款的確定形式、工程款的結(jié)算方式,采用強(qiáng)制性規(guī)定,嚴(yán)格控制按里程碑完成工程進(jìn)度分階段支付或完成工程后一次性支付工程款的支付方式,減少合同欺詐和墊資承包的可能性。2.2.3完善合同糾紛解決渠道建立合同糾紛調(diào)解制度。調(diào)解是解決合同糾紛的一種主要方式,其效率高、成本低,應(yīng)大力推廣和采用。我們應(yīng)多鼓勵(lì)建設(shè)監(jiān)理公司、造價(jià)咨詢公司等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)開展工程糾紛調(diào)解的業(yè)務(wù)。為確保調(diào)解質(zhì)量,調(diào)解員采用上崗證制度,由經(jīng)過進(jìn)一步培訓(xùn)具有國(guó)家注冊(cè)監(jiān)理工程師、注冊(cè)造價(jià)工程師的人員擔(dān)任,為保證調(diào)節(jié)制度的盡快開展,應(yīng)將其納入仲裁或訴訟前的必須程序,對(duì)調(diào)解機(jī)構(gòu)和調(diào)解員的選擇由合同當(dāng)事人雙方在合同中加以明確。完善仲裁制度。建筑工程合同由于其標(biāo)的物的特殊性,具有涉及面廣、履約時(shí)間長(zhǎng)、技術(shù)復(fù)雜的特性,其糾紛的解決有很強(qiáng)的技術(shù)性,因此,各地市仲裁委員會(huì)應(yīng)結(jié)合當(dāng)?shù)氐膶?shí)際情況,聯(lián)合監(jiān)理協(xié)會(huì)、造價(jià)協(xié)會(huì)等,吸收業(yè)內(nèi)高級(jí)人才,建立建筑工程專業(yè)仲裁委員會(huì),提高仲裁業(yè)務(wù)能力,加強(qiáng)合同糾紛解決力度。2.2.4建立合同風(fēng)險(xiǎn)管理制度政府主管部門加大監(jiān)督力度。政府主管部門作為市場(chǎng)秩序的維護(hù)者,為加強(qiáng)合同管理,保證合同的正常履行,嚴(yán)格資金到位率不足不許招標(biāo),施工合同未經(jīng)備案審查不發(fā)施工許可證,工程款未結(jié)清不得驗(yàn)收備案等有關(guān)規(guī)定,做到“有法必依,執(zhí)法必嚴(yán)”。加強(qiáng)合同備案和跟蹤監(jiān)督。合同備案和跟蹤監(jiān)督應(yīng)是建設(shè)行政主管部門對(duì)工程招標(biāo)后工程合同管理的主要內(nèi)容,做好合同備案和跟蹤監(jiān)督是維護(hù)合同當(dāng)事人雙方合法利益的保證,是貫徹工程量清單計(jì)價(jià)的基礎(chǔ)。監(jiān)理單位完善職責(zé)。為確保監(jiān)理工程的質(zhì)量進(jìn)度、投資控制和合同管理,要確保監(jiān)理公司的資質(zhì)就位,并增強(qiáng)合同管理、投資控制的能力;另外,根據(jù)我國(guó)的國(guó)情,主管部門應(yīng)出臺(tái)有關(guān)規(guī)定強(qiáng)化監(jiān)理單位的投資控制、合同管理等的職能。2.2.5加強(qiáng)合同管理人才的培養(yǎng)從1981年頒布《經(jīng)濟(jì)合同法》,1999年實(shí)行《合同法》,我國(guó)合同實(shí)施才20多年,因此,認(rèn)識(shí)上有待進(jìn)一步提高,合同管理人才的培養(yǎng)上應(yīng)加大力度。通過建立建設(shè)工程合同管理人員職業(yè)資格制度,施工合同管理人員經(jīng)過嚴(yán)格的培訓(xùn)、考試合格取得從業(yè)資格才能上崗。2.2.6制定清單計(jì)價(jià)合同示范文本我國(guó)現(xiàn)行推行的建設(shè)施工合同是1999年12月建設(shè)部和工商行政管理局聯(lián)合印發(fā)的GF1999—0201示范文本,隨著我國(guó)建設(shè)市場(chǎng)的快速發(fā)展,為確保工程量清單的順利進(jìn)行,參照FIDIC合同,制定相應(yīng)的施工合同示范文本。通過將合同示范文本的專業(yè)條款與通用條款一起裝訂,并收錄專用條款各種可能的發(fā)生,避免合同歧義的發(fā)生。2.2.7加強(qiáng)合同履行管理,合同索賠研究程序化任何建設(shè)工程施工合同履行過程中都要加強(qiáng)合同管理,分析不可避免的風(fēng)險(xiǎn),如果不能及時(shí)透徹地分析出風(fēng)險(xiǎn),就不可能對(duì)風(fēng)險(xiǎn)有充分的準(zhǔn)備,則在合同履行中很難進(jìn)行有效的控制,特別是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)大的工程更要強(qiáng)化合同分析工作。在合同履行中,推行索賠制度是相互轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的有效方法。我國(guó)工程承包雙方在合同履行中對(duì)工程索賠認(rèn)識(shí)不足,缺乏推行工程索賠所需的意識(shí)和動(dòng)力。因此,提高索賠意識(shí)是合同管理亟待解決的問題。合同是索賠的依據(jù),索賠則是合同管理的延續(xù),深入理解合同的每一個(gè)條款,切實(shí)加強(qiáng)日常管理,使管理行為正規(guī)化、規(guī)范化,作好處理合同糾紛的各種準(zhǔn)備。2.2.8推廣合同管理軟件的應(yīng)用,建立現(xiàn)代化的工程管理模式要實(shí)現(xiàn)合同的有效管理,離不開一個(gè)有效的合同管理工具,通過計(jì)算機(jī)輔助提高合同管理水平。3發(fā)包人如何進(jìn)行合同管理3.1工程實(shí)施前期的合同管理工程實(shí)施前期，發(fā)包人應(yīng)熟悉合同，了解自己權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)，特別應(yīng)注意履行自己的義務(wù)。如：施工圖紙的發(fā)放、測(cè)量基準(zhǔn)點(diǎn)的移交、提供招標(biāo)文件中承諾的施工條件等。3.1.1施工圖紙文件的移交工程開工前，發(fā)包人將工程項(xiàng)目合同約定由其提供的各類圖紙，委托監(jiān)理人在合同規(guī)定的時(shí)限內(nèi)按規(guī)定份數(shù)提供給承包人。若不能按時(shí)足額提供，要做好記錄、解釋工作，若造成工期延誤，還應(yīng)當(dāng)處理好相關(guān)索賠。3.1.2施工用地控制水準(zhǔn)點(diǎn)的數(shù)據(jù)移交工程開工前，發(fā)包人委托并督促監(jiān)理人復(fù)核施工區(qū)內(nèi)測(cè)量控制點(diǎn)，并要求監(jiān)理人在合同規(guī)定時(shí)限向承包人移交。3.1.3向承包人提供符合招標(biāo)文件明確的施工條件發(fā)包人應(yīng)在承包人進(jìn)場(chǎng)時(shí)，兌現(xiàn)招標(biāo)文件明確的施工條件。如：施工用地范圍內(nèi)的征地和移民工作已完成，對(duì)外交通條件已完善等。3.1.4技術(shù)交底與問題澄清在工程開工前，發(fā)包人委托監(jiān)理人進(jìn)行技術(shù)交底、弄清設(shè)計(jì)意圖、提出施工控制要點(diǎn)，對(duì)控制工程質(zhì)量、進(jìn)度、安全投資具有重要意義。3.2工程施工階段的合同管理工程施工階段是發(fā)包人進(jìn)行合同管理的重要階段，為了更好地把工程建設(shè)好、管理好，發(fā)包人在本階段應(yīng)確立“安全控制是基礎(chǔ)，進(jìn)度控制是中心，質(zhì)量控制是根本，投資控制是關(guān)鍵”的合同管理方針。3.2.1工程質(zhì)量控制工程質(zhì)量管理中，發(fā)包人應(yīng)確立“質(zhì)量管理，預(yù)防為主”的方針，提出力保合格、爭(zhēng)創(chuàng)優(yōu)良、工程達(dá)標(biāo)投產(chǎn)的質(zhì)量目標(biāo)。明確參建各方職責(zé)，規(guī)范發(fā)包人、承包人、監(jiān)理人等參建單位在形成工程質(zhì)量過程中的行為，要求各方本著對(duì)工程高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，提高全員質(zhì)量意識(shí)，發(fā)揚(yáng)敬業(yè)精神，依靠科技進(jìn)步，通過科學(xué)的管理，有效的質(zhì)量控制手段與措施，嚴(yán)格的質(zhì)量檢查與監(jiān)督過程，不斷提高工程質(zhì)量管理水平。施工過程中的質(zhì)量控制發(fā)包人主要委托監(jiān)理人進(jìn)行。3.2.2工程進(jìn)度控制工程進(jìn)度控制是發(fā)包人主要控制目標(biāo)之一。發(fā)包人控制進(jìn)度計(jì)劃中的重要節(jié)點(diǎn)。發(fā)包人在進(jìn)度控制中注意以下幾點(diǎn)：⑴確保計(jì)劃資金落實(shí)到位。如果資金支付程序出現(xiàn)問題，與按實(shí)現(xiàn)總工期需要的安排的計(jì)劃資金脫節(jié)，形成資金缺口，工程就會(huì)被迫降低施工，造成工程總工期拖延。⑵發(fā)包人應(yīng)認(rèn)真履行自己的義務(wù)，合同文件中規(guī)定的發(fā)包人義務(wù)履行的如何，對(duì)工程進(jìn)度影響很大。⑶發(fā)包人干預(yù)承包人施工的問題，由承包人對(duì)所有工程現(xiàn)場(chǎng)和施工的完備穩(wěn)定和安全負(fù)全部責(zé)任，發(fā)包人或監(jiān)理人對(duì)這些責(zé)任和義務(wù)無(wú)權(quán)改變和干預(yù)；否則會(huì)形成義務(wù)和責(zé)任轉(zhuǎn)化，導(dǎo)致工程延期，承包人有權(quán)獲得工期和經(jīng)濟(jì)索賠，所以主管部門和業(yè)主不能以行政手段直接指揮生產(chǎn)。3.2.3工程投資控制工程投資控制是發(fā)包商最重要的控制目標(biāo)，因此，在工程施工過程中，主要注意以下幾點(diǎn)：⑴復(fù)核授權(quán)監(jiān)理人簽發(fā)的工程價(jià)款支付憑證，審批未制空權(quán)監(jiān)理人的工程價(jià)款支付憑證。⑵發(fā)包人依據(jù)合同約定的支付方案，按合同規(guī)定的額度進(jìn)行預(yù)付款支付，支付和扣還工程預(yù)付款均從各期進(jìn)度付款中列支。⑶發(fā)包人按合同約定的方式及時(shí)足額地支付材料預(yù)付款。⑷從第一月進(jìn)度款中開始扣留質(zhì)保金，在合同工程保修期滿后，將剩余的質(zhì)保金退還給承包人。⑸工程建設(shè)過程中，加強(qiáng)變更管理，建立完善的變更審批程序，嚴(yán)格控制工程變更。⑹加強(qiáng)與設(shè)計(jì)溝通，優(yōu)化工程設(shè)計(jì)，儉省投資。⑺認(rèn)真對(duì)待工程損賠事項(xiàng)，組織開展分析工作，加強(qiáng)溝通，謹(jǐn)慎處理。⑻堅(jiān)強(qiáng)工程理賠工作，防范和減少自然災(zāi)害給工程帶來(lái)的損失。3.2.4工程施工環(huán)境管理發(fā)包人積極協(xié)調(diào)施工區(qū)域內(nèi)的征地、移民、搬遷等，給承包人提供良好的施工硬環(huán)境;積極協(xié)調(diào)地方安監(jiān)、環(huán)保等部門，給承包人提供良好的軟環(huán)境。發(fā)包人根據(jù)安全文明生產(chǎn)的要求，站在全局的高度建立安全文明管理制度；編制安全文明生產(chǎn)管理辦法、安全文明生產(chǎn)實(shí)施規(guī)章、安全文明生產(chǎn)責(zé)任狀、安全文明生產(chǎn)考核與獎(jiǎng)懲制度、防洪度汛預(yù)案、重大事故應(yīng)急救援預(yù)案等；與地方政府、監(jiān)理人、各承包人簽訂安全文明生產(chǎn)責(zé)任狀。環(huán)境保護(hù)是我國(guó)的基本國(guó)策，發(fā)包人應(yīng)對(duì)工程建設(shè)的環(huán)境保護(hù)給予高度重視，堅(jiān)持環(huán)保措施與工程建設(shè)同步規(guī)劃、同步實(shí)施；施工區(qū)實(shí)行封閉管理，生產(chǎn)廢水處理系統(tǒng)、生產(chǎn)、生活垃圾處理系統(tǒng)由發(fā)包人統(tǒng)一規(guī)劃等。施工現(xiàn)場(chǎng)的安全管理、環(huán)保管理發(fā)包人主要委托監(jiān)理人進(jìn)行。3.3工程竣工驗(yàn)收階段的合同管理3.3.1工程驗(yàn)收工程完工后，發(fā)包人應(yīng)組織工程竣工驗(yàn)收，要求承包人按合同約定的標(biāo)準(zhǔn)自驗(yàn)，自驗(yàn)合格后申請(qǐng)發(fā)包人組織驗(yàn)收。驗(yàn)收合格后簽署合格證明3.3.2竣工結(jié)算竣工結(jié)算，發(fā)包人根據(jù)施工合同規(guī)定，要求承包人在工程竣工驗(yàn)收后一定期限內(nèi)，全部結(jié)算并撥付工程款，并在合同規(guī)定的期限交付工程。4合同收尾與合同管理過程的總結(jié)合同收尾是指項(xiàng)目的收尾過程，是對(duì)雙方對(duì)合同條款履約情況的檢查和驗(yàn)證，其中包括合同價(jià)款支付情況，合同標(biāo)的（其中還包括標(biāo)的數(shù)量及質(zhì)量、完成時(shí)間、投資控制等）的完成情況等。合同收尾主要有以下幾種情況：⑴合同約定的全部事項(xiàng)成功完成，⑵相互協(xié)商同意結(jié)束，⑶不可抗力造成的合同不能繼續(xù)履行，⑷合同一方或雙方實(shí)質(zhì)性違約。合同結(jié)束應(yīng)有雙方簽字的書面文件。

合同結(jié)束后，雙方應(yīng)根據(jù)履約情況對(duì)所完成的項(xiàng)目進(jìn)行清點(diǎn)、驗(yàn)收及移交，根據(jù)清點(diǎn)、驗(yàn)收、移交情況和合同約定的相關(guān)條款進(jìn)行工程結(jié)算。

合同管理過程的總結(jié)是合同管理的一個(gè)重要環(huán)節(jié)。合同總結(jié)是指把合同相關(guān)資料收集階段、合同簽定階段、合同執(zhí)行階段以及合同收尾階段的全部管理過程進(jìn)行系統(tǒng)總結(jié)，總結(jié)合同管理全過程中的經(jīng)驗(yàn)，吸取合同管理中失誤的教訓(xùn)，把以后的合同管理工作做得更好。總結(jié)的最好辦法就是再次研究本合同的管理過程臺(tái)帳，從中找出管理過程對(duì)以后管理有效的經(jīng)驗(yàn)，并結(jié)合實(shí)際加以應(yīng)用。致謝：畢業(yè)論文暫告收尾，這也意味著我的學(xué)習(xí)生活既將結(jié)束。回首既往，自己一生最寶貴的時(shí)光能于這樣的校園之中，能在眾多學(xué)富五車、才華橫溢的老師們的熏陶下度過，實(shí)是榮幸之極。在學(xué)習(xí)期間，我在學(xué)習(xí)上和思想上都受益非淺。這除了自身努力外，與各位老師、同學(xué)和朋友的關(guān)心、支持和鼓勵(lì)是分不開的論文的寫作是枯燥艱辛而又富有挑戰(zhàn)的。老師的諄諄誘導(dǎo)、同學(xué)的出謀劃策及家長(zhǎng)的支持鼓勵(lì)，是我堅(jiān)持完成論文的動(dòng)力源泉。在此，我特別要感謝我的導(dǎo)師。從論文的選題、文獻(xiàn)的采集、框架的設(shè)計(jì)、結(jié)構(gòu)的布局到最終的論文定稿，從內(nèi)容到格式，從標(biāo)題到標(biāo)點(diǎn)，他都費(fèi)盡心血。時(shí)間的倉(cāng)促及自身專業(yè)水平的不足，整篇論文肯定存在尚未發(fā)現(xiàn)的缺點(diǎn)和錯(cuò)誤。懇請(qǐng)閱讀此篇論文的老師、同學(xué)，多予指正，不勝感激！參考文獻(xiàn)：[1]王曉玲等．淺議我國(guó)工程項(xiàng)目中業(yè)主、承包商、監(jiān)理工程師的合同管理[J]：項(xiàng)目管理技術(shù)，2007(2)．[2]劉樹利等．論業(yè)主對(duì)建設(shè)項(xiàng)目施工合同的管理[J]：華北水利水電學(xué)院學(xué)報(bào)，25(3)．[3]張新安．論承包商的合同管理[J]：建材技術(shù)與應(yīng)用，2004(5)．[4]胡艷娣等：《淺談合同索賠的類型和處理方法》，《水利水電施工》2006年第1期。[5]張國(guó)安：《高校建設(shè)工程合同管理中存在的問題與對(duì)策研究》，《科技進(jìn)步與對(duì)策》2005年第6期。(編輯夏娜)[6]何紅鋒.建設(shè)工程合同管理[M].北京：機(jī)械工業(yè)出版社,2006.[7]丁曉欣.建設(shè)工程合同管理[M].北京：化學(xué)工業(yè)出版社,2005.[8]朱昊.建設(shè)工程合同管理與案例評(píng)析[M].北京:機(jī)械工業(yè)出版社,2008,06，01.[9]李啟明.土木工程合同管理[M].南京:東南大學(xué)出版社,2002．[10]賈孝良.淺談建筑上的合同管理[J].中國(guó)科技信息,2005,(24).負(fù)責(zé)指導(dǎo)教師指導(dǎo)教師接受設(shè)計(jì)（論文）任務(wù)開始執(zhí)行日期學(xué)生簽名畢—畢—2學(xué)生姓名評(píng)閱人年月日畢—3教師評(píng)語(yǔ)和評(píng)分意見學(xué)生姓名指導(dǎo)老師年月日畢—4畢業(yè)設(shè)計(jì)（論文）答辯考核對(duì)班學(xué)生所完成的課題為的畢業(yè)設(shè)計(jì)（論文），根據(jù)指導(dǎo)教師、評(píng)卷人的意見，經(jīng)答辯考核，提出如下評(píng)語(yǔ)：并綜合評(píng)定該生畢業(yè)設(shè)計(jì)（論文）成績(jī)?yōu)榇疝q委員會(huì)（答辯組）：主席（組長(zhǎng)）委員（組員） 年月日《證券理論與實(shí)務(wù)》模塊八考試精要（證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)）模塊八考試精要一、單項(xiàng)選擇題1、涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)第一個(gè)層次是指（）。A、法律B、行政法規(guī)C、廠紀(jì)廠規(guī)D、部門規(guī)章2、涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)第二個(gè)層次是指（）。A、法律B、行政法規(guī)C、廠紀(jì)廠規(guī)D、部門規(guī)章3、涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)第三個(gè)層次是指（）。A、法律B、行政法規(guī)C、廠紀(jì)廠規(guī)D、部門規(guī)章4、第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議對(duì)原《中華人民共和國(guó)證券法》進(jìn)行了全面修訂，并于（）起生效。A、2005年1月1日C、2007年1月15、第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議對(duì)原《中華人民共和國(guó)公司法》進(jìn)行了全面修訂，并于（）起生效。A、2004年1月C、2006年16、修訂后的《公司法》取消了按照公司經(jīng)營(yíng)內(nèi)容區(qū)分最低注冊(cè)資本額的規(guī)定，允許公司按照規(guī)定的比例在（）分期繳清出資，其中投資公司可以在5年內(nèi)繳足，有限責(zé)任公司的最低注冊(cè)資本額降低至人民幣3萬(wàn)元。A、1年內(nèi)B、2年內(nèi)C、3年內(nèi)D、4年內(nèi)7、修訂后的《公司法》規(guī)定了無(wú)形資產(chǎn)的出資比例：貨幣出資金額不得低于公司注冊(cè)資本的（）。A、20%B、30%C、40%D、50%8、有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于（）人。A、2B、3C、4D、9、有限責(zé)任公司的監(jiān)事會(huì)會(huì)議每年至少召開一次，股份有限公司的監(jiān)事會(huì)至少每（）召開一次，監(jiān)事可以提議召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議。出席會(huì)議的監(jiān)事在會(huì)議記錄上簽字。A、2個(gè)月B、4個(gè)月C、6個(gè)月D、8個(gè)月10、上市公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有（）以上的獨(dú)立董事。A、1／2B、1／3C、1／4D、111、上市公司要設(shè)立（）秘書，負(fù)責(zé)股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、記錄、文件保管以及公司股權(quán)管理，辦理信息披露事務(wù)。A董事長(zhǎng)B、總經(jīng)理C、監(jiān)事會(huì)D、董事會(huì)12、修訂后的《公司法》規(guī)定關(guān)于公司的股本總額為（）；向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會(huì)公開發(fā)行的股份的比例為l0%以上。A、1000萬(wàn)元B、2000萬(wàn)元C、3000萬(wàn)元D、5000萬(wàn)元13、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》經(jīng)2003年A、2004年1月C、2006年114、《中華人民共和國(guó)刑法》對(duì)證券犯罪的規(guī)定：直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，犯“欺詐發(fā)行股票、債券罪”，將處（）以下有期徒刑或者拘役（第一百六十條）。A、4年B、5年C、6年D、7年15、《中華人民共和國(guó)刑法》對(duì)證券犯罪的規(guī)定：直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，犯“提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪”，將處（）以下有期徒刑或者拘役（第一百六十條）。A、3年B、4年C、5年D、6年16、有下列情形之一：?jiǎn)为?dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣；與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；以上情形屬于犯（）罪。A、操縱證券市場(chǎng)罪B、誘騙他人買賣證券C、欺詐發(fā)行股票、債券罪D、泄露內(nèi)幕信息17、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定，客戶可以與（）一家證券公司簽訂融資融券合同。A、四家B、三家C、二家D、一家18、中國(guó)證監(jiān)會(huì)在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過（）個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)。A、5B、10C、15D、19、（）6月A、2004年B、2005年C、2006年D、2007年20、證券投資者保護(hù)基金的主要用途是證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以（）。A、補(bǔ)償B、賠償C、補(bǔ)助D、償付21、證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的（）。A、法人B、人C、責(zé)任人D、自然人22、因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施；因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定停市等。A、短期B、長(zhǎng)期C、臨時(shí)D、一天23、中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布的《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，自（）2月A、2002年B、2003年C、2004年D、2005年24、凡年滿l8周歲，具有（）以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。A、初中B、高中C、中專D、大專25、參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在（）內(nèi)不得參加資格考試。A、一年B、兩年C、三年D、四年26、從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國(guó)家有關(guān)部門依法查處的，機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將有關(guān)信息記入從業(yè)人員誠(chéng)信信息系統(tǒng)。A、5B、10C、15D、2二、不定項(xiàng)選擇題1、涉及證券市場(chǎng)的法規(guī)涉及幾個(gè)層次（）。A、法律B、行政法規(guī)C、廠紀(jì)廠規(guī)D、部門規(guī)章2、修訂后的《公司法》取消了按照公司經(jīng)營(yíng)內(nèi)容區(qū)分最低注冊(cè)資本額的規(guī)定，允許公司按照規(guī)定的比例在（）年內(nèi)分期繳清出資，其中投資公司可以在（）年內(nèi)繳足，有限責(zé)任公司的最低注冊(cè)資本額降低至人民幣（）萬(wàn)元。A、（2、5、3）B、（3、5、3）C、（4、5、3）D、（2、5、4）3、修訂后的《公司法》規(guī)定出資方式：公司不僅可以用貨幣、（）還可以用股權(quán)等法律、行政法規(guī)允許的其他形式出資。A、實(shí)物B、工業(yè)產(chǎn)權(quán)C、非專利技術(shù)D、土地使用權(quán)出資4、上市公司的（）違背對(duì)公司的忠實(shí)義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司從事下列行為之一，致使上市公司利益遭受重大損失的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；致使上市公司利益遭受特別重大損失的，處3年以上7年以下有期徒刑，并處罰金。A、董事B、監(jiān)事C、高級(jí)管理人員D、工會(huì)主席5、上市公司的控股股東或者實(shí)際控制人，指使上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違背對(duì)公司的忠實(shí)義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司從事下列行為之一，致使上市公司利益遭受重大損失的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；致使上市公司利益遭受特別重大損失的，處3年以上7年以下有期徒刑，并處罰金。A、控股股東B、股東C、實(shí)際控制人D、虛擬股東6、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)（）給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。A、貸款B、票據(jù)承兌C、信用證，D、保函7、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行（）數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。A、股票B、儲(chǔ)值卡C、企業(yè)債券D、公司債券，8、內(nèi)幕信息、知情人員的范圍，依照（）的規(guī)定確定。A、證券公司B、上市公司C、法律D、行政法規(guī)9、證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買人或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，犯（）罪情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得l倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得l倍以上5倍以下罰金。A、欺詐發(fā)行股票B、內(nèi)幕交易C、泄露內(nèi)幕信息D、欺詐發(fā)行債券10、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券、期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)臁N毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，構(gòu)成()A、編造影響證券交易虛假信息B、傳播影響證券交易虛假信息C、誘騙他人買賣證券D、泄露內(nèi)幕信息11、證券交易所、期貨交易所（）或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰金。A、商業(yè)銀行B、證券公司C、期貨經(jīng)紀(jì)公司D、保險(xiǎn)公司12、明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來(lái)源和性質(zhì)，提供資金賬戶的；協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券的；通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的；協(xié)助將資金匯往境外的；或以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來(lái)源和性質(zhì)。處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額5%以上20%以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處（）有期徒刑，并處洗錢數(shù)額5%以上20%以下罰金.A、5年以上B、7年以上C、10年以下D、15年以下13、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》規(guī)定了（）種主要風(fēng)險(xiǎn)處置措施。A、停業(yè)整頓B、、托管C、行政重組D、撤銷14、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的指導(dǎo)思想是（）。A、總結(jié)近年來(lái)證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置過程中好的措施和成功經(jīng)驗(yàn)B、立足現(xiàn)實(shí)需要，同時(shí)考慮將來(lái)的發(fā)展趨勢(shì)C、進(jìn)一步健全和完善證券公司市場(chǎng)退出機(jī)制D、鞏固證券公司綜合治理的成果，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展15、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的基本原則是（）。A、化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保障證券交易正常運(yùn)行，促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展B、保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定C、落實(shí)《證券法》、《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》，完善證券公司市場(chǎng)退出法律制度D、嚴(yán)肅市場(chǎng)法紀(jì)，懲處違法違規(guī)的證券公司和責(zé)任人16、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件有（）。A、經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司B、公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)C、對(duì)交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控集中管理，對(duì)歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識(shí)并集中監(jiān)控D、已制訂切實(shí)可行的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度，具備開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)所需的專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券17、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定，證券公司必須以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立A、融券專用證券賬戶B、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶C、信用交易證券交收賬戶D、信用交易資金交收賬戶18、被采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出的證券市場(chǎng)禁入決定后，立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者停止履行上市公司（）職務(wù)，并由其所在機(jī)構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔(dān)任的職務(wù)。A、董事B、監(jiān)事C、工會(huì)主席D、高級(jí)管理人員19、被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司（）職務(wù)。A、工會(huì)主席B、監(jiān)事C、董事D、高級(jí)管理人員20、證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義在于（）。A、加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是保障廣大投資者權(quán)益的需要B、加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要C、加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要D、準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)21、證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則是（）。A、執(zhí)法必嚴(yán)B、依法監(jiān)管C、保護(hù)投資者利益D、“三公”22、國(guó)際證監(jiān)會(huì)公布了證券監(jiān)管的目標(biāo)（）。A、保護(hù)投資者B、保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明C、保護(hù)證券公司D、降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)23、證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段有（）。A、法律手段B、貨幣手段C、經(jīng)濟(jì)手段D、行政手段24、中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立于l992年10月。中國(guó)證監(jiān)會(huì)在上海、深圳等地設(shè)立9個(gè)稽查局，在各（）共設(shè)立36個(gè)證監(jiān)局。A、省B、自治區(qū)C、直轄市D、計(jì)劃單列市25、中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)《證券法》在對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理，依法對(duì)證券的發(fā)行、上市（）進(jìn)行監(jiān)督管理；A、交易B、登記C、存管D、結(jié)算26、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司（）等進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。A、證券投資基金管理公司B、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)C、證券交易所D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)27、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的（）對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封。A、資金賬戶B、、證券賬；C、淘寶賬戶D、銀行賬戶28、證券信息披露的意義在于（）。A、有利于價(jià)值判斷B、防止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)；C、提高證券市場(chǎng)效率D、信息公開是提高證券市場(chǎng)效率的關(guān)鍵因素29、信息披露的基本要求是（）。A、可靠性B、全面性C、真實(shí)性D、時(shí)效性。30、證券從業(yè)人員需要具備證券從業(yè)資格，監(jiān)管部門對(duì)證券公司（）的任職資格實(shí)行核準(zhǔn)制，對(duì)從事保薦業(yè)務(wù)的保薦代表人實(shí)行注冊(cè)制，對(duì)一般從業(yè)人員，授權(quán)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)管理。A、工會(huì)主席B、監(jiān)事C、董事D、高級(jí)管理人員31、證券、期貨市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)工作包括（）。A、基本形成誠(chéng)信制度規(guī)范體系B、推進(jìn)了誠(chéng)信數(shù)據(jù)平臺(tái)建設(shè)C、始終保持違規(guī)懲戒高壓態(tài)勢(shì)D、廣泛開展誠(chéng)信宣傳教育32、、證券投資者保護(hù)基金的資金運(yùn)用限于（）以及國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用形式。A、銀行存款B、購(gòu)買國(guó)債C、中央銀行債券D、企業(yè)債券33、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，證券業(yè)從業(yè)人員包括：證券公司中從事證券自營(yíng)、（）等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員。A、證券經(jīng)紀(jì)B、證券承銷與保薦C、證券投資咨詢D、證券投資管理34、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事（）等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員