限售及解除限售業(yè)務(wù)指導(dǎo)

6/11限售解限售業(yè)務(wù)指導(dǎo)一、一般性規(guī)定(一)下列主體應(yīng)遵照本指引完成股票限售及解除限售（以下簡稱“解限售”）工作：1、股票在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”）掛牌轉(zhuǎn)讓的公司（以下簡稱“掛牌公司”）；2、掛牌公司的控股股東、實(shí)際控制人；3、掛牌前12個(gè)月內(nèi)從控股股東、實(shí)際控制人處受讓其直接或間接持有股票的受讓人；4、因司法裁決、繼承等原因從控股股東、實(shí)際控制人處獲得有限售條件股票的后續(xù)持有人;5、掛牌公司股東、董事、監(jiān)事和高級管理人員。（二）本指引“一般性規(guī)定”第（一）條所列主體所持掛牌公司股票進(jìn)行限售和解限售的，應(yīng)由掛牌公司向主辦券商提出申請，主辦券商審核同意后，向全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”）備案。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司依據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》暫停對掛牌公司的控股股東、實(shí)際控制人解除股票限售的，不得申請解限售。（三）主辦券商應(yīng)及時(shí)協(xié)助掛牌公司辦理相關(guān)股票限售或解限售的登記手續(xù)，并督促掛牌公司履行信息披露義務(wù)。（四）掛牌公司及主辦券商應(yīng)當(dāng)保證其向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱“中國結(jié)算”）申報(bào)材料和數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整。如因申報(bào)材料和數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等原因造成法律糾紛的，由掛牌公司和主辦券商自行解決，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。（五）本指引所稱的“有限售條件股票”是指依據(jù)《公司法》和《業(yè)務(wù)規(guī)則》的規(guī)定有轉(zhuǎn)讓限制的股票；“其它限售條件股票”是指依據(jù)除《公司法》和《業(yè)務(wù)規(guī)則》以外的其他法律文件的規(guī)定，有附加轉(zhuǎn)讓條件的股票?！坝邢奘蹢l件股票”與“其它限售條件股票”合稱“有限售條件流通股”。（六）適用本指引的股東為掛牌公司發(fā)起人的，持有的公司股票，自股份公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。（七）掛牌公司的控股股東、實(shí)際控制人掛牌前直接或間接持有的股票；掛牌前12個(gè)月內(nèi)從控股股東、實(shí)際控制人處受讓的股票；因司法裁決、繼承等原因而獲得上述的股票應(yīng)分三批解除限售，每批解限售數(shù)額分別為掛牌前所持股票總額的1/3，解除轉(zhuǎn)讓限制的時(shí)間分別為掛牌之日、掛牌期間滿一年和兩年。（八）掛牌公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員以上年度末最后一個(gè)轉(zhuǎn)讓日登記在其名下的本公司股票總額的25%為法定可轉(zhuǎn)讓數(shù)額；同時(shí)，將法定可轉(zhuǎn)讓數(shù)額內(nèi)所含的其它限售條件股票數(shù)額扣除，作為實(shí)際可轉(zhuǎn)讓數(shù)額；實(shí)際可轉(zhuǎn)讓數(shù)額減去上一年度內(nèi)實(shí)際可轉(zhuǎn)讓但未轉(zhuǎn)讓股票數(shù)額為當(dāng)年可申請解限售股票數(shù)額。當(dāng)計(jì)算的可申請解限售股票數(shù)額出現(xiàn)小數(shù)時(shí)，按四舍五入取整數(shù)位；當(dāng)其賬戶持有本公司股份余額不足1000股時(shí)，其本年度法定可轉(zhuǎn)讓數(shù)額即為其持有本公司股票數(shù)。（九）掛牌公司董事、監(jiān)事及高級管理人員因定向發(fā)行、實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、權(quán)益分派，或通過轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)買入等原因新增股票的，應(yīng)對新增股票數(shù)額的75%進(jìn)行限售。（十）新任董事、監(jiān)事和高級管理人員持有本公司股票的應(yīng)以其受聘時(shí)所持有股票總額的75%為法定限售數(shù)額。法定限售數(shù)額減去任職前持有的有限售條件流通股數(shù)（若本條主體任職前為本指引“一般性規(guī)定”第（一）條第2、3、4款所規(guī)定的主體），等于申請限售股票數(shù)額。（十一）掛牌公司董事、監(jiān)事和高級管理人員離任時(shí)，以其所持本公司的股票總額為法定限售數(shù)額。法定限售數(shù)額減去離任前持有的有限售條件流通股數(shù)額等于申請限售股票數(shù)額。限售股票的限售期間應(yīng)當(dāng)為六個(gè)月；限售期間從掛牌公司公告董事、監(jiān)事和高級管理人員離任時(shí)起算。掛牌公司董事、監(jiān)事和高級管理人員離任前持有的有限售條件股票，在離任時(shí)剩余的約定限售期間大于六個(gè)月的，約定限售期截止前，不得申請解限售；剩余的約定限售期間小于六個(gè)月的，六個(gè)月法定限售期截止前，不得申請解限售；掛牌公司董事、監(jiān)事和高級管理人員同時(shí)為控股股東、實(shí)際控制人的，在掛牌前直接或間接持有的股票，或董事、監(jiān)事和高級管理人員掛牌前12個(gè)月內(nèi)從控股股東、實(shí)際控制人處受讓的股票，應(yīng)于離職六個(gè)月后，按照《業(yè)務(wù)規(guī)則》規(guī)材料的制作并提交至主辦券商。（二）主辦券商審核并報(bào)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案。1、主辦券商對申請材料進(jìn)行審核，檢查申請依據(jù)是否充分，計(jì)算是否準(zhǔn)確。發(fā)現(xiàn)有誤的，主辦券商應(yīng)要求掛牌公司進(jìn)行更正或補(bǔ)充。審核無誤后，主辦券商按附件2填寫明細(xì)表，并加蓋主辦券商公章。2、主辦券商應(yīng)在接到掛牌公司申請2個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)完成審核工作，并將明細(xì)表電子檔及傳真件交至全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司。3、主辦券商應(yīng)留存掛牌公司的申請材料以備查。（三）全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司形式審查并出具確認(rèn)函。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司于2個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)就主辦券商遞交的明細(xì)表進(jìn)行形式審查，核實(shí)無誤后向中國結(jié)算和主辦券商出具確認(rèn)函。（四）主辦券商督促掛牌公司辦理股份變更登記。主辦券商獲得確認(rèn)函后，督促掛牌公司按照中國結(jié)算發(fā)布的《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股份登記結(jié)算業(yè)務(wù)指引》的要求向中國結(jié)算申請辦理股票限售或解限售登記。（五）中國結(jié)算出具《股份變更登記確認(rèn)書》中國結(jié)算在收到掛牌公司提交的申請材料后，在掛牌公司確認(rèn)預(yù)登記報(bào)表起2個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)完成股票限售或解限售登記，并向掛牌公司出具《股份變更登記確認(rèn)書》。（六）掛牌公司發(fā)布股份限售及解除限售公告。掛牌公司應(yīng)當(dāng)在向中國結(jié)算深圳分公司確認(rèn)完畢預(yù)登記報(bào)表起2個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi),根據(jù)《全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)臨時(shí)公告格式模板》的相關(guān)要求制作并發(fā)布掛牌公司股票解除限售登記公告。附件1、掛牌公司限售、解除限售申請材料必備內(nèi)容附件2、主辦券商填報(bào)的限售及解限售明細(xì)表附件一：掛牌公司限售、解除限售申請材料必備內(nèi)容一、適用于指引“一般性規(guī)定”第（七）條的批次解除限售申請材料必備內(nèi)容（一）基本情況1、公司掛牌時(shí)間（首批須注明公司改制時(shí)間）、證券代碼、證券簡稱、股份分批解除轉(zhuǎn)讓限制情況；解限售依據(jù)2、本批次解除限售的依據(jù)；相關(guān)情況說明3、公司股東的持股情況；4、公司的控股股東、實(shí)際控制人的持股情況；掛牌前12個(gè)月內(nèi)從控股股東、實(shí)際控制人處受讓股票的受讓人的持股情況，包括：（1）掛牌前的持股情況；（2）公司掛牌前十二個(gè)月內(nèi)直接、間接持有股份的轉(zhuǎn)讓情況（如有）；（3）公司掛牌期間掛牌期間特指申請首批解限售時(shí)到掛牌之日的期間，因定向發(fā)行、實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股或權(quán)益分派等原因新增股票的情況（如有，掛牌期間特指申請首批解限售時(shí)到掛牌之日的期間（4）公司掛牌期間因司法裁決、繼承等原因?qū)е鹿善鞭D(zhuǎn)移的情況（如有）；（5）公司掛牌前及掛牌期間，因質(zhì)押、司法凍結(jié)等原因?qū)е鹿善鞭D(zhuǎn)讓限制的情況（如有）；（6）指引“一般性規(guī)定”第（五）條規(guī)定的有限售條件股票持有情況（如有）。5、公司的控股股東、實(shí)際控制人、掛牌前12個(gè)月內(nèi)從控股股東、實(shí)際控制人處受讓股票的受讓人同時(shí)為公司董事、監(jiān)事及高級管理人員的情況說明（如有）；6、未參加本次解除轉(zhuǎn)讓限制股份的情況說明（如有）；7、其他應(yīng)予說明的情況；計(jì)算過程8、按指引“一般性規(guī)定”第（七）條計(jì)算本批次解除轉(zhuǎn)讓限制股份數(shù)量的過程（如同時(shí)為公司董事、監(jiān)事及高級管理人員的應(yīng)按指引“一般性規(guī)定”第（十二）條的規(guī)定計(jì)算）；（五）其他材料9、向中國結(jié)算登記存管部申領(lǐng)的股份登記證明。（注意：本指引“一般性規(guī)定”第（一）條第2、3、4款所規(guī)定的主體同時(shí)擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級管理人員的還應(yīng)按“適用于指引‘一般性規(guī)定’第（八）條的董事、監(jiān)事、高級管理人員股票（每年）解限售申請材料必備內(nèi)容”的要求制作申請材料，以便對比數(shù)據(jù)確定可申請解限售股票數(shù)額）二、適用于指引“一般性規(guī)定”第（八）條的董事、監(jiān)事、高級管理人員股票（每年）解限售申請材料必備內(nèi)容（一）基本情況公司掛牌時(shí)間、證券代碼、證券簡稱等；（二）解限售依據(jù)2、本次解除限售的依據(jù)；（三）相關(guān)情況說明3、公司董事、監(jiān)事及高級管理人員的持股情況，包括：（1）上年末最后一個(gè)轉(zhuǎn)讓日登記在其名下的本公司股票總額；（2）上一年度，因定向發(fā)行、實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、權(quán)益分派，或通過轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)買入等原因新增股票的情況（如有）；（3）公司掛牌期間因司法裁決、繼承等原因?qū)е鹿善鞭D(zhuǎn)移的情況（如有）；（5）因質(zhì)押、司法凍結(jié)等原因?qū)е鹿善鞭D(zhuǎn)讓限制的情況（如有）；（6）指引“一般性規(guī)定”第（五）條規(guī)定的有限售條件股票持有情況（如有）。4、是否已對新任高管、離職高管以及現(xiàn)任高管新增股份進(jìn)行了限售登記；5、公司董事、監(jiān)事及高級管理人員同時(shí)為本指引“一般性規(guī)定”第（一）條第2、3、4款所規(guī)定的主體的情況說明（如有）；6、未參加本次解除轉(zhuǎn)讓限制股份的情況說明（如有）；7、其他應(yīng)予說明的情況；（四）計(jì)算過程8、按指引“一般性規(guī)定”第（八）條計(jì)算本次解除轉(zhuǎn)讓限制股份數(shù)量的過程（如同時(shí)為本指引“一般性規(guī)定”第（一）條第2、3、4款所規(guī)定的主體的，應(yīng)按指引“一般性規(guī)定”第（十二）條的規(guī)定計(jì)算）；（五）其他材料9、向中國結(jié)算登記存管部申領(lǐng)的股份登記證明。（注意：掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員同時(shí)為本指引“一般性規(guī)定”第（一）條第2、3、4款所列主體的還應(yīng)按“適用于指引“一般性規(guī)定”第（七）條的批次解除限售申請材料必備內(nèi)容”的要求分別制作申請材料，以便對比數(shù)據(jù)確定可申請解限售股票數(shù)額）三、適用于指引“一般性規(guī)定”第（九）、（十）和（十一）條的限售/解限售申請材料必備內(nèi)容基本情況公司掛牌時(shí)間、證券代碼、證券簡稱；（二）限售/解限售依據(jù)2、本次限售/解限售的依據(jù)；（三）相關(guān)情況說明3、掛牌公司董事、監(jiān)事及高級管理人員因定向發(fā)行、實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、權(quán)益分派，或通過轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)買入等原因新增股票的情況（適用于指引“一般性規(guī)定”第（八）條）；4、公司董事、監(jiān)事及高級管理人員變動(dòng)、及其持股情況（適用于指引“一般性規(guī)定”第（九）、（十）條）；其他應(yīng)予說明的情況；計(jì)算過程6、按指引“一般性規(guī)定”第（九）、（十）或（十一）條計(jì)算本批次解除轉(zhuǎn)讓限制股份數(shù)量的過程；（五）其他材料7、向中國結(jié)算登記存管部申領(lǐng)的股份登記證明。附件2：主辦券商填報(bào)的限售及解限售明細(xì)表掛牌公司股東所持股份解除轉(zhuǎn)讓限制明細(xì)表（*.xls格式）（批次解除轉(zhuǎn)讓限制申請及董監(jiān)高股票（每年）解除轉(zhuǎn)讓限制申請適用）掛牌公司:證券簡稱:證券代碼:序號股東名稱任職是否為控股股東、實(shí)際控制人身份證號或注冊號掛牌前持股數(shù)量掛牌前12個(gè)月內(nèi)受讓自控股股東、實(shí)際控制人的股份數(shù)量＊因司法裁決、繼承等原因而獲得有限售條件股票的數(shù)量本欄本欄是指因司法裁決、繼承等原因而獲得的掛牌公司的控股股東、實(shí)際控制人掛牌前直接或間接持有的股票及掛牌前12個(gè)月內(nèi)從控股股東、實(shí)際控制人受讓人處受讓的股票。掛牌后權(quán)益分派新增股份數(shù)量＊掛牌后實(shí)施股權(quán)激勵(lì)新增股份數(shù)量＊掛牌后定向發(fā)行新增股份數(shù)量＊掛牌后債轉(zhuǎn)股新增股份數(shù)量＊掛牌后通過轉(zhuǎn)讓新增股份數(shù)量＊質(zhì)押股份數(shù)量＊司法凍結(jié)股份數(shù)量＊截止201X年X月X日持股數(shù)量截止201X年X月X日持有的無限售條件的股份數(shù)量本次申請解除轉(zhuǎn)讓限制登記股份數(shù)量尚未解除轉(zhuǎn)讓限制登記股份數(shù)量1合計(jì)注：主辦券商可根據(jù)掛牌公司情況增減欄目，帶“＊”列，不可以刪除。主辦券商蓋章年月日掛牌公司新任董事、監(jiān)事和高級管理人員股份轉(zhuǎn)讓限制明細(xì)表（*.xls格式）（新任董監(jiān)高人員股票轉(zhuǎn)讓限制申請適用）掛牌公司:證券簡稱:證券代碼:序號股東名稱任職身份證號碼掛牌前持有股份數(shù)量截至XX年XX月XX日所持股份數(shù)量截至XX年XX月XX日所持的無限售條件股份數(shù)量本次轉(zhuǎn)讓限制登記股份數(shù)量尚未解除限制轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量12合計(jì)主辦券商蓋章年月日掛牌公司董事、監(jiān)事和高級管理人員新增股份轉(zhuǎn)讓限制明細(xì)表（*.xls格式）（董監(jiān)高新增股份轉(zhuǎn)讓限制申請適用）掛牌公司:證券簡稱:證券代碼:序號股東名稱任職身份證號碼新增股份數(shù)量截至XX年XX月XX日所持股份數(shù)量截至XX年XX月XX日所持的無限售條件股份數(shù)量本次轉(zhuǎn)讓限制登記股份數(shù)量尚未解除限制轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量12合計(jì)主辦券商蓋章